新時代高校科研誠信檔案建設(shè)探究

廖淑莉

（廣東醫(yī)科大學(xué) 科技處，廣東 湛江 524023）

2011年12月，教育部發(fā)布《關(guān)于切實加強和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實施意見》，要求在高校教師年度考核中納入科研誠信的內(nèi)容，并建立科研誠信檔案［1］，但我國大多數(shù)高校執(zhí)行情況并不容樂觀。2019年6月11日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，明確提出“科研誠信是科技工作者的生命”［2］；2020年1月10日，國務(wù)院總理李克強在國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上提出“大力弘揚科學(xué)家精神，加強科研誠信建設(shè)”［3］，因此各高校建設(shè)科研誠信檔案已成為新時代檔案事業(yè)發(fā)展的迫切需要。

一、建設(shè)高?？蒲姓\信檔案的作用

（一）有助于維持促進(jìn)學(xué)術(shù)研究健康發(fā)展

高校學(xué)術(shù)誠信體系建設(shè)被視為新時代大學(xué)精神的根本，高?？蒲姓\信檔案的建設(shè)是學(xué)術(shù)誠信體系建設(shè)的重要基石。高?？蒲姓\信檔案能再現(xiàn)高校師生從事科學(xué)研究工作歷史真實面貌的原始記載。建設(shè)高?？蒲姓\信檔案，把科研誠信檔案納入高校師生“終身性”個人誠信檔案，監(jiān)督高校師生科學(xué)研究工作，表彰、獎勵、鼓勵誠實守信的科學(xué)研究工作，否決、懲處、批評觸犯誠信底線的科學(xué)研究工作，提高高?？蒲泄ぷ髡邔W(xué)術(shù)道德，加強科研工作者學(xué)術(shù)自律，營造新時代大學(xué)校園風(fēng)清氣正、良性循環(huán)的學(xué)術(shù)研究誠信氛圍，維持促進(jìn)新時代大學(xué)校園學(xué)術(shù)研究健康發(fā)展。

（二）有助于保障推進(jìn)科研誠信管理工作效力

新時代圍繞高等教育的規(guī)范化建設(shè)，科研管理工作推行嚴(yán)格的科研信用制度。高?？蒲姓\信檔案建設(shè)工作，全程、系統(tǒng)、深入貫穿各項科研管理工作。第一，教育部、科技部明文要求各高校制定科研誠信建設(shè)相關(guān)實施細(xì)則，明確建設(shè)科研誠信檔案，施行科研誠信“黑名單制”與“一票否決制”，賦予科研誠信管理工作法律效力。第二，科研誠信檔案的原始性、真實性賦予各項科研誠信管理工作有力的行政依據(jù)。第三，“科研誠信檔案”涉入各項科研管理工作，有助于提升高?？蒲腥藛T誠信意識，主動自覺遵循科研誠信，賦予科研誠信管理工作正能量，保障推進(jìn)科研誠信管理工作效力。

（三）有助于防范監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為，提升科研誠信

新時代高?？蒲腥瞬诺脑u價體系為監(jiān)控學(xué)術(shù)不端行為指引方向。2018 年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》提出：“要建設(shè)完善嚴(yán)重失信行為記錄信息系統(tǒng)，對納入系統(tǒng)的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實行‘一票否決’，一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目等。”［4］因此，建設(shè)高校科研誠信檔案，有助于加強對高?？蒲腥藛T科學(xué)研究過程的全程監(jiān)控，有效提高高校科研人員的學(xué)術(shù)誠信意識，增強其自省自控自律能力，更好地引導(dǎo)高?？蒲腥藛T遵守科學(xué)研究道德規(guī)范，提升科研誠信，規(guī)避學(xué)術(shù)腐敗風(fēng)險。

（四）有助于追溯查證學(xué)術(shù)不端行為

新時代高?？蒲姓\信檔案是高?？蒲腥藛T的“信譽憑證”。高?？蒲姓\信檔案是高?？蒲腥藛T日?？茖W(xué)研究過程當(dāng)中的行為表現(xiàn)與業(yè)績的原始記錄，是實施高?？蒲腥藛T科學(xué)研究活動全流程管理的原始憑證。嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、全面、科學(xué)的高?？蒲姓\信檔案能夠如實再現(xiàn)高?？蒲腥藛T科學(xué)研究活動的全部過程，一旦出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，通過“科研誠信檔案”這一載體，能夠做到迅速有效追溯查證。因此，建設(shè)高?？蒲姓\信檔案，能夠?qū)Ω咝？蒲袑W(xué)術(shù)不端行為形成強大的威懾力，進(jìn)而提升高?？蒲腥藛T的科研誠信。

二、新時代高?？蒲姓\信檔案的建設(shè)內(nèi)容

高校科研誠信檔案是高校師生從事科學(xué)研究活動全程中的誠信信息檔案，通過分析各種遵守學(xué)術(shù)誠信與學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)［5］，科研誠信檔案涵蓋的主要內(nèi)容為以下幾方面：

（一）科研課題誠信檔案

科研課題誠信檔案是高?？蒲腥藛T課題申報、實施全程的真實準(zhǔn)確性記載，主要內(nèi)容涵蓋課題申報過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：課題申報書與項目合同書及其有關(guān)證明材料、科研課題經(jīng)費預(yù)算相關(guān)文件材料、科研課題經(jīng)費使用與設(shè)備儀器購置相關(guān)文件材料以及課題研究實施的全程原始記錄與整理記錄等。失信記錄主要包括：偽造填報科研課題申報個人信息、多頭申報課題項目、重復(fù)申請立項研究、課題研究過程中盜用他人研究方法、課題研究數(shù)據(jù)整理過程中私自修改引文觀點及擅自篡改實驗數(shù)據(jù)、簽署陰陽合同的科研課題研究項目等。

（二）獲獎科研成果誠信檔案

獲獎科研成果誠信檔案是高?？蒲腥藛T課題結(jié)題驗收后申報獎勵全程的真實準(zhǔn)確性記載，主要內(nèi)容涵蓋科研成果獎勵申報過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：驗收申請書與承諾書、課題項目工作總結(jié)報告與技術(shù)報告、課題項目經(jīng)費決算文件材料、課題項目科研績效自評報告、課題驗收專家評議文件材料及課題驗收評價結(jié)論等。失信記錄主要包括：抄襲、剽竊、侵吞他人科學(xué)研究成果，偽造篡改實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)、研究方法的科學(xué)研究成果，同一科研成果重復(fù)驗收、鑒定、獎勵等。

（三）學(xué)術(shù)論文誠信檔案

學(xué)術(shù)論文誠信檔案是高?？蒲腥藛T開展課題項目研究全程中撰寫學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新真實性記載，主要內(nèi)容涵蓋學(xué)術(shù)論文撰寫過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：學(xué)術(shù)論文知識產(chǎn)權(quán)歸屬承諾書、發(fā)表學(xué)術(shù)論文署名相關(guān)證明資料、發(fā)表學(xué)術(shù)論文相關(guān)實驗驗證原始記錄、發(fā)表學(xué)術(shù)論文相關(guān)實驗原始數(shù)據(jù)資料等。失信記錄主要包括：代寫代發(fā)學(xué)術(shù)論文、一稿多投學(xué)術(shù)論文、抄襲剽竊侵吞他人學(xué)術(shù)論文、偽造篡改實驗記錄與實驗數(shù)據(jù)及研究方法的學(xué)術(shù)論文、臆造注釋及引用不加注釋的學(xué)術(shù)論文、空掛署名及虛假署名學(xué)術(shù)論文、直接翻譯外文占為己有的學(xué)術(shù)論文等。

（四）學(xué)術(shù)著作誠信檔案

學(xué)術(shù)著作誠信檔案是高?？蒲腥藛T開展課題項目研究全程中撰寫學(xué)術(shù)著作的創(chuàng)新真實性記載，主要內(nèi)容涵蓋學(xué)術(shù)著作撰寫過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：學(xué)術(shù)著作知識產(chǎn)權(quán)歸屬承諾書、出版學(xué)術(shù)著作署名相關(guān)證明資料、出版學(xué)術(shù)著作相關(guān)實驗驗證原始記錄、出版學(xué)術(shù)著作相關(guān)實驗原始數(shù)據(jù)資料等。失信記錄主要包括：代寫代發(fā)學(xué)術(shù)著作、抄襲剽竊侵吞他人學(xué)術(shù)著作、偽造篡改實驗研究記錄與實驗研究數(shù)據(jù)及研究方法的學(xué)術(shù)著作、臆造注釋及引用不加注釋的學(xué)術(shù)著作、空掛署名及虛假署名學(xué)術(shù)著作、直接翻譯外文占為己有的學(xué)術(shù)著作等。

（五）知識產(chǎn)權(quán)誠信檔案

知識產(chǎn)權(quán)誠信檔案是高?？蒲腥藛T開展課題項目研究全程中申報知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)的真實準(zhǔn)確性記載，主要內(nèi)容涵蓋知識產(chǎn)權(quán)申報過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：申報授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)歸屬相關(guān)文件資料、申報授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)署名相關(guān)證明資料、申報授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)實驗驗證原始記錄、申報授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)實驗原始數(shù)據(jù)資料等。失信記錄主要包括：非正常申請知識產(chǎn)權(quán)、侵犯他人產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)、偽造篡改原始科研數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)、空掛署名及虛假署名知識產(chǎn)權(quán)、不誠實交易的知識產(chǎn)權(quán)等。

（六）科研成果轉(zhuǎn)化誠信檔案

科研成果轉(zhuǎn)化誠信檔案是高?？蒲腥藛T開展課題研究推廣應(yīng)用階段成果轉(zhuǎn)化的真實準(zhǔn)確性記載，主要內(nèi)容涵蓋科研成果轉(zhuǎn)化過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：科研成果轉(zhuǎn)讓合同書與協(xié)議書、生產(chǎn)定型鑒定相關(guān)文件資料、科研成果被引用或投產(chǎn)后相關(guān)文件資料、推廣應(yīng)用方案及實施相關(guān)文件資料、擴大試生產(chǎn)的設(shè)計與工藝相關(guān)文件資料、轉(zhuǎn)讓科研成果宣傳報導(dǎo)相關(guān)文件資料等。失信記錄主要包括：非正常申請轉(zhuǎn)讓科研成果、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓科研成果、偽造篡改原始科研數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)讓科研成果、空掛署名及虛假署名的轉(zhuǎn)讓科研成果、不誠實交易的轉(zhuǎn)讓科研成果等。

（七）學(xué)術(shù)活動誠信檔案

學(xué)術(shù)活動誠信檔案是高?？蒲腥藛T開展校內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動全程的真實準(zhǔn)確性記載，主要內(nèi)容涵蓋科研成果轉(zhuǎn)化過程中的誠信記錄與失信記錄。誠信記錄主要包括：學(xué)術(shù)報告會與專題研討會相關(guān)文件資料、新理論與新技術(shù)及新方法學(xué)習(xí)推廣會相關(guān)文件資料、聘請學(xué)術(shù)專家來校講學(xué)相關(guān)文件資料、出席國際及國內(nèi)學(xué)術(shù)會議相關(guān)文件資料、學(xué)術(shù)活動經(jīng)費相關(guān)文件資料等。失信記錄主要包括：學(xué)術(shù)技術(shù)泄密相關(guān)文件資料、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的學(xué)術(shù)交流文件資料、截留與私分學(xué)術(shù)活動經(jīng)費文件資料、不規(guī)范學(xué)術(shù)活動相關(guān)文件資料等。

三、新時代高?？蒲姓\信檔案的建設(shè)措施

（一）構(gòu)建完備的高校科研誠信檔案制度法規(guī)體系

構(gòu)建完備的、操作性強的高?？蒲姓\信檔案制度法規(guī)體系，從根本上保證高校科研誠信檔案助推高?？蒲腥藛T科研誠信的提升。構(gòu)建完備的高?？蒲姓\信檔案制度主要涵蓋：一是構(gòu)建高校科研誠信檔案責(zé)權(quán)管理制度，明確高?？蒲姓\信檔案責(zé)權(quán)管理機構(gòu)、管理人員及其職責(zé)權(quán)限義務(wù)。二是構(gòu)建高?？蒲姓\信檔案收集建檔制度，將其直接與高?？蒲腥藛T科研績效評價制度體系掛鉤。三是構(gòu)建高校科研誠信檔案利用共享制度，使高?？蒲腥藛T的學(xué)術(shù)道德與科研誠信檔案信息共享程序化、規(guī)范化、制度化。四是構(gòu)建高?？蒲姓\信檔案監(jiān)管警示制度，完善“他律”高?？蒲腥藛T科研誠信行為規(guī)范規(guī)則。五是構(gòu)建高校科研誠信檔案獎勵懲罰制度，將科研誠信檔案建設(shè)與高?？蒲腥藛T個體榮譽利益制度直接關(guān)聯(lián)一體。六是構(gòu)建高校科研誠信檔案誠信承諾制度，將科研誠信檔案承諾制納入高?？蒲腥藛T的日常教育內(nèi)容與活動。七是構(gòu)建高?？蒲姓\信檔案公示制度，融入高?？蒲协h(huán)境、學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)、學(xué)術(shù)道德行為建設(shè)制度體系。

（二）構(gòu)筑“剛性”高校科研誠信檔案懲防體系

構(gòu)筑“剛性”高?？蒲姓\信檔案懲防體系，約束高?？蒲腥藛T自覺自主遵循科研誠信行為規(guī)范準(zhǔn)則。構(gòu)筑“剛性”高?？蒲姓\信檔案懲防體系的措施主要涵蓋：一是設(shè)置高校科研誠信檔案專門管理機構(gòu)，將科研誠信檔案工作落實到具體責(zé)任部門及專職責(zé)任人，改變目前大多數(shù)高校將科研誠信檔案管理工作交由人事管理部門或科研管理部門管理的現(xiàn)狀。二是設(shè)立高校科研誠信檔案專項監(jiān)控職能，建立高校科研誠信檔案網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控體系，歸屬高校專門監(jiān)督機構(gòu)職能部門，獨立行使高校科研誠信檔案監(jiān)督職權(quán)。三是加強高校各相關(guān)職能部門的工作聯(lián)系，履行嚴(yán)密的科研誠信檔案監(jiān)控工作，尤其須將與科研誠信檔案工作部門、科技處、人事處及財務(wù)處的工作聯(lián)系提上日程。四是制定《科研誠信檔案承諾書》，加強高?？蒲姓\信檔案工作與科研管理工作的密切配合，規(guī)范化并細(xì)節(jié)化高?？蒲姓\信檔案建檔、整理、保管及利用工作，全程防控失信檔案篡改、隱匿、轉(zhuǎn)移或者銷毀，全方位反映高?？蒲姓\信檔案的客觀性與真實性。五是加大高?？蒲姓\信檔案工作違約成本，建立影響終生的“科研誠信檔案”，使得檔案工作的失信成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于獲取的個人利益，檔案工作一旦失信必將對高校科研人員與檔案管理人員予以其道德上譴責(zé)，并且在職稱職務(wù)晉升、各級各類評先評優(yōu)、績效考核等方面予以嚴(yán)厲懲罰處治。六是高?？蒲姓\信檔案盡可能面向全社會通報公開并同時公布異議舉報渠道與異議處理工作的規(guī)范化流程，以獲取社會各界對科研誠信檔案的認(rèn)可支持并且接受全社會的監(jiān)督制約。

（三）加強高?？蒲姓\信檔案工作的宣傳教育

加強高校科研誠信檔案工作的宣傳教育，為高校科研誠信檔案建設(shè)提供正面的輿論導(dǎo)向，提升科研誠信水平，營造講誠信的健康學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)氛圍［6］。加強高?？蒲姓\信檔案工作宣傳教育的有效措施主要涵蓋：一是實行對高校科研人員及檔案工作人員“誠實”“正直”品性的宣傳教育，重視個人自身的科研誠信檔案建設(shè)，將科研誠信檔案工作的宣傳教育融入高校科研人員的日常教學(xué)、科研工作中，使高?？蒲腥藛T收獲科研誠信自律行為，養(yǎng)成良好的自主科研誠信理念。二是全方位展開高?？蒲姓\信檔案匯編工作，匯編國家各層級科研誠信檔案制度及“科研誠信”相關(guān)的政策法規(guī)制度、制定本校科研誠信檔案工作手冊，以便更全面、更便捷、更高效地對高?？蒲腥藛T與檔案工作人員進(jìn)行宣傳教育。三是多渠道、多層次開展高?？蒲姓\信檔案工作宣傳培訓(xùn)教育活動，常規(guī)化、制度化采用科研誠信檔案工作專題講座、科研誠信檔案工作專題報告、科研誠信檔案工作專題研討會、科研誠信檔案工作專家嘉賓訪談、科研誠信檔案知識競賽、科研誠信檔案知識問卷調(diào)查等宣傳教育方式與途徑。四是充分利用學(xué)校廣播電臺、校園網(wǎng)絡(luò)、校園宣傳展板、公共宣傳專欄、公共宣傳櫥窗、新型新聞媒體、學(xué)校校報及宣傳專刊等有效宣傳教育媒介，對校內(nèi)、對社會各界人士宣傳高?？蒲姓\信檔案相關(guān)工作。五是宣傳表彰高?？蒲姓\信檔案工作“先進(jìn)個人”與“先進(jìn)事跡”，弘揚積極向上的誠實守信道德風(fēng)尚，優(yōu)化誠實守信的教育輿論環(huán)境，為高?？蒲腥藛T與檔案工作人員樹立誠信檔案工作的標(biāo)桿、典范、范本，以提升廣大科研人員與檔案工作人員的誠信素質(zhì)。

（四）創(chuàng)建高?？蒲姓\信檔案數(shù)字化信息管理平臺

創(chuàng)建高?？蒲姓\信檔案數(shù)字化信息管理平臺，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的優(yōu)勢，通過具有集成功能的數(shù)據(jù)信息管理平臺，使高?？蒲腥藛T的誠信行為得到透明、公開、聯(lián)合有效的監(jiān)管［7］，進(jìn)而約束科研人員的誠信行為，提升其科研誠信素養(yǎng)。創(chuàng)建高校科研誠信檔案數(shù)字化信息管理平臺的有效措施主要涵蓋：一是設(shè)立各層次科研誠信檔案建設(shè)專項課題資助資金，鼓勵支持資助各省市、各高校創(chuàng)建科研誠信檔案數(shù)字化信息管理平臺，形成誠信檔案信息多部門、多機構(gòu)、多地區(qū)覆蓋面廣泛的共享共用機制。二是制定規(guī)范統(tǒng)一的科研誠信檔案數(shù)據(jù)庫征信標(biāo)準(zhǔn)，形成成熟、完整的數(shù)字化信息管理平臺模式與流程，創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)信息庫。三是建立安全可控可信的科研誠信檔案數(shù)字化信息管理平臺，利用現(xiàn)代信息技術(shù)，設(shè)置牢靠的防火墻，加強防控、過濾、堵截等網(wǎng)絡(luò)設(shè)置，增強網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的檢查與保護(hù)力度，保護(hù)網(wǎng)民的各項網(wǎng)絡(luò)權(quán)利，為高?？蒲姓\信檔案信息的快捷安全共享利用，提供網(wǎng)絡(luò)硬件保障。四是施行網(wǎng)絡(luò)實名制，并在高?？蒲姓\信檔案數(shù)據(jù)庫頁面設(shè)置醒目的警言警句，提升科研誠信內(nèi)涵的網(wǎng)絡(luò)軟環(huán)境。五是拓寬高校科研誠信檔案數(shù)字化信息曝光共享度，完善檔案數(shù)據(jù)庫的多功能操作系統(tǒng)，加快將高?？蒲姓\信檔案數(shù)據(jù)庫信息納入個人信用檔案數(shù)據(jù)庫，加快將高?？蒲姓\信檔案數(shù)據(jù)庫信息并軌社會信用系統(tǒng)，助推高?？蒲腥藛T科研誠信提升的績效水平。

高?？蒲姓\信檔案能夠全面、真實、準(zhǔn)確地再現(xiàn)高校師生的科研誠信行為。新時代高?？蒲姓\信檔案建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，不僅是助推高校科研誠信全面提升的必然要求，同時也是大力推進(jìn)誠信社會建設(shè)的重要組成部分［8］。