新型犯罪結(jié)構(gòu)性變化引發(fā)偵查格局變革的思考

王 劼

（上海市公安局刑偵總隊(duì)，上海 200083）

犯罪作為社會(huì)矛盾和消極因素的綜合反映，與社會(huì)發(fā)展特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)分化、科技普及密切相關(guān)。為追求非法利益最大化，當(dāng)前犯罪活動(dòng)出現(xiàn)了“傳統(tǒng)犯罪加快向網(wǎng)絡(luò)滋生蔓延、涉網(wǎng)新型犯罪成為主流”的結(jié)構(gòu)性變化，刑偵工作臨前所未有嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)偵查格局已難以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要。為此，上海市公安局刑偵總隊(duì)在市局黨委堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以習(xí)近平總書記系列重要講話精神和對(duì)新時(shí)代公安工作重要論述為指引，積極推進(jìn)兩級(jí)刑偵部門實(shí)戰(zhàn)化建設(shè)、深化“大數(shù)據(jù)刑偵”建設(shè)和應(yīng)用，探索適應(yīng)新時(shí)期、新形勢(shì)、新任務(wù)的上海特色刑偵工作新格局。

一、準(zhǔn)確把握新型犯罪“多發(fā)高發(fā)、蔓延變異、野蠻滋長(zhǎng)”新態(tài)勢(shì)

當(dāng)前，社會(huì)生產(chǎn)生活日趨網(wǎng)絡(luò)化，隨之新型犯罪滋生蔓延加劇，涉網(wǎng)新型犯罪持續(xù)高發(fā)，已成為滋長(zhǎng)最快、群眾反映最強(qiáng)烈的一類新犯罪手段和犯罪演變的主要趨勢(shì)。

（一）從“量變”到“質(zhì)變”

一是理性看待“總量走低”。在公安機(jī)關(guān)持續(xù)嚴(yán)打下，近年來(lái)刑事案件總量持續(xù)走低。其中，本市電信網(wǎng)絡(luò)詐騙發(fā)案總量出現(xiàn)下降“拐點(diǎn)”，但該類案件的整體多發(fā)勢(shì)頭不容樂(lè)觀。二是高度關(guān)注犯罪結(jié)構(gòu)。近年，全國(guó)范圍電信網(wǎng)絡(luò)新型犯罪發(fā)案持續(xù)“井噴”，全國(guó)2019年類案抓獲人數(shù)較2015年增長(zhǎng)8倍，2020年全國(guó)該類刑事警情占比超過(guò)4成。本市涉網(wǎng)新型案件占比大幅上升，傳統(tǒng)“盜搶騙”案件占比不斷萎縮。三是清醒認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)危害。不少前科人員棄賭從詐、棄盜從詐、因毒從詐，作案群體幾何式增長(zhǎng)。新型犯罪多在沿海經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)“試水”，再向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。鑒于本市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，容易形成犯罪“富集效應(yīng)”，面臨的“輸入性”犯罪風(fēng)險(xiǎn)加劇。

（二）從“顯性”到“隱性”

一是跨時(shí)空作案。犯罪分子通過(guò)網(wǎng)絡(luò)犯罪方式，突破時(shí)空限制、異地作案，呈現(xiàn)典型的非接觸犯罪特征。二是跨地域流竄。新型犯罪流動(dòng)性更強(qiáng)、流竄范圍更廣。犯罪分子專挑刑事司法合作難度大的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立窩點(diǎn)，勾結(jié)境外勢(shì)力提供地方保護(hù)，逃避偵查打擊。境內(nèi)窩點(diǎn)也由個(gè)別重點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)散至全國(guó)各個(gè)省份。三是跨領(lǐng)域滲透。新型犯罪模式“成套路、易復(fù)制”“傳染性”更強(qiáng)。傳統(tǒng)犯罪加快向網(wǎng)上蔓延變異，表現(xiàn)出網(wǎng)上網(wǎng)下犯罪勾連交織、新型傳統(tǒng)犯罪復(fù)合疊加的新趨勢(shì)，衍生出“水房”“資金池”等大量黑灰產(chǎn)業(yè)。

（三）從“粗放”到“精準(zhǔn)”

一是犯罪智能化。犯罪分子利用CDN（內(nèi)容發(fā)布網(wǎng)絡(luò)）、CPN（用戶駐地網(wǎng)）、VPS（虛擬專用服務(wù)器）、木馬病毒，以及網(wǎng)絡(luò)攻擊手段作案，智能化程度提高， “創(chuàng)新力”越來(lái)越強(qiáng)。二是犯罪專業(yè)化。犯罪分子專業(yè)化水平越來(lái)越高，從各種渠道非法獲取網(wǎng)上用戶信息，生成所謂“工作庫(kù)”“字典表”，然后通過(guò)“撞庫(kù)”方式破解各類網(wǎng)站賬戶、獲取更多用戶信息，為犯罪得手“創(chuàng)造更有利條件”。三是犯罪精準(zhǔn)化。以電信詐騙手法演變?yōu)槔ㄟ^(guò)海量發(fā)短信、打電話、“投廣告”實(shí)施“盲騙”的案件越來(lái)越少；越來(lái)越多的犯罪分子通過(guò)個(gè)人信息或用戶數(shù)據(jù)分析作案目標(biāo)，“量身定做”行騙方案、實(shí)施“精準(zhǔn)詐騙”，被害人很難識(shí)破。四是犯罪“公開(kāi)化”。犯罪分子以開(kāi)設(shè)公司為掩護(hù)，利用法律、行業(yè)監(jiān)管漏洞，為犯罪活動(dòng)提供“資金運(yùn)作”“技術(shù)支持”“中介推廣”等便利；有的以虛假宣傳為誘餌，在境外公開(kāi)“招兵買馬”，人員一旦被蠱惑出境就遭受人身控制、威脅，“踏上賊船難回頭”。

（四）從“零散”到“產(chǎn)業(yè)”

一是犯罪碎片化。犯罪過(guò)程被分割為若干碎片環(huán)節(jié)，不同環(huán)節(jié)人員“不見(jiàn)面、不相識(shí)”，通信網(wǎng)絡(luò)、寄遞物流、金融支付工具等“各行其事、各謀其利”。越來(lái)越多的犯罪分子鉆研法律，游走于法律邊緣地帶，公安機(jī)關(guān)僅僅從單個(gè)“環(huán)節(jié)”難以有效打擊。二是犯罪高效化。犯罪鏈條分工越明確、復(fù)雜性越低，從事某個(gè)“環(huán)節(jié)”的犯罪技能得以熟練，犯罪投入精力、成本大大減少；從事同類“環(huán)節(jié)”的個(gè)體、團(tuán)伙增多，形成黑灰產(chǎn)業(yè)規(guī)模，使得犯罪鏈條的可替代性提高，犯罪團(tuán)伙能夠在短時(shí)間內(nèi)重建新的犯罪鏈條。三是犯罪組織化。從層級(jí)、環(huán)節(jié)較少的“單鏈”“短鏈”，逐漸細(xì)分為層級(jí)、環(huán)節(jié)繁復(fù)的“多鏈”“長(zhǎng)鏈”，進(jìn)而衍生為“犯罪網(wǎng)絡(luò)”?！胺缸锓止f(xié)作體系”表現(xiàn)出“縱向延伸”（上游犯罪為下游犯罪提供支持，下游犯罪為上游犯罪輸送利益）、“橫向演化”（同一環(huán)節(jié)不斷成熟，同類環(huán)節(jié)交織迭代）、“立體網(wǎng)絡(luò)”（互聯(lián)網(wǎng)地下經(jīng)濟(jì)較大促進(jìn)了犯罪環(huán)節(jié)互惠，刺激產(chǎn)生規(guī)模更大、領(lǐng)域更廣的犯罪產(chǎn)業(yè)）三大趨勢(shì)。

二、深入剖析“防不勝防、打不勝打”的犯罪打擊防范工作新難點(diǎn)新瓶頸

當(dāng)前基層普遍反映，涉網(wǎng)新型犯罪是打防工作的“突出難題”，公安機(jī)關(guān)開(kāi)展新型犯罪的打防工作尚存在以下短板：

（一）缺乏專業(yè)能力

一是偵查模式不適應(yīng)。新型案件占比激增、動(dòng)態(tài)性較強(qiáng)，基層辦案部門普遍存在警力、資源投入比例與發(fā)案結(jié)構(gòu)比例不匹配，偵查滯后于發(fā)案等“先天不足”。相對(duì)于環(huán)節(jié)眾多、脈絡(luò)復(fù)雜的犯罪鏈條，單一警種、單一手段的偵查視野相當(dāng)局限，“全警共責(zé)”偵查格局尚未形成。二是意識(shí)能力不適應(yīng)。過(guò)去偵辦接觸式案件多、非接觸式案件少，辦案部門普遍缺乏電子物證提取、數(shù)據(jù)挖掘分析等偵查意識(shí)和能力。面對(duì)大量非接觸類侵財(cái)案件，基層辦案部門的止付挽損意識(shí)仍較薄弱，容易產(chǎn)生新的涉眾維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)。三是知識(shí)結(jié)構(gòu)不適應(yīng)。對(duì)于通訊、網(wǎng)絡(luò)、資金等數(shù)據(jù)偵查，基層民警感到無(wú)從下手；對(duì)于網(wǎng)絡(luò)攻防等技術(shù)性難題，專業(yè)民警也時(shí)常陷入技藝不精、手段被動(dòng)的局面。此外，由于民警對(duì)涉網(wǎng)新型犯罪新手段不了解，難以有效宣傳防范，防范效果比不過(guò)犯罪分子“洗腦”效果。

（二）缺乏信息線索

傳統(tǒng)信息工作方式趨于弱化，基層辦案部門一旦缺少偵查抓手，很難獲得其他有效信息來(lái)源，致使案件偵破陷入僵局。一是“割韭菜”現(xiàn)象多。“金主”、“水房”頭目、“骨干”成員及實(shí)施詐騙的“話務(wù)員”“鍵盤手”等成員均藏匿境外，遙控境內(nèi)人員作案。辦案部門抓獲的大多系境內(nèi)的低層次黑灰產(chǎn)人員，無(wú)法對(duì)境外團(tuán)伙“傷筋動(dòng)骨”、對(duì)境內(nèi)鏈條“打財(cái)斷血”。二是高質(zhì)量信息少。針對(duì)涉網(wǎng)新型案件的高質(zhì)量信息少，能夠明確指向境外團(tuán)伙、境內(nèi)黑灰產(chǎn)業(yè)的信息資源嚴(yán)重不足，不僅是缺少行動(dòng)性、精準(zhǔn)性線索，更缺乏對(duì)犯罪團(tuán)伙分布、態(tài)勢(shì)的戰(zhàn)略性、深層次信息，個(gè)別領(lǐng)域存在“信息空白”。三是行動(dòng)力仍不夠。主要表現(xiàn)在境外執(zhí)法行動(dòng)缺少有效依靠和信息支撐。例如，大量詐騙團(tuán)伙藏匿緬北等地區(qū)，受到當(dāng)?shù)匚溲b勢(shì)力庇護(hù)，逐步形成“共生”關(guān)系，且由于緬北地區(qū)仍呈“割據(jù)”狀態(tài)，跨境抓捕需同時(shí)應(yīng)付多股武裝勢(shì)力和詐騙團(tuán)伙，境外工作確實(shí)難以啟動(dòng)開(kāi)展。

（三）缺乏手段支撐

一是“案件頻發(fā)、效能有限”。偵查資源嚴(yán)重不足，基層查控工作往往需要“連夜搶”“排隊(duì)等”，且大量偵查線索仍需要按手續(xù)傳遞、小范圍應(yīng)用，偵查周期長(zhǎng)、效率低，難以滿足該類案件多發(fā)高發(fā)的偵查研判需求。二是“伎倆多變、技術(shù)緊缺”。詐騙電話溯源仍難以突破。網(wǎng)絡(luò)解析、反制等多依靠科技公司。受限于技術(shù)、條件等因素，尚形成較全面的預(yù)警覆蓋和打防體系。三是“領(lǐng)域龐雜、資源不足”。與新型犯罪的眾多鏈條、龐大網(wǎng)絡(luò)相比較，目前掌握的數(shù)據(jù)、偵查資源仍較匱乏；加之新興網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、工具、技術(shù)的爆發(fā)式增長(zhǎng)，公安機(jī)關(guān)掌握資源尚未形成明顯優(yōu)勢(shì)。

（四）缺乏執(zhí)法指引

一是法律認(rèn)識(shí)尚不統(tǒng)一。新型犯罪普遍超前于立法，各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)新型犯罪的認(rèn)識(shí)尚不統(tǒng)一、證據(jù)規(guī)格較高，“可操作性”不強(qiáng)，絕大多數(shù)案件未以有組織犯罪追究“頭目”“金主”刑責(zé)；黑灰產(chǎn)業(yè)犯罪分子多以“幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪”等較輕罪名起訴、審判，犯罪“成本”低、再犯可能性大，罪、刑不適配的問(wèn)題突出。二是執(zhí)法環(huán)境有待改善。以物理空間劃分的傳統(tǒng)管轄格局在應(yīng)對(duì)時(shí)空跨越性大的新型犯罪時(shí)顯得捉襟見(jiàn)肘，大量取證工作需要跨區(qū)域完成，容易出現(xiàn)管轄爭(zhēng)議。境外工作手段有限、出境辦案“成本”過(guò)高等困難仍然存在，導(dǎo)致出現(xiàn)境外抓人、境內(nèi)因證據(jù)不足“輕放”的情況。

三、加快構(gòu)建“機(jī)制契合、資源整合、能力聚合”的犯罪治理新格局

新型犯罪發(fā)案形勢(shì)與偵查格局適應(yīng)性之間的矛盾已成為犯罪打防工作的“主要矛盾”，需要從機(jī)制、資源、能力等方面進(jìn)行調(diào)適，才能把握未來(lái)斗爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

（一）聚焦條線：拓展刑偵破案攻堅(jiān)新能力

一是提升專業(yè)核心能力。加強(qiáng)警社、警企合作，遴選網(wǎng)絡(luò)攻防、技術(shù)反制專家，開(kāi)展逆向偵查。落實(shí)“非接觸”類新型案件“現(xiàn)場(chǎng)必勘”，探索語(yǔ)音聲紋、電子數(shù)據(jù)、虛擬身份等比對(duì)研判新打法。圍繞新型犯罪置業(yè)群體、重點(diǎn)行業(yè)、高危地區(qū)，挖掘物建一批管用好用的人力信息資源。二是提升數(shù)據(jù)偵查能力。構(gòu)建數(shù)據(jù)“天網(wǎng)”，搭建一批針對(duì)人、案、物等風(fēng)險(xiǎn)要素的數(shù)據(jù)模型，與各警種搭建的成熟模型進(jìn)行“化學(xué)融合”。開(kāi)發(fā)“掌上偵查”輕應(yīng)用和“圖上作戰(zhàn)”模塊，做到能力便捷調(diào)用、模型精準(zhǔn)多維、偵查整體聯(lián)動(dòng)。三是提升實(shí)戰(zhàn)研判能力。抽調(diào)市、區(qū)兩級(jí)刑偵專業(yè)隊(duì)、“三合一”研判、刑事技術(shù)等專業(yè)力量，組建一批“最小戰(zhàn)斗單元”，快速提升研判能力。由刑偵總隊(duì)“牽手”基層辦案部門做好支援賦能，收集提煉好的經(jīng)驗(yàn)做法，轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)研判模型，再投入實(shí)戰(zhàn)校驗(yàn)優(yōu)化。四是提升情景應(yīng)用能力。盡快培養(yǎng)一批既懂計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)代通信技術(shù)，又懂偵查破案、執(zhí)法辦案的打擊新型犯罪“行家里手”。針對(duì)基層民警的“實(shí)用需求”，重點(diǎn)圍繞新型案件資金、網(wǎng)絡(luò)、通訊數(shù)據(jù)分析、偵查研判，防范勸阻話術(shù)、技巧等開(kāi)展專題培訓(xùn)，提升基層執(zhí)法民警能力。

（二）著眼全市：推動(dòng)建立全市整合作戰(zhàn)新格局

一是導(dǎo)向轉(zhuǎn)變。堅(jiān)持“群眾導(dǎo)向”，將打擊鋒芒對(duì)準(zhǔn)群眾反映強(qiáng)烈的新型犯罪，做到“警力跟著警情走”“資源按需配置”。堅(jiān)持“應(yīng)用導(dǎo)向”，將實(shí)戰(zhàn)效果作為完善打防機(jī)制、提升打防效能的依據(jù)，對(duì)偵查格局、實(shí)戰(zhàn)機(jī)制等進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。二是模式轉(zhuǎn)變。抽調(diào)各相關(guān)刑事偵查部門警力，組建反詐專班，統(tǒng)籌電信網(wǎng)絡(luò)新型案件“打防控”工作，實(shí)行“一口指揮”，統(tǒng)籌開(kāi)發(fā)、統(tǒng)一建設(shè)系統(tǒng)模型。將各類刑事偵查資源放在一個(gè)平臺(tái)上統(tǒng)一審批、按需開(kāi)放、自動(dòng)對(duì)接。三是角色轉(zhuǎn)變。建立“刑偵+X”協(xié)同負(fù)責(zé)機(jī)制，強(qiáng)調(diào)警種對(duì)應(yīng)各自專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)主責(zé)，變“被動(dòng)上案”為“主動(dòng)作戰(zhàn)”。完善“主辦+協(xié)辦”協(xié)同管轄機(jī)制，對(duì)全市電信網(wǎng)絡(luò)新型案件試點(diǎn)“分片包干”，變“就案論案”為“整體串并”。四是方式轉(zhuǎn)變。打通業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口，將接處警、偵查辦案等環(huán)節(jié)掌握的信息匯聚為“一案一檔”“一人一檔”，變“民警找數(shù)據(jù)”為“數(shù)據(jù)找民警”，實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)“人海戰(zhàn)術(shù)”向大數(shù)據(jù)智能化研判的轉(zhuǎn)變。建立“同類案件被害人數(shù)據(jù)庫(kù)”，由系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)“同一數(shù)據(jù)”預(yù)先串并、結(jié)果推送復(fù)用。五是認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)溝通，形成打擊新型犯罪統(tǒng)一共識(shí)，力爭(zhēng)將幕后“頭目”“金主”一網(wǎng)打盡。加強(qiáng)對(duì)疑難復(fù)雜案件的專題會(huì)商，明確方向案件偵辦，形成統(tǒng)一的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法律適用口徑。

（三）放眼全國(guó)：探索實(shí)踐全國(guó)整體打擊新體系

一是緊盯關(guān)鍵環(huán)節(jié)打。將偵查視野放大到犯罪鏈條上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)涉及線索“化零為整”綜合研判，以實(shí)施環(huán)節(jié)上的單個(gè)犯罪團(tuán)伙或同類環(huán)節(jié)可替代的多個(gè)犯罪團(tuán)伙為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，查清相應(yīng)環(huán)節(jié)、團(tuán)伙犯罪事實(shí)后實(shí)施統(tǒng)一打擊。二是緊盯重點(diǎn)類案打。按照“同類案件發(fā)案集中”“涉案線索指向集中”“職業(yè)犯罪活動(dòng)集中”等特點(diǎn)將全國(guó)升級(jí)行政區(qū)域劃分為若干“集中打擊戰(zhàn)區(qū)”。加強(qiáng)區(qū)域刑偵協(xié)作，對(duì)區(qū)域內(nèi)案件線索整體串并，全面查證犯罪鏈條上的犯罪事實(shí)，對(duì)有條件整體移訴的抓獲對(duì)象實(shí)行人、案整體移送整體移訴。三是緊盯境外黑手打。抽調(diào)人員在涉案線索指向集中的邊境地區(qū)“蹲點(diǎn)”偵查，對(duì)周邊地區(qū)的境外團(tuán)伙開(kāi)展“定人、定案、定位”工作，實(shí)施類案串并，統(tǒng)一開(kāi)展境外執(zhí)法行動(dòng)，最大限度減少基層辦案部門負(fù)擔(dān)。

（四）緊盯源頭：推動(dòng)建立社會(huì)眾籌共治新格局

一是凈化源頭生態(tài)。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)賬戶評(píng)估預(yù)警和網(wǎng)銀交易風(fēng)險(xiǎn)防控，落實(shí)授信交易認(rèn)證等制度。清理整治通信運(yùn)營(yíng)行業(yè)違規(guī)出租線路、提供改號(hào)軟件等不法行為。強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)違法信息巡查處置，對(duì)掌握大量公民個(gè)人信息的企事業(yè)單建立健全安全防護(hù)機(jī)制。二是強(qiáng)化前端防阻。健全電信網(wǎng)絡(luò)詐騙防范發(fā)布機(jī)制，及時(shí)發(fā)布詐騙新手法、新伎倆及相關(guān)預(yù)警防范提示。對(duì)新型案件被害人進(jìn)行數(shù)據(jù)“數(shù)據(jù)畫像”，針對(duì)不同人群制定“心防”策略，開(kāi)展“精準(zhǔn)宣傳”。建立社區(qū)宣傳勸阻聯(lián)動(dòng)機(jī)制，組織居村委干部、社區(qū)平安志愿者等基層力量，共同開(kāi)展上門見(jiàn)面勸阻、聯(lián)動(dòng)勸阻等工作。三是強(qiáng)化末端攔阻。完善潛在被害人勸阻機(jī)制，對(duì)潛在被害人全量發(fā)送提示短信，對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)潛在被害人實(shí)施語(yǔ)音機(jī)器人+人工輪詢電話勸阻，對(duì)重度風(fēng)險(xiǎn)潛在被害人實(shí)施見(jiàn)面勸阻。加快涉案資金查凍止付，優(yōu)化網(wǎng)銀干擾、緊急止付、快速凍結(jié)等快速反應(yīng)機(jī)制。