中國退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費不平等的影響測度

劉 浩，劉 璨，劉俊昌

(1. 北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083；2. 國家林業(yè)和草原局經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，北京 100714)

全球收入與消費不平等性問題趨顯，如何縮小居民收入與消費差距成為各國和地區(qū)政府施政的優(yōu)先領(lǐng)域之一；探究收入與消費不平等成因、后果和緩解之策已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的熱點與焦點[1]。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造了奇跡，但收入不平等呈擴大態(tài)勢，尚需要采取相應(yīng)政策措施實現(xiàn)共同富裕[2]。1990—2018年，基尼系數(shù)雖有所波動，但依然從0.24激增到0.47[3]。

財政收支是實現(xiàn)居民收入再分配的重要政策手段之一，緩解收入與消費不平等是公共財政的重要目標(biāo)[4]。有研究發(fā)現(xiàn)公共教育和社會保障的財政支出可以降低收入不平等[5-6]，但也有研究者認(rèn)為公共財政支出與收入不平等程度之間不存在明顯關(guān)系[7]。公共財政支出對收入不平等的影響取決于政策偏好，目標(biāo)偏差或缺乏指向性導(dǎo)致公共財政支出對縮小收入不平等的作用有限[8]。

20世紀(jì)90年代，中國政府陸續(xù)實施了一批以公共財政投入為主導(dǎo)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付項目(PES)，以期修復(fù)退化的自然生態(tài)系統(tǒng)。1999年，中國政府啟動退耕還林工程，以對農(nóng)戶補貼換取其承包經(jīng)營的坡耕地或退化土地轉(zhuǎn)為林地，在國際自然生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)中，產(chǎn)生了深刻而廣泛的影響[9]。截至2018年底，退耕還林工程累計完成投資3 120.50億元(1999年不變價)，農(nóng)戶補助資金占投資完成額的69.97%，共涉及1.24億農(nóng)民[10]。與國際上的PES項目類似，實施退耕還林工程有助于恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)和改善農(nóng)戶等參與主體的生計狀況。在恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)的同時，退耕還林工程能否縮小農(nóng)戶的收入和消費不平等值得關(guān)注。

針對退耕還林工程對農(nóng)戶收入不平等的影響有較多研究，Li等[11]認(rèn)為退耕還林工程縮小了農(nóng)戶的收入不平等；一些研究認(rèn)為不平等的參與機制導(dǎo)致退耕還林工程拉大了農(nóng)戶的收入不平等[12-13]。若僅從收入不平等視角研究退耕還林工程對農(nóng)戶生計不平等的影響可能有失偏頗[14]，原因在于人們可以通過借貸或儲蓄來平滑收入波動[15]。消費是對福利更直接和準(zhǔn)確的測量方式[16]，消費不平等能更準(zhǔn)確地表現(xiàn)家庭之間真實的福利差異，是對收入不平等的有效補充[17-19]。由于未進(jìn)一步分解退耕還林工程對農(nóng)戶收入不平等的影響，已有研究未分析農(nóng)戶收入不平等受到影響的源頭，且鮮有研究探討退耕還林工程對農(nóng)戶消費不平等的影響。因此，本研究利用跟蹤調(diào)研獲得的平衡面板數(shù)據(jù)，在充分考慮心理賬戶對消費行為影響的基礎(chǔ)上，基于持久收入假說框架分解了退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費不平等的影響。

1 理論與方法

1.1 理論框架

退耕還林工程對農(nóng)戶消費的影響以收入作為重要媒介[20]。相較于絕對和相對收入假說，持久收入假說更重視不確定性和心理預(yù)期對消費行為的影響[21]。退耕還林主要針對坡度為25°以上和嚴(yán)重沙化的耕地，這些耕地的種植業(yè)生產(chǎn)受自然因素影響較大，產(chǎn)出的不確定性較高。政府長期發(fā)放的退耕補助取代部分原有種植業(yè)收入，逐漸使農(nóng)戶形成穩(wěn)定的心理預(yù)期[20]。有研究發(fā)現(xiàn)退耕還林工程對農(nóng)戶持久收入和現(xiàn)期收入的影響差異顯著[22]，基于絕對和相對收入假說無法很好地解釋退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費的影響。

通過發(fā)放補助和將坡耕地或嚴(yán)重退化耕地轉(zhuǎn)化為林地或草地，退耕還林工程影響農(nóng)戶勞動力、資本和土地等生產(chǎn)要素的配置，進(jìn)而影響農(nóng)戶收入及其結(jié)構(gòu)[23-24]。退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費不平等的影響機制見圖1。

圖1 退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費不平等的影響機制Fig.1 Impact mechanisms of the SLCP on rural households’ income and consumption inequalities

由于農(nóng)戶是否有資格參與以及參與后改變生產(chǎn)要素的配置反應(yīng)與實際能力存在異質(zhì)性，退耕還林工程對農(nóng)戶收入及其結(jié)構(gòu)的影響不一致[13]；此外，不同地區(qū)的退耕還林實施方式、強度和進(jìn)度等方面亦存在差異，進(jìn)而影響到農(nóng)戶的收入不平等。收入不平等是消費不平等的主要成因[25]，退耕還林工程對農(nóng)戶收入的影響傳導(dǎo)到對消費的影響。不同收入層次農(nóng)戶家庭的邊際消費傾向不同，農(nóng)戶參與退耕還林工程所獲得收入增量對不同收入水平的農(nóng)戶家庭消費的影響存在異質(zhì)性，因此，退耕還林工程對農(nóng)戶的消費不平等產(chǎn)生影響。當(dāng)收入受到外部沖擊時，收入不平等與消費不平等呈現(xiàn)相似變化趨勢，但消費平滑機制使消費不平等和收入不平等變化趨勢分離[17]。在持久收入假說框架中，消費平滑機制阻礙暫時收入變化引起的收入不平等變化傳導(dǎo)至消費不平等，但該機制可以促使持久收入變化引起的收入不平等變化轉(zhuǎn)移到消費不平等[18-19]。綜上可見，由于消費平滑機制對暫時和持久收入傳導(dǎo)效果的差異，造成收入不平等變化無法全部傳導(dǎo)給消費不平等，進(jìn)而導(dǎo)致退耕還林工程對農(nóng)戶消費不平等的影響小于其對收入不平等的影響。

1.2 模型設(shè)置

1.2.1 退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費影響的模型設(shè)置

現(xiàn)階段中國農(nóng)戶多數(shù)從事兼業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)和非農(nóng)生產(chǎn)的收益方式差異明顯，根據(jù)心理賬戶理論[26]，農(nóng)戶會基于明顯不同來源的收入形成獨立預(yù)期，分別決定相對獨立的消費行為[27]。借鑒Liu等[23]、Yin等[24]的研究思路，本研究把農(nóng)戶的生產(chǎn)活動分為以土地為基礎(chǔ)的活動和非農(nóng)活動，以土地為基礎(chǔ)的活動包括種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)；非農(nóng)活動包括短期工、長期工、自主經(jīng)營和其他非農(nóng)職業(yè)。相應(yīng)地，農(nóng)戶的收入劃分為以土地為基礎(chǔ)和非農(nóng)收入，退耕還林補助包含在以土地為基礎(chǔ)的收入中。

持久收入算法應(yīng)視數(shù)據(jù)類型和特點而定[21]，鑒于本研究所用數(shù)據(jù)跨期較長，故選用多年即期收入移動均值作為持久收入，遠(yuǎn)期權(quán)重小于近期權(quán)重。樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)的持久收入可表示為：

R3it=ζR1it+ζ(1-ζ)R1it-1+ζ(1-ζ)2R1it-2……

(1)

式中：R3和R1分別為以土地為基礎(chǔ)的持久收入和即期收入，i表示第i個樣本農(nóng)戶，t表示第t年度，ζ為加權(quán)系數(shù)(0<ζ≤1)，根據(jù)消費模型的擬優(yōu)度反推確定最優(yōu)加權(quán)系數(shù)[15]。同理，根據(jù)樣本農(nóng)戶非農(nóng)即期收入R2，可以測算得到非農(nóng)持久收入R4。

1)退耕還林工程對樣本農(nóng)戶分項持久和暫時收入的影響模型設(shè)置。先估計退耕還林工程對樣本農(nóng)戶生產(chǎn)要素投入的影響，在此基礎(chǔ)上，估計退耕還林工程對樣本農(nóng)戶分項持久和暫時收入的影響。由于長江和黃河流域退耕還林工程補助標(biāo)準(zhǔn)、實施強度和方式不同，需要針對兩個流域設(shè)置退耕還林政策變量。控制變量分為4類：①市場因素變量，包括農(nóng)產(chǎn)品、林產(chǎn)品、勞動力、資本等價格[24]；②其他政策變量，包括稅費和補貼等政策；③家庭特征變量，包括家庭人口和戶主的年齡、受教育程度和是否為干部[23]；④村莊特征變量，包括村莊到縣城的距離和村莊道路狀況[28]。因此，樣本農(nóng)戶生產(chǎn)要素投入的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型為：

(2)

(3)

式中：c1和c2為截距；u1和u2為隨機擾動項；α、β、χ、δ、ε、φ、φ、γ和η為待估參數(shù)；其他變量定義見表1。

表1 主要變量的定義

土地、勞動力和生產(chǎn)費用是影響以土地為基礎(chǔ)的持久和暫時收入的主要因素，非農(nóng)勞動力和生產(chǎn)費用是影響非農(nóng)持久和暫時收入的基本要素。由于非農(nóng)生產(chǎn)費用數(shù)據(jù)收集難度大且準(zhǔn)確性較低，本次研究放棄了對非農(nóng)生產(chǎn)費用數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，并將非農(nóng)純收入作為統(tǒng)計指標(biāo)。因此，樣本農(nóng)戶分項持久收入和暫時收入的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型為：

(4)

(5)

式中：R3、R4、R5和R6分別為樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)的持久和暫時收入以及非農(nóng)持久和暫時收入，c3和c4為截距；u3和u4為隨機擾動項；ι、κ、λ、μ、ν、ο和π為待估參數(shù)；其他變量定義見表1。

式(2)—(5)構(gòu)成遞歸方程組，可采用OLS逐一估計[29]，得到退耕還林工程對農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)持久和暫時收入以及非農(nóng)持久和暫時收入的影響，記為ΔR3、ΔR4、ΔR5和ΔR6。

2)分項持久和暫時收入對樣本農(nóng)戶消費的影響模型設(shè)置。持久和暫時收入是影響農(nóng)戶消費行為的主要因素[21]，農(nóng)戶家庭和村莊特征也可能影響其消費行為[30-31]。因此，樣本農(nóng)戶消費支出的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型為：

(6)

式中：c5為截距；?、θ和?為待估參數(shù)；u5為隨機擾動項，其他變量定義見表1。將ΔR3、ΔR4、ΔR5和ΔR6代入式(6)得到不同收入沖擊下退耕還林工程對樣本農(nóng)戶消費的影響，記為ΔC3、ΔC4、ΔC5和ΔC6。

1.2.2 退耕還林工程對農(nóng)戶收入和消費不平等的影響測度與分解方法

與收入不平等的衡量指標(biāo)類似，大多數(shù)研究采用基尼系數(shù)度量消費不平等[17-19]。本研究選用基尼系數(shù)作為收入和消費不平等指標(biāo)。在考慮退耕還林工程影響的情況下，樣本農(nóng)戶的總收入R為：

(7)

根據(jù)已有研究基于水平結(jié)構(gòu)下分解基尼系數(shù)的思路[32]，分別對式(7)兩邊取基尼系數(shù)并進(jìn)行歸一化處理，進(jìn)一步分解得到：

(8)

1.3 研究數(shù)據(jù)

本研究數(shù)據(jù)來源于國家林業(yè)和草原局(原國家林業(yè)局)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心的長期大樣本農(nóng)戶數(shù)據(jù)庫。2004年，根據(jù)全國退耕還林任務(wù)分布和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，選取了四川、江西、河北、陜西、山東和廣西等6省區(qū)的15個縣市作為樣本縣，并分層隨機抽取了72個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、216個行政村和3 375個樣本農(nóng)戶。在選定樣本后，于2004—2017年進(jìn)行了8次跟蹤調(diào)研。測算持久收入須使用平衡面板數(shù)據(jù)，在剔除非平衡的樣本農(nóng)戶后，最終保留了952個樣本農(nóng)戶1995—2016年的數(shù)據(jù)。利用各省區(qū)農(nóng)村居民消費價格指數(shù)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格指數(shù)將有關(guān)數(shù)據(jù)折合成1994年不變價[4]。

2 結(jié)果與分析

在估計計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型之前，需要進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計檢驗，以期排除可能造成估計偏誤的因素。方差分析檢驗結(jié)果顯示原始數(shù)據(jù)庫和本研究采用的平衡面板數(shù)據(jù)庫的關(guān)鍵變量無顯著差異，表明剔除信息不全的樣本農(nóng)戶是隨機發(fā)生的。格蘭杰因果關(guān)系檢驗結(jié)果顯示式(2)—(6)不存在逆向因果關(guān)系，關(guān)鍵變量與因變量之間不存在明顯內(nèi)生關(guān)系，符合利用OLS估計方程組的前提條件[29]。

2.1 模型估計

將式(1)中加權(quán)系數(shù)從0.1逐漸增加到0.9，當(dāng)加權(quán)系數(shù)為0.47時，式(6)的決定系數(shù)R2達(dá)到最大值0.345。利用持久和暫時總收入估計式(6)的R2為0.307，表明農(nóng)戶的消費行為受到心理賬戶的影響。樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)和非農(nóng)持久收入和暫時收入對消費的影響為正，其中，持久收入的邊際消費傾向較大，暫時收入的邊際消費傾向甚微，符合持久收入假說的預(yù)期。分來源看，以土地為基礎(chǔ)的持久收入的邊際消費傾向較大，非農(nóng)持久收入的邊際消費傾向較小。分層次看，相較于中等和高收入樣本農(nóng)戶，低收入樣本農(nóng)戶的邊際消費傾向更高，符合邊際消費傾向遞減規(guī)律(表2)。

表2 消費模型的估計結(jié)果

根據(jù)式(2)—(5)的估計結(jié)果，測算了退耕還林工程對樣本農(nóng)戶分項持久收入和暫時收入的影響(表3)，退耕還林工程對樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)的持久收入的影響為正(ΔR3)，但對以土地為基礎(chǔ)的暫時收入的影響為負(fù)(ΔR4)。一方面，大多數(shù)樣本農(nóng)戶獲得的退耕還林補助高于其放棄的種植業(yè)收益，因而具有增收效應(yīng)[23]，使樣本農(nóng)戶形成了比較穩(wěn)定的收入預(yù)期，進(jìn)而反映以土地為基礎(chǔ)持久收入的增加；另一方面，農(nóng)戶參加退耕還林工程的大多為坡度較陡的耕地，產(chǎn)量低且不穩(wěn)定，該項收入被相對穩(wěn)定的退耕補助所替代，收入波動明顯下降[22]，導(dǎo)致以土地為基礎(chǔ)的暫時收入減少。同時，退耕還林工程對樣本農(nóng)戶非農(nóng)持久收入和暫時收入的影響為正(ΔR5和ΔR6)，且影響呈逐年上升態(tài)勢。退耕還林工程誘致農(nóng)戶的生產(chǎn)要素配置，從種植業(yè)上釋放的生產(chǎn)要素可能轉(zhuǎn)移至非農(nóng)行業(yè)，2017年調(diào)研結(jié)果顯示34.63%的樣本農(nóng)戶認(rèn)為退耕還林工程直接促使其外出務(wù)工，非農(nóng)活動在農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的地位逐漸上升，非農(nóng)持久收入和暫時收入均得到顯著增加。分流域來看，退耕還林工程對長江流域樣本農(nóng)戶持久收入的影響較小，對黃河流域樣本農(nóng)戶的影響較大，原因在于黃河流域的平泉、易縣、延長和張北等縣結(jié)合退耕還林工程大力發(fā)展特色經(jīng)濟(jì)林果產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)效益。

將退耕還林工程對樣本農(nóng)戶分項持久收入和暫時收入的影響代入式(6)，得到退耕還林工程基于不同類型收入沖擊對樣本農(nóng)戶消費的影響(表3)。由于分項持久收入的邊際消費傾向為正，退耕還林工程對樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)的持久收入、非農(nóng)持久收入的影響均導(dǎo)致其消費明顯增加(ΔC3和ΔC5)，其中，以退耕還林工程誘致樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)的持久收入變化而帶來的消費增長為主。由于暫時收入的邊際消費傾向偏低，退耕還林工程改變樣本農(nóng)戶分項暫時收入對消費的影響比較有限(ΔC4和ΔC6)。

表3 退耕還林工程對持久收入、暫時收入和消費的影響

2.2 收入與消費不平等的測度和分解

樣本農(nóng)戶的消費基尼系數(shù)(Gc)小于收入基尼系數(shù)(GR)，1999—2016年，樣本農(nóng)戶的收入和消費基尼系數(shù)變化趨勢基本一致，總體呈上升趨勢，表明樣本農(nóng)戶的收入和消費差距均有所擴大。與多數(shù)研究結(jié)論相似[16-18]，樣本農(nóng)戶的消費基尼系數(shù)變化幅度小于收入基尼系數(shù)。退耕還林工程使收入不平等增大(表4)，對收入基尼系數(shù)的貢獻(xiàn)率從1999年的0.10%逐漸上升到2003年的1.45%，2003年后貢獻(xiàn)率逐漸下降，2016年的貢獻(xiàn)率為0.98%。從貢獻(xiàn)來源看，退耕還林工程誘致的以土地為基礎(chǔ)的持久收入、非農(nóng)持久和暫時收入變化拉大了收入不平等(WR3、WR5和WR6)，退耕還林工程誘致以土地為基礎(chǔ)的暫時收入變化縮小了收入不平等(WR4)。退耕還林工程對長江和黃河流域樣本農(nóng)戶收入不平等的影響存在明顯差異。退耕還林工程縮小了長江流域樣本農(nóng)戶的收入不平等，2007年后的貢獻(xiàn)率維持在-0.9%左右。退耕還林工程拉大了黃河流域樣本農(nóng)戶的收入不平等。造成上述差異可能有兩方面原因：其一，長江流域樣本農(nóng)戶所放棄的種植業(yè)收入降低了以土地為基礎(chǔ)的收入波動，波動較大的暫時收入引發(fā)不平等被抑制是不平等下降的主因。黃河流域的樣本農(nóng)戶結(jié)合退耕還林工程大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)林果產(chǎn)業(yè)，實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)林果產(chǎn)業(yè)效益尚可，但受市場因素影響太大，如陜西延長縣發(fā)展的蘋果產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)效益比退耕前種糧明顯提高，但蘋果價格波動使收入波動較退耕前更大，樣本農(nóng)戶的持久和暫時收入共同增加，成為拉大收入不平等的重要因素。其二，長江流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體高于黃河流域，黃河流域的退耕還林工程促進(jìn)樣本農(nóng)戶非農(nóng)收入增長擁有更大空間。

表4 退耕還林工程對收入和消費不平等的貢獻(xiàn)

退耕還林工程拉大了樣本農(nóng)戶的消費不平等，但貢獻(xiàn)率低于對收入基尼系數(shù)的貢獻(xiàn)率，表明消費平滑機制發(fā)揮了作用。退耕還林工程拉大樣本農(nóng)戶的消費不平等主要源自以土地為基礎(chǔ)持久收入的變化(WC3)，2003年后的貢獻(xiàn)率維持在0.75%～1.01%；退耕還林工程對非農(nóng)持久收入的影響亦拉大了樣本農(nóng)戶消費不平等(WC5)，但貢獻(xiàn)率僅維持在0.11%～0.15%；由于暫時收入邊際消費傾向較低，退耕還林工程改變樣本農(nóng)戶分項暫時收入對消費不平等貢獻(xiàn)較小(WC4和WC6)。在長江和黃河流域，退耕還林工程對樣本農(nóng)戶消費不平等的影響有所差異。在長江流域，退耕還林工程改變樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)的暫時收入所形成的不平等縮減效應(yīng)中(WR4)，僅有小部分被傳導(dǎo)至消費不平等(WC4)，最終導(dǎo)致退耕還林工程對該區(qū)域樣本農(nóng)戶消費不平等的影響甚微。

3 結(jié) 論

1)通過改變樣本農(nóng)戶以土地為基礎(chǔ)和非農(nóng)的持久收入和暫時收入，實施退耕還林工程拉大了樣本農(nóng)戶的收入和消費不平等程度，對收入不平等的影響高于對消費不平等的影響，兩者均呈先升后降的態(tài)勢。

2)退耕還林工程對以土地為基礎(chǔ)的和非農(nóng)的持久收入影響拉大了樣本農(nóng)戶的收入不平等，對以土地為基礎(chǔ)的暫時收入影響有助于實現(xiàn)樣本農(nóng)戶的收入平等，退耕還林工程對樣本農(nóng)戶收入不平等的影響僅部分傳導(dǎo)為對其消費不平等的影響，對以土地為基礎(chǔ)的持久收入影響是拉大樣本農(nóng)戶消費不平等的主要因素。

3)退耕還林工程縮小了長江流域樣本農(nóng)戶的收入不平等，對消費不平等的影響甚微；但退耕還林工程卻拉大了黃河流域樣本農(nóng)戶的收入和消費不平等。