廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)案例研究

李俠廣，雷柏茂，吳國(guó)棟

（1.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070；2.工業(yè)和信息化部電子第五研究所，廣東廣州 510610）

1 研究背景

科學(xué)技術(shù)計(jì)劃是政府科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的基本組織形式，也是合理配置科技資源，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效手段。科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)已成為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理的重要手段，也是科學(xué)決策的重要依據(jù)。通過(guò)科技計(jì)劃項(xiàng)目中期評(píng)估，能夠讓項(xiàng)目管理者及時(shí)了解項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展情況，掌握與預(yù)期目標(biāo)的差距，及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足，采取必要的管理措施，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

技術(shù)就緒度（Technology Readiness Level，TRL，也稱(chēng)技術(shù)成熟度、技術(shù)就緒水平）是對(duì)技術(shù)或其產(chǎn)品的評(píng)估，根據(jù)技術(shù)或其產(chǎn)品發(fā)展成熟的客觀規(guī)律劃分等級(jí)，制定明確的標(biāo)準(zhǔn)，并評(píng)估技術(shù)對(duì)目標(biāo)狀態(tài)的滿(mǎn)足程度［1-2］。技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法是一種標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估方法，可實(shí)現(xiàn)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展?fàn)顟B(tài)的精細(xì)化定量評(píng)價(jià)，是一種實(shí)現(xiàn)科技管理人員和科技開(kāi)發(fā)人員有效溝通的“普通話(huà)”。該方法首先由美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）研究和使用。2005年，美國(guó)國(guó)會(huì)立法要求，NASA進(jìn)入重大系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，TRL 應(yīng)達(dá)到6 級(jí)以上［3］。根據(jù)NASA 提出的技術(shù)就緒度等級(jí)定義，一般按照“原理提出、技術(shù)驗(yàn)證、模擬運(yùn)行、真實(shí)運(yùn)行”等研發(fā)流程劃分為9 個(gè)等級(jí)，來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)的成熟狀態(tài)［4］。本文研究將技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目過(guò)程管理中，對(duì)現(xiàn)有科技計(jì)劃評(píng)估體系是一個(gè)極大創(chuàng)新和補(bǔ)充。在科技項(xiàng)目中期評(píng)估中引入技術(shù)就緒度評(píng)估方法，可以定量評(píng)估項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)的成熟度，清楚地了解項(xiàng)目研發(fā)的進(jìn)展，對(duì)于控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和提高評(píng)價(jià)科學(xué)性具有重要意義［5-6］。

2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

技術(shù)就緒度從20 世紀(jì)70 年代開(kāi)始提出概念、發(fā)展理論、建立方法，直至最終在美國(guó)得到廣泛應(yīng)用大致經(jīng)歷了30 多年的發(fā)展歷程。早在阿波羅登月項(xiàng)目上，美國(guó)宇航局就專(zhuān)注于預(yù)算成本增加以及項(xiàng)目延誤對(duì)項(xiàng)目的重大影響，提出了技術(shù)就緒度的原型［7-8］。在20 世紀(jì)70 年代中期，NASA 引入了技術(shù)就緒度，以評(píng)估新技術(shù)的成熟度。在20 世紀(jì)70年代后期，NASA 制定了第一個(gè)衡量技術(shù)就緒度的標(biāo)準(zhǔn)。后來(lái)，技術(shù)就緒度在發(fā)達(dá)國(guó)家（如美國(guó)和英國(guó)）被廣泛用于評(píng)估和管理國(guó)防采購(gòu)或重大企業(yè)項(xiàng)目。2003 年，美國(guó)軍方發(fā)布了技術(shù)就緒度評(píng)估手冊(cè)，要求每個(gè)國(guó)防部采購(gòu)項(xiàng)目開(kāi)展這項(xiàng)工作。在隨后的2005 年和2009 年版技術(shù)就緒度評(píng)估手冊(cè)中，技術(shù)就緒度評(píng)估的過(guò)程和工作得到了進(jìn)一步的規(guī)范［9］。技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)在美國(guó)得到發(fā)展應(yīng)用之后，逐漸在世界各國(guó)得到推廣應(yīng)用。如澳大利亞國(guó)防部出臺(tái)了《澳大利亞國(guó)防項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》報(bào)告，其中明確要求在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中開(kāi)展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)工作。法國(guó)國(guó)家空間研究中心，歐洲航天局和日本航空航天局逐漸形成了技術(shù)就緒度的概念，并根據(jù)技術(shù)就緒度開(kāi)發(fā)國(guó)際通用的溝通方法和工具。

國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)就緒度評(píng)估方法的研究始于20 世紀(jì)90 年代，許多學(xué)者研究了國(guó)外技術(shù)就緒度評(píng)估方法，結(jié)合各自領(lǐng)域的實(shí)際情況，建立相應(yīng)的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法。1991 年，馬馳［10］將技術(shù)就緒度作為清潔煤技術(shù)的指標(biāo)之一。陳華雄［11］等人探索了將技術(shù)就緒度評(píng)估應(yīng)用于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，就如何在科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的管理中進(jìn)行技術(shù)就緒度評(píng)估提出了建議。張晉民［12］分析了技術(shù)就緒度評(píng)估在“核高基”重大專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施中的應(yīng)用。孟雪松［13］等研究比較了技術(shù)就緒度與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)就緒度與項(xiàng)目能否成功有關(guān)，是風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該考慮的因素。張新勝［14］等人研究了技術(shù)就緒度評(píng)估在國(guó)防科研示范項(xiàng)目管理中的應(yīng)用，認(rèn)為技術(shù)就緒度評(píng)估方法可以有效降低技術(shù)、資金和管理風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)入21 世紀(jì)，國(guó)內(nèi)一些行業(yè)和部門(mén)開(kāi)始制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并開(kāi)展應(yīng)用，越來(lái)越多的管理部門(mén)和機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目管理和戰(zhàn)略規(guī)劃中使用技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)。2001年，原信息產(chǎn)業(yè)部實(shí)施了《軟件能力成熟度（TRL）模型》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（SJ/T11235-2001），采用世界流行的軟件能力成熟度評(píng)估方法來(lái)評(píng)估所開(kāi)發(fā)軟件的技術(shù)就緒程度。2009 年，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)電子科技集團(tuán)公司和北京加值巨龍管理咨詢(xún)有限公司聯(lián)合發(fā)布《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》(GB/T22900-2009)，TRL 評(píng)估方法被廣泛用于科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的評(píng)估和管理［15］。2012 年，總裝備部發(fā)布了《裝備技術(shù)成熟度等級(jí)劃分及定義》（GJB7688-2012）和《裝備技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)程序》（GJB7689-2012），提出了軍事裝備技術(shù)成熟度評(píng)估的詳細(xì)定義、條件和方法流程。2015 年，科技部在國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)的中期評(píng)估中采用了技術(shù)就緒度評(píng)估［16-17］，從技術(shù)狀態(tài)、制造狀態(tài)和項(xiàng)目規(guī)劃三個(gè)維度，定量評(píng)估項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)的現(xiàn)狀和提升程度。技術(shù)就緒度評(píng)估結(jié)果是后續(xù)資金支持的重要依據(jù)。2016 年，廣東省科技廳引進(jìn)技術(shù)就緒度評(píng)估方法，對(duì)省級(jí)重大科技專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，更準(zhǔn)確地了解項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)狀況和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，為掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展、經(jīng)費(fèi)后續(xù)撥付等管理決策提供依據(jù)［18］。同時(shí)，經(jīng)過(guò)多次的應(yīng)用改進(jìn)之后，在2018 年將技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法嵌入廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃全過(guò)程管理之中，明確提出了技術(shù)就緒度指標(biāo)，每個(gè)項(xiàng)目都需要在項(xiàng)目立項(xiàng)、中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收時(shí)明確定義技術(shù)就緒度水平。

3 案例分析

本文以2017 年廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)中期評(píng)估為例，探討了省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目中期評(píng)估中技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用模式。為改變以往科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估主要依靠技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行定性判斷，主觀性較強(qiáng)，對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)成熟程度關(guān)注不足的狀況，在2017 年廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)的中期評(píng)估中，采用了技術(shù)就緒度評(píng)估方法，對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行定量評(píng)估和分析。在評(píng)估過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位需要選擇項(xiàng)目關(guān)注的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容，依據(jù)重要性和風(fēng)險(xiǎn)性分解出若干個(gè)關(guān)鍵技術(shù)元素（技術(shù)單元）。在分解出項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)元素后，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)元素的技術(shù)就緒度進(jìn)行自我評(píng)估，然后，評(píng)估專(zhuān)家將根據(jù)相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估細(xì)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定項(xiàng)目的技術(shù)就緒度。

廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)涵蓋高端新型電子信息、LED、新能源汽車(chē)、生物、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源和新材料等領(lǐng)域，目前沒(méi)有完善的技術(shù)就緒度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。本次評(píng)估基于技術(shù)就緒度評(píng)估方法的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)的關(guān)鍵技術(shù)主要類(lèi)型和特點(diǎn)。根據(jù)其表現(xiàn)形式把項(xiàng)目研發(fā)的主要成果分為三類(lèi)：硬件產(chǎn)品、軟件產(chǎn)品和服務(wù)。硬件產(chǎn)品類(lèi)別進(jìn)一步細(xì)分為一般硬件產(chǎn)品、干細(xì)胞和組織工程、生物領(lǐng)域產(chǎn)品和新藥研發(fā)、動(dòng)植物新品種，服務(wù)類(lèi)別進(jìn)一步細(xì)分為一般技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)和平臺(tái)服務(wù)。對(duì)于各種類(lèi)型的項(xiàng)目研發(fā)成果，建立了技術(shù)就緒度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

通過(guò)此次評(píng)估，449 項(xiàng)應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目共分解出1 153 個(gè)關(guān)鍵技術(shù)元素。評(píng)估發(fā)現(xiàn)，自應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目啟動(dòng)以來(lái)，各領(lǐng)域的總體實(shí)施進(jìn)展良好，各項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)的成熟度得到了顯著改善。項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目各領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)元素主要集中在3～4 級(jí)；中期評(píng)估時(shí)，主要集中在5～8 級(jí)；合同結(jié)束時(shí)，預(yù)計(jì)主要集中在8～9 級(jí)。關(guān)于應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)的關(guān)鍵技術(shù)成熟情況的進(jìn)展參見(jiàn)表1 和圖1。

圖1 應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)就緒度進(jìn)展情況

圖1 反映了項(xiàng)目啟動(dòng)、中期評(píng)估和截止驗(yàn)收時(shí)應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)元素的技術(shù)就緒度進(jìn)展情況。圖中的每個(gè)點(diǎn)代表一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)元素。

立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)元素主要集中在3～4 級(jí)，處于3 級(jí)的最多，平均技術(shù)就緒度為3.73 級(jí)。按照技術(shù)就緒度的標(biāo)準(zhǔn)定義，應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)在啟動(dòng)時(shí)總體處于方案驗(yàn)證階段。

評(píng)估時(shí)，應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)元素主要集中在5～8 級(jí)，處于7 級(jí)的最多，平均技術(shù)就緒度為6.20 級(jí)。這表明應(yīng)用型科技研發(fā)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)在中期評(píng)估時(shí)總體進(jìn)入技術(shù)攻關(guān)和演示認(rèn)證階段。同時(shí)，技術(shù)就緒度達(dá)到8 級(jí)的有206 項(xiàng)，達(dá)到9 級(jí)的有90 項(xiàng)，已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化或規(guī)模化推廣應(yīng)用階段。

截至驗(yàn)收時(shí)，按照各領(lǐng)域項(xiàng)目合同書(shū)要求，大部分關(guān)鍵技術(shù)元素應(yīng)達(dá)到8 級(jí)或9 級(jí)，平均技術(shù)就緒度為8.44 級(jí)。這表明合同截止時(shí)絕大部分項(xiàng)目應(yīng)完成產(chǎn)業(yè)化或形成規(guī)?；茝V應(yīng)用。

評(píng)估時(shí)，應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)各領(lǐng)域項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)就緒度均有一定的提升。其中，高端新型電子信息領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)就緒度提升程度最大，平均提升了超過(guò)3.08 個(gè)等級(jí)；生物領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)就緒度提升程度最小，只提升了1.65 個(gè)等級(jí)。各領(lǐng)域在不同階段的平均關(guān)鍵技術(shù)就緒度及提升情況見(jiàn)表2 和圖2。

表2 各領(lǐng)域不同階段平均關(guān)鍵技術(shù)就緒度及提升情況

圖2 各領(lǐng)域不同階段平均關(guān)鍵技術(shù)就緒度及提升情況

4 問(wèn)題與建議

4.1 問(wèn)題

將技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目中期評(píng)估仍處于探索階段。通過(guò)本次評(píng)估，發(fā)現(xiàn)技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法在反映項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)成熟程度、實(shí)施進(jìn)展?fàn)顟B(tài)等方面具有很大作用，其中蘊(yùn)含的對(duì)項(xiàng)目實(shí)施精細(xì)化過(guò)程管理、注重關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)化成熟程度的思想值得進(jìn)一步推廣。但由于科技計(jì)劃項(xiàng)目領(lǐng)域眾多、技術(shù)難點(diǎn)各不相同、成果類(lèi)型形式多樣，尚未形成統(tǒng)一的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，需要針對(duì)各領(lǐng)域、各技術(shù)及成果研究相應(yīng)的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則。在本次廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)中期評(píng)估中，也發(fā)現(xiàn)技術(shù)就緒度應(yīng)用仍存在以下問(wèn)題：

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)以來(lái)的實(shí)施進(jìn)展不明確。由于廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)未引入技術(shù)就緒度要求，項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的技術(shù)就緒度只能由企業(yè)在中期評(píng)估時(shí)自行填報(bào)。而中期評(píng)估時(shí)難以追溯項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)各關(guān)鍵技術(shù)元素所處的技術(shù)就緒度，只能評(píng)價(jià)當(dāng)前的技術(shù)就緒度。因此，難以區(qū)分哪些進(jìn)展是立項(xiàng)之后取得的，哪些是立項(xiàng)之前已經(jīng)完成的工作，項(xiàng)目立項(xiàng)之后取得的進(jìn)展不明確。

（2）部分項(xiàng)目缺乏中期考核目標(biāo)。在開(kāi)展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)部分項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中沒(méi)有明確的中期考核目標(biāo)，導(dǎo)致無(wú)法劃定技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)的考核基準(zhǔn)，即無(wú)法采用評(píng)定的技術(shù)就緒度等級(jí)去評(píng)價(jià)各項(xiàng)目進(jìn)展的程度是否滿(mǎn)足要求。在這種情況下，原本用于管理項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)元素進(jìn)展?fàn)顟B(tài)的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法實(shí)施效果大打折扣。

（3）個(gè)別項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容及目標(biāo)不清晰。在技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目存在項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容與目標(biāo)不明確的情況。中期評(píng)估所依據(jù)的項(xiàng)目任務(wù)書(shū)對(duì)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容和目標(biāo)的描述比較簡(jiǎn)單，導(dǎo)致研究邊界模糊。在這種情況下，由于目標(biāo)對(duì)象模糊，難以有針對(duì)性地開(kāi)展項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)元素的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)，導(dǎo)致難以把握項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)元素進(jìn)展。

（4）部分項(xiàng)目技術(shù)文檔管理不規(guī)范。在技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目存在研發(fā)過(guò)程記錄和管理不規(guī)范的情況，許多研發(fā)活動(dòng)未及時(shí)形成歸檔文件，不利于專(zhuān)項(xiàng)的技術(shù)積累和持續(xù)發(fā)展。從技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)上看，體現(xiàn)在評(píng)價(jià)細(xì)則佐證材料不充分，關(guān)鍵的證明材料如測(cè)試報(bào)告不詳細(xì)，關(guān)鍵技術(shù)元素文件沒(méi)有規(guī)范管理和歸檔，不符合技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)要求。

4.2 建議

（1）將技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法納入省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全過(guò)程。技術(shù)就緒度評(píng)估方法在確定項(xiàng)目主要目標(biāo)、定量測(cè)量項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)、控制項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮著重要作用。由于廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)未引入技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法，中期評(píng)估時(shí)難以判斷項(xiàng)目立項(xiàng)以來(lái)的實(shí)施進(jìn)展。建議將技術(shù)就緒度評(píng)評(píng)估方法嵌入省級(jí)科技項(xiàng)目管理的全過(guò)程。在發(fā)布指南時(shí)，明確項(xiàng)目立項(xiàng)和結(jié)題驗(yàn)收時(shí)需要達(dá)到的技術(shù)就緒度等級(jí)；在中期評(píng)估時(shí)，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行技術(shù)就緒度評(píng)估，通過(guò)與項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收的技術(shù)就緒度等級(jí)進(jìn)行比較，掌握項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)實(shí)施進(jìn)展，為項(xiàng)目的后續(xù)實(shí)施提供參考。

（2）促進(jìn)技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法的標(biāo)準(zhǔn)化。技術(shù)就緒度是將一項(xiàng)技術(shù)按照“原理提出-技術(shù)開(kāi)發(fā)-實(shí)際驗(yàn)證”的發(fā)展成熟規(guī)律劃分為標(biāo)準(zhǔn)化的1～9級(jí)，是一種可定量評(píng)估科技項(xiàng)目及成果研發(fā)進(jìn)展和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有效工具。近年來(lái)，國(guó)家和地方科技管理部門(mén)逐步引入技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目及科技成果成熟程度進(jìn)行量化評(píng)估。但是，目前技術(shù)就緒度標(biāo)準(zhǔn)化程度還不充分。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》（GB/T 22900-2009）提供了技術(shù)就緒度量表，但由于其中對(duì)于技術(shù)就緒度等級(jí)描述較為簡(jiǎn)單抽象，缺乏可操作的評(píng)價(jià)細(xì)則，難以直接用于技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)。本次評(píng)估開(kāi)發(fā)了應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)一般硬件產(chǎn)品、干細(xì)胞與組織工程、生物領(lǐng)域產(chǎn)品及新藥研發(fā)、動(dòng)植物新品種、技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)和平臺(tái)服務(wù)等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并形成了《廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法指南》，成功指導(dǎo)400 多個(gè)項(xiàng)目開(kāi)展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)工作。建議在本次評(píng)估開(kāi)發(fā)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)總結(jié)，進(jìn)一步深入研究、優(yōu)化，并及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)化管理部門(mén)申請(qǐng)，建立細(xì)化的、可操作的科技項(xiàng)目技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為科技管理部門(mén)和科研單位掌握技術(shù)成熟程度、控制項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的方法依據(jù)。

（3）加強(qiáng)與重大科技專(zhuān)項(xiàng)和創(chuàng)業(yè)投資基金聯(lián)動(dòng)。強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，明確重大科技專(zhuān)項(xiàng)與應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)的定位，加強(qiáng)兩個(gè)專(zhuān)項(xiàng)的聯(lián)動(dòng)。重大科技專(zhuān)項(xiàng)以占領(lǐng)國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)制高點(diǎn)為總目標(biāo)，重在關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，可重點(diǎn)支持處于技術(shù)攻關(guān)階段的項(xiàng)目（關(guān)鍵技術(shù)就緒度3～6 級(jí)）。應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)旨在支持和承接重大科技專(zhuān)項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，可重點(diǎn)支持處于產(chǎn)業(yè)化或規(guī)模化推廣應(yīng)用階段的項(xiàng)目（關(guān)鍵技術(shù)就緒度5～8 級(jí)）。同時(shí)，加強(qiáng)與創(chuàng)業(yè)投資基金聯(lián)動(dòng)。本次評(píng)估在高校、科研機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)承擔(dān)的項(xiàng)目中也發(fā)現(xiàn)了一大批技術(shù)就緒度可達(dá)到8～9 級(jí)的產(chǎn)業(yè)化或規(guī)模化推廣應(yīng)用前景良好的關(guān)鍵技術(shù)與成果。建議組織活動(dòng)將這些關(guān)鍵技術(shù)及成果與創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行對(duì)接，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)重點(diǎn)跟蹤，有效促進(jìn)應(yīng)用型科技研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目科研成果產(chǎn)業(yè)化。