王麗，周正飛

汽車及零部件產(chǎn)品3C認(rèn)證制度分析

王麗，周正飛

（上汽大眾汽車有限公司，上海 201805）

文章介紹了汽車及零部件產(chǎn)品中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，分析了新版規(guī)則下認(rèn)證制度的改革重點(diǎn)，并對(duì)CCC認(rèn)證的主要流程、發(fā)展現(xiàn)狀以及存在的問題進(jìn)行討論。以某企業(yè)為例，重點(diǎn)分析了CCC認(rèn)證實(shí)施的具體方法，并對(duì)零部件產(chǎn)品CCC改革及自我聲明的相關(guān)政策進(jìn)行解析，供汽車及零部件企業(yè)參考，以便順利完成改革后的產(chǎn)品認(rèn)證。

汽車；零部件；CCC認(rèn)證制度；自我聲明

前言

2001年12月3日，中國政府為兌現(xiàn)入世承諾，對(duì)外發(fā)布了中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第5號(hào)，公布了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》。中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，英文全稱是China Compulsory Certification，簡(jiǎn)稱CCC認(rèn)證或3C認(rèn)證。2002年8月1日中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證全面實(shí)施，沒有獲得指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書，沒有按規(guī)定加施認(rèn)證標(biāo)志，一律不得進(jìn)口、不得出廠銷售和在經(jīng)營服務(wù)場(chǎng)所使用。目前，列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的產(chǎn)品共有17 大類103 種產(chǎn)品，其中19種產(chǎn)品可以使用自我聲明評(píng)價(jià)方式[1]。作為實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品目錄的重要組成部分，汽車及相關(guān)安全附件的CCC認(rèn)證依托具體的實(shí)施規(guī)則開展，從參考?xì)W洲車輛型式認(rèn)證模式制定的2001版開始，歷經(jīng)了2002版、2005版、2008版和2014版等幾次大的修訂，認(rèn)證實(shí)施的過程和要求逐步細(xì)化。為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”精神和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號(hào)）文件要求，2020年 4月16日發(fā)布新版實(shí)施規(guī)則：《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則汽車》（CNCA-C11-01：2020），新版實(shí)施規(guī)則優(yōu)化了認(rèn)證流程，加強(qiáng)了事中事后監(jiān)管并簡(jiǎn)化申報(bào)要求，提高了汽車企業(yè)實(shí)施3C認(rèn)證的便利性[2]。根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的[2020]第18號(hào)《關(guān)于優(yōu)化強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的公告》，截止2020 年 5月，汽車列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的零部件共計(jì)10種，其中7種采用我聲明評(píng)價(jià)方式。

1 汽車產(chǎn)品CCC 認(rèn)證的模式

CCC認(rèn)證基本模式：型式試驗(yàn) +初始工廠檢查（企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查）+證后監(jiān)督，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)品性質(zhì)不同，形成了認(rèn)證模式的多樣化：量產(chǎn)車、非量產(chǎn)車（10抽2，平行進(jìn)口車）和單車認(rèn)證，如下表1所示。新版實(shí)施規(guī)則增加單車認(rèn)證模式，為100%檢驗(yàn)，該認(rèn)證模式主要針對(duì)因特殊用途或特殊原因而未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的小批量用于生產(chǎn)和生活消費(fèi)的進(jìn)口產(chǎn)品，例如搶險(xiǎn)救災(zāi)車輛、應(yīng)急指揮車輛等，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。新版實(shí)施規(guī)則下汽車產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施的基本要求及變化如表2所示。

表1 汽車產(chǎn)品CCC 認(rèn)證的模式分析

表2 新版規(guī)則下汽車認(rèn)證實(shí)施的基本要求及主要變化

2 汽車產(chǎn)品CCC 認(rèn)證的流程

圖1 企業(yè)申請(qǐng)3C工作流程

常見的整車認(rèn)證機(jī)構(gòu)有中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）、中汽認(rèn)證中心（CCAP）以及中汽研華誠認(rèn)證（天津）有限公司（CAC）。以某企業(yè)申請(qǐng)整車3C認(rèn)證為例，具體工作流程如圖1所示。

2.1 申請(qǐng)系列或單元的型式試驗(yàn)

企業(yè)應(yīng)從申請(qǐng)系列或單元中選取代表性樣品送樣進(jìn)行型式試驗(yàn)，檢測(cè)項(xiàng)目與檢測(cè)依據(jù)與產(chǎn)品上公告強(qiáng)檢項(xiàng)目與依據(jù)基本一致。型式試驗(yàn)方案包括型式試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)次數(shù)、樣品要求和數(shù)量等信息、承擔(dān)型式試驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)室等，企業(yè)可在認(rèn)監(jiān)委指定實(shí)驗(yàn)室范圍內(nèi)自行選擇。對(duì)于擴(kuò)展、變更等車型項(xiàng)目，要綜合考慮與基礎(chǔ)車型的視同信息、科學(xué)制定型式試驗(yàn)方案。

依據(jù)新版實(shí)施規(guī)則，針對(duì)同一制造商不同生產(chǎn)場(chǎng)地生產(chǎn)的同一型號(hào)產(chǎn)品，可減免試驗(yàn)項(xiàng)目。如異地轉(zhuǎn)產(chǎn)，在確保生產(chǎn)一致性的前提下，可以簡(jiǎn)化型式試驗(yàn)流程，相同部分的試驗(yàn)項(xiàng)目可視同。

新版實(shí)施規(guī)則粗化證書發(fā)放方式，企業(yè)可按車型系列提出認(rèn)證委托。采用單車認(rèn)證模式申請(qǐng)的產(chǎn)品不進(jìn)行單元?jiǎng)澐?，以型?hào)和具體車輛識(shí)別代號(hào)為單位頒發(fā)證書，一車一證。

認(rèn)證前移，增加設(shè)計(jì)鑒定作為部分型式試驗(yàn)項(xiàng)目。將認(rèn)證型式試驗(yàn)前移到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)研發(fā)、試制試驗(yàn)、系統(tǒng)（總成）匹配試驗(yàn)等階段。部分項(xiàng)目可以采用設(shè)計(jì)鑒定方式開展，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)同認(rèn)證委托人及實(shí)驗(yàn)室共同制定方案，設(shè)計(jì)鑒定報(bào)告作為型式試驗(yàn)報(bào)告作為結(jié)果予以采信。對(duì)于環(huán)境保護(hù)的型式試驗(yàn)項(xiàng)目，可采用自我承諾方式代替檢測(cè)，并在型式試驗(yàn)方案中予以明確，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)加嚴(yán)獲證后監(jiān)督抽查保認(rèn)證有效性。除此之外，為了鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，增加了新技術(shù)管理要求，采用新技術(shù)的汽車產(chǎn)品至少應(yīng)保證其安全、環(huán)保、節(jié)能和防盜等特性不低于汽車產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證要求。

2.2 生產(chǎn)工廠的現(xiàn)場(chǎng)檢查

表3 3C工廠年度監(jiān)督審查審核重點(diǎn)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派具有國家注冊(cè)資格的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員組成檢查組，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)一致性檢查的現(xiàn)場(chǎng)檢查。一般情況下，工廠檢查時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)有委托認(rèn)證的產(chǎn)品在生產(chǎn)。工廠的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括工廠的初始審查和3C監(jiān)督審查，工廠的初始審查（針對(duì)新工廠）在工業(yè)和信息化部的新工廠準(zhǔn)入審查后進(jìn)行，正式投產(chǎn)前必須完成，要求已有產(chǎn)品在線上試生產(chǎn)。針對(duì)同一制造商異地生產(chǎn)，增加“先發(fā)證后審廠”的方式，工廠檢查在獲證后三個(gè)月內(nèi)完成。工廠的3C監(jiān)督審查每年進(jìn)行一次，一般是在該工廠獲得初始工廠審查通過時(shí)的年度月份之前，特殊情況需要延后的，要求事先提出延期申請(qǐng)。3C工廠年度監(jiān)督審查審核重點(diǎn)如表3所示。

3 零部件的CCC目錄改革及要求

3.1 CCC零部件產(chǎn)品現(xiàn)有認(rèn)證模式分析

汽車上的CCC零件認(rèn)證過程要根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的相應(yīng)實(shí)施規(guī)則實(shí)施，認(rèn)證模式一般為型式試驗(yàn)+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在第三方認(rèn)證的基礎(chǔ)上，增加了自我聲明評(píng)價(jià)方式。自2018年10月1日起，對(duì)汽車內(nèi)飾件、汽車門鎖及門保持件兩類M1類汽車CCC零件增加自我聲明評(píng)價(jià)方式；自2018年12月5日起，機(jī)動(dòng)車輛間接視野裝置增加自我聲明評(píng)價(jià)方式。

2020年4月21日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了[2020]第18號(hào)《關(guān)于優(yōu)化強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的公告》，根據(jù)歷次強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄調(diào)整情況，對(duì)目錄內(nèi)部分產(chǎn)品種類進(jìn)行歸并和優(yōu)化，總計(jì)17大類103種產(chǎn)品，涉及到汽車類的零部件類匯總為10種。其中機(jī)動(dòng)車輛輪胎、機(jī)動(dòng)車兒童乘員約束系統(tǒng)和汽車用制動(dòng)器襯片采用第三方認(rèn)證模式，其余采用自我聲明程序B評(píng)價(jià)方式，零部件認(rèn)證依據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)如表4所示。其中，汽車用制動(dòng)器襯片2020 年6 月1 日起實(shí)施。單獨(dú)的機(jī)動(dòng)車回復(fù)反射器（1107類）自2018年12月5日起不再屬于CCC零件，但與燈具組合的仍在CCC目錄內(nèi)，作為組合燈中的一種功能與轉(zhuǎn)向、制動(dòng)、位置燈功能一起實(shí)施自我聲明程序B的評(píng)價(jià)方式。

3.2 自我聲明認(rèn)證流程

自我聲明是指生產(chǎn)者依據(jù) CNCA-00C-008：2019《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證自我聲明實(shí)施規(guī)則》中的“自我聲明程序”所實(shí)施的符合性評(píng)價(jià)方式。自我聲明程序B實(shí)施“合格評(píng)定+符合性信息報(bào)送+自我聲明”的方式[3]。合格評(píng)定方式有兩種，一種是由國家指定的CCC認(rèn)證實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行產(chǎn)品型式試驗(yàn)并出具報(bào)告，企業(yè)組織對(duì)其工廠質(zhì)量保證能力進(jìn)行自查并出具自查報(bào)告。另一種是自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行選擇自愿性認(rèn)證，認(rèn)證過程至少包括型式試驗(yàn)和工廠檢查，進(jìn)行型式試驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對(duì)指定實(shí)驗(yàn)室。采用自我聲明程序B的零件供應(yīng)商將相關(guān)技術(shù)資料和自我聲明信息提交到國家信息報(bào)送系統(tǒng)中，獲得對(duì)應(yīng)產(chǎn)品二維碼，并將結(jié)果予以公布。供應(yīng)商簽署標(biāo)注二維碼的自我聲明，并在零件產(chǎn)品上標(biāo)注CCC標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用。

自我聲明程序B的流程如圖2所示，自我聲明信息變更時(shí)，根據(jù)內(nèi)容選擇合適的評(píng)價(jià)方式進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)價(jià)，并在系統(tǒng)中更新相關(guān)信息。

自我聲明有效期為10年，到期后系統(tǒng)自動(dòng)注銷，如需要延期，應(yīng)在自我聲明有效期屆滿90天內(nèi)辦理延期。

圖2 自我聲明程序B的流程

表4 汽車行業(yè) 3C 零部件標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)

4 CCC認(rèn)證行業(yè)發(fā)展及政策分析

近年來，為深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“放管服”改革，全面實(shí)施質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略，國務(wù)院于2018年1月26日發(fā)布的國發(fā)〔2018〕3號(hào)文件《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》，著力發(fā)揮強(qiáng)制性認(rèn)證“保底線”作用，對(duì)涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證。并根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和產(chǎn)業(yè)成熟度，建立認(rèn)證目錄動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，將低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品逐步調(diào)出認(rèn)證目錄。實(shí)施分類管理，優(yōu)化認(rèn)證程序，引入“自我聲明”方式，鼓勵(lì)企業(yè)加快提質(zhì)升級(jí)[4]。

2019年10月，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布44號(hào)公告《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于調(diào)整完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄和實(shí)施要求的公告》，汽車零部件CCC認(rèn)證范圍及認(rèn)證方式做出了較大的調(diào)整。一是將18種產(chǎn)品調(diào)出CCC認(rèn)證目錄（汽車類產(chǎn)品涉及2種）。二是擴(kuò)大自我聲明實(shí)施范圍，將17種產(chǎn)品（汽車類產(chǎn)品涉及7種）由第三方認(rèn)證轉(zhuǎn)為實(shí)施自我聲明。三是完善自我聲明實(shí)施要求，明確適用自我聲明評(píng)價(jià)方式的產(chǎn)品，不再發(fā)放CCC認(rèn)證證書[5]。

在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度中增加自我聲明評(píng)價(jià)方式，是按照市場(chǎng)化、國際化方向進(jìn)行的改革措施，改變的是評(píng)價(jià)方式，而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全的要求并沒有改變。對(duì)企業(yè)來說，產(chǎn)品上市準(zhǔn)入的費(fèi)用和時(shí)間成本降低了，但是對(duì)企業(yè)自身質(zhì)量管理能力的要求更高了。對(duì)于采用自我聲明程序B評(píng)價(jià)方式的安全帶、燈具等7類產(chǎn)品仍在CCC目錄內(nèi)，規(guī)則覆蓋的產(chǎn)品范圍也沒發(fā)生變化。整車廠和相應(yīng)部件廠要保證目錄內(nèi)產(chǎn)品在出廠、進(jìn)口前符合相應(yīng)的實(shí)施規(guī)則要求并加施CCC標(biāo)識(shí)。除此之外，整車廠要及時(shí)對(duì)改為自我聲明模式的零件進(jìn)行生產(chǎn)一致性（COP）控制計(jì)劃更改，對(duì)零件的一致性控制要求和自我質(zhì)量體系評(píng)估提出了更高的挑戰(zhàn)。當(dāng)零部件廠的自我聲明備案信息發(fā)生重要變更后，整車廠要及時(shí)完成整車相關(guān)參數(shù)的申報(bào)工作。因此，自我聲明雖然可以有效減少交易成本、申報(bào)時(shí)間，做到快速迭代，但對(duì)零部件和整車企業(yè)自身的生產(chǎn)一致性控制和管理提出了更高的要求。

隨著2020 年 4 月 16 日發(fā)布的2020版《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則汽車》，對(duì)申報(bào)參數(shù)要求采取最小化必要性原則，去除過時(shí)參數(shù)及冗余參數(shù)。簡(jiǎn)化認(rèn)證模式，優(yōu)化認(rèn)證流程，加強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)事中事后監(jiān)管，對(duì)信用分類較高的企業(yè)減少監(jiān)督頻次，對(duì)較低的企業(yè)加大監(jiān)督抽查力度，并在結(jié)果處理中統(tǒng)一判斷原則，避免“一刀切”的暫?；虺蜂N證書。增強(qiáng)了認(rèn)證的便利性、有效性，改善營商環(huán)境，切實(shí)減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，對(duì)汽車行業(yè)的發(fā)展起到了積極地推動(dòng)作用。

CCC認(rèn)證直接影響我國產(chǎn)品質(zhì)量安全，科學(xué)有力的監(jiān)督管理非常必要。除此之外，應(yīng)在立法層面加大行政監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)行為，保證認(rèn)證有效性。例如，對(duì)企業(yè)自我聲明信息建立公示制度，提高監(jiān)督管理水平。在抽檢中，對(duì)不符合質(zhì)量安全的企業(yè)，建立失信懲戒制度，切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

5 結(jié)論

中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是伴隨著汽車行業(yè)的發(fā)展而不斷成長(zhǎng)的，在借鑒了歐洲車輛型式認(rèn)證模式的同時(shí)也符合中國的發(fā)展要求。隨著中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步升級(jí)，產(chǎn)品質(zhì)量得到了大幅度提升，也促使3C認(rèn)證制度不斷完善，從管理規(guī)定、目錄范圍到簡(jiǎn)化獲證程序，縮短認(rèn)證周期，加快了產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的速度。3C認(rèn)證制度建立至今，取得的成績(jī)有目共睹，為保障民生安全、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用，也讓中國制造的產(chǎn)品得到了世界的肯定。目前國際上主要存在三種認(rèn)證體系：美國（自我認(rèn)證）、歐洲（型式認(rèn)證）和日本（特色認(rèn)證），這三種與3C認(rèn)證相比，在管理架構(gòu)和認(rèn)證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面存在差異，為了促進(jìn)各國和區(qū)域制度間的互認(rèn)工作，3C未來的發(fā)展前景將更加廣闊，例如參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定，并基于中國國情推進(jìn)全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化與其他國家管理制度的接口，真正融入國際車輛認(rèn)證協(xié)調(diào)工作中。

[1] 市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于優(yōu)化強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的公告[EB/OL]（2020.04.12）.http://scjg.hebei.gov.cn/info/42533.

[2] CNCA-C11-01:2020,強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則汽車[S].

[3] CNCA-00C-008:2019,強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證自我聲明實(shí)施規(guī)則[S].

[4] 中華人民共和國國務(wù)院.國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-01/ 26/content_5260858.

[5] 市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于調(diào)整完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄和實(shí)施要求的公告[EB/OL]（2019.10.17）http://www.samr.gov.cn/rzjgs/tzgg/ 2019 10/t20191017_307434.html.

Analysis on China Compulsory Certification System of Automobiles and Automotive Parts

Wang Li, Zhou Zhengfei

( SAIC Volkswagen Automotive Co., Ltd., Shanghai 201805 )

This paper states the China compulsory certification system of automotive and parts, and analyzes the key points of the reform under the new rule, which also expounds the main process, development status and existing problems of CCC system. It mainly analyzes the specific implementation methods of CCC certification, based on an enterprise, and interprets the relevant policies of CCC reform and self-declaration of parts, expecting that can be beneficial to the companies, in order to accomplishing the certification after the reform.

Motor vehicles; Automotive parts; CCC certification system; Self-declaration

10.16638/j.cnki.1671-7988.2021.02.064

T-652.1

A

1671-7988(2021)02-200-04

T-652.1

A

1671-7988(2021)02-200-04

王麗，就職于上汽大眾汽車有限公司。