涉美追逃中的異地追訴問題研究?

王葆蒔，李嘉文

（湖南師范大學(xué)法學(xué)院，湖南長沙 410081）

習(xí)近平總書記在十九屆中央紀委第五次全會上強調(diào)，反腐敗國際追逃追贓是全面從嚴治黨和反腐敗斗爭的重要一環(huán)，不僅讓一些腐敗分子失去了“避罪天堂”，而且引領(lǐng)反腐敗國際合作，占據(jù)國際道義制高點，為全球反腐敗治理貢獻了中國方案和中國智慧〔1〕石艷紅.貫徹落實中央紀委五次全會精神（四）一刻不停推進反腐敗斗爭［EB／OL］. （2021－03－22）［2021－03－28］. http：／ ／www.ccdi.gov.cn／toutiao／202103／t20210322＿238253.html.。 由于中美兩國尚未簽署引渡條約，加之美國相對寬松的移民政策，美國已然成為我國外逃人員的首選目的地。 截至2020 年底，尚有20 名“紅通人員”藏匿在美國〔2〕李鵑.尚未歸案的40 名“百名紅通人員”中仍有20 人藏匿在美國［EB／OL］.（2020－11－07）［2021－04－02］. http：／ ／www. cc?di.gov.cn／yaowen／202011／t20201107＿229571.html.。 在此背景下，有必要通過異地追訴等引渡替代措施實現(xiàn)涉美追逃。 異地追訴是一種國際司法合作方法，指的是外逃人員在潛逃過程中違反了發(fā)現(xiàn)地國的刑法，追逃國與逃犯發(fā)現(xiàn)地國進行刑事司法協(xié)助，使得逃犯在發(fā)現(xiàn)地國受到刑事指控〔3〕黃風(fēng).引渡問題研究［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2006.120.。 例如，外逃犯罪嫌疑人尚未取得美國合法居留權(quán)的，追逃國可以采取移民法遣返措施追捕逃犯；已經(jīng)取得美國國籍的，則可以通過異地追訴的方式，使逃犯在美國受到刑事追訴〔4〕黃風(fēng).關(guān)于美國引渡及遣返外國逃犯制度的考察［A］.黃風(fēng)，趙林娜.境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2008.284.。 該種追逃方法首次成功運用于“開平案”〔5〕王秀梅.反腐敗追逃追贓域外追訴探討［J］.法學(xué)雜志，2019，（4）：59.，并在“閆永明案”〔6〕在中國與新西蘭的合作執(zhí)法之下，逃亡新西蘭的閆永明被新西蘭司法機關(guān)以洗錢罪起訴，最后迫于異地追訴的壓力，自愿接受遣返回國投案。 蔡長春.新西蘭向我國返還罰沒閆永明犯罪所得1.3 億元［EB／OL］. （2017－05－10）［2021－01－05］. https：／ ／www.mps.gov.cn／n2253534／n2253535／c5696591／content.html.“李繼祥案”〔7〕我國主管部門向澳大利亞提出了異地追訴的司法協(xié)助方案，最終澳大利亞司法部門以洗錢罪判處李繼祥26 年監(jiān)禁。和“喬建軍案”〔8〕涉嫌挪用3 億元巨額糧款的“百名紅通人員”喬建軍，在中方的支持與協(xié)助之下，被美國司法機關(guān)以涉嫌跨國洗錢和移民欺詐等罪名起訴，如果指控成立，喬建軍將面臨最高55 年的監(jiān)禁刑。 美國新聞速遞.“紅通三號人物”被引渡至美國，面臨洗錢指控［EB／OL］.（2020－06－01）［2021－01－05］.https：／ ／www.usnewsexpress.com／archives／112678.等案件中發(fā)揮重要作用。 同時，異地追訴在實踐中面臨著跨境調(diào)查取證難度大、刑事訴訟程序耗時長等障礙，通過此種方式成功追逃的人員較少。 本文通過研究《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》、美國刑事法律、美國移民法律、美國刑事司法協(xié)助的法律規(guī)定與實踐，結(jié)合中美異地追訴實踐中的經(jīng)驗，對我國涉美異地追訴工作提出完善建議。

一、通過異地追訴促進涉美追逃的必要性和現(xiàn)實困難

（一）通過異地追訴措施促進涉美追逃的必要性

美國是我國外逃人員和非法資產(chǎn)外流最集中的國家。 在國際刑警組織公布的“中國百名紅通人員”名單里，有40 人潛逃至美國，已成功追逃的只有5 人。 隨著我國國力增強和大國外交理念的踐行，中美在各領(lǐng)域的競爭加劇。 在這種國際形勢下，美國成為腐敗外逃人員的“避風(fēng)港”，大量持有國家機密的外逃人員和非法資產(chǎn)流入美國，給我國的國家利益和國家安全帶來較大風(fēng)險。

美國在引渡合作中嚴格遵循“條約前置主義”，《美國法典》第18 編第3181 條明確規(guī)定，與請求國開展引渡合作必須以生效的引渡條約為前提（第1 款），而不能基于互惠原則或多邊公約中的引渡條款。 雖然美國在1996 年對第3181 條進行了修正，允許美國政府在沒有引渡條約的情況下向追逃國引渡對美國公民犯下暴力罪行的人，只要此人不是美國公民或永久居民，且引渡請求所針對的不是政治罪行（該條第2 款）。 但我國反腐追逃不屬于這種情況，仍無法據(jù)此開展引渡合作。 在國際公約中，雖然美國并不直接排除以國際公約中的引渡條款為引渡依據(jù)，但這些公約幾乎沒有被美國援引過。 例如中美兩國均是《聯(lián)合國反腐敗公約》的成員國，但美國認為其沒有義務(wù)向締約國提供引渡合作〔9〕張磊.境外追逃中的引渡替代措施及其適用—以楊秀珠案為切入點［J］.法學(xué)評論，2017，（2）：162.。

異地追訴是國際追逃實踐中較為成功的引渡替代措施，即在無法通過引渡手段將位于他國境內(nèi)的逃犯遞解回國、接受審判或處罰時，追逃國可以與逃犯發(fā)現(xiàn)地國開展執(zhí)法合作，輔助發(fā)現(xiàn)地國按照其內(nèi)國法逮捕和審判外逃犯罪嫌疑人。 在中美短期內(nèi)無望締結(jié)引渡條約的背景下，異地追訴措施可以促使美國司法部門以簽證欺詐、洗錢等罪名來起訴犯罪嫌疑人，將其遣返或就地審判，形成對外逃人員的壓力，不失為一種推進涉美追逃工作的替代方案。

通過異地追訴實現(xiàn)追逃目的具有顯著優(yōu)勢：（1）異地追訴措施具有便捷性和威懾力。 美國相關(guān)部門為維護本國利益而對外逃犯罪嫌疑人緝捕和審判，充分調(diào)動美國的司法資源，并且受到國際法和外交關(guān)系的限制較小。 如在“開平案”中，由于余振東偽造入境資料與證件的行為涉嫌移民欺詐犯罪，在收到美國檢察機關(guān)簽發(fā)的逮捕令后，執(zhí)法機構(gòu)僅在兩天后就成功抓獲了余振東。 （2）異地追訴可以促使外逃人員被遣返回國。 美國司法機關(guān)對外逃犯罪嫌疑人提起刑事訴訟后，即使犯罪嫌疑人已經(jīng)獲得美國公民身份或合法居留身份，只要美國法院判令其構(gòu)成移民欺詐罪，其合法居留資格將被剝奪，并可能被驅(qū)逐出境。 仍以“開平案”為例，許超凡的前妻利用假結(jié)婚的手段非法獲得了美國公民身份，美國檢察機關(guān)指控其涉嫌移民欺詐罪，法院判令取消她的美國公民身份，并在服刑完畢后被遣送回中國。 又如，在跨境追捕楊秀珠案相關(guān)腐敗人員的過程中，我國辦案部門協(xié)助美國司法部門對外逃人員提起指控，并對涉案非法資產(chǎn)進行凍結(jié)和扣押，從而使他們喪失了在美國的合法居留身份，為我國適用遣返、勸返等引渡替代措施提供了有利條件。 （3）異地追訴可以促進追回非法資產(chǎn)。 美國司法機關(guān)在以洗錢罪等罪名對外逃犯罪嫌疑人進行指控時，通常會對犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移、藏匿的涉案非法資產(chǎn)進行扣押、凍結(jié)和沒收。 我國相關(guān)部門可向美方提供證據(jù)，證明該項資產(chǎn)是犯罪嫌疑人的犯罪所得，推進美國法院啟動民事沒收程序，并通過中美雙方約定的方式返還該資產(chǎn)〔10〕黃風(fēng).開平案與國際刑事司法合作［J］.中國法律，2009，（3）：18.。 例如，在“開平案”中，美國聯(lián)邦法院裁定將此案涉及的4.82 億美元非法資金返還給中國銀行〔11〕周馨怡.“中行二許”美國上訴，中美司法合作進行時［EB／OL］.（2009－05－25）［2021－01－05］. http：／ ／finance.sina.com.cn／roll／20090525／00002858211.shtml？ from ＝wap.。 在“李華波案”中，新加坡法庭在判處外逃犯罪嫌疑人15 個月有期徒刑的同時，裁決將其非法轉(zhuǎn)移的十多萬新元退還中國〔12〕張媛.“紅色通緝令”2 號疑犯遣返回國，部分贓款已追回［EB／OL］. （2015－05－10）［2021－01－05］.https：／ ／www. chinanews.com／fz／2015／05－10／7264683.shtml.。

異地追訴措施異地起訴不受“禁止重復(fù)起訴”原則和“雙重犯罪”原則的約束，不影響我國司法主權(quán)〔13〕王秀梅.反腐敗追逃追贓域外追訴探討［J］.法學(xué)雜志，2019，（4）：58.。 在涉美異地追訴程序中，美國針對外逃犯罪嫌疑人在美國犯下的洗錢犯罪和移民欺詐等罪行提出指控，而中國追訴的是外逃人員出逃前在境內(nèi)犯下的腐敗犯罪行為，兩國的司法管轄權(quán)相互獨立。 例如在“開平案”中，主犯余振東在美國主要受到洗錢罪、非法入境罪和非法移民罪等五項刑事指控，被判144 個月監(jiān)禁刑；被遣返回國后，又被我國司法機關(guān)以貪污罪、挪用公款罪判處12 年有期徒刑。 同時受到中外兩國司法機關(guān)追訴的模式，無疑給外逃腐敗犯罪嫌疑人帶來了巨大的心理壓力，有力促進追逃工作開展。

（二）通過異地追訴促進涉美追逃的現(xiàn)實困難

在美國開展異地追訴程序，要求辦案人員熟悉美國的法律規(guī)定，尤其是提供的證據(jù)要符合美國法律的要求，包括證據(jù)的收集方式、手段、標(biāo)準(zhǔn)以及呈現(xiàn)形式。 這些基礎(chǔ)性的工作不夠規(guī)范，就會影響到司法協(xié)助的順利開展。 美國法律制度內(nèi)容精細且數(shù)量龐大，要熟練掌握和運用這些法律并非易事，特別是美國刑事訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)極為嚴格，異地追訴的調(diào)查取證工作負擔(dān)較重。 我國職務(wù)犯罪案件大多由省級以下檢察機關(guān)辦理，他們接觸國際司法合作的機會不多，英文水平有限，對美國相關(guān)法律幾乎沒有研究，難以提供符合美國法律要求的證據(jù)材料〔14〕門植淵.中國與美國反腐敗追逃追贓合作機制研究［J］.中國檢察官，2017（4）：32.。 部分辦案機關(guān)起草的刑事司法協(xié)助請求文書對犯罪事實的描述非常簡單，只是籠統(tǒng)地請求外國“調(diào)查與本案有關(guān)的一切證據(jù)材料或者凍結(jié)、扣押與本案有關(guān)的一切資產(chǎn)”，這樣的刑事司法協(xié)助請求很難得到支持〔15〕趙晨光.論我國腐敗犯罪境外追贓機制存在的問題及其完善［J］.法學(xué)雜志，2019，（3）：107.，是我國涉美異地追訴工作中的主要障礙。

總體而言，雖然通過異地追訴實現(xiàn)涉美追逃存在一定困難，但面對當(dāng)前涉美追逃形勢依然嚴峻以及中美無法開展引渡合作的現(xiàn)實，異地追訴必將在中美反腐敗司法合作中扮演越來越重要的角色。”〔16〕陳雷.追訴國際合作成境外反腐追逃追贓常態(tài)［N］.法制日報，2015－03－31（010）.

二、通過異地追訴促進涉美追逃的法律依據(jù)與合作平臺

（一）通過異地追訴促進追逃的國內(nèi)法依據(jù)

2018 年頒布的《國際刑事司法協(xié)助法》為我國開展國際刑事司法合作提供了法律依據(jù)。 該法明確規(guī)定了開展國際刑事司法協(xié)助的聯(lián)系機關(guān)、辦案機關(guān)和主管機關(guān)。 其中聯(lián)系機關(guān)為司法部，負責(zé)制定、審查和協(xié)調(diào)刑事司法協(xié)助請求。 辦案機關(guān)是處理具體合作案件的部門，負責(zé)執(zhí)行外國向我國提出的司法協(xié)助請求，以及將需要提出司法協(xié)助請求的案件報送相關(guān)主管部門。 主管機關(guān)包括監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)、公安機關(guān)等五個機關(guān)，負責(zé)審查對外刑事司法協(xié)助請求，以及審核外國向我國提出的司法協(xié)助請求。2018 年施行的《中華人民共和國監(jiān)察法》進一步對涉外追逃工作作出詳細規(guī)定。 其中第52 條規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)做好在反腐倡廉建設(shè)和境外追贓追逃過程中的組織工作，并督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門履行好職責(zé)。具體包括，通過國際刑事司法協(xié)助追捕外逃犯罪嫌疑人和請求所在國協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣押、沒收、追回涉案非法資產(chǎn)以及調(diào)查外逃犯罪嫌疑人的出入境資料和資金流動信息等多項工作。

此外，中央紀委、國家監(jiān)委在2019 年8 月發(fā)布了《紀檢監(jiān)察機關(guān)辦理反腐敗追逃追贓等涉外案件規(guī)定（試行）》，明確了各級紀檢監(jiān)察機關(guān)在境外追逃追贓工作中的職責(zé)與分工，強調(diào)要深入推進反腐敗國際合作，積極開展以雙邊條約為基礎(chǔ)的國際司法協(xié)助、檢務(wù)合作、執(zhí)法合作，并合理運用引渡替代措施，全面采取引渡、遣返、勸返、異地追訴等多種方式實現(xiàn)追逃。 最高人民檢察院于2019 年12 月通過的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第16 章（刑事司法協(xié)助）對檢察機關(guān)在國際追逃追贓中的工作職能和基本程序進行了規(guī)范。 公安部2020 年新修訂的《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第13 章“刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作”對公安機關(guān)在國際追逃追贓中的職能作出了詳細規(guī)定。

（二）中美司法合作平臺

中美兩國在2001 年訂立了《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》（以下簡稱《協(xié)定》），構(gòu)成了中美在刑事司法合作領(lǐng)域的法律基礎(chǔ)。 根據(jù)協(xié)定，中方辦案機關(guān)可以請求美方盡一切努力確認犯罪嫌疑人和涉嫌犯罪物品的下落和身份；資金有被犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移危險時，可以請求美方暫時凍結(jié)該資產(chǎn)，直到中方通過訴訟證明其屬于非法所得；中方認為某項資產(chǎn)被竊取、轉(zhuǎn)移和藏匿于美國的，可以在國內(nèi)對犯罪嫌疑人提起訴訟，同時要求美國按照其國內(nèi)法協(xié)助查找和凍結(jié)上述資產(chǎn)；美方也可以依據(jù)其國內(nèi)法對觸犯美國刑事法的犯罪嫌疑人提起公訴，或者接受中方的協(xié)助請求，直接將犯罪嫌疑人遣送回中國。

“開平案”是《協(xié)定》生效后，我國首次向美國提出的刑事司法協(xié)助請求。 2001 年，我國向美國相關(guān)部門提出了刑事司法協(xié)助請求：追蹤余振東等三人的下落、出具上述逃犯的出入境記錄、獲取有關(guān)金融機構(gòu)的記錄信息、凍結(jié)逃犯藏匿于美國的贓款。 美國積極回應(yīng)了我國的刑事司法協(xié)助請求。 在歷時7年的司法協(xié)助中，美國曾4 次派員到中國進行調(diào)查取證，中國向美國提供了近15 萬頁的案件材料。 我國還通過遠程視頻聽證會為美國法院提供合作，前后有6 名證人在中國境內(nèi)通過視頻傳輸系統(tǒng)接受美國法院的詢問，時間長達14 周。 這些合作為最終為犯罪嫌疑人的定罪打下了良好的證據(jù)基礎(chǔ)。

以《協(xié)定》為基礎(chǔ)，中美雙方先后建立了MLAA、JLG 和ACWG 等多個司法協(xié)助平臺。 其中，中美刑事司法協(xié)助機制（MLAA）指定我國司法部國際合作局和美國司法部海外合作事務(wù)司為協(xié)定的中央聯(lián)絡(luò)機構(gòu)，主要職能是協(xié)調(diào)有關(guān)部門對已立案調(diào)查的腐敗犯罪進行調(diào)查與合作。 中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組（JLG）機制的目的是促進兩國在執(zhí)法領(lǐng)域的合作，尤其是在打擊跨國犯罪方面。 中美雙方以這一機制為平臺，在楊秀珠、楊進軍、鄺婉芳等重大反腐敗追逃案件中進行了密切合作，取得了一系列重大成果與進展。 2015 年建立的中美反腐敗專家組（ACWG）機制中，中方的中央聯(lián)絡(luò)機關(guān)是監(jiān)察部，美方的中央聯(lián)絡(luò)機關(guān)是國務(wù)院，成員包括司法部、聯(lián)邦調(diào)查局、國土安全部、財政部等。

三、異地追訴所涉的美國法律規(guī)定

在美國進行異地追訴，實質(zhì)上是由美國依其國內(nèi)法審理我國外逃人員在美國的犯罪行為，故必須了解美國相關(guān)的法律規(guī)定，才能在美國開展異地追訴，借助美國執(zhí)法部門將犯罪嫌疑人繩之以法。

（一）美國的刑事法律規(guī)定

美國聯(lián)邦刑事法律主要規(guī)定在《美國法典》第18 編（犯罪與刑事程序），其中和涉外追逃關(guān)聯(lián)最多的是詐騙罪、洗錢罪、非法移民罪和騙取簽證罪。 《美國法典》第18 編第1542 條規(guī)定：（1）在申請護照時故意和明知作出虛假陳述，并將由此獲得的護照供自己或他人使用，違反有關(guān)護照簽發(fā)的法律或根據(jù)該等法律制定的規(guī)則；（2）明知該護照是因虛假陳述而獲得的，而故意或企圖使用，或向他人提供該類護照，應(yīng)被處以本款項下的罰款，并判處25 年以下的監(jiān)禁（涉及國際恐怖犯罪），或者15 年以下的監(jiān)禁（涉及其他罪行）。

1986 年頒布的《洗錢控制法》規(guī)定，轉(zhuǎn)移通過犯罪活動獲得的資金視同犯罪。 美國可以對參與非法活動并將贓款轉(zhuǎn)移至美國的人提起訴訟，無論他們是否為實施貪污的犯罪嫌疑人。 對于因下列欺詐犯罪行為獲得的收益，法院可予以沒收：（1）犯罪行為發(fā)生在外國；（2）犯罪行為根據(jù)該國法律可判處超過一年有期徒刑；（3）該行為在美國也應(yīng)接受處罰。 根據(jù)這項規(guī)定，即使罪犯按照美國法律沒有被定罪，或者將不會被定罪，美國檢察官仍然可以向聯(lián)邦法院提起訴訟，要求追回罪犯非法所得的資產(chǎn)。 1988年《加強洗錢控訴法》禁止參與“涉及以非法手段盜取一萬美金以上的財產(chǎn)的交易”。 該規(guī)定不要求罪犯明知且故意地掩蓋犯罪活動，或了解犯罪性質(zhì)，或參與該等犯罪，只要其明知所涉錢款系非法取得即可。 這意味著，即便沒有參與非法行為本身，只要收到從中國流轉(zhuǎn)到美國境內(nèi)的腐敗資金，就有可能受到刑事指控。 美國《愛國者法案》規(guī)定，非法活動指的是公職人員或為公職人員的利益而實施的貪污、盜竊或挪用公款的行為，還規(guī)定可以依據(jù)“雙邊條約、雙邊司法協(xié)助協(xié)定和其他國際司法協(xié)助平臺”而指定一個外國主體擔(dān)任資產(chǎn)的接管人，只要這類請求符合美國的法律規(guī)定〔17〕張曉鳴.借簽國際規(guī)則和執(zhí)法實踐建立我國資產(chǎn)返還和追繳國際合作機制［A］. 黃風(fēng)，趙林娜. 境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2008.238.。 據(jù)此，我們可以嘗試借助《愛國者法案》對那些將腐敗資產(chǎn)非法轉(zhuǎn)入美國的犯罪嫌疑人提起訴訟，并請求美國司法部門依據(jù)該法案進行非法資產(chǎn)返還的合作。

（二）美國的移民法律規(guī)定

美國的移民法規(guī)定，外國人受到檢方指控或是服刑完畢后不得滯留國內(nèi)，通常會采取措施將其遞解出境，即通過行政或司法程序剝奪外國人在美國的合法居留權(quán)。 雖然美國移民法為面臨遣返和遞解出國的他國國民提供了法律救濟措施，如申請政治庇護，但在美國犯下嚴重罪行的外國人不得申請這類救濟措施，政府當(dāng)局可以無條件地將其遞解出境。 這類外國人也沒有權(quán)利援引《禁止酷刑公約》第3 條中有關(guān)“東道國不得將外國人驅(qū)逐至其可能遭受酷刑的國家”的規(guī)定〔18〕黃風(fēng).開平案與國際刑事司法合作［J］.中國法律，2009，（3）：18.。 如此，犯罪嫌疑人得以直接或間接地處于追逃國的控制范圍之內(nèi)，為追逃工作創(chuàng)造良好條件。

此類程序按照犯罪嫌疑人身份的不同分為排除（Exclusion）、驅(qū)逐（Expulsion）和剝奪國籍（Denatu?ralization）：（1）排除，適用于遣返在沒有簽證的情況下進入美國境內(nèi)的外國人。 被排除的外國人不能自己選擇遣送的目的地，而必須被遣返至原籍國，從而處于追逃國的控制之下；同時也不能申請中止驅(qū)逐出境，或以“酷刑”為由尋求法律救濟〔19〕Bassiouni， M.Cherif.International Extradition： United States Law and Practice.New York， Oxford University Press，2012.223.。 可以說，排除是一種類似“簡易引渡”的方式。 （2）驅(qū)逐，適用于合法入境的外國人。 驅(qū)逐程序為外國人提供了更多的權(quán)利和救濟手段，其適用比排除更為困難。 因為這類面臨驅(qū)逐的外國人享有正當(dāng)程序權(quán)利。 移民法官對于外國人的驅(qū)逐決定必須以具有合理性、實質(zhì)性和高度證明力的證據(jù)為基礎(chǔ)，以令人信服的明確理由為依據(jù)，故驅(qū)逐程序往往耗時較長。 （3）剝奪國籍。 美國移民法規(guī)定，如果行為人通過非法途徑或通過隱瞞、歪曲重要事實而獲得入籍證明，可撤銷其公民身份。

根據(jù)《美國法典》第8 編第1231 條的規(guī)定，通過合法途徑入境的外國人，被剝奪國籍與合法居留權(quán)而驅(qū)逐出境時，有權(quán)選擇他希望被遞解前往的地區(qū)或國家，條件是該國愿意接受他，并且驅(qū)逐到該國不會損害美國的利益。 如果外國人指定的國家拒絕接受他，則將他驅(qū)逐到國籍國；如果國籍國也拒絕接受，則將他驅(qū)逐到任何愿意接受他的國家。 由于該類外國人只能指定一個遞解出境的國家，而且總檢察長有權(quán)決定不將其遞解至某國，因此美國政府在外國人遞解出境方面享有很大的靈活性〔20〕Bassiouni， M.Cherif.International Extradition： United States Law and Practice.New York， Oxford University Press，2012.238.。 在我國涉美追逃實踐中，可以通過與美國司法機關(guān)的積極協(xié)商，創(chuàng)造條件使我國成為遞解逃犯的目的地，確保逃犯被遞解回國。 例如，在“開平案”中，余振東與美國刑事檢察機關(guān)達成認罪協(xié)議，聯(lián)合向內(nèi)華達州法院提交了放棄聽證協(xié)議和遞解出境令，他表示接受檢察機關(guān)指控的所有罪行以及面臨被驅(qū)逐出境的法律后果，并指定中國為其希望被遞解前往的國家〔21〕人民網(wǎng). 中行開平案跟蹤［EB／OL］. （2010－12－01） ［2021－01－06］. https：／ ／www. cea. gov. cn／manage／html／8a8587881632fa5c0116674a018300cf／＿content／10＿12／01／1291192629504.html.。

（三）追逃國向美國請求司法協(xié)助的程序

對外國刑事司法協(xié)助請求的處理程序規(guī)定是《美國法典》第18 編第3512 條。 據(jù)此，外國刑事司法協(xié)助申請書應(yīng)提交至犯罪嫌疑人的居住地，或是庭審中出示物證所在的地區(qū)；犯罪嫌疑人或相關(guān)物證位于多個地區(qū)的，可提交至其中任一地區(qū)；任何情況下，都可以提交至正在進行相關(guān)刑事調(diào)查的地區(qū)（第3款）。 協(xié)助請求通過審核后，司法部會授權(quán)一名律師代表政府參與相關(guān)刑事犯罪訴訟。 該律師可以申請聯(lián)邦法官簽發(fā)必要的命令，以執(zhí)行外國當(dāng)局的請求（第1 款），包括協(xié)助調(diào)查、開展刑事訴訟以及與刑事犯罪有關(guān)的其他訴訟（例如沒收贓款和進行賠償?shù)脑V訟）。 此種命令包括《聯(lián)邦刑事訴訟程序規(guī)則》第41 條所規(guī)定的搜查令，針對通訊設(shè)備之內(nèi)容或記錄的命令，針對筆式記錄器或追蹤設(shè)備的命令，要求個人出庭作證或進行陳述的命令，以及要求出示物證的命令（第2 款）。

外國當(dāng)局，包括外國司法當(dāng)局、負責(zé)調(diào)查或起訴刑事犯罪或與起訴刑事犯罪有關(guān)的外國當(dāng)局，以及根據(jù)與美國就刑事協(xié)助達成的協(xié)議或條約，為提出協(xié)助請求而被指定為主管機關(guān)或中央機關(guān)的當(dāng)局（第8 款），均可向美國法院申請搜查令。 依據(jù)本節(jié)發(fā)出的命令可在美國任何地方送達或執(zhí)行（第4款）。 聯(lián)邦法官可根據(jù)本節(jié)簽發(fā)搜查令，前提是根據(jù)聯(lián)邦或州法律，本案所涉犯罪行為在美國犯下可判處一年以上監(jiān)禁（第5 款）。 聯(lián)邦法官還可指派人員指導(dǎo)外國當(dāng)局制作有關(guān)犯罪嫌疑人的證詞、供述或其他文件資料。

為了查明逃犯的下落，以及為美國接受合作提供更有說服力的理由，追逃國可以申請在美國境內(nèi)收集證據(jù)、約談證人、獲取當(dāng)?shù)厮痉ㄓ涗浕虿扇∑渌{(diào)查措施，還可以與美國共享信息網(wǎng)絡(luò)、追蹤技術(shù)和監(jiān)聽設(shè)備，以加強美國對逃犯進行定位的技術(shù)支持。 例如向美國提供可用于識別個人的信息，包括基因圖譜、指紋數(shù)據(jù)、聲音信息和身體特征。

如果美國不愿主動追捕逃犯，追逃國可以嘗試通過外交途徑與美國磋商，或以其他條件促使美國采取更多措施。 在追逃國與美國沒有簽訂引渡條約的情況下，雙方也可以在高層政治訪問或區(qū)域執(zhí)法合作論壇中尋求追逃合作。

四、借助中美司法合作機制推進異地追訴

中美兩國已經(jīng)建立的MLAA、JLG、ACWG 等司法合作平臺，是推進異地追訴合作的重要渠道。 下文以MLAA 機制為例，說明開展涉美異地追訴的司法合作程序。

（一）異地追訴程序的提起

我國辦案機關(guān)發(fā)現(xiàn)犯罪事實涉及美國且需要司法協(xié)助的，應(yīng)向監(jiān)察委員會或者公安部等主管部門報告。 主管部門依據(jù)《協(xié)定》對案件事實進行審查，判斷是否有必要向美國提出協(xié)助請求。 主管機關(guān)審核同意后，辦案機關(guān)應(yīng)向司法部遞交刑事司法協(xié)助請求書并附相關(guān)材料。 作為中央聯(lián)絡(luò)機關(guān)，司法部將根據(jù)條約與合作機制審查該案，審查重點是法律程序是否完備以及是否符合請求的要件〔22〕陳東.中美腐敗案件調(diào)查合作機制與渠道［A］.黃風(fēng)，趙林娜.國際刑事司法合作：研究與文獻［C］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2009.59.。 如通過審核，我國司法部將向美國司法部提出正式司法協(xié)助請求。

美國的司法部海外合作司在收到中國司法部的請求后，將按照《協(xié)定》對調(diào)查事項進行審查。 若司法部判定中方的協(xié)助請求符合《協(xié)定》規(guī)定的要件，且有必要參與司法協(xié)助的，則將請求移送至聯(lián)邦調(diào)查局或其下屬部門。 美國聯(lián)邦調(diào)查局或其他部門完成調(diào)查后，向美國司法部報告調(diào)查結(jié)果，由司法部海外合作司向中方司法部反饋調(diào)查結(jié)果，我國司法部將美方反饋的結(jié)果通報監(jiān)察機關(guān)或其他主管部門后，中美雙方聯(lián)絡(luò)機構(gòu)可以就調(diào)查結(jié)果以及是否需要進一步的調(diào)查協(xié)助進行談判。

（二）異地追訴中的調(diào)查取證

中美兩國中央聯(lián)絡(luò)機構(gòu)就協(xié)助事項達成協(xié)議之后，辦案機關(guān)將開展調(diào)查取證工作。 這一階段我方應(yīng)提供的信息和證據(jù)重點包括：（1）盡可能提供犯罪嫌疑人詳細信息，包括最后出境時間、出入境證件信息、航班號、目的地、照片、體貌特征等；同時請求美方協(xié)助提供犯罪嫌疑人的出入境記錄、移民手續(xù)和金融機構(gòu)的交易記錄等信息。 （2）腐敗犯罪證據(jù)主要包括犯罪嫌疑人在境內(nèi)實施貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪行為的證據(jù)。 收集這類證據(jù)能證明犯罪嫌疑人的資產(chǎn)系非法所得，有助于向美國請求遣返逃犯以及追回非法資產(chǎn)。 （3）職務(wù)犯罪嫌疑人在外逃時一般都會將非法資產(chǎn)向境外轉(zhuǎn)移，而掩飾、隱瞞、轉(zhuǎn)移這類非法資產(chǎn)的行為，無論在中國還是美國都屬于洗錢犯罪。 洗錢犯罪的證據(jù)重點包括兩個方面，一是犯罪嫌疑人主觀上明知該筆資產(chǎn)是犯罪所得；二是犯罪嫌疑人將非法資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到美國的行為過程。 為此可以請求美方協(xié)助提供相關(guān)金融機構(gòu)的交易記錄。 收集這類證據(jù)可以協(xié)助美方司法機關(guān)起訴犯罪嫌疑人并追繳非法資產(chǎn)。 （4）非法移民證據(jù)主要包括：非法辦理和使用假證件，即采取非法手段偽造、變造和騙取出入境證件；采用欺詐手段獲取簽證，如犯罪嫌疑人在申請簽證的過程中進行虛假陳述；通過欺騙獲得移民資格，如采用偽造虛假材料。 這些證據(jù)可以證明犯罪嫌疑人采取非法、欺詐的手段進入美國，有助于美方司法機關(guān)通過非法移民程序?qū)⑵淝卜祷刂袊?/p>

（三）制作證據(jù)材料和證人培訓(xùn)

收集和完善相關(guān)證據(jù)材料后，我國辦案機關(guān)應(yīng)按照美方要求，提供從形式到內(nèi)容都符合美國司法機關(guān)采信標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)材料，具體而言：（1）證據(jù)的內(nèi)容與所證明的犯罪事實之間要有關(guān)聯(lián)性，每一份證據(jù)需緊密圍繞具體犯罪事實展開，不能把不相干的內(nèi)容寫進材料，這樣就難以清晰地證實所有犯罪事實。（2）證據(jù)的合法性，是指不能以非法途徑和程序獲取證據(jù)，包括言詞證據(jù)。 美國適用嚴格的非法證據(jù)排除規(guī)則，即便通過非法途徑和程序獲取的證據(jù)是真實的，也不會被美國司法機關(guān)采納。 （3）證據(jù)的完整性，是指提供的證據(jù)要形成證據(jù)鏈，能清晰、完整地證實整個犯罪過程。 美國對刑事犯罪的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求比較高，而且刑事訴訟采用陪審團制度，因此我方提供的證據(jù)一定要完整而有力，使陪審團確信檢方對犯罪嫌疑人的指控成立〔23〕周曉永.檢察機關(guān)辦理境外追逃、追贓案件的基本程序和方法［A］.黃風(fēng)，趙林娜.境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2008.93.。 （4）相關(guān)材料要按照一定順序整理，并由專業(yè)機構(gòu)翻譯成英文，有的材料還需要進行公證，最后裝訂成冊提交。

除了提交證據(jù)材料以外，證人證言對于審判程序的順利推進也具有重大意義。 根據(jù)美國證據(jù)規(guī)則，除了法定例外情形下允許采納庭外陳述，證人通常需要出庭作證，實踐中美國司法機關(guān)要求我國國內(nèi)證人赴美出庭作證或通過遠程視像作證的要求也越來越多。 由于美國的庭審中控辯雙方對抗激烈，國內(nèi)的證人在沒有系統(tǒng)訓(xùn)練和指導(dǎo)的情況下難以適應(yīng)這種庭審方式。 因此有必要對證人進行專門培訓(xùn)，有利于對外逃犯罪嫌疑人的成功指控。

（四）追繳涉案非法資產(chǎn)

根據(jù)《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定，我國司法機關(guān)在國內(nèi)啟動刑事訴訟的同時，可以請求美方調(diào)取涉案人員在美國的金融交易記錄，并提請美國司法機關(guān)將犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移的非法資產(chǎn)進行凍結(jié)、扣押和沒收。 為此目的，我方需要向美國司法機關(guān)提供犯罪嫌疑人在境內(nèi)的銀行賬戶、轉(zhuǎn)賬記錄以及能證明該筆資產(chǎn)是犯罪嫌疑人犯罪所得的證據(jù)〔24〕黃風(fēng).開平案與國際刑事司法合作［J］.中國法律，2009，（3）：20.。 美國司法機關(guān)收到中方提交的證據(jù)材料，經(jīng)審核認為符合美國法律規(guī)定的證據(jù)形式以及合作機制要件的，將啟動民事沒收程序。 美國民事沒收程序的實施獨立于對犯罪嫌疑人的刑事訴訟程序。 只要有能夠證明涉案資產(chǎn)為非法所得的證據(jù)，即可對該筆資產(chǎn)進行凍結(jié)、扣押和沒收。 我國審判機關(guān)作出判決證明上述資產(chǎn)為非法資產(chǎn)后，即可通過中美承認與執(zhí)行的方式返還該筆資產(chǎn)〔25〕陳雷.李華波案開啟貪官追逃新模式［N］.法制日報，2015－05－19（010）.。

（五）協(xié)助美國提起刑事訴訟

在調(diào)查取證結(jié)束后，我方將已掌握的證據(jù)材料遞交給美國司法部，司法部將對證據(jù)進行審查，隨后將證據(jù)遞交給聯(lián)邦調(diào)查局或其下屬機構(gòu)。 聯(lián)邦調(diào)查局聯(lián)合移民局以及各州警察部門對案件進行偵查，在確認證據(jù)充足并具有相當(dāng)理由后，以犯罪嫌疑人觸犯美國法律（通常是洗錢犯罪與移民欺詐犯罪）對其實施逮捕。 警方的偵查程序結(jié)束后，案件轉(zhuǎn)移至轄區(qū)的檢察署，檢察署可以同聯(lián)邦大陪審團共同決定是否對被告人提起正式指控。

五、異地追訴在涉美追逃工作中的進一步發(fā)展

異地追訴不以引渡條約為前提，也不受雙重犯罪原則的限制，更不會以犧牲司法主權(quán)為代價，是涉美追逃中較為有效的引渡替代措施。 啟動異地追訴的前提是外逃人員觸犯美國的刑事法律，我國應(yīng)支持并協(xié)助美國對該名外逃人員提起訴訟。 待逃犯在美案件審結(jié)或服刑完畢后，再協(xié)商將逃犯移交中國，此時我國便可實現(xiàn)對逃犯的司法管轄權(quán)。 “開平案”“李華波案”“李繼祥案”等案件的經(jīng)驗展示了異地追訴作為引渡替代措施的價值。 為了使異地追訴在涉美追逃中得以廣泛適用，我們應(yīng)樹立更為宏觀的國際合作理念、不斷加強自身建設(shè)、深入研究美國相關(guān)法律，借助美國法律制度實現(xiàn)追逃目的。

（一）樹立更加宏觀的異地追訴國際合作理念

為了有效地利用異地追訴措施以達到遣送逃犯回國歸案（至少使其在美國面臨刑事追訴）的目的，必須改變某些傳統(tǒng)的司法理念，正確認識境外司法機關(guān)對外逃犯罪嫌疑人進行刑事處罰的有利后果。正如有學(xué)者指出：“不能因為管轄權(quán)沖突、固有刑事政策、理念和國際執(zhí)法合作不順暢，使跨國犯罪失于打擊、使犯罪資產(chǎn)疏于追繳、使受害人苦于正義得不到伸張、使犯罪分子逍遙法外并安心享用犯罪資產(chǎn)?！薄?6〕王剛，袁定波.“開平”大案7 年背后的堅持與合作［N］.法制日報，2008－09－14（05）.異地追訴是在綜合比較下所采取的“次優(yōu)”方案，是一種特殊情況下司法效率對司法公正的讓步：與其讓外逃的腐敗犯罪嫌疑人逍遙法外，不如通過另一種引渡替代措施使其及時接受懲罰〔27〕周建達.引渡替代措施在國際追逃中的運用［J］.中國黨政干部論壇，2016，（2）：25.。

（二）加強對美國相關(guān)法律的研究和適用

由于中美兩國法律差異以及對證據(jù)關(guān)聯(lián)性和證明力的標(biāo)準(zhǔn)有所不同，我國辦案機關(guān)有時不能充分理解美國相關(guān)部門的要求，從而遺漏某些重要信息和證據(jù)。 而外逃犯罪嫌疑人的律師會依據(jù)美國國內(nèi)法對我方的證據(jù)進行嚴厲審查，包括法律文書、審訊時間和地點以及犯罪嫌疑人提供的其他程序上的瑕疵等，以降低我方提供的證據(jù)證明力。 因此，我國辦案機關(guān)需要對美國刑事訴訟法律進行系統(tǒng)研究，辦案人員既要懂法律知識，又要有較強的外語能力，還需了解美國的國情、社會和文化等〔28〕趙晨光.論我國腐敗犯罪境外追贓機制存在的問題及其完善［J］.法學(xué)雜志，2019，（3）：111.。 我方向境外司法機關(guān)提出查找犯罪嫌疑人的請求時，應(yīng)盡可能多地提供相關(guān)線索，包括外逃犯罪嫌疑人最后一次出境的時間、目的地、證件號碼、照片等，必要時還可以提供犯罪嫌疑人的逮捕證等法律文書〔29〕周曉永.檢察機關(guān)辦理境外追逃、追贓案件的基本程序和方法［A］.黃風(fēng)，趙林娜.境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2008.85.；向境外司法機關(guān)提出查找、扣押和凍結(jié)贓物贓款的請求時，需要向?qū)Ψ教峁┓缸锵右扇说你y行帳戶信息、轉(zhuǎn)賬記錄以及能夠證明該資產(chǎn)是犯罪嫌疑人非法所得的證據(jù)。

（三）積極協(xié)商使我國成為遣返目的地

美國司法機關(guān)在決定是否向我國遣返逃犯時，主要是以本國利益和安全為考量，也會考慮到某些政策和輿論因素，司法合作并非主要考量因素。 而根據(jù)美國移民法的規(guī)定，當(dāng)事人在被遞解出境時，其國籍國、出生地國、進入美國之前的居住國以及任意愿意接受他的國家等都有可能成為遞解出境的目的地，當(dāng)事人甚至可以自行選擇遣返的目的地。

針對此種情形，我方應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)造條件使我國成為遣返目的地，例如指出有關(guān)犯罪嫌疑人滯留當(dāng)?shù)貢γ绹膰野踩蜕鐣刃蛟斐赏{，從對方國家利益出發(fā)指出將該名逃犯遣返出境的必要性；證明有關(guān)犯罪嫌疑人在中國境內(nèi)犯下的嚴重罪行，并闡明所犯罪行不具有任何政治因素，也不會存在任何“政治迫害”或“酷刑”；盡量保持執(zhí)法機關(guān)層面的合作，避免因施加政治壓力過大而產(chǎn)生負面輿情，謹防媒體炒作；對方司法機關(guān)決定將犯罪嫌疑人遞解出境后，做好各方面的準(zhǔn)備，調(diào)查并堵住出境后潛在的其他遣返目的地，確保逃犯被遞解回國〔30〕黃風(fēng).境外追逃問題研究［A］.黃風(fēng)，趙林娜.國際刑事司法合作：研究與文獻［C］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2009.32.。