推進科技成果轉(zhuǎn)化 激發(fā)科技創(chuàng)新活力

文/中國科技評估與成果管理研究會 等

2019年5月，習近平總書記在推動中部地區(qū)崛起工作座談會上強調(diào)，“要完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，走出一條創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈、政策鏈、資金鏈深度融合的路子”，對進一步推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提出了新指示新要求，指明了方向。黨的十九大報告指出，要堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設創(chuàng)新型國家，深化科技體制改革，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

隨著系列政策法規(guī)的逐步落實，各高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化活動日益活躍，科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著。2018年，3200家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額達177.3億元，同比增長52.2%。本文根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（2019）》，摘編近年科技成果轉(zhuǎn)化的先進做法，以期為科技創(chuàng)新事業(yè)添磚加瓦。

中國科學院上海藥物研究所：打通政策鏈，健全轉(zhuǎn)化機制

2018年，中國科學院上海藥物研究所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果合同總項數(shù)為15項，同比增長近3倍，合同總金額達16.8億元，同比增長8倍，現(xiàn)金獎勵科研人員4150萬元，現(xiàn)金獎勵科研人員達246人次。

2016—2018年，全國3200家高校、科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3種方式轉(zhuǎn)化科研成果的合同金額、合同項數(shù)均有所增長

研究所通過探索機制體制改革，設立成果轉(zhuǎn)化工作管理機構，加強內(nèi)控管理，保障科技成果轉(zhuǎn)化工作有序開展。

探索機制體制改革，制定“4+4”制度體系。大力探索體制機制改革，制定、修訂科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法、知識產(chǎn)權管理辦法、橫向項目管理辦法、對外投資管理辦法等4個辦法，起草科技成果項目簡介撰寫指南、《科技成果轉(zhuǎn)化申請表》填寫指南、情況說明（關聯(lián)交易相關）起草指南、科技成果價值評估準備工作指南4項指南。實行分類評價，打破以“出論文”為唯一標準，對新藥研究人員的評價圍繞“出新藥”核心目標，將臨床批件、新藥證書與高級崗位聘用掛鉤，提高科研人員從事新藥研發(fā)的積極性，為科技成果轉(zhuǎn)化持續(xù)提供可轉(zhuǎn)化項目。

設立成果轉(zhuǎn)化工作管理機構，強化內(nèi)控管理體系。研究所設立成果轉(zhuǎn)化決策機構——上海藥物所辦公會，由藥物所領導班子成員組成；執(zhí)行機構由成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化處牽頭，包括科研與新藥推進處、財務處、人力資源處、監(jiān)審處等與成果轉(zhuǎn)化相關的職能部門；咨詢機構——專家咨詢委員會，根據(jù)需要對擬轉(zhuǎn)化科技成果的成熟度、研發(fā)投入和價值等進行咨詢評議；內(nèi)控機構由研究所紀委、工會和監(jiān)審處相關人員組成，負責定期聽取成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化處的科技成果轉(zhuǎn)化流程管理工作專題匯報，對科技成果轉(zhuǎn)化工作制度、流程執(zhí)行情況和效果進行督查和監(jiān)管，對各部門間未能達成一致意見的異議事項進行核實調(diào)查，并出具核查意見。4個機構的設立保障了科技成果轉(zhuǎn)化工作的有序開展。

案例：院校合作研發(fā)化學藥品1類新藥項目B。項目B是由研究所與大學合作研發(fā)的一種抗血液腫瘤的化學藥品1類新藥，對目標激酶的選擇性高，可避免因選擇性不佳所致的不良反應，毒性小且治療窗口寬，有望開發(fā)為抗急性白血病的個性化治療藥物。2018年，該成果以獨占許可的方式轉(zhuǎn)化，研究所與合作的大學在轉(zhuǎn)化過程中考慮各自的轉(zhuǎn)化制度規(guī)定，積極協(xié)商價值評估事宜，共同確定了符合雙方要求的評估機構。最終雙方簽訂轉(zhuǎn)化合同，總金額3000萬元，另加2%的銷售額提成。研究所按照《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》規(guī)定，在成果轉(zhuǎn)化收益中，所級提取經(jīng)費比例為10%—30%，其余的70%—90%留歸團隊支配，作為成果完成人的獎勵和團隊的科研經(jīng)費，由項目負責人根據(jù)課題組發(fā)展需要確定具體分配比例。

清華大學：瞄準國家戰(zhàn)略，推動高價值成果產(chǎn)業(yè)化

清華大學瞄準市場需求，實行專利的精細化管理，著力培育高價值專利，對重點團隊、重點領域進行專利布局與檢索，為科技成果服務市場保駕護航。2018年，清華大學以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果合同總項數(shù)為122項，同比增長48%，合同總金額達7億元，同比增長52%；現(xiàn)金獎勵科研人員1.3億元，獎勵人員達187人次，人均獎勵金額達70.1萬元。

“三步走”，實現(xiàn)專利和市場的精準對接。學校自主研發(fā)專利管理系統(tǒng)，通過收集、挖掘、發(fā)布“三步走”，實現(xiàn)對專利工作的完善和精準市場對接。一是針對學校重大項目、重大成果、重點團隊的“三重項目”，由技術轉(zhuǎn)移團隊挖掘具體需求，協(xié)助科研人員判斷創(chuàng)新高度、評估專利授權前景、成果轉(zhuǎn)化可行性和權利的穩(wěn)定性；二是學校以科技成果中的專利信息為切入點，向潛在合作伙伴或投資機構推送專利信息，實現(xiàn)專利信息的有效利用。截至2018年年底，學校已發(fā)布成果超過140項。

模型小鼠脾臟中IL‐2、TNF‐α的蛋白表達明顯下調(diào)，與對照組比較差異顯著（P＜0.01）。ig給予金釵石斛破壁粉后，明顯上調(diào)小鼠脾臟中IL‐2和TNF‐α的蛋白表達，與模型組比較差異顯著（P＜0.05、0.01）。陽性對照左旋咪唑顯著上調(diào)IL‐2蛋白表達（P＜0.01），但對TNF‐α的表達無明顯影響。結果見圖3。

瞄準需求，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。一是將自主知識產(chǎn)權實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的同時，重視校企合作研發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權定向轉(zhuǎn)化；二是提高自主研發(fā)產(chǎn)生的專利等知識產(chǎn)權質(zhì)量，瞄準市場需求，綜合施策降低“指標專利”的數(shù)量，從源頭上清理無效或低效成果；三是推動高等院校技術轉(zhuǎn)移體系建設，發(fā)揮好校企合作的橋梁紐帶作用；四是推動經(jīng)濟結構轉(zhuǎn)型，提高企業(yè)科技投入的回報率，以利潤為驅(qū)動形成對科技成果的需求。

案例：對位芳綸納米纖維制備技術成果轉(zhuǎn)化。自20世紀70年代美國杜邦成功研發(fā)對位芳綸并產(chǎn)業(yè)化之后，芳綸始終被作為一種戰(zhàn)略性材料使用，其軍用領域纖維更是作為戰(zhàn)略物資，對中國實行禁運禁售。清華大學近幾年取得突破，掌握了對位芳綸聚合、紡絲及溶劑回收全流程工業(yè)化生產(chǎn)技術。

學校在該成果轉(zhuǎn)化工作中瞄準國家戰(zhàn)略和市場需求，采用兩條線并行的方式開展產(chǎn)業(yè)化工作：一是以現(xiàn)有成果投資，聯(lián)合京博集團共同設立山東京博聚芳新材料股份有限公司，探索芳綸產(chǎn)業(yè)化；二是與京博集團成立高性能高分子材料聯(lián)合研究中心（清華大學—京博聯(lián)合研發(fā)中心）展開持續(xù)研發(fā)。截至2019年6月，項目已建成并運行年產(chǎn)500噸的對位芳綸納米纖維生產(chǎn)線，對位芳綸系列產(chǎn)品線也將在3—5年實現(xiàn)量產(chǎn)。該成果的成功轉(zhuǎn)化最終將山東京博聚芳新材料股份有限公司14%的股份獎勵給主要完成人。

深圳華大生命科學研究院：“三發(fā)”“三帶”，實現(xiàn)科技成果快速產(chǎn)業(yè)化

深圳華大生命科學研究院作為新型研發(fā)機構，長期堅持科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展“三發(fā)”聯(lián)動，堅持以開展大科學項目帶動學科、產(chǎn)業(yè)和人才發(fā)展（“三帶”），積極推進成果轉(zhuǎn)化。一方面，為集團的產(chǎn)業(yè)公司提供新技術、新方法，不斷解決產(chǎn)業(yè)公司技術難題，實現(xiàn)科研與市場需求相結合，上游的研發(fā)機構與下游的產(chǎn)業(yè)公司無縫銜接，推動科研成果定向快速轉(zhuǎn)化；而產(chǎn)業(yè)公司的現(xiàn)實需求反過來又促進研究院進一步實現(xiàn)科技創(chuàng)新，構建了院企互利共贏的模式。另一方面，先進技術領域成果可有效孵化出新興產(chǎn)業(yè)公司，通過融資方式逐步實現(xiàn)資金渠道多元化，引導社會資本對科技創(chuàng)新的支持，提升產(chǎn)業(yè)公司規(guī)模，加速轉(zhuǎn)化成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

全局化管理模式，促進科技成果高效轉(zhuǎn)化。研究院設有專利、法務、財務、投資等部門，具備了從科學研究到技術商業(yè)化的人才隊伍。研究院與產(chǎn)業(yè)公司的轉(zhuǎn)化過程由一套人馬完成，加快了信息對稱，簡化了談判與交易過程，從根本上優(yōu)化了轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)、資源配置，做到了系統(tǒng)化的整合，實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移所需各類科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和有效整合，從而推動科技成果實現(xiàn)高效轉(zhuǎn)化。同時，研究院發(fā)布了《華大基因知識產(chǎn)權獎勵辦法》，在知識產(chǎn)權申請及授權階段，分別給予對該知識產(chǎn)權作出貢獻的人員相應獎勵；設立重大科研成果獎，獎勵項目優(yōu)秀成果，促進高價值成果的產(chǎn)出。

案例：國產(chǎn)化基因測序儀，助力自主基因工程。為了實現(xiàn)高通量測序技術國產(chǎn)化，研究院先后自主研發(fā)并搭建了標準化的樣品制備平臺、自動化移液平臺、微流控研發(fā)平臺、芯片設計加工、熒光修飾化學、高性能計算集群、生物信息學平臺等。2018年，由研究院生物化學技術研究所和生物智能技術研究所的團隊共同開發(fā)完成測序儀制造中關鍵技術的文庫構建、聚合酶制備、數(shù)據(jù)分析、儀器光路系統(tǒng)、機械系統(tǒng)等，將技術范圍內(nèi)的74項專利、8項軟件著作、25項技術秘密打包，以2.67億元的價格實現(xiàn)定向轉(zhuǎn)化。國產(chǎn)化基因測序儀的定向轉(zhuǎn)化應用，降低了測序成本，促進中國在醫(yī)療健康等新興生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院：培養(yǎng)技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才，提升成果轉(zhuǎn)化服務水平

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院不斷加大技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，建立3支技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才團隊，積極開展技術轉(zhuǎn)移內(nèi)部實務培訓，外部接軌國際標準引入國際注冊技術轉(zhuǎn)移經(jīng)理人協(xié)會（ATTP）培訓，專業(yè)服務成果轉(zhuǎn)化工作。

積極開展技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才培養(yǎng)。研究院建立3支技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才團隊，即院本部技術轉(zhuǎn)移部作為核心團隊，各專業(yè)研究所、產(chǎn)業(yè)科技服務中心、企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心的技術轉(zhuǎn)移專員作為中堅力量，各高校院所、科技鎮(zhèn)長團的技術轉(zhuǎn)移人員為合作生力軍。

近年來，研究院積極培養(yǎng)團隊專業(yè)服務能力，一方面通過與知名律所、省高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心、省專利信息服務中心等專業(yè)機構合作，累計舉辦技術轉(zhuǎn)移實務培訓、專利運營實務高級培訓、科技企業(yè)融資與財稅管理、知識產(chǎn)權保護與運營、初創(chuàng)企業(yè)營銷與團隊管理、技術與產(chǎn)權交易等專業(yè)培訓共14場。另一方面接軌國際標準引入ATTP培訓。自2017年起，研究院院本部與ATTP合作，把國際標準的技術轉(zhuǎn)移經(jīng)理人培訓引入江蘇，先后參與共同舉辦了2017年度國際注冊技術經(jīng)理人培訓蘇州班和2018年度國際注冊技術經(jīng)理人培訓江蘇班，遴選出來自研究院院本部、專業(yè)研究所、企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)科技服務中心的43名技術轉(zhuǎn)移骨干員工參加ATTP培訓，首批完成培訓的14名學員中，已有6人被授予國際注冊技術轉(zhuǎn)移經(jīng)理人資格。

培養(yǎng)線上線下服務人才，推進優(yōu)質(zhì)技術轉(zhuǎn)移服務。研究院線上平臺“蘇技e”，經(jīng)過3年多的建設，積累了一大批來自企業(yè)、創(chuàng)投機構和科研院所的高質(zhì)量、專業(yè)化的穩(wěn)定用戶，為項目的高效推送和精準對接提供了有力支撐。2018年，研究院技術轉(zhuǎn)移專業(yè)團隊在省科技廳的指導下，開展技術合同登記業(yè)務，為各專業(yè)研究所的技術合同提供高效便捷的線上審批、登記服務。

團隊在提高自身專業(yè)化服務能力的同時，深耕線下平臺“蘇技匯”三大品牌活動，匯聚各類創(chuàng)新資源，促進一大批項目的落地與合作的簽約。2018年全年共舉辦“蘇技匯”活動28場，其中，技術對接14場、項目路演9場、主題沙龍5場，累計參加人員6000余人次，形成穩(wěn)定合作關系的投資機構、龍頭企業(yè)和行業(yè)服務機構200余家。

案例：共建產(chǎn)業(yè)科技服務團隊，全方位服務成果轉(zhuǎn)化。研究院采取“一中心、多基地”的運作模式，與專業(yè)服務機構及地方政府合作共建產(chǎn)業(yè)科技服務中心，壯大技術轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊伍，服務省產(chǎn)研院相關研究所項目孵化落地。

研究院衍生孵化企業(yè)南京牧鐳激光科技有限公司購買的南京先進激光技術研究院，研發(fā)成功多普勒測風激光雷達技術。在了解到該項目融資及產(chǎn)業(yè)化需求后，技術轉(zhuǎn)移團隊與項目人員多次溝通討論，通過技術交易市場線上和線下平臺，采取多種宣傳推廣方式，幫助項目向產(chǎn)業(yè)界及投資方推介，先后獲得上市公司金風科技及中科紅塔、華泰證券兩輪共計8000萬元的社會資本融資。憑借該項核心技術，公司取得跨越式發(fā)展。

四川大學：探索職務科技成果所有權確權改革

四川大學著力探索職務科技成果所有權確權改革，建立了產(chǎn)學研激勵、評價、保障和培育四大機制。

探索職務科技成果所有權確權改革。2016年，出臺《四川大學科技成果轉(zhuǎn)化行動計劃（試行）》，在科研人員以科技成果作價投資入股的方式進行科技成果轉(zhuǎn)化時，大膽探索職務科技成果所有權確權改革，確立“科學確權，早期分割，權益共享，責任共擔”的確權模式。成果完成人可與學校共同作為成果所有權人，即職務科技成果可由學校完全持有，成果完成人也可申請與學校共同持有。鼓勵科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪，允許和規(guī)范科研人員兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。

構建“1+N+X”科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，保障激勵機制的順利落地。2018年，學校對原有文件重新簡化、優(yōu)化、修訂，出臺了《四川大學科技成果轉(zhuǎn)化行動計劃》，規(guī)定成果完成人可享有50%—90%的成果所有權。華西醫(yī)院制定了《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化九條激勵政策》及《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實施方案》（9條+36條），允許成果完成人與醫(yī)院協(xié)議約定科技成果的權屬或股權比例。以個人名義占有股份，通過轉(zhuǎn)讓或許可取得的凈收入，以及作價投資獲得的股份或出資比例，提取80%—90%用于獎勵。同時還制定了《橫向課題科技合同管理辦法》《專利管理辦法》《藥物器械臨床試驗管理辦法》等一系列具體措施。持續(xù)構建完善以“川大22條”為統(tǒng)領性文件、N個具體配套實施細則文件、X個操作流程及內(nèi)控管理制度的“1+N+X”成果轉(zhuǎn)化政策體系，強化政策導向，充分考慮科研人員的切身利益，調(diào)動積極性，保障職務科技成果所有權確權改革等激勵機制的順利落地。

2018年，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化至我國中小微企業(yè)、其他企業(yè)、非企業(yè)單位的科技成果數(shù)量分別是5167項、2324項、495項，合同金額達75.1億元

案例：骨誘導人工骨產(chǎn)品的工程化轉(zhuǎn)化?？蒲袌F隊研究確定“骨誘導性生物材料”理論，首創(chuàng)生物活性人工骨、牙種植體及涂層人工髖關節(jié)?；谠摷夹g成果，學校與成都市高新區(qū)政府達成協(xié)議，在成都共建包括成都生物醫(yī)學材料產(chǎn)業(yè)技術研究院、國際互認的生物醫(yī)學材料及制品檢驗中心等生物醫(yī)學材料產(chǎn)業(yè)示范園區(qū)，整合上下游關聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，實現(xiàn)工程化應用。該成果與合作企業(yè)先后簽訂技術轉(zhuǎn)讓、開發(fā)等合同，到賬金額1000余萬元。結合《四川大學科技成果轉(zhuǎn)化行動計劃（試行）》的確權程序及細則，學校對該團隊的兩項相關成果進行了所有權權屬比例認定，成果完成人占比分別為85%和80%。

學校通過允許教師買斷學校的權屬部分進行入股和轉(zhuǎn)化，深化處置權和收益權改革，激發(fā)科研團隊研發(fā)熱情，促使科研團隊靈活運用技術開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等多種方式實現(xiàn)工程轉(zhuǎn)化應用。

（本文摘編自《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（2019）》，中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心、中國科學技術信息研究所編著）