適用特殊偵查手段打擊跨國(guó)有組織犯罪

鄧立軍，賴經(jīng)緯/譯

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué) 廣東廣州 510320）

跨國(guó)有組織犯罪對(duì)主權(quán)國(guó)家的安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)的關(guān)注的焦點(diǎn)?？鐕?guó)有組織犯罪表現(xiàn)為多種方式，其中最突出的是販毒、洗錢、拐賣婦女兒童、非法制造和販運(yùn)槍支、走私移民等，其結(jié)果導(dǎo)致世界各國(guó)出現(xiàn)了嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。

事實(shí)證明，運(yùn)用傳統(tǒng)偵查手段打擊跨國(guó)有組織犯罪已經(jīng)被證明是十分艱難的，而且效率低微?，F(xiàn)實(shí)迫使執(zhí)法機(jī)關(guān)強(qiáng)烈呼吁適用諸如包括控制下交付、特工行動(dòng)、電子監(jiān)控（電話監(jiān)聽(tīng)、通信截取等）在內(nèi)的特殊偵查手段以實(shí)現(xiàn)對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的有效管控。

然而，圍繞著特殊偵查手段的運(yùn)用一直存在爭(zhēng)議，這在一定程度上阻礙了執(zhí)法機(jī)構(gòu)使用特殊偵查手段。特殊偵查手段的運(yùn)用可能會(huì)破壞法治，也可能會(huì)侵犯人權(quán)，欺騙手段的運(yùn)用還有可能會(huì)使政府機(jī)構(gòu)陷入困境。人們擔(dān)憂政府會(huì)以國(guó)家利益為幌子壓迫國(guó)民。因此，特殊偵查手段的運(yùn)用常常會(huì)激發(fā)政治方面的敏感性爭(zhēng)議。

最大的問(wèn)題是，如何在遵循法治和尊重人權(quán)的前提下使用這些手段。這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)答案，其取決于每個(gè)國(guó)家的法律制度、實(shí)踐和文化。因此，既能在一定程度上尊重公民個(gè)人隱私權(quán)，同時(shí)還能夠保障人們的安全使其免受有組織犯罪的侵?jǐn)_，這二者之間有必要達(dá)成協(xié)議。

循著這一思路，本文試圖分析這些特殊偵查手段，研究的重點(diǎn)在于特殊偵查手段的現(xiàn)狀、常見(jiàn)問(wèn)題以及可能的解決方案。此外本文還將分析主要國(guó)家現(xiàn)有的法律框架以及使用特殊偵查手段所獲證據(jù)在審判中的可采性問(wèn)題。

一、控制下交付

（一）現(xiàn)狀

控制下交付被認(rèn)為是打擊跨國(guó)有組織犯罪，特別是打擊非法販運(yùn)毒品最有效的偵查手段之一。它被定義為一種技術(shù)，系指為了調(diào)查犯罪和查明涉嫌實(shí)施該犯罪的人，在主管當(dāng)局的知情和監(jiān)督下，允許非法或可疑貨物運(yùn)出、通過(guò)或運(yùn)入一國(guó)或多國(guó)領(lǐng)域的偵查手段。

在實(shí)施控制下交付時(shí)，執(zhí)法人員密切監(jiān)視此類貨物的運(yùn)輸，為了盡可能多地識(shí)別販運(yùn)網(wǎng)絡(luò)的成員，這樣可能會(huì)推遲逮捕，以便在最佳的取證時(shí)機(jī)實(shí)施抓捕。這種富有創(chuàng)新性的偵查手段可以非常有效地抓獲犯罪集團(tuán)的首要分子。然而，對(duì)于許多國(guó)家的國(guó)內(nèi)法而言，采用這種方法是不被允許的，因?yàn)樗贡緛?lái)可以預(yù)防的犯罪發(fā)生了。

自1988 年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》（以下簡(jiǎn)稱《1988 年聯(lián)合國(guó)公約》）第11 條被認(rèn)可和適用以來(lái)，這一偵查手段經(jīng)常被執(zhí)法機(jī)構(gòu)用于打擊國(guó)內(nèi)和國(guó)際毒品犯罪。很顯然，控制下交付已經(jīng)成為打擊非法販毒的最有效武器之一，因?yàn)樗沟脠?zhí)法機(jī)構(gòu)能夠準(zhǔn)確地識(shí)別、逮捕和起訴承運(yùn)人和實(shí)際運(yùn)輸者，以及這些犯罪的主犯、組織者和資助者。除了販毒之外，這種手段已經(jīng)擴(kuò)展到偵查其他類型的有組織犯罪，例如販運(yùn)槍支、販運(yùn)被盜車輛等。

事實(shí)上，幾乎所有的公約參加國(guó)都在運(yùn)用控制下交付打擊毒品與槍支販運(yùn)。其中意大利、日本和巴基斯坦三個(gè)國(guó)家制定了一些與實(shí)施控制下交付有關(guān)的特別法律或條例，而其他國(guó)家則根據(jù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的裁量權(quán)，授權(quán)警察、檢察機(jī)關(guān)、海關(guān)等相關(guān)當(dāng)局根據(jù)條例或部門(mén)準(zhǔn)則實(shí)施這一偵查手段。依據(jù)這些國(guó)家的現(xiàn)行刑事法，偵查階段收集的證據(jù)經(jīng)法院裁定后可以采用。然而在巴西，盡管《反有組織犯罪法》（the Organized Crime Law）規(guī)定了控制下交付，但由于法律規(guī)定還很不完善，該國(guó)偵查機(jī)關(guān)遲遲不愿使用，為此該國(guó)正在努力健全法律。

在意大利，某些法律規(guī)定允許針對(duì)非法毒品販運(yùn)、洗錢和非法武器與爆炸物販運(yùn)開(kāi)展控制下交付行動(dòng)。然而只有當(dāng)其他偵查手段被證明是不成功的或者是無(wú)效時(shí)，才可以使用該手段。這些法律還要求執(zhí)法人員在執(zhí)行控制下交付行動(dòng)時(shí)遲延逮捕和扣押。

在日本，自1992 年《毒品特例法》（The Law on Special Provisions for Narcotics）制定以來(lái)，截至2000年10月，日本的執(zhí)法機(jī)構(gòu)大約執(zhí)行了160次控制下交付。

（二）常見(jiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題

控制下交付的適用通常成為最受關(guān)切的問(wèn)題，特別是當(dāng)一個(gè)國(guó)家的法律對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)定時(shí)，那么有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何適用呢？在這個(gè)問(wèn)題上，大多數(shù)國(guó)家的法律并沒(méi)有明確規(guī)定使用這一手段是非法的，因?yàn)樵陬C布法律時(shí)，立法者并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到它是一種偵查犯罪活動(dòng)的手段。因此可以假定，雖然這種偵查手段沒(méi)有得到法律的明確認(rèn)可，但不能說(shuō)是非法的。控制下交付通常是實(shí)現(xiàn)偵查目的的一種手段，也是抓獲非法貨物買賣雙方的一種好方法。然而問(wèn)題在于它是否真的有效？是否有必要實(shí)施？它的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)是什么——從偵查的角度來(lái)看，它是一個(gè)有效的手段嗎？會(huì)導(dǎo)致逮捕嗎？有哪些法律規(guī)定，裁判規(guī)則是怎樣的？

在討論這些問(wèn)題時(shí)，人們發(fā)現(xiàn)控制下交付有利也有弊。從積極面來(lái)看，這是逮捕整個(gè)非法販運(yùn)辛迪加網(wǎng)絡(luò)最有效的方法，而不僅僅是逮捕發(fā)貨方和收貨方。但從消極面來(lái)看這是非常危險(xiǎn)的，一旦失敗，非法貨物或者物品就會(huì)進(jìn)入流通市場(chǎng)。

在實(shí)踐中，控制下交付行動(dòng)是十分艱難和復(fù)雜的，涉及多個(gè)國(guó)家時(shí)就更是如此。如果當(dāng)事國(guó)的法律制度與實(shí)踐存在歧異，同時(shí)各執(zhí)法機(jī)構(gòu)又缺乏合作與協(xié)調(diào)的話，那情況就會(huì)更糟糕。

在實(shí)施控制下交付時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)常常因擔(dān)心非法貨物的失控而屢受困擾。更糟糕的是，如果控制下交付的是武器的話，一旦失控就將直接危及安全。因此日本的有關(guān)法律規(guī)定，槍支的控制下交付只能以干凈控制下交付的方式進(jìn)行。

（三）建議的解決方案

關(guān)于這些問(wèn)題的解決辦法，我們可以從成功的先例中獲取經(jīng)驗(yàn)。一個(gè)典型的例子是，1998 年三個(gè)國(guó)家聯(lián)合成功實(shí)施了干凈的控制下交付行動(dòng)，6公斤假可卡因從美國(guó)經(jīng)韓國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)到日本，并最終在日本抓獲收貨人。在這個(gè)特殊的案件中，美國(guó)緝毒署出于安全考慮，用假可卡因替換真可卡因，并且根據(jù)日本法律對(duì)被抓獲的收貨人進(jìn)行了起訴。這項(xiàng)行動(dòng)的成功取決于妥當(dāng)?shù)挠?jì)劃，以及有關(guān)國(guó)家之間的緊密合作與協(xié)調(diào)。

我們可以從這一先例中獲得以下幾個(gè)經(jīng)驗(yàn)：

第一，要想獲得控制下交付的成功就必須加強(qiáng)與控制下交付有關(guān)當(dāng)事國(guó)之間的緊密聯(lián)系和合作。循著這一思路，在具體運(yùn)作過(guò)程中，任何國(guó)家的執(zhí)法機(jī)構(gòu)都必須在國(guó)內(nèi)和國(guó)際層面構(gòu)建和維持情報(bào)與信息的交流機(jī)制與網(wǎng)絡(luò)。1988 年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》為創(chuàng)建流暢的信息交流機(jī)制奠定了基礎(chǔ)，也為制定旨在促進(jìn)國(guó)際合作與協(xié)調(diào)的法律和政策提供了依據(jù)。毋庸置疑，控制下交付的成功既取決于執(zhí)法機(jī)構(gòu)的國(guó)內(nèi)合作與協(xié)調(diào)，又取決于國(guó)際合作與協(xié)調(diào)，所有國(guó)家的每一個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)都必須建立起情報(bào)與信息的交流機(jī)制，同時(shí)這些情報(bào)與信息部門(mén)應(yīng)當(dāng)緊密聯(lián)系，彼此密切合作。此外，只要有必要就應(yīng)當(dāng)組建跨機(jī)構(gòu)的特別行動(dòng)隊(duì)。在國(guó)際協(xié)助的執(zhí)法實(shí)踐中，這些情報(bào)與信息部門(mén)應(yīng)當(dāng)履行其作為聯(lián)絡(luò)點(diǎn)的功能。聯(lián)絡(luò)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)國(guó)家加強(qiáng)溝通，以促進(jìn)國(guó)際控制下交付的成功實(shí)施。

第二，由于能夠及時(shí)收集準(zhǔn)確信息，執(zhí)法機(jī)構(gòu)大大減輕了對(duì)丟失貨物和嫌疑人逃跑的擔(dān)憂，與特工行動(dòng)結(jié)合實(shí)施的控制下交付產(chǎn)生了良好的效果。

第三，有必要研發(fā)新技術(shù)以更好地實(shí)施控制下交付，例如復(fù)雜的監(jiān)控設(shè)備（跟蹤發(fā)射器、信息發(fā)射器和接收器、熱成像攝像機(jī)等）。

這些對(duì)策有助于解決控制下交付行動(dòng)中出現(xiàn)的上述問(wèn)題。

為了避免干凈控制下交付對(duì)案件審判造成的不利影響，我們需要制定法律或條例來(lái)規(guī)定干凈控制下交付。在日本，《毒品特例法》授權(quán)司法當(dāng)局懲罰企圖實(shí)施任何犯罪的違法者，包括進(jìn)口、出口、運(yùn)輸、接收或持有任何毒品或其他管制物品的違法者。日本執(zhí)法人員可以援引此法實(shí)施干凈控制下交付。

除了這些措施以外，伴隨著全球跨國(guó)有組織犯罪問(wèn)題的日益復(fù)雜化，任何國(guó)家要想有效地實(shí)施控制下交付都需要快捷靈活，易于適應(yīng)新情況并且在技術(shù)和理念上與此相適應(yīng)的政策和對(duì)策。還可能需要跨學(xué)科研究和基本概念研究，用全新的觀念和方法指導(dǎo)行動(dòng)，并加強(qiáng)國(guó)際合作。同時(shí)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的建立也將產(chǎn)生良好的效果，它使許多國(guó)家能夠相互分享它們的知識(shí)、專長(zhǎng)，以及為解決控制下交付行動(dòng)中出現(xiàn)的各種問(wèn)題提供可行的方法。毫無(wú)疑問(wèn)，在一個(gè)國(guó)家取得成功的方法，在另一個(gè)國(guó)家不一定總是能夠獲得成功，因?yàn)榉珊托淌略V訟程序的理念取決于每個(gè)國(guó)家的社會(huì)、文化和歷史背景及其政策。因此，措施必須適當(dāng)，并且符合任何國(guó)家的國(guó)情，而適當(dāng)?shù)姆椒☉?yīng)該從已經(jīng)獲得的情報(bào)中去選擇，并考慮到我們必須打擊跨國(guó)有組織犯罪的基本理念。

控制下交付雖然是一個(gè)簡(jiǎn)單的概念，但它需要高超的技能和專業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)合作和機(jī)構(gòu)之間的合作。因此，無(wú)論是在國(guó)內(nèi)層面還是在國(guó)際層面，控制下交付能夠取得多大程度的成功取決于參與機(jī)構(gòu)的合作、協(xié)調(diào)與監(jiān)控的緊密程度如何。還可以預(yù)見(jiàn)的是，聯(lián)合實(shí)施控制下交付作為打擊除毒品以外的非法貨物販運(yùn)的國(guó)際合作的一部分，將對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生巨大影響。

二、特工行動(dòng)

（一）現(xiàn)狀

特工行動(dòng)是另一種有效的打擊跨國(guó)有組織犯罪的偵查手段，在許多情況下，它與控制下交付聯(lián)合使用。一些國(guó)家的執(zhí)法機(jī)構(gòu)雇用臥底探員收集有關(guān)犯罪團(tuán)伙的信息和證據(jù)，研究其作案手法，并評(píng)估其未來(lái)的計(jì)劃和策略。這些信息被用于防范和偵查。特工行動(dòng)本身就含有欺騙的成分，可能需要與動(dòng)機(jī)和行為有問(wèn)題的人合作，因此其實(shí)施應(yīng)該仔細(xì)考慮和嚴(yán)密監(jiān)控。

特工行動(dòng)是指秘密雇員（特工）在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)施的一系列相關(guān)的秘密活動(dòng)（涉及使用假名或偽裝身份的偵查活動(dòng)）。它可能持續(xù)時(shí)間很短，只有幾個(gè)小時(shí)，也可能相當(dāng)長(zhǎng)，持續(xù)幾年。它可能只針對(duì)單一的犯罪案件，或針對(duì)一個(gè)長(zhǎng)期的犯罪集團(tuán)。通過(guò)這種秘密行動(dòng)，執(zhí)法人員能夠在犯罪分子討論他們的計(jì)劃并尋求協(xié)助時(shí)偽裝成犯罪人員，進(jìn)而滲透到有組織犯罪集團(tuán)的最高層。

特工行動(dòng)極其敏感，有引誘無(wú)辜者實(shí)施犯罪活動(dòng)的危險(xiǎn)。因?yàn)檫@種手段有潛在的問(wèn)題，它的實(shí)施需要特殊的準(zhǔn)備。在大多數(shù)毒品犯罪案件中，秘密特工是執(zhí)法機(jī)構(gòu)的官員，他們假扮成毒品的購(gòu)買者。這種偵查方法非常危險(xiǎn)，因?yàn)槿绻环缸锛瘓F(tuán)成員發(fā)現(xiàn)了，執(zhí)法人員的生命將處于危險(xiǎn)之中，因此，行動(dòng)必須由有相關(guān)偵查活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行精心計(jì)劃。

除巴西和印度之外，所有公約參加國(guó)都采用了特工行動(dòng)來(lái)調(diào)查犯罪，包括毒品和槍支販運(yùn)、洗錢、盜贓物販運(yùn)、婦女販運(yùn)等，其中中國(guó)、德國(guó)、意大利、日本（僅針對(duì)毒品和槍支販運(yùn)）、馬來(lái)西亞和巴基斯坦等6 個(gè)國(guó)家有一些關(guān)于實(shí)施特工行動(dòng)的特別法律或條例，而其他國(guó)家則根據(jù)有關(guān)職能部門(mén)制定的準(zhǔn)則開(kāi)展行動(dòng)。在這些國(guó)家，實(shí)施特工行動(dòng)需要獲得某種形式的同意或許可。例如，在德國(guó)需要獲得檢察官和法官的同意，在美國(guó)需要獲得機(jī)構(gòu)主管和檢察官的同意，在意大利需要獲得檢察官的同意，在日本，對(duì)販毒實(shí)施特工行動(dòng)需要獲得衛(wèi)生和福利部長(zhǎng)的同意，對(duì)槍支販運(yùn)的實(shí)施特工行動(dòng)需要獲得地方公安委員會(huì)的同意。

事實(shí)證明，對(duì)于大多數(shù)國(guó)家而言，特工行動(dòng)對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪是非常有效的。在這方面最典型的例子是美國(guó)的“1994 年的迪內(nèi)羅行動(dòng)”（Operation Dinero 1994）和“1995 年的綠冰二號(hào)行動(dòng)”（Operation Green Ice II 1995），在這兩次行動(dòng)中，美國(guó)緝毒署的秘密特工設(shè)立了向販毒者提供洗錢服務(wù)的幌子公司。這兩次行動(dòng)都非常成功，摧毀了復(fù)雜的販毒組織?！暗蟽?nèi)羅行動(dòng)”在美國(guó)、西班牙、意大利和加拿大繳獲了三幅珍貴的油畫(huà)和9000 萬(wàn)美元，并逮捕了116 名嫌疑犯。而由來(lái)自27個(gè)不同執(zhí)法機(jī)構(gòu)的200 多名特工參與的“綠冰二號(hào)行動(dòng)”的結(jié)果是80 起案件被起訴。美國(guó)緝毒局另一項(xiàng)最成功的特工行動(dòng)是1984 年以來(lái)在新墨西哥和新澤西進(jìn)行的“管道和車隊(duì)行動(dòng)”（Opera?tions Pipeline and Convoy），在1986 年1 月1 日至2000 年9 月期間緝獲了大麻1，199，855 公斤、可卡因133，419公斤、快克可卡因896公斤、海洛因487公斤、甲基苯丙胺4，617公斤和6.04億美元。

在泰國(guó)，該國(guó)警方最近宣布，他們于2000年10月初從一名28歲的男子手中繳獲了200萬(wàn)片甲基安非他明藥片，這名男子試圖將這些藥片賣給一名秘密特工。

（二）常見(jiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題

特工行動(dòng)的正當(dāng)性要求查明被告行為的刑事責(zé)任，如果做不到這一點(diǎn)，行動(dòng)合法性往往就會(huì)受到質(zhì)疑。例如，在美國(guó)，為了使特工行動(dòng)不會(huì)因?yàn)榇嬖谙葳寤蛘咂渌q護(hù)事由被成功抗辯，所有執(zhí)法人員在實(shí)施特工行動(dòng)之前必須考慮以下三點(diǎn)：首先，雖然在法律上合理的懷疑不是啟動(dòng)特工行動(dòng)所必需的要件，但是官員被要求明確闡明執(zhí)法目的的合法性，以便開(kāi)始偵查。其次，執(zhí)法人員應(yīng)盡可能避免使用持久性或強(qiáng)制性手段，而只能為目標(biāo)犯罪分子創(chuàng)造機(jī)會(huì)或提供便利以實(shí)施犯罪。第三，執(zhí)法人員應(yīng)如實(shí)記錄并被要求證明被告在與執(zhí)法部門(mén)接觸之前就有犯罪意圖。這些因素還包括先前的逮捕記錄、先前犯罪的證據(jù)、被告對(duì)特定犯罪事件周圍環(huán)境的熟悉程度以及被告參與犯罪活動(dòng)的愿望程度。最有說(shuō)服力的有利證據(jù)通常出現(xiàn)在被告最初與執(zhí)法機(jī)構(gòu)接觸時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)該仔細(xì)記錄以成功反對(duì)陷阱抗辯。在日本，該國(guó)法院裁決的某些司法判例指出下面是實(shí)施特工行動(dòng)的正當(dāng)化理由：

第一，由于販毒案件的復(fù)雜性及其偵查所面臨的困境，使用該偵查手段在法律上是可以接受的。

第二，使用該手段的一般指導(dǎo)原則是應(yīng)符合公共利益、秩序和道德。執(zhí)法人員不應(yīng)誘使事先沒(méi)有犯罪意圖的人實(shí)施非法行為。

很明顯，在日本和美國(guó)，這一指導(dǎo)原則是特工行動(dòng)的基礎(chǔ)，因此，除非這一原則得到保障，否則特工行動(dòng)不會(huì)獲得合法批準(zhǔn)。因此，毫無(wú)疑問(wèn)，有必要進(jìn)行預(yù)先調(diào)查，并詳細(xì)記錄執(zhí)法人員和犯罪嫌疑人之間的談話，并將其作為證據(jù)妥善保存。同時(shí)，在實(shí)施特工行動(dòng)時(shí)，有幾個(gè)潛在的常見(jiàn)問(wèn)題需要注意：

第一，泄露真實(shí)身份的風(fēng)險(xiǎn)使秘密特工命懸一線。因此，必須考慮他們的人身安全。

第二，有時(shí)加入犯罪集團(tuán)的新成員必須經(jīng)歷非法的“清白測(cè)試”，被要求實(shí)施犯罪行為，如濫用非法藥物、殺人、盜竊、實(shí)施暴力等。然而，特工不得實(shí)施任何刑事犯罪是一項(xiàng)基本原則。

第三，秘密特工的工作壓力很大，需要全天候偽裝，并且經(jīng)常暴露在實(shí)施犯罪的誘惑之下。因此，需要管控官員和后備成員為行動(dòng)提供密切監(jiān)控。

第四，有時(shí)，某些國(guó)家在適用特工行動(dòng)的過(guò)程中拒絕提供合作。這就阻礙了秘密特工在他國(guó)的活動(dòng)，特別是在犯罪具有跨國(guó)性質(zhì)的情況下。

（三）建議的解決方案

為防止泄露其身份，秘密特工必須：

第一，獲得一個(gè)能夠被充分證實(shí)的歷史背景，以此作為支撐，同時(shí)獲取關(guān)于目標(biāo)犯罪組織的詳細(xì)資料。

第二，提前考慮每一個(gè)可能引發(fā)對(duì)特工懷疑或敵意的情景。

第三，接受詳細(xì)的測(cè)試，通常包括心理特征分析，以確保他/她擁有內(nèi)在的能力以便能夠從容地適應(yīng)新的身份。

關(guān)于在嚴(yán)重案件中使用特工行動(dòng)，為了衡量行動(dòng)對(duì)特工和公眾的利弊，美國(guó)設(shè)有一個(gè)由檢察官和偵查員組成的委員會(huì)，即特工行動(dòng)審查委員會(huì)。該委員會(huì)負(fù)責(zé)審查、批準(zhǔn)和控制所有敏感的特工行動(dòng)。要獲得批準(zhǔn)，必須以書(shū)面形式提交特工行動(dòng)的建議，包含對(duì)可疑犯罪活動(dòng)及其參與者的完整描述，詳細(xì)說(shuō)明建議的特工行動(dòng)方案、特工行動(dòng)小組的專業(yè)能力、特工行動(dòng)的持續(xù)時(shí)間、可能會(huì)遇到的法律問(wèn)題，并且必須評(píng)估特工和公眾面臨的風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)表明，設(shè)立該委員會(huì)是一種有效的措施。

如果秘密特工被要求實(shí)施任何暴力行為，行動(dòng)將立即被阻止。在美國(guó)，每當(dāng)特工行動(dòng)顯示暴力犯罪即將發(fā)生時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)必須采取必要手段防止暴力的發(fā)生。這可能包括警告潛在的受害者，逮捕造成危險(xiǎn)的人，或者終止特工行動(dòng)。在某種程度上使秘密特工參與犯罪的合法化也是必要的?？紤]這一點(diǎn)，應(yīng)該選擇有能力處理任何意外情況的特工，并允許他們參與特工行動(dòng)。經(jīng)過(guò)訓(xùn)練和具有經(jīng)驗(yàn)是秘密特工的首要標(biāo)準(zhǔn)。

那些實(shí)施特工行動(dòng)取得成功的國(guó)家，應(yīng)當(dāng)將該國(guó)與其他國(guó)家開(kāi)展緊密國(guó)際合作的經(jīng)驗(yàn)與專門(mén)技術(shù)拿出來(lái)分享。加強(qiáng)區(qū)域組織和次級(jí)區(qū)域組織的合作是最為重要的，因?yàn)橛行У奶毓ば袆?dòng)往往涉及區(qū)域內(nèi)多個(gè)國(guó)家，但也會(huì)因?yàn)槿狈?guó)家間的協(xié)議而常常遭遇障礙。

三、電子監(jiān)控

（一）現(xiàn)狀

使用電子監(jiān)控如監(jiān)聽(tīng)、截取通信等是一個(gè)非常敏感的問(wèn)題，這個(gè)話題通常會(huì)引起爭(zhēng)議。人權(quán)積極分子指出電子監(jiān)控存在合憲性和侵犯人權(quán)的問(wèn)題導(dǎo)致這一偵查手段在許多管轄區(qū)被限制或中止使用，因?yàn)槠渫ǔＪ欠欠ǖ摹Ｈ欢?，法律往往在?guī)定的條件下允許其合法使用，以保護(hù)其他人的權(quán)利不受犯罪侵犯。為了協(xié)調(diào)其適用和尊重隱私權(quán)，必須根據(jù)有關(guān)國(guó)家的要求遵守若干條件。這些條件包括從主管當(dāng)局（法官、檢察官、部長(zhǎng)等）獲得許可，盡量不干涉私人事務(wù)/談話，提交詳盡的報(bào)告，密切監(jiān)督監(jiān)聽(tīng)行為等。當(dāng)然，只有在其他偵查手段已經(jīng)失敗、不可行或不適當(dāng)?shù)那闆r下，才能采用這一手段。

電子監(jiān)控是打擊有組織犯罪的唯一最重要的執(zhí)法武器。沒(méi)有任何證據(jù)比被告自己的話更能證明犯罪事實(shí)。通過(guò)參與者自己的陳述，可以獲得可靠、客觀的犯罪證據(jù)。此外，電子監(jiān)控使執(zhí)法機(jī)構(gòu)能夠在實(shí)施犯罪之前了解共謀者的犯罪計(jì)劃，這就使他們能夠調(diào)查犯罪活動(dòng)，如走私違禁品和策劃犯罪的集會(huì)，或在適當(dāng)情況下擾亂和中止犯罪活動(dòng)，因而電子監(jiān)控特別有助于防止暴力犯罪的發(fā)生。

電話監(jiān)聽(tīng)和對(duì)所有電子通信的監(jiān)控是電子監(jiān)控最具爭(zhēng)議的方面，然而在協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)打擊跨國(guó)有組織犯罪方面非常有效。監(jiān)聽(tīng)或電話監(jiān)聽(tīng)被簡(jiǎn)單地定義為在雙方不知情的情況下，在發(fā)射機(jī)和接收機(jī)的電子電路上插入監(jiān)聽(tīng)設(shè)備，監(jiān)聽(tīng)雙方之間的電話交談。它旨在獲取各種非法活動(dòng)的信息和情報(bào)，只有少數(shù)機(jī)構(gòu)有權(quán)使用這些設(shè)備。通常在允許監(jiān)聽(tīng)之前會(huì)進(jìn)行審查，這意味著執(zhí)行機(jī)關(guān)必須提交要求監(jiān)聽(tīng)特定號(hào)碼的理由以及嫌疑人的背景和相關(guān)活動(dòng)，以供主管當(dāng)局審查該行動(dòng)的正當(dāng)性。它要求以非常專業(yè)的方式實(shí)施。

監(jiān)聽(tīng)可以有效打擊諸如販毒、洗錢、賣淫、賭博、綁架等罪行，因?yàn)橛薪M織犯罪集團(tuán)經(jīng)常使用電話實(shí)施這些犯罪。例如，如果從買方處收到毒品訂單，則雙方指定一個(gè)秘密會(huì)合點(diǎn)進(jìn)行毒品交易。只有電話交談的雙方知道轉(zhuǎn)接點(diǎn)，因此，除非通過(guò)監(jiān)聽(tīng)通信的方式，否則偵查機(jī)關(guān)很難獲得有助于查清犯罪實(shí)際情況的相關(guān)信息。

監(jiān)聽(tīng)被用來(lái)定位或追蹤毒品，以便逮捕攜帶毒品的販運(yùn)者。通過(guò)采用這一手段，不僅可以逮捕毒品的攜帶者，而且可以逮捕犯罪集團(tuán)的大多數(shù)成員，從而消滅犯罪集團(tuán)。

為了分析電子監(jiān)控在締約國(guó)的運(yùn)行現(xiàn)狀，我們將這些國(guó)家分為兩類：法律沒(méi)有規(guī)定允許使用這種手段的國(guó)家和法律有規(guī)定允許使用這種手段的國(guó)家。沒(méi)有對(duì)電子監(jiān)控進(jìn)行立法的國(guó)家有斐濟(jì)、老撾、尼日利亞、巴布亞新幾內(nèi)亞、坦桑尼亞和泰國(guó)。然而，值得注意的是，其中一些國(guó)家根據(jù)有關(guān)當(dāng)局內(nèi)部發(fā)布的規(guī)定，繼續(xù)使用監(jiān)聽(tīng)技術(shù)，目的是收集情報(bào)，而不是收集法庭證據(jù)。

另一方面，香港、印度尼西亞、巴基斯坦和烏干達(dá)都有法律規(guī)定允許使用這種手段，由警察局長(zhǎng)授權(quán)實(shí)施。在印度，《1885年電報(bào)法》允許在公共緊急情況下進(jìn)行通信監(jiān)聽(tīng)，而巴基斯坦《1996年電信（改組）條例》和《1933 年無(wú)線電報(bào)法》規(guī)定內(nèi)政部長(zhǎng)可以授權(quán)實(shí)施通信監(jiān)聽(tīng)。在馬來(lái)西亞，《1952年危險(xiǎn)藥物法》《1988年危險(xiǎn)藥物（沒(méi)收財(cái)產(chǎn)）法》《1997年反腐敗法》和《1951年打擊綁架法》都規(guī)定在檢察官的授權(quán)下可以進(jìn)行通信監(jiān)聽(tīng)。

然而，有些國(guó)家法律規(guī)定只有在獲得法官的許可后，才能使用電子監(jiān)控。這些國(guó)家包括巴西、中國(guó)、德國(guó)、意大利、日本、菲律賓和美國(guó)。這些國(guó)家中的大多數(shù)國(guó)家的法律規(guī)定，可以適用電子監(jiān)控的犯罪必須屬于性質(zhì)嚴(yán)重的犯罪，并且只有在證明其他偵查手段不切實(shí)際或不能實(shí)現(xiàn)偵查目的的情況下才可使用。在美國(guó)，實(shí)施監(jiān)聽(tīng)的提議要經(jīng)過(guò)一個(gè)嚴(yán)格的審查程序，也即實(shí)施監(jiān)聽(tīng)的提議要先經(jīng)由檢察機(jī)關(guān)審查后，再提交給位于華盛頓的司法部批準(zhǔn)，最后才能提交給法官審批。然而，法律允許在緊急情況下未經(jīng)法官批準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)聽(tīng)，但必須在監(jiān)聽(tīng)后48小時(shí)內(nèi)獲得批準(zhǔn)。即使獲得許可，也需要向法院提交定期進(jìn)度報(bào)告。1998 年，美國(guó)法院共批準(zhǔn)了1329 宗截取電訊、口頭通訊及電子通訊的案件。

在日本，授權(quán)使用電子監(jiān)控的法律于1999年頒布，并于2000年8月15日生效，而在德國(guó)，1968年《刑事訴訟法》允許使用監(jiān)聽(tīng)手段。

（二）常見(jiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題

適用電子監(jiān)控的主要爭(zhēng)議和問(wèn)題如下：

1.阻礙電子監(jiān)控實(shí)施的主要問(wèn)題是許多國(guó)家的法律沒(méi)有對(duì)此作出明文規(guī)定。即使在有立法的情況下，它也常常被施加嚴(yán)格的條件，例如限制截取通信的時(shí)間、曠日持久的批準(zhǔn)程序以及將私人談話與犯罪相關(guān)的談話進(jìn)行分類。在被授權(quán)截取與特定犯罪有關(guān)的通信的情況下，當(dāng)犯罪分子正在討論授權(quán)令中未包括的新犯罪時(shí)，監(jiān)聽(tīng)是否應(yīng)繼續(xù)成為一個(gè)問(wèn)題。執(zhí)行機(jī)關(guān)是應(yīng)該繼續(xù)監(jiān)聽(tīng)這一關(guān)聯(lián)犯罪還是在獲得新的批準(zhǔn)前停止監(jiān)聽(tīng)。根據(jù)《意大利刑事訴訟法》的規(guī)定，對(duì)于可能處以最低4年監(jiān)禁的罪行，在獲得授權(quán)后都可以被監(jiān)聽(tīng)。而在包括黑手黨犯罪在內(nèi)的嚴(yán)重犯罪案件中，監(jiān)聽(tīng)可以繼續(xù)進(jìn)行，即使這種犯罪沒(méi)有被列在最初的授權(quán)令中。另外在日本，盡管只允許對(duì)4類犯罪（與毒品相關(guān)的案件、販運(yùn)槍支、非法販運(yùn)移民和有組織殺人）進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)，但如果所討論的內(nèi)容中涉及可處以至少1 年監(jiān)禁的犯罪，則可以允許繼續(xù)監(jiān)聽(tīng)。類似地，在美國(guó)和德國(guó)，法律為對(duì)這些相關(guān)聯(lián)的犯罪進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)留有一定的余地，但監(jiān)聽(tīng)結(jié)束后應(yīng)立即申請(qǐng)授權(quán)。

2.缺乏資金購(gòu)買昂貴的電子設(shè)備。

3.圍繞著電信監(jiān)聽(tīng)威脅人們隱私權(quán)的爭(zhēng)論和爭(zhēng)議一直存在。

4.長(zhǎng)期以來(lái)缺乏語(yǔ)音專家在法庭上證明監(jiān)聽(tīng)到的聲音是被告的聲音。

5.移動(dòng)電話、預(yù)付費(fèi)電話、互聯(lián)網(wǎng)通信等新型通訊方式的出現(xiàn)導(dǎo)致截取或者綁定特定的所有人通常存在困難。

6.經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)電話公司/供應(yīng)商以保護(hù)其客戶的保密性和隱私等為理由，拒絕與偵查機(jī)關(guān)合作進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)。

7.值得注意的是，在某些情況下有些國(guó)家拒絕合作，特別是在跨國(guó)有組織犯罪的偵查中。

（三）建議的解決方案

為了解決上述問(wèn)題，首先，應(yīng)當(dāng)制定授權(quán)的法律使電子監(jiān)控的運(yùn)行切實(shí)可行和取得實(shí)效。這些法律應(yīng)當(dāng)為實(shí)施信息監(jiān)控和截取提供充足的時(shí)間，減少審查批準(zhǔn)程序所花費(fèi)的時(shí)間，規(guī)定涵蓋電話和口頭通訊截取在內(nèi)的多種電子監(jiān)控方法，以有效打擊跨國(guó)有組織犯罪。在無(wú)法制定單獨(dú)的電子監(jiān)控法的國(guó)家，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)規(guī)定納入與打擊跨國(guó)有組織犯罪相關(guān)的其他法律之中。此外，法律應(yīng)促使電話供應(yīng)商/公司與偵查機(jī)關(guān)合作進(jìn)行電子監(jiān)控。再次，各國(guó)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，以便有效解決在該手段應(yīng)用于哪類犯罪方面這一問(wèn)題上存在的差異。最后，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)進(jìn)行國(guó)際合作。與此同時(shí)，成功適用電子監(jiān)控的國(guó)家應(yīng)當(dāng)向尚未取得成功的國(guó)家傳授專業(yè)技術(shù)。

四、結(jié)論

總而言之，使用新的偵查手段對(duì)打擊日益猖獗的跨國(guó)有組織犯罪是非常必要的。從適用的結(jié)果來(lái)看，特工行動(dòng)、控制下交付和電子監(jiān)控已經(jīng)展示出高規(guī)格的產(chǎn)出能力，可以獲得良好的效果，它們作為打擊跨國(guó)有組織犯罪的最有效的偵查手段而引人注目。然而，與所有創(chuàng)新一樣，這些手段的落實(shí)必須克服許多問(wèn)題，包括缺乏立法或立法不力、缺乏訓(xùn)練有素的執(zhí)法人員、來(lái)自市民社會(huì)的質(zhì)疑以及通過(guò)這些手段獲得的證據(jù)的可采性問(wèn)題。

有效適用這些偵查手段的最終解決方案在于避免誤用。因此，政府和執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要制定適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)則，并對(duì)執(zhí)行人員進(jìn)行監(jiān)管以避免濫用。國(guó)家之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合作，承認(rèn)跨國(guó)有組織犯罪的危害性以及國(guó)家之間分享經(jīng)驗(yàn)和相互支持對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪的重要性。東盟的“東盟警察組織”、歐洲的“歐洲警察署”和“東非警察局長(zhǎng)合作組織”等區(qū)域警察組織的成立增強(qiáng)了國(guó)際刑警組織的力量，大大提高了國(guó)家之間必需的合作能力。