理念與規(guī)范：未成年人社區(qū)矯正的優(yōu)化路徑探析

楊代勇

（貴州大學(xué)，貴陽 550025）

一、問題的提出

《中華人民共和國社區(qū)矯正法》（以下簡稱《社區(qū)矯正法》）于2020年7月1日起正式施行，這標(biāo)志著我國社區(qū)矯正制度已經(jīng)完成了從“法制化”向“法治化”的歷史轉(zhuǎn)變。本次《社區(qū)矯正法》專設(shè)單章規(guī)定了未成年人社區(qū)矯正制度，從法律上明確了未成年人社區(qū)矯正的重要地位，這對未成年人司法體系的構(gòu)建具有突破性的歷史意義。在《社區(qū)矯正法》的指導(dǎo)下，實(shí)踐中未成年人社區(qū)矯正的工作得以迅速開展并取得顯著成效。然而，這與實(shí)際預(yù)期的目標(biāo)還相差較遠(yuǎn)，在社區(qū)矯正快速發(fā)展和矯治修復(fù)的過程中，一個(gè)涉及矯正理念和規(guī)范路徑的關(guān)鍵性問題亟待解決，即社區(qū)矯正在具體實(shí)施過程中該如何科學(xué)地定位展開。一方面是“報(bào)應(yīng)刑”和“功利主義”兩種刑罰立場的價(jià)值對立，在傳統(tǒng)“報(bào)應(yīng)刑”強(qiáng)調(diào)懲罰和報(bào)復(fù)來實(shí)現(xiàn)正義的思想禁錮下，“功利主義”下去機(jī)構(gòu)化（去關(guān)押化）以減少惡害（交叉感染、監(jiān)禁人格、罪犯標(biāo)簽）的方式，和不徹底剝奪犯罪人自由進(jìn)行社區(qū)矯正的實(shí)施方法不被公眾所認(rèn)可和接受，如果社區(qū)中的群眾都不認(rèn)同這種價(jià)值理念，社區(qū)矯正的順利開展與實(shí)施將會有巨大的阻礙；另一方面是社區(qū)矯正的指導(dǎo)理論與實(shí)踐存在一定的脫節(jié)，理論上社區(qū)矯正中秉承對犯罪人進(jìn)行教育矯正的特殊預(yù)防一元論，但實(shí)踐中卻面臨著不同主體（社區(qū)公眾和被害人）和多重訴求的疑難復(fù)雜問題需要化解，諸如對被害人的保護(hù)和關(guān)系修復(fù)、未成年犯的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評估與動態(tài)追蹤、兼具可操作性和針對性的具體矯正方案與實(shí)施項(xiàng)目、專業(yè)化矯治隊(duì)伍的建設(shè)等實(shí)踐難題都還亟需多元化的規(guī)制路徑予以解決，這反映了我國目前單一且抽象的社區(qū)矯治機(jī)能無法有效應(yīng)對復(fù)雜多變的實(shí)踐需要。基于此現(xiàn)實(shí)困境，我國未成年人社區(qū)矯正制度應(yīng)立足于實(shí)踐需要，運(yùn)用辯證的發(fā)展科學(xué)機(jī)能理論，推動未成年人社區(qū)矯正的理念更新和制度創(chuàng)新，探尋出符合我國國情和社會公眾認(rèn)可的多元化科學(xué)矯治機(jī)能范式，繼續(xù)豐富和完善未成年人社區(qū)矯正制度。

二、理念再定義：未成年人社區(qū)矯正的法治化保障

一項(xiàng)制度的推行應(yīng)是理念先行，理念基礎(chǔ)是未成年人社區(qū)矯正有效實(shí)施的基石，是最大化地實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正成效的法治化保障和動力源泉。對于社區(qū)矯正的共性而言，應(yīng)消除人們陳舊的行刑觀念，積極豐富和更新指導(dǎo)理念以滿足實(shí)踐的需要。在未成年人社區(qū)矯正的特殊化情境中，應(yīng)貫徹一些差別化的理念和原則。由于未成年人犯罪和成年人犯罪具有本質(zhì)上的“異質(zhì)性”，其犯罪行為更多的是受家庭和社會環(huán)境的不良影響，應(yīng)以柔性化的教育和矯治修復(fù)理念為主。

（一）從特殊預(yù)防一元論到多元復(fù)合機(jī)能理念

社區(qū)矯正制度肇始于弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）提出的刑法特殊預(yù)防理念。該理念區(qū)別于強(qiáng)調(diào)報(bào)應(yīng)懲罰的監(jiān)禁刑，強(qiáng)調(diào)對未成年犯進(jìn)行教育改造和幫扶，避免給具有可塑性的未成年人貼上罪犯標(biāo)簽，通過對低人身危險(xiǎn)性的可矯未成年人實(shí)行開放式的處罰，使其能夠有效地重新回歸和融入社會，降低再犯的可能性。在特殊預(yù)防理念下的社區(qū)矯正中，一般會根據(jù)不同未成年犯的危險(xiǎn)系數(shù)采取不同的個(gè)案矯治項(xiàng)目和改造方案，以達(dá)到使犯罪人復(fù)歸社會的特殊預(yù)防目的[1]。然而，隨著刑事政策演變，社會矛盾和觀念的更新，特殊預(yù)防一元論的矯正弊端逐漸顯現(xiàn)。首先，未成年人社區(qū)矯正后會出現(xiàn)再犯率提高的情形，此時(shí)以教育為價(jià)值理念的社區(qū)矯正就會遭到詬病，因此，在社區(qū)矯正沒有足夠把握能降低未成年犯的再犯風(fēng)險(xiǎn)和幫助其復(fù)歸社會時(shí)，監(jiān)禁刑的處罰遠(yuǎn)比教育刑有用，因?yàn)閭€(gè)案矯治失敗的累積會動搖刑罰的正當(dāng)性和導(dǎo)致正義失衡。其次，社區(qū)矯正的個(gè)別矯正策略缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)則體系，專業(yè)化矯正人員配置的不足和執(zhí)行者自由裁量權(quán)的過大，會導(dǎo)致矯治尺度不一和量刑不透明，出現(xiàn)“同案不同矯”甚至提前復(fù)歸罪犯的情形，這種區(qū)別對待和矯治的遺漏將會嚴(yán)重影響司法的權(quán)威性和公正性。基于此，實(shí)踐中要貫徹落實(shí)監(jiān)督管理與教育幫扶相結(jié)合的理念，設(shè)置兼具柔性矯正與剛性處罰的中間刑措施，在連接柔與剛的中間設(shè)置可選擇性的梯度化處罰，以便社區(qū)矯正措施能科學(xué)精準(zhǔn)適用和動態(tài)轉(zhuǎn)換，而不是限于監(jiān)禁刑或教育措施非此即彼的適用關(guān)系。同時(shí)，亟待構(gòu)建抽象和統(tǒng)一適用的未成年人危險(xiǎn)系數(shù)評估體系和矯治標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)不同罪犯的人身危險(xiǎn)性設(shè)置防范措施。社區(qū)矯正的過程中還應(yīng)考量未成年犯與被害人關(guān)系的正義修復(fù)，實(shí)現(xiàn)真正復(fù)歸社會的目的。因此，要平衡好特殊預(yù)防理念下社區(qū)矯正監(jiān)管的不足和監(jiān)獄刑懲處過重的矛盾，應(yīng)在現(xiàn)有特殊預(yù)防一元論的基礎(chǔ)上，發(fā)展具備正義修復(fù)、風(fēng)險(xiǎn)評估和規(guī)范矯治三重特征的多元復(fù)合機(jī)能理念，以有效實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的預(yù)期效益[2]。

（二）從“報(bào)應(yīng)主義”到“兒童利益最大化”

報(bào)應(yīng)主義觀念誕生于古典學(xué)派的理性主義，其在相當(dāng)長的一段時(shí)間里是我國適用刑罰根據(jù)的主流觀點(diǎn)，這種樸素的自然觀強(qiáng)調(diào)“罪有應(yīng)得”和“以牙還牙”的方式，對罪犯處以同害報(bào)復(fù)的刑罰才會將人們內(nèi)心的普遍怨怒予以發(fā)泄，這也是看得見的公平正義的體現(xiàn)[3]。當(dāng)報(bào)應(yīng)觀已然潛移默化地根植于人們內(nèi)心，融入到了社會文化的形態(tài)之中時(shí)，以“教育刑”為價(jià)值理念的社區(qū)矯正推行必將受到極大阻礙。因此，當(dāng)務(wù)之急是讓人們了解和接受社區(qū)矯正的基本價(jià)值理念。社區(qū)矯正受功利主義價(jià)值觀的影響，它主張無論事后的刑罰對已然之罪的報(bào)應(yīng)多么公正，都不可能彌補(bǔ)犯罪所造成的惡害或恢復(fù)犯罪行為發(fā)生前的原狀，因而著眼于犯罪惡害程度的刑罰報(bào)應(yīng)總是被動、消極和徒勞的，刑罰應(yīng)當(dāng)前瞻于未然的犯罪行為，以降低未成年犯人身危險(xiǎn)性和預(yù)防再次犯罪為主，并促使其有效復(fù)歸社會。同時(shí)，社區(qū)矯正也不是完全排除報(bào)應(yīng)刑罰的適用，它只是對低人身危險(xiǎn)性罪犯適用的最佳路徑，是一項(xiàng)低成本、多效益的兼顧性刑事執(zhí)行制度[4]。

報(bào)應(yīng)主義下罪責(zé)自負(fù)的假設(shè)前提是“理性”，即行為人是在意識支配下實(shí)施的危害行為，并對其造成的危害結(jié)果有理性的預(yù)見或認(rèn)識，是行為人經(jīng)過對獲得快感與面臨懲罰的理性權(quán)衡后作出的決定[5]。然而，須承擔(dān)刑事責(zé)任的未成年人犯罪是否是其理性的選擇？未成年人由于其身心發(fā)育的不成熟，受家庭和社會環(huán)境的影響比較大，大多是沖動性的犯罪和臨時(shí)起意，所以其不是報(bào)應(yīng)主義下的“理性人”，他們?nèi)狈εc正常人相同自由意志下的理性判斷，他們的罪責(zé)在一定程度上也歸咎于家庭、社會和國家。對未成年人的懲處應(yīng)貫徹兒童利益最大化原則，區(qū)別于報(bào)應(yīng)刑下的惡害刑罰相加，更多地適用教育矯正和社區(qū)恢復(fù)的方式。因此，以教育刑為未成年人社區(qū)矯正的價(jià)值目標(biāo)就有了正當(dāng)性，它符合刑罰的本質(zhì)與目的，同時(shí)，未成年人社區(qū)矯正中也要加強(qiáng)兒童利益最大化原則作為理念支撐。

“兒童利益最大化”原則確立于聯(lián)合國的《兒童權(quán)利公約》，由于兒童受限于身心發(fā)展的不成熟，他們更多需要依賴家庭、學(xué)校和社會，國家和社會應(yīng)為兒童提供更多的保護(hù)和生存發(fā)展空間。那么，當(dāng)罪責(zé)自負(fù)下的社會利益與保護(hù)兒童利益的沖突時(shí)選擇更加偏向于兒童利益最大化是否違背了公平正義？存在過度保護(hù)之嫌，社會公眾或者社區(qū)是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未成年人社區(qū)矯正所面臨的風(fēng)險(xiǎn)管控？對于此，當(dāng)未成年人走向違法犯罪道路，對其適用社區(qū)矯正時(shí)也應(yīng)堅(jiān)持以教育矯正和監(jiān)督管理為主，保障兒童利益最大化的實(shí)現(xiàn)[6]。我國作為《北京規(guī)則》①《北京規(guī)則》全稱為《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，是關(guān)于如何保障未成年人健康成長而制定的世界公約。在《北京規(guī)則》中，制定主體立足于各個(gè)刑事發(fā)展階段來弱化刑罰對未成人心理和身體方面的消極影響。的簽署國，有最大程度地保障兒童權(quán)益的義務(wù)，當(dāng)社會利益（報(bào)應(yīng)主義）與兒童利益（教育刑）發(fā)生沖突時(shí)，社會利益理應(yīng)作出一定程度的讓步，以有效保障未成年人的權(quán)益，但讓步并不是超越社會利益或者無限制和無條件的。實(shí)際上，對未成年人的教育矯正并順利復(fù)歸社會就是最好的社會利益實(shí)現(xiàn)，應(yīng)在兩者之間找到合適的平衡點(diǎn)，把兒童利益最大化原則貫徹到未成年人社區(qū)矯正的實(shí)際適用中。

（三）積極青少年發(fā)展觀

近年來，人們在處理和預(yù)防未成年人犯罪問題時(shí)，基于積極心理學(xué)和人本主義的理論提出了積極青少年發(fā)展觀，它強(qiáng)調(diào)要積極發(fā)掘未成年人的潛能和興趣以彌補(bǔ)其缺陷或罪惡，使未成年人積極探索自身優(yōu)勢并主動融入到社會情境之中。在未成年人社區(qū)矯正中可以引入積極青少年發(fā)展觀的三個(gè)核心理念與“5Cs”發(fā)展目標(biāo)[7]，在社區(qū)矯正過程中既要注重發(fā)揮未成年犯的主體性與能動性，同時(shí)又要注意其社會風(fēng)險(xiǎn)性的動態(tài)變化和與社會環(huán)境處遇狀況，讓其在良性的監(jiān)管互動環(huán)境中朝著具有自我效能感方向的矯治路徑全面發(fā)展，以更好地實(shí)現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正的現(xiàn)實(shí)效益。

積極青少年發(fā)展觀的三個(gè)核心理念是優(yōu)勢、系統(tǒng)和關(guān)系。首先，優(yōu)勢是指青少年本身具有的特點(diǎn)和能夠促使青少年積極發(fā)展的各種力量，每個(gè)人都具有自己的獨(dú)特優(yōu)勢和適合的培育方法。在社區(qū)矯正中要讓青少年充分發(fā)揮其優(yōu)勢和特點(diǎn)，當(dāng)優(yōu)勢效能無限放大后，青少年罪犯會產(chǎn)生積極的心理成就感，在這種正向的價(jià)值邏輯影響下，罪犯會主動重新考量自身行為的合法性與正義性，從主動層面上徹底消除人身危險(xiǎn)性。其次，青少年是融于家庭系統(tǒng)、社區(qū)系統(tǒng)和社會系統(tǒng)之中的，對未成年人的社區(qū)矯正不能孤立地進(jìn)行個(gè)體矯治。據(jù)相關(guān)研究表明，百分之八十以上的未成年人犯罪是由于家庭教育的缺失和不良社會環(huán)境導(dǎo)致的[8]，因此矯治中應(yīng)注重對其家庭系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的修復(fù)，否則，社區(qū)矯正成效再好的未成年人復(fù)歸社會后也可能再次因不良系統(tǒng)環(huán)境的濡染而走向犯罪。最后，關(guān)系是指青少年個(gè)體與他人所建立的同伴關(guān)系、人際關(guān)系、群體關(guān)系以及社會關(guān)系等，社區(qū)矯正中青少年建立的各種關(guān)系越強(qiáng)，越有利于降低其再犯的可能性，因?yàn)楫?dāng)其再犯罪時(shí)會考慮到懲罰對這些關(guān)系帶來的損害，同時(shí)這些重要的關(guān)系力量也會推動未成年犯從病態(tài)走向健康發(fā)展。

積極青少年發(fā)展觀的“5Cs”發(fā)展目標(biāo)包括能力、品格、聯(lián)結(jié)、同情和自信。社區(qū)矯正中要加強(qiáng)未成年犯社交能力（復(fù)歸的基礎(chǔ)）、認(rèn)知能力（自主理性的思考）、學(xué)習(xí)能力（學(xué)業(yè)成績的恢復(fù)）和職業(yè)能力（獨(dú)立生存發(fā)展）的發(fā)展。品格是指個(gè)體所具備的基本素質(zhì)，在矯治中要培養(yǎng)未成年犯學(xué)會尊重法律和社會規(guī)則，具備善惡是非判斷的優(yōu)質(zhì)品性。聯(lián)結(jié)強(qiáng)調(diào)要注重罪犯與朋友、同學(xué)、老師、家人的雙向互動和交流，讓罪犯在聯(lián)結(jié)的過程中把內(nèi)心的積怨給排泄出來，同時(shí)也增強(qiáng)自身的歸屬感。大多數(shù)未成年犯的聯(lián)結(jié)是微弱的，由此導(dǎo)致的低依戀性、自卑性格和內(nèi)心積怨便會引發(fā)沖動性的犯罪，因此應(yīng)把聯(lián)結(jié)作為社區(qū)矯正中的基礎(chǔ)性工作。同情是指個(gè)體對他人產(chǎn)生的憐憫之心，這需要在矯正的過程中給予未成年人更多的關(guān)愛和呵護(hù)，情感投入的增加會使罪犯的憐憫心從親密伙伴轉(zhuǎn)向一般陌生人，減少犯罪的發(fā)生。自信是個(gè)體對自己某種能力的肯定和自我效能感的滿足，這是社區(qū)矯正中最關(guān)鍵的發(fā)展目標(biāo)，自我相信所產(chǎn)生的力量是巨大的，自信下的毅力可以使罪犯通過努力實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。當(dāng)未成年人在社區(qū)矯正中成功實(shí)現(xiàn)了這五個(gè)目標(biāo)后，其就可順利地復(fù)歸社會并產(chǎn)生積極貢獻(xiàn)的力量。

除此之外，未成年人社區(qū)矯正的原則和理念還包括區(qū)別對待、全面幫助、身份保護(hù)、尊重和保障人權(quán)、國家親權(quán)等。在未成年人社區(qū)矯正中，應(yīng)貫徹落實(shí)這些基礎(chǔ)理念，使其相輔相成、互為補(bǔ)充，不斷促進(jìn)我國社區(qū)矯正制度的發(fā)展和完善[9]。

三、規(guī)范矯治：未成年人社區(qū)矯正的多元化實(shí)踐路徑

在厘清了未成年人社區(qū)矯正的理論溯源后，需回顧我國未成年人社區(qū)矯正的發(fā)展歷史和實(shí)踐困境，并結(jié)合最新《未成年人保護(hù)法》《社區(qū)矯正法》和《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)建具體操作上的多元化實(shí)踐路徑，以完善未成年人社區(qū)矯正的路徑適用體系。

（一）恢復(fù)性司法理念下被害人關(guān)系的修復(fù)

“恢復(fù)性司法”理念由巴尼特于1977年首次提出，并被廣泛運(yùn)用于社區(qū)矯正制度中?；謴?fù)性司法理念注重對損害關(guān)系的修復(fù)而不是懲罰，強(qiáng)調(diào)對被害人的權(quán)益保護(hù)與關(guān)系修復(fù)，主張把被害人的地位恢復(fù)到原有程度[10]。在未成年人社區(qū)矯正的實(shí)踐中，受報(bào)應(yīng)刑的影響實(shí)行的是強(qiáng)制勞動之實(shí)，而恢復(fù)性司法理論的引入為未成年人社區(qū)矯正提供了嶄新的方向，更加契合柔性化教育矯正的價(jià)值追求。報(bào)應(yīng)刑下的刑罰雖然無法滿足對被害人的補(bǔ)償，但對罪犯適用刑罰本身就可以讓被害人體會到公平正義，那么恢復(fù)性司法下的柔性社區(qū)矯正該如何實(shí)現(xiàn)被害人的受難補(bǔ)償和正義需求？因此，基于正義修復(fù)的社區(qū)矯正必須滿足對被害人的補(bǔ)償和正義需求。要加強(qiáng)對被害人的心理撫慰，減輕對被害人造成的心理創(chuàng)傷，積極搭建未成年犯和被害人及其雙方家屬的溝通橋梁，在雙方直接對話中共同協(xié)商可恢復(fù)性的化解方案和賠償協(xié)議，可以是金錢賠償或其他被害人認(rèn)可的補(bǔ)救賠償措施，通過對被害人提供定期的補(bǔ)償服務(wù)和真誠的悔罪式交流以滿足被害人的正義需求。同時(shí)，在充分了解未成年人的犯罪動因和現(xiàn)實(shí)狀況后也會在一定程度上減少被害人的譴責(zé)和怨恨，從根源上有效消除雙方之間的心理隔閡?？傊鐓^(qū)矯正中被害人的積極參與，對于未成年犯的徹底悔罪和雙方關(guān)系重構(gòu)都有重大裨益。

但從司法實(shí)踐來看，可能是出于對被害人的保護(hù)和國家權(quán)能的吸收替代，犯罪人與被害人見面和交流的機(jī)會是極少的，更談不上共同協(xié)商補(bǔ)償機(jī)制。缺乏有效溝通交流的現(xiàn)實(shí)困境會導(dǎo)致犯罪人缺乏真誠悔悟和被害人無法徹底原諒，在心中留下永久的芥蒂。因此，應(yīng)在可控的條件下積極組織被害人和犯罪人進(jìn)行會晤，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)雙方共同協(xié)商解決方案，從根源上化解雙方的矛盾并實(shí)現(xiàn)破損關(guān)系的有機(jī)修復(fù)。對此可以借鑒西方國家適用率較高的家庭小組會議，將更多的利害關(guān)系人（被害人、雙方家屬及社工代表等）納入到會議中進(jìn)行交流與治療。家庭小組會議的方式符合社區(qū)矯正和恢復(fù)性司法理念的價(jià)值追求，在我國推行也并不大礙，可以借鑒心理學(xué)中團(tuán)體輔導(dǎo)的模式。家庭小組會議首先在情境上要營造出輕松愉快和溫馨的談判氛圍，可以選擇團(tuán)體心理輔導(dǎo)室作為會議地點(diǎn)，過于莊嚴(yán)和正式的場所不利于人們敞開心扉。在模式上要避免家庭小組會議淪為調(diào)解和談判的形式，因此需具備法學(xué)、心理學(xué)或社會工作專業(yè)知識技能的人員來主持和引導(dǎo)會議，盡量避免雙方出現(xiàn)對話僵局和激烈對峙的局面。家庭小組會議的前期需由專業(yè)矯正人員分別和雙方進(jìn)行會談，首先是評估雙方是否有見面和談的必要性，避免會上再次發(fā)生沖突并造成傷害，其次是專業(yè)矯正人員可以引導(dǎo)雙方朝著中間平衡點(diǎn)進(jìn)行妥協(xié)讓步，最后在雙方都大概明確對方意圖，從心理上接受對方后可以開展家庭小組會議，此時(shí)家庭小組會議才會發(fā)揮更多的補(bǔ)償、悔悟、治療和恢復(fù)的功能，使雙方達(dá)成一致。

（二）強(qiáng)化家庭監(jiān)護(hù)與開展家庭治療

據(jù)2020年6月最高人民檢察院發(fā)布的《未成年人檢察工作白皮書（2014—2019）》顯示，在未成年人犯罪中，留守兒童和流動兒童的占比高達(dá) 70%。留守兒童的身體和心理認(rèn)知處于迅速成長發(fā)育的階段，正是他們行為養(yǎng)成和樹立價(jià)值觀的關(guān)鍵時(shí)期，此時(shí)如果他們?nèi)狈彝サ慕逃捅O(jiān)督管理，在出現(xiàn)行為偏差時(shí)得不到正確及時(shí)的指導(dǎo)，再加上不良社會環(huán)境的影響會使他們更容易走上犯罪的道路[11]。未成年人復(fù)歸社會后再次犯罪也與家庭教育和監(jiān)管的缺失有關(guān)，他們不能從家庭中找到歸屬感和情感上的寄托，只能又游離于之前的犯罪亞文化圈?；诖?，在未成年人社區(qū)矯正中要注重恢復(fù)家庭的教育和監(jiān)管功能，家庭在未成年人的發(fā)展成長中具有不可替代的作用[12]。對于留守兒童的社區(qū)矯正而言，必須讓家長參與其中，重新建立和恢復(fù)他們與父母的情感聯(lián)結(jié)，因?yàn)榱羰貎和瘍?nèi)心的情感和依戀缺失需要父母來彌補(bǔ)，父母的參與可以解開他們的心結(jié)，在此基礎(chǔ)上他們才能更好地與同學(xué)和學(xué)校建立聯(lián)結(jié)關(guān)系，恢復(fù)正常生活。同時(shí)，在留守兒童復(fù)歸社會后要確保父母對他們履行監(jiān)護(hù)的職責(zé)和義務(wù)，避免未成年人處于孤立無援和監(jiān)護(hù)虛置的狀態(tài)。這也是《社區(qū)矯正法》《未成年人保護(hù)法》和《民法典》規(guī)定的強(qiáng)制義務(wù)，為了保障兒童的健康成長，在父母不作為時(shí)，可以通知有關(guān)部門依法作出處理，以最大化地實(shí)現(xiàn)未成年人的監(jiān)護(hù)權(quán)益。

此外，大量研究表明未成年人犯罪和家庭問題有著密切關(guān)系，比如原生家庭的破裂、父母教養(yǎng)方式的不當(dāng)、家庭暴力等問題都會導(dǎo)致家庭成員間的依戀情感失衡和家庭關(guān)系冷漠，未成年人受此影響容易形成孤僻、內(nèi)向、自卑和暴躁等不良性格特征并引發(fā)沖動性犯罪[13]。問題家庭是未成年人犯罪的主要原因之一，在社區(qū)矯正中要致力于源頭治理，可以根據(jù)問題家庭的實(shí)際情況采取有針對性的系統(tǒng)家庭治療方法①莫雷·鮑恩（Murray Bowen）的家庭系統(tǒng)理論是20世紀(jì)50年代在美國家庭治療運(yùn)動的背景下提出的早期綜合家庭療法理論之一。。系統(tǒng)家庭治療是指把家庭關(guān)系看成由多個(gè)部分組成的有機(jī)整體，社區(qū)工作者（須具備心理學(xué)知識）通過改變家庭內(nèi)部成員間不良的交往模式，改變家庭成員中個(gè)體的心理和行為問題。家庭是一個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，對未成年人的社區(qū)矯正不能只針對個(gè)體的罪惡而忽視了家庭問題。首先是家庭治療矯正人員的選定，除了具備專業(yè)知識的社區(qū)工作者以外，應(yīng)當(dāng)發(fā)動社區(qū)委員會和群眾力量，讓熟悉該家庭情況的人介入幫助治療，有時(shí)候人們更愿意相信親戚朋友的規(guī)勸和在意社區(qū)群眾的看法，多方社會力量的參與會使得系統(tǒng)家庭治療的成效更好。對此，我國《社區(qū)矯正法》也有明文規(guī)定：“國家鼓勵、支持企業(yè)事業(yè)單位、社會組織、志愿者等社會力量依法參與社區(qū)矯正工作?！逼浯我M(jìn)行家庭走訪和社區(qū)調(diào)查，明確影響未成年人犯罪的家庭誘因。最后是邀請家庭全部成員或其好友來共同制定家庭治療方案，通過對不良家庭行為的多次干預(yù)矯正后，達(dá)到改變家庭不良結(jié)構(gòu)和父母不良教養(yǎng)方式的目的，為復(fù)歸后的未成年人營造一個(gè)和諧的家庭環(huán)境。

（三）科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估與健全的矯正項(xiàng)目

目前在實(shí)踐中由于沒有具體化的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對未成年犯的人身危險(xiǎn)性缺乏科學(xué)的考量，存在執(zhí)行過于保守或?qū)捤傻臉O端現(xiàn)象，影響了未成年人正常復(fù)歸社會。未成年人社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)評估是一項(xiàng)系統(tǒng)且復(fù)雜的工程，但它對未成年人適用具體的針對性矯正項(xiàng)目和再犯的預(yù)防具有至關(guān)重要的作用，因此在社區(qū)矯正中要充分發(fā)揮好審前風(fēng)險(xiǎn)評估和入矯后風(fēng)險(xiǎn)評估的作用。目前已經(jīng)確立的審前社會調(diào)查制度發(fā)揮的作用有限，不能準(zhǔn)確反映犯罪人的人身危險(xiǎn)性且需耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力去進(jìn)行?；诖?，可在審前調(diào)查的基礎(chǔ)上對未成年犯適用心理測驗(yàn)。從犯罪心理學(xué)的角度來看，很多犯罪動因沒法通過直觀的方式了解，而他們內(nèi)心深處的心理特征和犯罪具有密切關(guān)系，這些隱藏在冰山之下的內(nèi)心動機(jī)可以通過心理測驗(yàn)的方法得出[14]。對于心理測驗(yàn)問卷的編制，應(yīng)當(dāng)在結(jié)合我國未成年人的身心特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，借鑒國外比較成熟的評估工具模板，對以往實(shí)踐中的犯罪影響因子進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，根據(jù)評估目標(biāo)的不同調(diào)整影響因子的權(quán)重，最終制作出一套科學(xué)且可重復(fù)性適用的心理測驗(yàn)問卷。心理測驗(yàn)本身具備了科學(xué)性、準(zhǔn)確性和效率性的特征，但在評估過程中應(yīng)考慮到未成年犯對該心理測驗(yàn)的排斥和出現(xiàn)理解障礙的問題，要最大程度地確保未成年人準(zhǔn)確適用心理量表，同時(shí)還要選擇了解未成年人身心特點(diǎn)的測驗(yàn)人員來進(jìn)行并注意心理測驗(yàn)的保密性。沒有科學(xué)的評估就沒有科學(xué)的矯正，社區(qū)矯正對未成年犯的危害性不能停留在表面的認(rèn)識上，需要進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估來挖掘其內(nèi)心深處的動機(jī)。除了審前的危險(xiǎn)性評估以外，在矯正過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估也極其重要。由于未成年人身心的特殊性，在矯正中需要全部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和視需要進(jìn)行多次評估，動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)評估可以及時(shí)掌握未成年罪犯的人身危險(xiǎn)性，以便及時(shí)調(diào)整和適用不同限制自由的刑罰或提前釋放，促進(jìn)未成年人社區(qū)矯正的精準(zhǔn)適用與執(zhí)行[15]。

我國目前的社區(qū)矯正項(xiàng)目過于單一，不利于進(jìn)行針對性的矯治，有了科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估體系后，需要設(shè)置與之相匹配的多元化矯正項(xiàng)目來銜接。首先應(yīng)根據(jù)危害行為侵犯的不同犯罪客體來進(jìn)行基礎(chǔ)分類，可分為侵犯公民人身權(quán)利犯罪、危害公共安全犯罪、財(cái)產(chǎn)性犯罪、妨害社會管理秩序犯罪等，然后再結(jié)合未成年犯的自身特點(diǎn)與犯罪類型因罪施教。對于侵犯公民人身權(quán)利和危害公共安全的未成年犯而言，應(yīng)對其進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，采取電子監(jiān)控項(xiàng)目或?qū)嵤┙沽睿荒苓M(jìn)入特定的場所（網(wǎng)吧、KTV和酒吧等娛樂場所）和接觸特定的人，在必要時(shí)可限制其人身自由。同時(shí)，應(yīng)對具有暴力傾向的未成年犯設(shè)置減輕其攻擊性的矯正項(xiàng)目，比如可設(shè)置心理咨詢和沙袋拳擊發(fā)泄項(xiàng)目，讓未成年犯由內(nèi)而外地把內(nèi)心積怨發(fā)泄出來。對于財(cái)產(chǎn)類犯罪，首先可設(shè)置完成售賣任務(wù)或進(jìn)行低體力的服務(wù)性勞動，改造他們樹立正確的金錢觀，讓他們體會到金錢的來之不易和丟失財(cái)產(chǎn)的痛苦。其次，要找出財(cái)產(chǎn)性犯罪的根本動機(jī)，這其中大多數(shù)是由于貪圖享樂和不良惡習(xí)導(dǎo)致的金錢需求問題，且多為團(tuán)伙作案的方式，對此可實(shí)施強(qiáng)制性戒除和團(tuán)體隔離項(xiàng)目，從根源上來減少未成年犯的財(cái)產(chǎn)需要。對于妨害社會管理秩序類犯罪，大多是由于爭強(qiáng)好勝、尋恤滋事和青春叛逆期等原因?qū)е碌?，可設(shè)置行為矯治和小組之家項(xiàng)目，加強(qiáng)對未成年人的行為監(jiān)控，及時(shí)糾正他們的行為偏差。對于性犯罪，應(yīng)通過宣傳片或者生理課堂進(jìn)行性知識教育，減少淫穢影音對未成年人的錯誤引導(dǎo)，傳輸正確的性觀念。除此之外，要加強(qiáng)理論學(xué)者與實(shí)務(wù)部門間的交流與聯(lián)系，根據(jù)實(shí)踐需要設(shè)置諸如養(yǎng)育之家、對未成年人團(tuán)伙的調(diào)解處理、轉(zhuǎn)換項(xiàng)目、社區(qū)服務(wù)、責(zé)令犯罪人遵守規(guī)矩、警察警告等多種矯正項(xiàng)目[16]。

（四）建設(shè)專業(yè)化的矯正隊(duì)伍

社區(qū)矯正的順利開展離不開專業(yè)化的矯正機(jī)構(gòu)和矯正隊(duì)伍，我國《社區(qū)矯正法》明確規(guī)定了司法行政部門是社區(qū)矯正執(zhí)行的唯一主體①《社區(qū)矯正法》第八條規(guī)定：“國務(wù)院司法行政部門主管全國的社區(qū)矯正工作?？h級以上地方人民政府司法行政部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的社區(qū)矯正工作?！?，司法所根據(jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的委托，承擔(dān)社區(qū)矯正相關(guān)工作①《社區(qū)矯正法》第九條規(guī)定：“縣級以上地方人民政府根據(jù)需要設(shè)置社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作的具體實(shí)施。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的設(shè)置和撤銷，由縣級以上地方人民政府司法行政部門提出意見，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徟?。司法所根?jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的委托，承擔(dān)社區(qū)矯正相關(guān)工作?！?。因此，實(shí)踐中社區(qū)矯正的工作大多是由基層司法所承擔(dān)，但司法所存在著矯正基礎(chǔ)設(shè)施和矯正人員嚴(yán)重缺乏的問題。以貴州黔南州為例，黔南州一共有104個(gè)司法所，但其中所里人數(shù)不足3人的比例達(dá)到了一半之多，且部分人員還沒有正式編制，司法所除了社區(qū)矯正工作以外，還要負(fù)責(zé)法制宣傳和政府的司法行政等工作?；诖爽F(xiàn)實(shí)困境，在國家和《社區(qū)矯正法》對于未成年人社區(qū)矯正工作的重視下，可以設(shè)置與成年人分開的未成年人專門社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，如加拿大的社區(qū)矯正中心，美國的中途之家、日間報(bào)告中心和群體之家等。

對于社區(qū)矯正人員的缺乏和專業(yè)化程度參差不齊的問題，可以由政府申請撥付專門款項(xiàng)或帶頭號召社會各界的企業(yè)、事業(yè)單位和社會團(tuán)體進(jìn)行捐助，在經(jīng)費(fèi)來源充足的情況下，可以建設(shè)專門化的基礎(chǔ)設(shè)施和引進(jìn)專業(yè)化的矯正人員。在專業(yè)人員隊(duì)伍的建設(shè)上，首先是擴(kuò)充矯正人員隊(duì)伍和進(jìn)行專業(yè)化的培訓(xùn)，正式編制人員應(yīng)選擇具備法學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)或社會工作專業(yè)知識的人，以他們?yōu)橹鲗?dǎo)，吸收其他熟悉未成年身心特點(diǎn)的社會力量、機(jī)關(guān)團(tuán)體和志愿者參與，通過對他們進(jìn)行多次的專業(yè)化培訓(xùn)和模擬演練后方可進(jìn)行實(shí)踐操作。其次，矯正人員應(yīng)具有平和、開朗、寬容和耐心的性格特征和人際交往能力，這樣更容易接觸未成年犯并順利進(jìn)行深入交流。最后，矯正人員須具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，未成年人的社區(qū)矯正工作涉及到不同程度的心理、學(xué)習(xí)和行為問題，需要根據(jù)豐富的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合分析后再實(shí)施矯正。此外，政府可以選擇通過購買“外包服務(wù)”的方式來解決專業(yè)化矯正人員的問題，專業(yè)化的社會機(jī)構(gòu)會根據(jù)社區(qū)矯正的需要提供專業(yè)人員[17]。同時(shí)，可以著手建立社區(qū)矯正工作協(xié)會或社區(qū)矯正工作團(tuán)體，重視社區(qū)工作的職業(yè)化發(fā)展，促進(jìn)社區(qū)工作人員隊(duì)伍建設(shè)的體系化發(fā)展。在未成年人社區(qū)矯正工作中應(yīng)貫徹全國一盤棋的思路，發(fā)揮專業(yè)化矯正人員的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。在橫向治理上，讓更多先進(jìn)的矯治理念和專業(yè)人員走進(jìn)基層司法所，實(shí)現(xiàn)資源的共通。在縱向治理上，要發(fā)揮發(fā)達(dá)地區(qū)的帶動作用，把發(fā)達(dá)地區(qū)的社區(qū)矯正資源和專業(yè)力量向中西部傾斜，貧困落后地區(qū)才是未成年人社區(qū)矯正的重災(zāi)區(qū)，他們急需多方力量的支持和社會關(guān)注。

（五）設(shè)置梯度化的中間刑罰

在未成年人社區(qū)矯正的刑罰轉(zhuǎn)化適用方面，由于目前的懲處規(guī)定梯度相差過大，不能準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)化適用與其人身危險(xiǎn)性相匹配的刑罰，容易造成畸輕畸重的現(xiàn)象。因此，在我國未成年人柔性的社區(qū)矯正與剛性的監(jiān)禁刑之間應(yīng)該建立一些過渡性的違規(guī)處遇方案，比如可設(shè)置監(jiān)督和教育幫助，具結(jié)悔過與訓(xùn)誡，禁止令、緩處、監(jiān)禁的梯度化具體措施，促進(jìn)未成年人社區(qū)矯正累進(jìn)處遇的形成[18]。在考慮對未成年人權(quán)利保護(hù)的時(shí)候不能忽視刑罰的懲罰功能，在執(zhí)行刑罰時(shí)也不能因?yàn)閼峙挛闯赡耆擞性俜革L(fēng)險(xiǎn)而過分嚴(yán)苛，在社區(qū)矯正中要貫徹好罪責(zé)刑相適應(yīng)的基本原則。對于在社區(qū)矯正中認(rèn)真遵守規(guī)定，主動接受教育改造且風(fēng)險(xiǎn)性較小的未成年犯，可適用監(jiān)督與教育幫助措施；對于在矯正期間表現(xiàn)一貫良好但存在小毛病或偶爾違規(guī)的，可以進(jìn)行警告、訓(xùn)誡并讓其寫具結(jié)悔過書；對于存在一定人身危險(xiǎn)性，無法控制自己不良行為的，可以實(shí)施緩處、禁止令和強(qiáng)制戒除；對于屢教不改、多次違反規(guī)定且存在高人身危險(xiǎn)性的，可以適用監(jiān)禁刑處罰。

四、結(jié)語

當(dāng)前世界各國非常重視未成年人的社區(qū)矯正工作，我國也在加緊步伐努力建設(shè)中。在具體操作層面，須對我國未成年人社區(qū)矯正的理念基礎(chǔ)進(jìn)行重新定義，并在《社區(qū)矯正法》的指導(dǎo)下探索出多元化的規(guī)范矯治路徑。社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁刑的刑罰執(zhí)行方式，給未成年人預(yù)留了極大改過自新的機(jī)會，未成年人社區(qū)矯正應(yīng)以柔性化的監(jiān)督教育為價(jià)值目標(biāo)，幫助他們重新建立起與家庭、同伴和社會的親密聯(lián)系，改變他們的不良思想和糾正行為偏差，從其身心特點(diǎn)入手采取針對性的矯正方案，以促使未成年犯有效回歸社會。我國社區(qū)矯正制度從“試點(diǎn)”到“實(shí)行”，再到目前全面的展開實(shí)施，才經(jīng)過了二十多年的發(fā)展歷程，《社區(qū)矯正法》的出臺標(biāo)志著我國社區(qū)矯正開啟了法治化的“后矯正時(shí)代”。在具體的社區(qū)矯正法治化道路進(jìn)程中，還需進(jìn)一步探索和完善，不斷地豐富我國未成年人社區(qū)矯正的理論與實(shí)踐，促進(jìn)少年司法制度的建設(shè)，推進(jìn)法治國家和法治社會的建設(shè)。