傳染病暴發(fā)中人員控制的倫理原則與實踐
——基于WHO《傳染病暴發(fā)中的倫理問題管理指南》的探討*

嚴(yán)鼎程

(中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190，yandc@casisd.cn)

阻擊新冠肺炎疫情，對人員流動的控制是主要的手段之一，這同時也涉及一些倫理問題。比如，為什么個人利益要讓步于集體利益，如何在對人員的自由流動進行控制時保障好其基本權(quán)益，如何應(yīng)對城市封閉帶來的特殊患者群體的問題,如何在人員防控中保障個人隱私、有效配置物資、做到信息溝通和決策過程的公開透明等。本文從倫理原則的闡釋出發(fā)，探討傳染病暴發(fā)時人員控制所面臨的倫理原則沖突與調(diào)和，以期在符合倫理原則的基礎(chǔ)上給予這些問題一個開放的實踐框架。

世界衛(wèi)生組織(WHO)于2016年頒布了《傳染病暴發(fā)中的倫理問題管理指南》(以下簡稱“《管理指南》”)，對傳染病暴發(fā)中涉及的倫理原則進行了界定，并對人員控制涉及的倫理問題管理進行了探討?！豆芾碇改稀逢U述了傳染病暴發(fā)時應(yīng)遵循的7條倫理原則[1]8-9：公平原則、慈愛原則、效用原則、尊重原則、自由原則、互惠原則、團結(jié)原則。倫理原則指導(dǎo)人們?nèi)绾胃玫貞?yīng)對生活中產(chǎn)生的問題，它包含對人們的行為、意圖以及習(xí)慣之合規(guī)律性、合實際性、合目的性等方面，即“行為舉止之適宜程度”的判斷。通過倫理原則的推理與闡釋，將相關(guān)倫理原則的優(yōu)先次序確定下來并用之于某種特定的實踐場景，是一種對現(xiàn)實中產(chǎn)生的倫理問題的思考與權(quán)衡，是在現(xiàn)實條件無法滿足所有原則的情況下做出的優(yōu)化方案?！豆芾碇改稀穼ξ覈?dāng)前及以后應(yīng)對傳染性疾病有重要的參考意義。

1 《管理指南》中的倫理原則

《管理指南》借鑒了各種倫理道德原則，并將這些原則歸結(jié)為以下七個(1)《管理指南》對七個倫理原則作了說明，指出這種歸納總結(jié)只是眾多方法的一種，是為了讀者閱讀方便的需要，對相關(guān)原則的別的歸類方式也是可行的。由此可以理解，《管理指南》的作者對倫理原則的態(tài)度——認(rèn)為這些原則并不是強制性的要求，是一種指導(dǎo)性、開放性的討論框架，是對倫理問題管理進行闡釋的方法工具。：

1.1 公平原則

公平原則或稱為公正原則，它包含兩個方面的含義：一是指應(yīng)對傳染性疾病時，對救援物資、醫(yī)療服務(wù)、交通出行等社會資源分配需要以公平為原則，需要一視同仁，盡可能避免因疾病產(chǎn)生的歧視，尤其是對容易受到傷害或歧視性待遇的人群保持敏感與關(guān)照；二是疫情處置的程序正義，它是指疫情處置決策產(chǎn)生的過程要遵循公平公正的原則，其要求包括增加利益相關(guān)者參與決策的程度、對決策主體的問責(zé)與監(jiān)督、及時公開進行信息的發(fā)布和共享。

1.2 慈愛原則

慈愛原則是指盡可能地為他人的福利與切身利益考慮，比如努力地減輕患者因傳染性疾病帶來的痛苦，并給予積極的安慰與鼓勵。它是出于人道主義的普遍關(guān)懷，以滿足人的基本需要為出發(fā)點，在傳染病暴發(fā)時，及時保障個人及社區(qū)成員的住宿、營養(yǎng)、安全和健康等基本的生存與生活需求。

1.3 效用原則

效用原則是對疫情暴發(fā)時各種行為正確與否的權(quán)衡，它的含義是只要行動能夠促進個人或集體的福祉，該行動就是正確的、可行的。在效用原則的指導(dǎo)下，要在一個行為的潛在風(fēng)險與益處之間找到平衡點，以盡可能低的成本獲得最大的利益。

1.4 尊重原則

尊重原則是指在對待疫情事件的個體時，要采用符合人們共同認(rèn)可的人性、尊嚴(yán)和固有權(quán)利的方式，充分考慮到個人的自主選擇權(quán)，讓其可以根據(jù)自己的價值觀和偏好作出選擇。為了落實尊重原則，做到“知情同意”是一種重要的方式，知情同意是在沒有脅迫或不當(dāng)誘因的情況下，由有資格的人或組織根據(jù)相關(guān)信息采取疫情應(yīng)對的行動。在個人缺乏應(yīng)對能力的情況下，由其他有能力的人或組織來保護他們的利益。此外，還要尊重個人的隱私、價值觀、信仰及社會關(guān)系等，信息的透明與真實地反映疫情也是尊重原則得以落實的一種方式。

1.5 自由原則

廣泛的社會、信仰及政治的自由，例如，行動的自由、和平集會的自由、言論的自由等，自由的許多方面都作為基本的人權(quán)而受到保護。不過通常在疫情防治的實踐中，自由原則會被具體的情況與其他原則所約束。

1.6 互惠原則

互惠原則指的是對人們?yōu)閼?yīng)對疫情所作的貢獻給予適當(dāng)?shù)?、成比例的回報。遵循互惠原則可以看作促進公平正義的一個重要手段，因為它可以糾正在應(yīng)對疫情時由于各方利益和偶然因素而產(chǎn)生的資源分配方面的不公平。

1.7 團結(jié)原則

團結(jié)原則指的是涉及疫情的人員，在群體、社區(qū)、縣、市、省、國家或全球?qū)用?，團結(jié)一致、凝聚一心，為了應(yīng)對疫情而做出各方面的努力。在團結(jié)原則的約束下，人們形成了一種特殊的社會關(guān)系，面對共同威脅采取方向一致的集體行動，也會在這一過程中避免發(fā)生歧視性的言論與行為，減少損害少數(shù)弱勢群體利益的措施。

2 人員控制面臨的倫理原則沖突與調(diào)和

2.1 人員控制的內(nèi)涵

在對人員控制面臨的倫理原則沖突進行探討前，有必要對人員控制的含義進行一番說明。WHO《管理指南》中將“人員控制”定義為[1]25：“對行動自由的限制包括隔離、旅行建議或限制，以及減少人與人之間接觸的社區(qū)措施等(例如，關(guān)閉學(xué)校或禁止大型集會)”。隔離是人員控制的重要舉措，從西方應(yīng)對黑死病的歷史看：公元549年，拜占庭皇帝查士丁尼(Justinian)頒布法律，對來自于黑死病流行地區(qū)的人采取隔離措施。1348年，為了應(yīng)對流行的黑死病，意大利建立一種檢疫隔離制度，選出三人委員會并賦予權(quán)力，讓其能夠?qū)硗拇换騻€人進行為期40天的扣留措施。1710年，英國通過《檢疫法》，對抵達(dá)該島并懷疑或已知與黑死病有接觸的人和貨物實行40天的強制性隔離，其中還規(guī)定了對不遵守的人判處死刑[2]。中國歷史上也早就有相關(guān)的隔離舉措，對于麻風(fēng)病的防控[3]，秦代提出了早發(fā)現(xiàn)和嚴(yán)格管理的相關(guān)措施，官府對送官的疑似患者派專人檢查，而后隔離，確診后遣送“癘遷所”。1910年，為了應(yīng)對發(fā)生在東北地區(qū)的鼠疫，清政府指派伍連德為全權(quán)總醫(yī)官，組織大規(guī)模的防疫工作，僅在吉林就建立了112個隔離所、27個疑似病院[4]。

參照《新型冠狀病毒肺炎防控方案(第七版)》，針對傳染性疾病，對患者及潛在的感染者進行隔離依然是主要的措施，當(dāng)然其對個體自由的限制程度相對其他方式來說也是最高的。通過此次針對新冠肺炎疫情的防控，可以看到人員控制在現(xiàn)代社會還包括“封閉城市”、施行交通管制、關(guān)閉非必需性公共場所、限制公共交通工具載客量、倡導(dǎo)在家辦公、執(zhí)行非接觸式快遞派送、要求市民出行戴口罩等限制自由程度相對隔離來說較低的措施。可以用表1將之概括如下：

表1 人員控制的對象與相關(guān)措施

結(jié)合以上的分析，可以將具有現(xiàn)代社會特征的“人員控制”定義為：政府為應(yīng)對廣泛傳播的高傳染性、致病性疾病，針對不同人群而采取“集中隔離冶療、單人單間隔治療、集中隔離醫(yī)學(xué)觀察、居家醫(yī)學(xué)觀察、保持社交距離”等相應(yīng)措施，盡可能地控制人員的自由流動，限制人與人之間的交往，倡導(dǎo)人們采取規(guī)范的自我保護手段，以達(dá)到遏制傳染性疾病在局部地區(qū)或全境的傳播、保護人民群眾生命健康安全的目的。

2.2 倫理原則的沖突與調(diào)和

顯而易見，人員控制與《管理指南》中的自由原則相違背，自由原則倡導(dǎo)維護的是個人利益，而對人員進行控制卻是維護他人的利益，即其背后的邏輯是集體的利益高于個人利益，這不由地會引發(fā)出個人利益與集體利益之間的沖突。但倫理原則之間并不是彼此割裂的關(guān)系，而是各有側(cè)重且互相影響滲透，并在這一過程中達(dá)到相對的平衡。在其他倫理原則的支持下，可以為人員控制做一番辯護。

效用原則與團結(jié)原則能夠為人員控制的決策提供依據(jù)。效用原則是重大疾情暴發(fā)時需要遵循的核心原則。由于保護廣大人民的生命健康安全是最為根本的目標(biāo)，為了這個根本的目標(biāo)，個人的利益，甚至某些局部群體的利益都是可以商榷和作出讓步的。團結(jié)原則在概念層面是自由原則的反面，強調(diào)個人的自由就沒法維持集體的利益，強調(diào)集體的團結(jié)就要犧牲個人的自由。那么自然地，違背自由原則的事情就受到團結(jié)原則的支持。個體與他人、社會、自然的關(guān)系緊密相連、難以分割。馬克思說：“人的本質(zhì)是一切社會關(guān)系的總和”，人不是抽象的哲學(xué)概念，而是在實踐活動中產(chǎn)生具有自我性、社會性、自然性、歷史性的存在物，其實然狀態(tài)一直處于運動與相互作用當(dāng)中。自由于個人，是建立在自由于集體的大前提之上的，正如哲學(xué)家穆勒所說：“使現(xiàn)有的生活對任何人都有價值，取決于對他人行為的約束?！盵5]

在現(xiàn)代社會，個人與集體更是密不可分，在一定程度上，實現(xiàn)個人的利益要建立在符合集體利益的基礎(chǔ)之上。就公共衛(wèi)生領(lǐng)域來看，“維持身體的健康一部分是個人的事，一部分是集體的事，而且在大多數(shù)情況下，群體和個人之間是密切相關(guān)的……個人責(zé)任與社會責(zé)任肯定是形影不離的，個人的醫(yī)療服務(wù)也必須適應(yīng)于社會的行為和政策。”[6]自由原則與團結(jié)原則分別對應(yīng)的是個人利益與集體利益，它們之間有所沖突，但在效用原則的約束下，得兼顧個人與集體，使其保持平衡。

公平原則、尊重原則、慈愛原則、互惠原則在“物質(zhì)、文化、機制”三個層面指導(dǎo)著倫理原則的實踐，體現(xiàn)了效用原則所致力于的個人與集體之間利益的平衡。這些原則互相影響滲透，各自又有所側(cè)重。在物質(zhì)層面，因為個人已經(jīng)作出了利益的犧牲，所以要遵循互惠原則給予其某種方式的補償；在文化層面，個人要有“舍己為人、眾志成城”的精神，所以要遵循慈愛原則，弘揚人道主義精神；在機制層面，人員控制措施的貫徹需要公平正義的環(huán)境與合乎以人為本的精神，這與公平、尊重原則相符合。相關(guān)原則與概念之間的關(guān)系如下圖所示：

圖1 人員控制中倫理原則的關(guān)系

3 人員控制的倫理原則實踐

3.1 物質(zhì)層面

物質(zhì)層面的要求是要符合實際性，即在采取人員控制的手段時要保障個人的基本生活條件。只有在物資保障充分、被控制人員的實際需要能夠被滿足時，才能夠采取相關(guān)的措施。為此，需要做好以下幾點：

其一，儲備好急需物資。首先，要弄清現(xiàn)有資源的情況，即確定現(xiàn)有的可供使用資源的清單目錄，對現(xiàn)有資源做到心中有數(shù)；其次，要及時補充緊缺物資，保證被管控地區(qū)食品、藥品等生活必需品生產(chǎn)企業(yè)能夠正常運轉(zhuǎn)。

其二，處理好物資分配。物資分配應(yīng)做到及時高效，對于醫(yī)療物資，應(yīng)優(yōu)先供給于醫(yī)院被隔離的患者與一線奮斗的醫(yī)生；對于生活物資，應(yīng)能夠保證受管制地區(qū)的藥店、超市、物流配送等物資終端輸出口的暢通，嚴(yán)厲打擊哄抬物價的行為，確保其能夠有效提供給受到流動控制的居民。

其三，維持特殊供給渠道的暢通。在人員控制期間，有些特殊群體(例如，智障群體、孕婦群體、需要透析的群體、生活不便的老年群體等)的生活受到嚴(yán)重影響，對他們的支持更應(yīng)該采用特殊情況特殊對待的方式，安排合適的專門人員負(fù)責(zé)。

3.2 文化層面

文化層面的要求是要符合目的性，即在采取人員控制的手段時要秉持科學(xué)理性的精神，從精神層面入手，建立起建立“眾志成城、患難與共”的理念與共識，營造互惠互助、互相尊重的社會氛圍。為此需要做好以下幾點：

其一，普及傳染病預(yù)防的相關(guān)知識。傳染病的暴發(fā)受到初始感染者人數(shù)、病毒的傳播率、病毒在人體的潛伏期、醫(yī)院隔離區(qū)容量、患者確診與安置時間、人員流動等因素的影響。這其中，人員流動是最為關(guān)鍵的一環(huán)，其他的相對人員流動來說算是比較客觀的要素，因此，對人員流動的控制就至關(guān)重要。

其二，弘揚人道主義精神。人道主義精神是對人的根本關(guān)懷，且深深地植根在中華文化的傳統(tǒng)中?！抖Y記·禮運大同篇》中寫道：“大道之行也，天下為公”，這一理念強調(diào)人要愛他人，把愛從親緣的范圍拓展到社會群體的范圍，是人文構(gòu)建的基礎(chǔ)，亦是人類命運共同體所承載精神的體現(xiàn)。弘揚天下為公的奉獻精神，即將人生存生活的目的與意義賦予到整個群體上來，會在某種程度上消解個人與集體利益的沖突。

其三，宣傳學(xué)習(xí)傳染病防治的法律規(guī)則與相關(guān)政策。圍繞國家治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，以疫情防治為專題，組織專家學(xué)者編寫《中華人民共和國傳染病防治法》和相關(guān)政策規(guī)定的教育讀本與應(yīng)急管理指南。將法律中保障個人權(quán)益與維護集體利益的精神融入相關(guān)材料的編寫當(dāng)中，并納入干部培訓(xùn)體系、國民教育體系、行業(yè)培訓(xùn)體系中，提高全民傳染病防治的法律意識。

3.3 機制層面

機制層面的要求是要符合規(guī)律性，即在采取人員控制的手段時要遵循客觀規(guī)律，讓相關(guān)措施有制度保障，具有可行性、可以被落實。為此，需要做好以下幾點：

其一，堅持一視同仁。人員控制措施適用于所有面臨類似公共衛(wèi)生風(fēng)險的個人，在疫情管控的過程中不能有特權(quán)群體存在。同樣，不能因為某些人對他人的衛(wèi)生安全風(fēng)險更小，就對其采取限制更小的措施，這樣會造成嚴(yán)重的心理不平衡，無法讓人員控制順利地進行下去。此外，對疫情暴發(fā)較為嚴(yán)重的地區(qū)也不應(yīng)產(chǎn)生歧視性的政策，這不僅違背人道主義原則，而且會造成群體間的敵對情緒，使得公共利益面臨巨大的風(fēng)險。

其二，做好信息反饋。在人員管控中，應(yīng)讓被限制自由的個人有機會與條件對相關(guān)限制措施的問題提出質(zhì)疑與建議。因為在管制政策的具體實施中，可能會遇到各種各樣的特殊情況，若是沒有對其執(zhí)行方式的適宜性、限制條件等的反饋，可能會有難以預(yù)料的后果。政府也應(yīng)及時地公開相關(guān)執(zhí)行情況的最新進展。此外，讓被限制自由的個人有言語表達(dá)的暢通渠道，也能更好地讓其接受身體上被限制自由的狀態(tài)。

其三，做好損失補償。損失補償是指政府對人員控制期間產(chǎn)生的相關(guān)損失進行一定的事中或事后補償。在管控期間，個體由于行動自由受到限制而無法參與生產(chǎn)，企業(yè)(尤其是中小企業(yè)、服務(wù)性企業(yè))也會因為勞動力短缺沒法進入正常的生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)，且還需要承擔(dān)相應(yīng)的資金成本，這就對人員管控的可行性造成了巨大的挑戰(zhàn)。所以，針對這一問題，政府應(yīng)實施定向性的減稅降費、延期繳稅等政策。

4 結(jié)語

疫情防控能力是國家綜合實力與公共衛(wèi)生治理能力的體現(xiàn)。面對此次新冠疫情，我國發(fā)揮特有的舉國體制，調(diào)集全國范圍內(nèi)的各種資源應(yīng)對疫情。隨著這幾十年經(jīng)濟社會的發(fā)展，我國產(chǎn)生了一大批勇于承擔(dān)社會責(zé)任的企業(yè)，為疫情處置提供了硬核幫助。同樣，也有一大批醫(yī)護工作者及各行各業(yè)的人士不顧自身的安危，積極投入患者救治與疫情應(yīng)對當(dāng)中。正如英國歷史學(xué)家布里格斯(Briggs)所說[7]：“無論瘟疫出現(xiàn)在哪里，它都會檢驗地方行政結(jié)構(gòu)的有效性和彈性。它引發(fā)的謠言、猜疑或暴力的社會沖突，無情地揭露了一個地方政治、社會和道德方面的缺陷。”

在傳染病防控中，人員的隨意流動會擴大疫情的傳播，因此，采取隔離、居家觀察等人員控制的手段是疫情防控的重點工作。在這一過程當(dāng)中，不能忽視與之相伴的倫理問題，應(yīng)主動積極地加以系統(tǒng)性考慮，采取合乎倫理原則的方式開展防控工作，盡可能地保護人的生命和尊嚴(yán)，體現(xiàn)以人為本的倫理關(guān)懷。