大衛(wèi)·賈德森·海金編目思想述略

宋文燕

(國家圖書館,北京 100081)

1 海金生平及職業(yè)生涯

大衛(wèi)·賈德森·海金(David Judson Haykin,1896-1958,以下簡稱海金)是美國知名的編目專家,因其在主題編目與分類系統(tǒng)發(fā)展方面的卓越貢獻,被美國圖書館協(xié)會授予1957年度“瑪格麗特·曼榮譽獎”[1]。

海金很早就與圖書館結(jié)下了不解之緣。他在內(nèi)布拉斯加大學(xué)林肯分校就讀期間,作為學(xué)生助理館員在學(xué)校圖書館工作,這是他第一次接觸到圖書館工作,可以說是他圖書館職業(yè)生涯的開始。1918-1920年,海金在美軍位于法國和德國的戰(zhàn)地醫(yī)院服役,在法國萊利堡接受了基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)后,就被委任為萊利堡衛(wèi)生官員閱覽室助理,負責閱覽室的管理工作[2]。大學(xué)和服役期間的經(jīng)歷,使海金對圖書館工作產(chǎn)生了濃厚的興趣,而專業(yè)、系統(tǒng)的圖書館學(xué)教育又為他游刃有余地處理圖書館工作的各類問題奠定了良好的基礎(chǔ)。在內(nèi)布拉斯加大學(xué)圖書館館員馬爾科姆·G·瓦伊的勸說、指引下,海金來到紐約州立圖書館學(xué)院學(xué)習,并于1925年取得了圖書館學(xué)學(xué)士學(xué)位。期間和之后,海金在美國多個圖書館任職,如他在紐約公共圖書館經(jīng)濟和公共文件司擔任過參考咨詢助理,在紐約州立圖書館擔任首席編目員及編目部主任等。豐富的職業(yè)經(jīng)歷以及專業(yè)的圖書館學(xué)學(xué)習,為他今后在編目領(lǐng)域的開拓進取產(chǎn)生了深遠的影響。

由于對語言學(xué)興趣濃厚,1921-1924年,他投入到印歐與閃米特語言的學(xué)習中。此后,又在美國天主教大學(xué)繼續(xù)深造。海金豐富的學(xué)識、靈活的頭腦、廣泛的興趣、以及各種博學(xué)信息的愛好,加上語言學(xué)和圖書館學(xué)的學(xué)習和訓(xùn)練,為他成為一名理想的編目員奠定了堅實的基礎(chǔ)。

除了圖書館工作突出外,海金圖書館學(xué)教學(xué)工作也做得很出色。他在入職美國國會圖書館(Library of Congress,以下簡稱LC)前,曾在多個學(xué)校,如紐約市皇后區(qū)公共圖書館附屬圖書館學(xué)校、美國天主教大學(xué)、喬治華盛頓大學(xué)圖書館學(xué)學(xué)院等擔任講師,教授圖書館學(xué)。海金在教學(xué)時,充分發(fā)揮他的職業(yè)素養(yǎng),把編目、學(xué)習和教學(xué)活動有機結(jié)合起來,使學(xué)生們從中得到很好地鍛煉和學(xué)習,也讓他們工作后能很快進入職業(yè)角色,為圖書館事業(yè)的發(fā)展培養(yǎng)了學(xué)以致用的人才。

海金在LC擔任過文檔部首位負責人、聯(lián)合編目與分類服務(wù)部主任、編目部的執(zhí)行主任等許多重要職務(wù),負責處理合作編目以及LC主題標題和分類等工作。1952年9月1日,海金辭去行政職務(wù),擔任顧問,直至去世。海金把自己的一生都獻給了他鐘愛的圖書館事業(yè)。

2 海金主題編目思想

2.1 主題編目的現(xiàn)實需要

主題編目是一項重要的、高度專業(yè)化的工作。20世紀40年代以前,各國圖書館包括LC在這方面的文獻資料很貧乏,缺少可在實際編目工作中應(yīng)用的一般性和特殊性主題標題表。另外,編目員也感到由于缺乏統(tǒng)一的原則,主題編目工作很難開展,也很難實現(xiàn)目錄的功能。目錄的使用者也是圖書館的使用者,由于圖書管理員的任務(wù)是將圖書館資源提供給讀者,編目員必須同樣制作目錄,以便讀者能夠盡快、盡可能輕松地找出圖書館是否有他尋找的書籍。

卡特認為,目錄的特殊性原則不是基于客觀的研究,而是基于讀者對圖書館員的經(jīng)驗,并遵循德語百科全書式發(fā)展的模式[3]。根據(jù)卡特的原則,主題編目時,需要在一個按字母順序排列的主題目錄中,選擇代表該文獻主題的標題應(yīng)該與被處理的概念或?qū)ο笠粯泳唧w,因而,應(yīng)提供一個術(shù)語來表達主題。當概念或?qū)ο蟛荒苡靡粋€術(shù)語來表示時,需要使用多個標題?？ㄌ氐脑瓌t對于主題編目及其編目結(jié)果來說也有不足之處:一方面,編目員沒有辦法確定讀者感興趣的特定主題用了哪些寬泛的主題標題,也有可能造成每個主題標題下目錄款目數(shù)據(jù)的增加。另一方面,對讀者來說,無法確定該資料的標題是寬泛的還是精確的,讀者還要檢查所有款目來確定哪些資料滿足了自己的需要。

面對這種情況,海金分析,其原因在于主題編目的“基礎(chǔ)從來沒有被認真、徹底地考慮過”[4]。在對一般和專業(yè)圖書館的字典式目錄進行了深思熟慮的研究后,他發(fā)現(xiàn)在單一目錄的范圍內(nèi),出現(xiàn)了不同的主題標題,這不僅是因為業(yè)界缺乏對基本原則的一致性共識,而且顯然沒有合理處理目錄的字母主題元素。因而,編目員依據(jù)什么樣的標準或原則來進行主題編目、標題的確立、選擇標準是什么成為當時亟需明確和解決的問題。

2.2 確立主題編目的基本原則

海金指出,主題編目時必須堅持以下基本原則[5]:

(1)用戶原則。圖書館在為讀者服務(wù)時,就要盡可能的使讀者方便、快捷地找到所需要的文獻資料。這對編目員也提出了同樣的要求。從字典式目錄的主題來看,標題的具體程度、語言的選擇和順序以及目錄中款目的排列,必須依賴于讀者的知識和對目錄的心理方法。海金認為,從圖書館和讀者兩個角度來看,標題都應(yīng)該提供達到主題的直接方法。

(2)標題語言的選擇。海金提出,無論讀者如何對待目錄,標題語言的選擇是首要考慮因素。編目員應(yīng)隨著圖書館用戶的變化來選擇其最有可能尋找的主題標題,在使用術(shù)語時,必須盡可能地與使用情況相符。也就是說,標題語言的選擇、使用會隨著圖書館服務(wù)的用戶而變化。如,兒童圖書館的標題語言必須盡可能在兒童和學(xué)校的語言范圍中,而醫(yī)學(xué)圖書館等專業(yè)圖書館必須根據(jù)所服務(wù)的用戶的使用情況做出選擇。在任何情況下,標題語言的選擇都不應(yīng)受編目員的知識或其偏好的局限,也不應(yīng)該基于編目員的愿望。

在選擇使用什么樣的語言進行主題標引時,海金認為,在美國,即使是在一個專業(yè)的圖書館里,標題的語言應(yīng)該是英語,除非外語術(shù)語代表了通用的用法,特別是當英語中沒有精確的對等的語言時,如科學(xué)名稱卵圓形糠秕孢子菌,用Pityrosporum ovale,而不用英語Bottle bacillus。如果標題必須服務(wù)于普通讀者和專家,那么流行的術(shù)語就更受歡迎,前提是流行的術(shù)語是作為技術(shù)或科學(xué)的術(shù)語。在使用這一原則的過程中,不可避免地會遇到語義變化的情況。他提出,為了使目錄能夠滿足讀者需求,編目員必須意識到概念的變化以及適用于它們的術(shù)語的含義。此外,編目員也必須意識到語言的變幻莫測,要使用當時當下當前的術(shù)語,同時要避免純粹的只適用于局部的語言和俚語。

(3)標題必須與字典式目錄的整體框架一致。在LC,為了在給定主題標題下的款目排列中實現(xiàn)某種期望的順序,按字母順序排列的主題目錄使用復(fù)分的做法。字順目錄使用的標題顯示了與它們所屬的主題相關(guān)的標題。海金通過研究發(fā)現(xiàn),這種類型的主題標題的缺點在于過分精細化,需要多個參考來對主題進行揭示。雖然它是按字母順序排列的,但并不能為用戶提供直達主題的方法。在純粹按字母排列的主題目錄中使用復(fù)分時,必須避免按字母順序分類的缺陷。有時,為了在寬泛的標題下獲得不同類別作品的理想排列,復(fù)分僅作為一個短語的替代品。

這三個原則的確立,解決了困擾編目員和讀者許久的主題編目問題,也為LC主題詞表的發(fā)展確立了原則。

2.3 分析選擇主題標題的影響因素并確立選擇原則

自從LC主題編目部建立起,海金都要與其部門的主題編目員召開每周例會以討論新的提案。通過研究與討論,他逐漸摸索出一套思想體系及基本理論,并在1951年出版的專著《主題標題實用指南》(Subject Headings :a practical guide)中得到了升華。書中,海金用簡潔的語言把自己多年在編目實踐中的研究和探討進行了總結(jié),集中展現(xiàn)了他在主題標題構(gòu)建方面的核心思想。海金希望此書“不僅為LC定期提供在主題編目中的受訓(xùn)者在選擇和使用主題標題時的基本原理和基本規(guī)則,而且能夠成為參與合作編目的圖書館主題標題共識的必要基礎(chǔ)。”[6]

經(jīng)過細致入微的調(diào)查研究,海金發(fā)現(xiàn),影響主題標題選擇的因素有很多,主要集中在三個方面。第一,讀者情況。主題標題會隨使用者的年齡和背景、職業(yè)、專業(yè)知識、所生活和工作的地理區(qū)域等的不同而變化。如,公共圖書館是為多元化客戶群提供服務(wù),選擇標題時就以滿足大多數(shù)或相對重要服務(wù)對象的需求為主。第二,標題的選擇是使目錄成為不同類型讀者的有效工具之一。要求編目員不僅需要知道主題標目的內(nèi)在結(jié)構(gòu)——復(fù)分類型、描述方法是如何對使用者產(chǎn)生影響的,而且還需要了解字順分類類型的標題之優(yōu)缺點,常用名稱和科學(xué)名稱尤其是常用英文名稱和外語科學(xué)名稱的相對優(yōu)勢,參照相關(guān)主題的最佳位置等相關(guān)知識和方法。第三,編目員以使用者的角度選擇標題的詞語、結(jié)構(gòu)和排列時,必須考慮到標題語言的各種問題:同義不同形詞語的含義、同音同形異義詞和語義的變化等,以及這些變化對使用者的影響。

由于主題標題選擇存在著問題,既使編目員在主題編目時很難達到一致性和統(tǒng)一性,也不利于圖書館之間進行合作編目?！盁o論標題的邏輯性和一致性如何衡量,都是由于口述傳統(tǒng)的延續(xù)……以及目錄部門主管們偶爾發(fā)出的書面指示。當然,邏輯和一致性方面的失敗是由于標題是根據(jù)需要輪流采用的,而且許多人參與了標題的選擇和確立”[7]。為此,海金明確提出,在缺乏足夠客觀實驗數(shù)據(jù)的情況下,主題標題的選擇必須依賴于圖書館員的經(jīng)驗,并且只要這些經(jīng)驗確鑿且實用,都可以用于制定選擇標題所遵守的原則。通過研究,海金為主題標題的選擇確立了四個原則,即:以讀者為中心、統(tǒng)一性、實用性、專精性。在主題編目過程中,編目員在遇到許多相似、近似等名詞時,在這四個原則的指導(dǎo)下,選取名詞時還要注意名詞是否為讀者所熟知、其他目錄是否經(jīng)常使用、意義是否為最清晰、是否在字順中排列靠前、相關(guān)主題是否鄰近排列等。卡特認為主題編目原則最重要的是目錄用戶的最佳利益,也就是字典目錄的“用戶原則”,海金把它稱之為“以讀者為中心”[8]。由于讀者是所有編目原則和實踐的重點,“以讀者為中心”就成為主題標題選擇的最基本原則,其余的原則也是圍繞著如何構(gòu)建一個使讀者能快速、方便地查找到所需要主題文獻的標題表而展開的,說明讀者是所有編目原則和實踐的中心。

3 海金分類系統(tǒng)思想

文獻編目的目的就是為了方便用戶查找、識別、選擇、獲取、發(fā)現(xiàn)所需資源。要想達到這個目標,編目過程中除了主題編目外,根據(jù)資源主題,按照圖書分類法進行分類也是一個重要環(huán)節(jié)。圖書分類法是按照事先制定的分類體系,根據(jù)圖書的內(nèi)容和寫作體裁,分門別類的把圖書組織起來。[9]通過對文獻進行分類,把同一主題的文獻匯聚在一起,實現(xiàn)知識門類的系統(tǒng)化組織,便于組織分類排架,利于進行分類統(tǒng)計。圖書分類系統(tǒng)對圖書館等信息機構(gòu)和讀者來說都是非常重要的。在美國有兩大分類體系,一個是杜威十進制分類法(Dewey Decimal Classification,簡稱DDC),另一個是《美國國會圖書館分類法》(Library of Congress Classification,簡稱LCC)。DDC由美國圖書館專家麥爾威·杜威發(fā)明,于1876年正式出版,它將知識分為十個大類,以三位數(shù)字代表分類碼,一般會有兩位數(shù)字的附加碼,美國絕大多數(shù)公共圖書館和學(xué)術(shù)圖書館采用這種分類法。DCC“以培根的哲學(xué)分類為基礎(chǔ),哲學(xué)上的知識分類成為圖書館分類的原始枝干……分類體系中的哲學(xué)或理論基礎(chǔ)成為重要內(nèi)容”[10]。不同于DDC,LCC是專門為解決19世紀末國會圖書館館藏激增的實際問題而編制的分類法,“徹底拋棄哲學(xué)基礎(chǔ),完全將圖書分類與哲學(xué)分類相分離”[11]。由于其類目詳盡,實用性強,具有較強的適應(yīng)性,自1901年發(fā)布分類大綱后,逐漸被美國國內(nèi)的高等學(xué)校圖書館、專門圖書館和政府機關(guān)圖書館所采用。

3.1 DC工作及貢獻

1930年,美國圖書館協(xié)會(American Library Association,簡稱ALA)有一個把十進制分類號納入LC的印刷目錄卡片內(nèi)的合作項目,當時該協(xié)會正四處尋找一個能領(lǐng)導(dǎo)、負責該項目的人。海金在編目、教學(xué)方面的才能以及他對事物處置的方法得到了認可。當年4月,海金作為負責項目的不二人選被調(diào)動至華盛頓特區(qū),在那里建立了ALA辦公室,作為第一任主任,處理DDC相關(guān)事宜[12]。這項工作給了海金廣闊的空間,使他充分發(fā)揮了在大范圍內(nèi)與圖書館員協(xié)同工作的特殊才能。這個在合作的基礎(chǔ)上開始的項目立即證明了它的價值,合作機制也很快被納入LC的常規(guī)機制,在今天依然發(fā)揮著積極的作用。

多年來,在分類法方面,海金負責發(fā)展一種主要的分類法,即LC分類法,并為這個國家使用最廣泛的新版本——十進制分類法奠定了基礎(chǔ)。1940年LC重組,建立了新的部門加工部。次年1月,海金被任命為新部門主題編目部的主任。除了負責日常的主題編目,他還負責維護LC分類和十進制分類法工作。然而,DC的編制、修訂工作并不是一帆風順的。1954年,在海金的努力下,LC與Forest出版公司簽約編制DDC第十六版的承諾才得以實現(xiàn)。1954-1956年,海金在擔任DDC編輯期間,經(jīng)歷了DC政策演變的困難時期,當工作理順后,他重新?lián)晤檰柭殑?wù),并在《圖書分類和變化的問題》《類號959和990中的變化》等作品中對DC存在的問題進行了討論。盡管當時已經(jīng)有一百多個圖書館采用了“十進制分類法”,但是國會圖書館無法采用杜威的十進制分類法(也就是DDC),因為杜威不允許別人改動他的分類系統(tǒng)[13]。即使LC最終沒有使用DDC作為圖書館的分類法,但美國很多圖書館都采用了DDC,在文獻的檢索和交流方面,DDC一直發(fā)揮著重要的作用。

3.2 闡明分類的用途和構(gòu)建專業(yè)分類系統(tǒng)的必要性

當時,在許多重要的歐洲圖書館和少數(shù)美國圖書館中,分類是用于圖書館資料主題控制的方法。雖然字典式目錄仍然占據(jù)主要地位,但使用分類作為信息檢索的手段的興趣與日俱增。海金認為,將分類系統(tǒng)應(yīng)用于圖書館或任何類型的信息中心具有雙重作用。圖書館分類法的主要用途一是將文獻資料系統(tǒng)地安排在書架上,使讀者易得,便于使用;二是體現(xiàn)在分類目錄中。

海金把分類作為一種主題控制的手段歸結(jié)于兩個因素:圖書館館藏性質(zhì)的變化以及圖書館用戶使用它們的變化[14]。他認為,對于一般類型的圖書館,一般的分類系統(tǒng)可以很容易地用于排架,完全能滿足圖書館的需求。而高度專業(yè)化的詳細的分類沒有用處甚至會成為一般讀者的障礙。海金還指出,自20世紀初以來,專業(yè)文獻不僅包括純粹和實用的自然科學(xué),還包括社會科學(xué)和人文科學(xué),并且占據(jù)了圖書館館藏越來越多的部分。對專家而言,重要的不是那篇論文,而是專業(yè)期刊、專著和研究報告中的文章。即使有理由期望找到文章的再版、狹窄范圍的專著以及按照書架上或歸檔文件中的分類順序進行安排的研究報告,采用一般分類將會代價高昂。雖然圖書館通過分類來滿足普通讀者的需求相對容易,但通過對書架布置進行分類以滿足專家的需求并不容易。此外,專業(yè)分類不僅涉及事實群或甚至是個別事實,還涉及多種交叉關(guān)系,這些關(guān)系對專家來說可能比事實本身更重要。這就要求一個高度發(fā)達的分類系統(tǒng)來滿足專家的需求。

3.3 確立專業(yè)分類系統(tǒng)構(gòu)建的標準

海金在對LC館藏情況以及對兩大分類體系比較研究后發(fā)現(xiàn),在許多學(xué)科已經(jīng)形成了專業(yè)分類法的情況下,為了滿足高度專業(yè)化館藏的檢索需求,分類系統(tǒng)構(gòu)建時應(yīng)符合以下標準[15]:(1)類目應(yīng)足夠詳細,能夠涵蓋專業(yè)領(lǐng)域文獻所代表的個別概念、事實、過程或其組合;(2)涵蓋事實相關(guān)的各個方面,如歷史、心理學(xué)、法律、管理等;(3)盡量與其他一般分類系統(tǒng)相適應(yīng);(4)使用純符號,或者使用一種簡單的符號系統(tǒng),而且符號的順序易于理解和接受;(5)應(yīng)主要作為檢索手段而不是排架位置,或者兩者都適用;(6)應(yīng)便于機器操作。這六個標準,實質(zhì)上就是要求分類系統(tǒng)要具有細節(jié)性、普適性、兼容性、可擴展性以及機器可用性等特征。如細節(jié)性,要求分類方案要為文獻獲取、文獻描述、文獻分析、文獻信息的傳播、文獻技術(shù)在主題領(lǐng)域的應(yīng)用,以及個人、團體和行業(yè)名稱的主題名稱索引等文獻主題提供處理方法[16];兼容性,要求專業(yè)分類方案與現(xiàn)有分類方案可以在任何符號系統(tǒng)下實現(xiàn)互見性或者具有互操作性等。

此外,根據(jù)專業(yè)文獻的類型和閱覽方式的不同,海金認為,對分類法的詳盡要求也應(yīng)有所區(qū)別。如醫(yī)學(xué)文獻開架閱覽時,對這類文獻的分類越詳細越好。同時提出,這種詳細的分類法對于館藏量大的圖書館如LC來說非常適用,而且讀者在使用LC的印刷卡片時具有更明顯的優(yōu)勢。[17]

4 海金編目思想影響

4.1 成為LCSH構(gòu)建的基礎(chǔ)

海金提出的主題編目的相關(guān)原則和具體做法是構(gòu)成著名的現(xiàn)代美國國會圖書館主題標題表(Library of Congress Subject Headings,LCSH)的基礎(chǔ)。LCSH是一部大型的綜合性標題表,其標題詞的選擇、標題形式及參照系統(tǒng)的建立主要是遵循了由卡特(Charles Ammi Cutter)及海金提出的一整套原則[18]。LCSH幾經(jīng)修訂改版,已經(jīng)成為目前世界上使用時間最長、使用范圍最廣、規(guī)模最大、影響最大的一部綜合性標題表。它不僅被認為是國會圖書館編目實踐的指南,而且是分類表的總索引[19]。海金把在實際工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行總結(jié),探索了主題編目的一系列技術(shù)和方法。如“參照”這一方法的提出,在今天的LCSH中,對于主題范圍的擴展和主題間的關(guān)聯(lián)一直發(fā)揮著重要的作用,也為用戶通過主題查找相關(guān)文獻提供了最大的便利性。另外,LCSH重視用戶用詞習慣,選用通用、專指詞作標題,重視主題編目的一致性和對相關(guān)性的揭示上延續(xù)了海金主題標題詞選擇的思想。

4.2 與國際圖聯(lián)原則一致

海金在主題標題構(gòu)建時提出的基本原則和具體做法與國際圖聯(lián)倡導(dǎo)的主題標題語言構(gòu)建及應(yīng)用所共同遵循的11個原則①不僅具有一致性,而且海金的思想在LCSH和IFLA的倡議中都有體現(xiàn)。如統(tǒng)一標題原則規(guī)定,每個概念或被命名的實體僅由一個規(guī)范形式的標題表示,以便進行同義詞控制,以及實現(xiàn)書目記錄中同主題的集中排序。海金統(tǒng)一性原則的根本目的是把主題真正匯集在一起,成為一個統(tǒng)一的標題列表文件,用于處理相同的主題概念。

4.3 成為主題規(guī)范數(shù)據(jù)形成的基礎(chǔ)

海金提出有關(guān)主題編目的原則和分類系統(tǒng)思想為主題規(guī)范數(shù)據(jù)的形成打下了基礎(chǔ),為主題規(guī)范數(shù)據(jù)功能需求(the Functional Requirements for Subject Authority Data,簡稱FRSAD) 模型的建立提供了最基本的研究對象。盡管FRSAD模型已經(jīng)和FR家族模型一起被新的IFLA-LRM所取代,但其主題規(guī)范控制越來越得到認可。隨著主題規(guī)范數(shù)據(jù)量的大量產(chǎn)生、讀者需求的多樣化、信息組織和信息檢索的“用戶至上”原則的進一步被認同和重視,以及國際編目環(huán)境的變化,通過主題途徑獲取信息已經(jīng)成為用戶滿足其信息需求的重要方法,主題規(guī)范數(shù)據(jù)和書目數(shù)據(jù)的結(jié)合成為可能,并且也具有良好地可用性?！皟H僅是大衛(wèi)·海金職業(yè)生涯的事實關(guān)系就揭示了他對書目控制的主要工具的廣泛影響”[20]。

作為美國知名的主題編目和分類系統(tǒng)建設(shè)專家,海金一直致力于十進制分類法的編制、維護以及為參與合作編目項目的美國國會圖書館員提供主題編目指導(dǎo),推動了主題編目與分類系統(tǒng)的發(fā)展。他的思想對于圖書館分類系統(tǒng)的構(gòu)建和使用LCSH的圖書館和機構(gòu)進行信息資源組織、主題規(guī)范控制以及廣泛的文獻信息資源交流和應(yīng)用等方面都具有重要的意義。

注釋

①國際圖聯(lián)倡導(dǎo)的主題標題語言構(gòu)建及應(yīng)用共同遵循的11個原則分別是:統(tǒng)一標題原則、同義詞原則、同形異義詞原則、語義原則、句法原則、一致性原則、命名原則、文獻保證原則、用戶原則主題標引政策原則和確切性原則。