鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)同機(jī)制研究

韓富強(qiáng)，賈永剛，謝 祥，保魯昆

（1.北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044；2.中國(guó)鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司 運(yùn)輸及經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100081；3.中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司 川藏辦，北京 100844)

0 引言

鐵路技術(shù)規(guī)章的制修訂嚴(yán)格遵循一定的管理流程，現(xiàn)行《中國(guó)鐵路運(yùn)輸技術(shù)規(guī)章管理辦法》對(duì)基本技術(shù)規(guī)章和專業(yè)技術(shù)規(guī)章制修訂職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定?；炯夹g(shù)規(guī)章采用中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)鐵集團(tuán)”)的歸口管理部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，相關(guān)專業(yè)部門參與的協(xié)作模式，該模式可界定為“無專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂模式”；單個(gè)專業(yè)內(nèi)部的技術(shù)規(guī)章由各專業(yè)自行負(fù)責(zé)制修訂，而跨專業(yè)的技術(shù)規(guī)章則采用主辦專業(yè)部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，其他相關(guān)專業(yè)部門參與的協(xié)作模式[1-2]，該模式可視為“有專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂模式”。在涉及多專業(yè)技術(shù)規(guī)章制修訂過程中，參與的各專業(yè)部門通過不斷協(xié)調(diào)、溝通與博弈，協(xié)同完成相關(guān)技術(shù)規(guī)章的制修訂。這些專業(yè)部門間的協(xié)同合作是以形成共同收益，且自身利益得到充分保障為基礎(chǔ)。然而，在技術(shù)規(guī)章制修訂的現(xiàn)實(shí)情境中，技術(shù)規(guī)章的整體收益與各專業(yè)部門追求自身利益最大化通常無法實(shí)現(xiàn)完美結(jié)合，雖然技術(shù)規(guī)章整體收益有助于提升各專業(yè)部門的自身利益，但各專業(yè)部門追求自身利益最大化的行為策略，往往會(huì)與技術(shù)規(guī)章整體收益形成沖突，這種利益博弈就造成了技術(shù)規(guī)章制修訂過程中存在專業(yè)部門合作困難，最終規(guī)章無法及時(shí)制定發(fā)布或者未到達(dá)預(yù)期制定目標(biāo)的困境。

博弈論是一門研究策略性決策行為的社會(huì)科學(xué)分支，為解釋多方參與競(jìng)合的內(nèi)在動(dòng)機(jī)提供了分析工具[3-6]。唐彬等[7]針對(duì)鐵路局集團(tuán)公司內(nèi)部不同部門的利益取向構(gòu)建三方動(dòng)態(tài)博弈模型，提出大力發(fā)展鐵路重載運(yùn)輸?shù)劝l(fā)展建議。本文將以經(jīng)典博弈論中的“囚徒困境”博弈模型[8-9]為基礎(chǔ)，使用動(dòng)態(tài)博弈模型[10]對(duì)鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂進(jìn)行系統(tǒng)建模，并使用逆向歸納法對(duì)模型進(jìn)行求解，根據(jù)求解結(jié)果提出鐵路技術(shù)規(guī)章協(xié)同機(jī)制行動(dòng)策略。

1 基于“囚徒困境”模型的技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)同行動(dòng)機(jī)制

1.1 技術(shù)規(guī)章制修訂的“囚徒困境”模型

在鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂的過程中，模型假設(shè)如下。

（1）專業(yè)部門A和專業(yè)部門B均有“合作”和“不合作”2種選擇，R是雙方在技術(shù)規(guī)章制修訂過程中均合作時(shí)各專業(yè)部門得到的收益，T是雙方均不合作時(shí)各專業(yè)部門得到的收益。

（2）當(dāng)某一專業(yè)部門選擇“合作”策略，而另一專業(yè)部門選擇“不合作”策略時(shí)，選擇“合作”策略的專業(yè)部門的收益由P表示，選擇“不合作”策略的專業(yè)部門的收益由Q表示。在此情況下，選擇“合作”策略的專業(yè)部門由于受到選擇“不合作”策略的專業(yè)部門的影響，成本明顯提高，其收益P＜R。另一方面，選擇“不合作”策略的專業(yè)部門，不僅可以獲得由技術(shù)規(guī)章制修訂后帶來的收益，而且減少了成本的投入，其可以獲得高于“合作”策略的收益Q。因此，Q＞R＞T＞P。技術(shù)規(guī)章制修訂囚徒困境收益矩陣如表1所示。

表1 技術(shù)規(guī)章制修訂囚徒困境收益矩陣Tab.1 Prisoners’ Dilemma return matrix for railway technical regulations Formulation

在技術(shù)規(guī)章制修訂博弈模型中，雖然專業(yè)部門A、B同時(shí)選擇“合作”策略獲得(R，R)收益大于同時(shí)選擇“不合作”策略，但由于專業(yè)部門A、B之間是作為獨(dú)立的利益主體存在，具有追求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)。專業(yè)部門A、B受個(gè)體利益的驅(qū)使，如果雙方在一開始達(dá)成合作，但由于Q＞R，因此，其中專業(yè)部門A會(huì)選擇“不合作”策略，專業(yè)部門B在預(yù)期專業(yè)部門A選擇“不合作”策略的情況下，其最優(yōu)策略也是選擇“不合作”策略，從而得到該博弈的納什均衡。

從“囚徒困境”模型的分析中可總結(jié)出技術(shù)規(guī)章制修訂過程中專業(yè)部門間合作困境產(chǎn)生機(jī)理：專業(yè)部門個(gè)體利益與技術(shù)規(guī)章整體利益并不協(xié)調(diào)，缺乏對(duì)于合作行為利益的保障是專業(yè)部門間合作困境產(chǎn)生的主要原因。在不能確定專業(yè)部門合作意愿的情況下，主動(dòng)遵守合作的專業(yè)部門的收益受到“不合作”專業(yè)部門的影響，其技術(shù)規(guī)章制修訂的各方面成本提高，收益明顯降低；而“不合作”的專業(yè)部門卻能夠獲得技術(shù)規(guī)章制修訂成本減少帶來的收益。因此，各專業(yè)部門最終往往會(huì)選擇“不合作”策略，從而陷入“囚徒困境”中。

1.2 技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)同的行動(dòng)機(jī)制

為了提升技術(shù)規(guī)章制修訂管理水平，保證技術(shù)規(guī)章整體收益最大，必須打破技術(shù)規(guī)章制修訂過程中“囚徒困境”的問題，通過加強(qiáng)對(duì)技術(shù)規(guī)章制修訂過程中參與各方的監(jiān)管，將技術(shù)規(guī)章制修訂的共同利益與專業(yè)部門利益相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)規(guī)章制修訂過程的動(dòng)態(tài)管理。鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)調(diào)機(jī)制的基本原理如圖1所示。

圖1 鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)同機(jī)制的基本原理Fig.1 Basic principles of the coordination mechanism for the formulation of railway technical regulations

從圖1可以看出，國(guó)鐵集團(tuán)作為技術(shù)規(guī)章制修訂的監(jiān)管單位，通過不斷獲取合作專業(yè)部門和不合作專業(yè)部門間的信息，定位在技術(shù)規(guī)章制修訂過程中的不合作單位。一方面，通過向合作專業(yè)部門及時(shí)通告不合作信息，使合作專業(yè)部門及時(shí)部署技術(shù)規(guī)章制修訂計(jì)劃，減少不合作專業(yè)部門帶來的損失；另一方面，對(duì)不合作專業(yè)部門進(jìn)行不合作懲罰，提高不合作專業(yè)部門的成本，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)規(guī)章制修訂過程中不合作行為的有效治理。

國(guó)鐵集團(tuán)加強(qiáng)技術(shù)規(guī)章制修訂監(jiān)管后，將會(huì)改變博弈雙方的納什均衡策略。假設(shè)雙方合作時(shí)各部門所得收益R與雙方不合作各部門所得收益T不發(fā)生變化；由于國(guó)鐵集團(tuán)的嚴(yán)格監(jiān)管，需要對(duì)技術(shù)規(guī)章制修訂過程中一方專業(yè)部門選擇“合作”策略而另一專業(yè)部門選擇“不合作”策略時(shí)的收益進(jìn)行調(diào)整，在此情境下選擇“合作”策略的專業(yè)部門的收益由P1表示，由于國(guó)鐵集團(tuán)及時(shí)通告“不合作”信息，為合作專業(yè)部門減少損失，因此P1＞P；選擇“不合作”策略的專業(yè)部門的收益由Q1表示，由于國(guó)鐵集團(tuán)加大對(duì)“不合作”專業(yè)部門的懲罰力度，因此Q＞Q1；由此，國(guó)鐵集團(tuán)嚴(yán)格監(jiān)管下博弈雙方的收益滿足R＞Q1＞P1＞T。國(guó)鐵集團(tuán)嚴(yán)格監(jiān)管下博弈雙方的收益矩陣如表2所示。

表2 國(guó)鐵集團(tuán)嚴(yán)格監(jiān)管下技術(shù)規(guī)章制修訂收益矩陣Tab,2 Return matrix for railway technical regulations formulated under strict supervision of China Railway

國(guó)鐵集團(tuán)嚴(yán)格監(jiān)管下專業(yè)部門之間博弈的納什均衡是(合作，合作)。當(dāng)專業(yè)部門A選擇策略“合作”時(shí)，專業(yè)部門B選擇“合作”的策略時(shí)收益為R，選擇“不合作”策略時(shí)的收益為Q1，由于R＞Q1，因此專業(yè)部門B選擇“合作”策略可以獲得比選擇“不合作”策略更高的收益；當(dāng)專業(yè)部門A選擇“不合作”策略時(shí)，專業(yè)部門B選擇“合作”的策略時(shí)收益為P1，選擇“不合作”策略時(shí)的收益為T，由于P1＞T，因此專業(yè)部門B選擇“合作”策略可以獲得比選擇“不合作”策略更高的收益，“合作”是專業(yè)部門B的占優(yōu)策略。同理，“合作”也是專業(yè)部門A的占優(yōu)策略。由此，(合作，合作)是專業(yè)部門A與專業(yè)部門B博弈的納什均衡策略。因此，國(guó)鐵集團(tuán)應(yīng)建立高效的監(jiān)督約束機(jī)制，在制修訂技術(shù)規(guī)章合作過程中，通過明確規(guī)定各專業(yè)部門的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)向合作部門通報(bào)合作信息，對(duì)不合作企業(yè)進(jìn)行懲罰，以此來保障技術(shù)規(guī)章制修訂過程中各專業(yè)部門的合作水平。

為了使研究成果更具有普遍性，更加適應(yīng)技術(shù)規(guī)章制修訂的實(shí)際情況，將模型進(jìn)行擴(kuò)展，研究專業(yè)部門間重復(fù)合作、以及順序合作過程中的博弈問題，使用重復(fù)博弈和動(dòng)態(tài)博弈方法對(duì)該模型做進(jìn)一步分析。

2 無專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂行動(dòng)博弈

在技術(shù)規(guī)章制修訂的過程中需要不同專業(yè)部門間的多次合作，因此，以表2國(guó)鐵集團(tuán)嚴(yán)格監(jiān)管下技術(shù)規(guī)章制修訂收益矩陣為基礎(chǔ)，系統(tǒng)分析鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)同機(jī)制在重復(fù)博弈中的應(yīng)用，引入δ(0 ＜δ＜ 1)為無限次重復(fù)博弈中的貼現(xiàn)因子(假設(shè)各專業(yè)部門貼現(xiàn)因子相同)，貼現(xiàn)因子δ反映了專業(yè)部門對(duì)未來收益的看法，貼現(xiàn)因子δ越大，未來的收益越為重要。對(duì)無專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂問題，專業(yè)部門在無限次重復(fù)博弈中獲得的收益是所有階段進(jìn)行博弈所獲得收益的貼現(xiàn)值之和。專業(yè)部門不同的初始策略選擇影響技術(shù)規(guī)章制修訂過程中合作均衡及其穩(wěn)定性，根據(jù)專業(yè)部門合作策略的不同，分為針鋒相對(duì)戰(zhàn)略和冷酷戰(zhàn)略2種策略進(jìn)行分析。

2.1 針鋒相對(duì)戰(zhàn)略下的重復(fù)博弈

在針鋒相對(duì)戰(zhàn)略，技術(shù)規(guī)章制修訂過程中，參與專業(yè)部門一開始即選擇“合作”策略，接下來在t階段的時(shí)候選擇對(duì)手在t-1階段的策略選擇。在針鋒相對(duì)戰(zhàn)略中，“合作”策略均為參與專業(yè)部門的初始策略，專業(yè)部門之間的合作會(huì)持續(xù)保持下去，每個(gè)階段的收益都是R，雙方通過參與技術(shù)規(guī)章制修訂各自獲得的收益總額(用π表示)相等，收益總額計(jì)算如下所示。

技術(shù)規(guī)章制修訂過程中，如果某一參與專業(yè)部門，在此假定為專業(yè)部門A，專業(yè)部門A出于個(gè)體利益的考慮，在博弈的初始階段，率先選擇“不合作”，在針鋒相對(duì)戰(zhàn)略下，在接下來的t-1階段的博弈中總會(huì)發(fā)生一方專業(yè)部門選擇“合作”策略，另一方參與部門選擇“不合作”策略的現(xiàn)象。在此情況下，專業(yè)部門A獲得的收益如下所示。

當(dāng)參與專業(yè)部門都選擇“合作”策略所獲得的收益大于選擇“不合作”策略時(shí)獲得的收益時(shí)π針鋒相對(duì)戰(zhàn)略合作≥π針鋒相對(duì)戰(zhàn)略不合作，即，專業(yè)部門A會(huì)選擇“合作”策略，故專業(yè)部門之間的合作關(guān)系可以長(zhǎng)期延續(xù)下去，對(duì)不等式進(jìn)行整理可得

因此，當(dāng)參與技術(shù)規(guī)章制修訂的專業(yè)部門在無限次重復(fù)博弈中采取針鋒相對(duì)戰(zhàn)略時(shí)，只要貼現(xiàn)因子δ能夠滿足公式3，專業(yè)部門參與技術(shù)規(guī)章制修訂所期待獲得的長(zhǎng)期收益比短期不合作所獲得的收益大，最終專業(yè)部門間會(huì)選擇合作、相互協(xié)作的道路，有效提升技術(shù)規(guī)章制修訂的質(zhì)量和效率。

2.2 冷酷戰(zhàn)略下的重復(fù)博弈

在冷酷戰(zhàn)略中，技術(shù)規(guī)章制修訂過程中如果所有專業(yè)部門都選擇“合作”策略，那么博弈雙方的合作關(guān)系會(huì)一直持續(xù)下去。每個(gè)階段的收益都是R，雙方分別獲得的收益總額(用π表示)相等，計(jì)算公式如下。

技術(shù)規(guī)章制修訂過程中，當(dāng)雙方的博弈進(jìn)展到某一個(gè)階段的時(shí)候，如果專業(yè)部門A采取“不合作”策略，從而引發(fā)專業(yè)部門B永遠(yuǎn)不再選擇“合作”策略。由此，專業(yè)部門A只能繼續(xù)選擇“不合作”策略，此后專業(yè)部門A在博弈的每個(gè)階段獲得收益T。在此情境下，專業(yè)部門A獲得的收益如下所示。

當(dāng)π冷酷戰(zhàn)略合作≥π冷酷戰(zhàn)略不合作時(shí)，即，對(duì)不等式進(jìn)行整理可得

當(dāng)參與技術(shù)規(guī)章制修訂的專業(yè)部門在無限次重復(fù)博弈中采取冷酷戰(zhàn)略時(shí)，只要貼現(xiàn)因子δ能夠滿足公式6，冷酷戰(zhàn)略無疑是無限次重復(fù)博弈的子博弈精煉納什均衡，結(jié)果就是每一階段參與專業(yè)部門都選擇合作策略，切實(shí)提升技術(shù)規(guī)章制修訂的質(zhì)量和效率。

3 專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂行動(dòng)博弈

3.1 專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂過程

有專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂過程中，牽頭專業(yè)部門根據(jù)技術(shù)規(guī)章制修訂的需求，按順序不斷與配合部門進(jìn)行合作。在動(dòng)態(tài)博弈過程中，參與部門的行動(dòng)有了先后順序，先行動(dòng)部門也能在進(jìn)行策略選擇時(shí)會(huì)考慮后行動(dòng)部門的反應(yīng)，后行動(dòng)部門在行動(dòng)之前可以了解到先行動(dòng)部門之前的行動(dòng)。本文使用動(dòng)態(tài)博弈法，系統(tǒng)分析完全信息與不完全信息下有專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂問題。

為了便于動(dòng)態(tài)博弈分析，本文假設(shè)在有專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂動(dòng)態(tài)博弈過程中有一個(gè)牽頭專業(yè)部門A，以及2個(gè)配合專業(yè)部門B和C。博弈主體行動(dòng)順序?yàn)闋款^專業(yè)部門A-＞配合專業(yè)部門B-＞配合專業(yè)部門C。根據(jù)表2國(guó)鐵集團(tuán)嚴(yán)格監(jiān)管下技術(shù)規(guī)章制修訂收益矩陣進(jìn)行調(diào)整，博弈參與方的收益為：

3個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略，沒有專業(yè)部門選擇“不合作”策略時(shí)，3個(gè)專業(yè)部門均獲得收益R1。2個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略，一個(gè)專業(yè)部門選擇“不合作”策略時(shí)，“合作”專業(yè)部門獲得收益R2，“不合作”專業(yè)部門獲得收益T1。一個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略，2個(gè)專業(yè)部門選擇“不合作”策略時(shí)，“合作”專業(yè)部門獲得收益R3，“不合作”專業(yè)部門獲得收益T2。沒有專業(yè)部門選擇“合作”策略，3個(gè)專業(yè)部門選擇“不合作”策略時(shí)，“不合作”專業(yè)部門獲得收益T3。通過引入技術(shù)規(guī)章制修訂協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)“不合作”策略專業(yè)部門加大懲罰，對(duì)“合作”策略專業(yè)部門及時(shí)通報(bào)“不合作”部門信息，保障積極參與技術(shù)規(guī)章制修訂企業(yè)的合理收益，據(jù)此推導(dǎo)出收益的大小關(guān)系如下所示。

同時(shí)，在技術(shù)規(guī)章制修訂的過程中，專業(yè)部門間的協(xié)調(diào)合作可以獲得“1+1＞2”的效果。因此，3個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略的總收益大于2個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略的總收益；2個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略的總收益大于1個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略的總收益；1個(gè)專業(yè)部門選擇“合作”策略的總收益大于沒有專業(yè)部門選擇“合作”策略的總收益。

3.2 完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈

采用完全信息動(dòng)態(tài)博弈，將由有專業(yè)部門牽頭的技術(shù)規(guī)章制修訂簡(jiǎn)化為完美信息動(dòng)態(tài)博弈(每1個(gè)信息集都是單結(jié)的)。對(duì)相關(guān)參與部門動(dòng)態(tài)博弈過程分析如下，技術(shù)規(guī)章制修訂過程博弈涉及牽頭專業(yè)部門A、配合專業(yè)部門B、配合專業(yè)部門C3方利益主體。其中，第1個(gè)數(shù)字表示牽頭專業(yè)部門A所獲得的收益，第2個(gè)數(shù)字表示配合專業(yè)部門B所獲得的收益，第3個(gè)數(shù)字表示配合專業(yè)部門C所獲得的收益。采用博弈樹模型進(jìn)行分析。完全信息下技術(shù)指定三方動(dòng)態(tài)博弈樹如圖2所示。

圖2 完全信息下技術(shù)規(guī)章制修訂三方動(dòng)態(tài)博弈樹Fig.2 Three-party dynamic game tree for railway technical regulation formulation with complete information

確定各策略組合的收益后，由于假設(shè)的博弈順序是牽頭專業(yè)部門A-＞配合專業(yè)部門B-＞配合專業(yè)部門C，因此采用逆向歸納法求解時(shí)，求解順序?yàn)榕浜蠈I(yè)部門C-＞配合專業(yè)部門B-＞牽頭專業(yè)部門A。根據(jù)公式 ⑺ 和公式 ⑻ 中收益的大小關(guān)系，對(duì)該博弈模型進(jìn)行分析，配合專業(yè)部門C最后行動(dòng)，根據(jù)所選擇策略收益大小的不同，其最優(yōu)行動(dòng)策略是{合作，合作，合作，合作}；根據(jù)對(duì)配合專業(yè)部門C行動(dòng)策略的預(yù)測(cè)，配合專業(yè)部門B的行動(dòng)策略是{合作，合作}；根據(jù)對(duì)配合專業(yè)部門B行動(dòng)策略的預(yù)測(cè)，牽頭專業(yè)部門A的行動(dòng)策略是{合作}。最終，用逆向歸納法得到得精煉均衡是3個(gè)專業(yè)部門均選擇“合作”策略。

3.3 完全但不完美信息下的動(dòng)態(tài)博弈

在技術(shù)規(guī)章制修訂部門間博弈過程中，可能受到干擾而無法判斷之前的參與部門采取了什么策略，就構(gòu)成了完全但不完美信息動(dòng)態(tài)博弈。假設(shè)配合專業(yè)部門C能夠觀測(cè)到牽頭專業(yè)部門A的策略選擇，但無法觀測(cè)到配合專業(yè)部門B的策略選擇，博弈三方的收益采用博弈樹模型表示。由于配合專業(yè)部門B和配合專業(yè)部門C均存在占優(yōu)策略，因此，在確定各策略組合的收益后，采用逆向歸納法求解動(dòng)態(tài)博弈均衡解。

根據(jù)公式 ⑺ 和公式 ⑻ 中收益的大小關(guān)系，當(dāng)牽頭專業(yè)部門A選擇“合作”策略時(shí)，配合專業(yè)部門B選擇“合作”策略的情況下，配合專業(yè)部門C會(huì)選擇“合作”策略。當(dāng)配合專業(yè)部門B選擇“合作”策略時(shí)，配合專業(yè)部門C會(huì)選擇“合作”策略。因此，“合作”策略是配合專業(yè)部門C的占優(yōu)戰(zhàn)略。同理“合作”策略也是配合專業(yè)部門B的占優(yōu)戰(zhàn)略，故納什均衡是配合專業(yè)部門2者都選擇“合作”策略。此時(shí)，可以用占優(yōu)策略替代配合專業(yè)部門C和配合專業(yè)部門B的策略，然后使用逆向歸納法推導(dǎo)出納什均衡。牽頭專業(yè)部門A選擇“合作”策略時(shí)的收益是R1，選擇“不合作”策略時(shí)的收益是T1，因此牽頭專業(yè)部門A會(huì)選擇“合作”策略。最終納什均衡為3個(gè)參與主體均選擇“合作”策略。

3.4 技術(shù)規(guī)章制修訂的行動(dòng)協(xié)同策略

通過博弈論模型對(duì)技術(shù)規(guī)章制修訂過程中參與主體間的博弈行為進(jìn)行分析，說明利益是技術(shù)規(guī)章制修訂過程中專業(yè)部門間博弈的出發(fā)點(diǎn)，也就是對(duì)利益的追逐驅(qū)動(dòng)專業(yè)部門選擇“合作”或“不合作”策略。通過引入“協(xié)調(diào)機(jī)制”，降低專業(yè)部門選擇“不合作”策略的收益，提高專業(yè)部門選擇“合作”策略的收益，幫助技術(shù)規(guī)章制修訂中各參與專業(yè)部門走出“囚徒困境”。根據(jù)調(diào)研，鐵路局集團(tuán)公司《普速鐵路行車組織規(guī)則》《高速鐵路行車組織細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱“《行規(guī)》”“《行細(xì)》”)的制修訂過程普遍存在“囚徒困境”現(xiàn)象。主要表現(xiàn)在專業(yè)部門出于自身利益考慮，對(duì)自身有利的內(nèi)容往往寫的較為清楚，對(duì)自身不利的內(nèi)容，往往不寫或?qū)懙谋容^模糊；制修訂工作過分依賴技術(shù)規(guī)章歸口管理部門，參與編制工作的主動(dòng)性不高，屬于本專業(yè)的內(nèi)容也依賴歸口部門來進(jìn)行制修訂，弱化了專業(yè)部門在技術(shù)規(guī)章制修訂中的作用；過分追求部門利益而忽視整體利益，特別是涉及2個(gè)專業(yè)結(jié)合部的事項(xiàng)，不論是由哪個(gè)專業(yè)部門負(fù)責(zé)，經(jīng)常出現(xiàn)無原則的抵制，而不顧及鐵路局集團(tuán)公司整體利益。國(guó)鐵集團(tuán)對(duì)《行規(guī)》《行細(xì)》范化編制工作進(jìn)行協(xié)同和博弈分析，基于分析結(jié)果，國(guó)鐵集團(tuán)制定發(fā)布了《〈行規(guī)〉〈行細(xì)〉編制規(guī)則》，明確專業(yè)部門在《行規(guī)》《行細(xì)》制修訂中的職責(zé)，促進(jìn)各專業(yè)協(xié)同配合，實(shí)現(xiàn)了《行規(guī)》《行細(xì)》管理的規(guī)范化。具體策略如下。

（1）給專業(yè)部門賦權(quán)，明確每一條款的編寫組織部門和參與編寫部門，賦予專業(yè)部門職責(zé)，調(diào)動(dòng)專業(yè)部門合作的積極性。同時(shí)賦予牽頭專業(yè)部門對(duì)“不合作”專業(yè)部門的協(xié)調(diào)權(quán)，在國(guó)鐵集團(tuán)進(jìn)行懲罰之前，由牽頭專業(yè)部門先對(duì)配合專業(yè)部門的收益進(jìn)行協(xié)調(diào)，一方面減少國(guó)鐵集團(tuán)對(duì)《行規(guī)》《行細(xì)》制修訂進(jìn)行監(jiān)控的工作量，提高監(jiān)管效率；另一方面，有利于促進(jìn)牽頭專業(yè)部門與配合專業(yè)部門形成和諧的合作關(guān)系，提高《行規(guī)》《行細(xì)》制修訂的效率。

（2）強(qiáng)化技術(shù)規(guī)章信息傳遞，通過引入意見征求、集中研討等程序，及時(shí)將各專業(yè)不合作信息傳遞給相關(guān)專業(yè)部門，相關(guān)專業(yè)部門從而能夠及時(shí)做出反饋和調(diào)整，確?！缎幸?guī)》《行細(xì)》具體條款的規(guī)定達(dá)到預(yù)期目標(biāo)要求。

（3）強(qiáng)化技術(shù)規(guī)章監(jiān)管，在鐵路局集團(tuán)公司《行規(guī)》《行細(xì)》制修訂過程中，引入專家審查、技術(shù)委員會(huì)審議等程序，加大對(duì)“不合作”專業(yè)部門的處罰力度，為確保鐵路局集團(tuán)公司《行規(guī)》《行細(xì)》整體利益最大化提供了保證。

4 結(jié)束語(yǔ)

系統(tǒng)分析了技術(shù)規(guī)章制修訂過程中協(xié)同的動(dòng)力機(jī)制，通過構(gòu)建博弈論模型，解釋技術(shù)規(guī)章制修訂中的“不合作”窘境，將“協(xié)同機(jī)制”具體應(yīng)用于技術(shù)規(guī)章制修訂的實(shí)際情況。針對(duì)無專業(yè)部門牽頭和有專業(yè)部門牽頭2種情況，分別構(gòu)建無限次重復(fù)博弈模型和動(dòng)態(tài)博弈模型，分析提出技術(shù)規(guī)章制修訂過程中協(xié)同機(jī)制行動(dòng)策略，并以鐵路局集團(tuán)公司《行規(guī)》《行細(xì)》范化編制工作為例分析了應(yīng)用效果，為提升技術(shù)規(guī)章制修訂管理水平，促進(jìn)鐵路技術(shù)規(guī)章制修訂整體利益最大化提供理論支撐。