工程總承包（EPC）項目管控的要點分析

蔡 欽

Engineering constructionn 工程施工

工程總承包（EPC）項目管控的要點分析

蔡 欽

（莆田市國有資產(chǎn)投資有限公司，福建 莆田 351100）

近年來，在中央和省市各級地方人民政府的引導(dǎo)下，工程總承包（EPC）模式已發(fā)展成工程建設(shè)領(lǐng)域的主流發(fā)包模式。工程總承包（EPC）模式是指工程總承包單位受建設(shè)單位委托，按照工程總承包合同約定對委托項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。本文結(jié)合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委及福建省關(guān)于工程總承包管理辦法及招投標(biāo)工作相關(guān)管理規(guī)定，就建設(shè)單位在工程總承包（EPC）項目管控中的要點進行探討分析，為進一步加強建設(shè)單位對工程總承包項目的有效管控提供思路。

工程總承包；EPC；項目管控；要點分析

0 正文

為加快推進工程總承包（EPC）發(fā)包模式的推廣，響應(yīng)國務(wù)院加強城市建設(shè)管理及促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的工作要求，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委共同印發(fā)了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12號），福建省也先后發(fā)布了《關(guān)于房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包招標(biāo)投標(biāo)活動有關(guān)事項的通知》（閩建辦筑函〔2019〕42號）及《福建省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目標(biāo)準(zhǔn)工程總承包文件（2020年版）》（閩建筑〔2020〕2號）等重要文件，相關(guān)文件就工程總承包（EPC）的適用范圍、計價模式、發(fā)包模式和總承包管理辦法等進行約定。工程總承包（EPC）作為一種新型的發(fā)包模式，在模式認(rèn)知及項目管理措施上仍存在諸多問題，本文以國有企業(yè)建設(shè)單位的角度，分析工程總承包（EPC）項目管控的要點，對加強工程總承包(EPC)的項目管控工作提供一些思路，內(nèi)容僅供參考。

1 做好工程總承包（EPC）項目管控要點分析的意義

做好工程總承包（EPC）項目管控要點分析有助于規(guī)范工程總承包（EPC）的招標(biāo)行為，提升項目發(fā)包的合規(guī)性；有助于提高工程總承包（EPC）項目管控水平，提高工作效率；有助于做好工程總承包（EPC）項目資源配置，提高投資收益。工程總承包（EPC）項目管控水平的高低將直接影響投資項目整體的投資成本、質(zhì)量安全及工程進度，只有認(rèn)真研究工程總承包（EPC）的項目管控要點，提出切實可行的管控思路，提高項目管理水平，才能促進工程總承包（EPC）發(fā)包模式更好地推廣，推動建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

2 工程總承包項目管控的要點及對策

為確保工程總承包（EPC）項目管控水平的有效提升，必須做好工程總承包（EPC）項目管控的要點分析，針對管控要點落實具體舉措?？偨Y(jié)本人的工作經(jīng)驗，為工程總承包（EPC）項目管控的部分要點提供以下對策：

2.1 招標(biāo)管控要點

建設(shè)單位應(yīng)正確深刻認(rèn)識采用工程總承包模式的目的和意義，由于工程總承包（EPC）項目對于總承包單位（或聯(lián)合體單位）的投標(biāo)資格及技術(shù)要求較高，建議針對項目工程建安費用投資估算高，且具有一定技術(shù)難度、工期要求緊、系統(tǒng)性強的工程項目（如裝配式建筑工程）方可采用工程總承包（EPC）發(fā)包模式，對于項目工程建安費用投資估算較低，技術(shù)簡單的項目按傳統(tǒng)的施工總承包模式發(fā)包，盡量避免盲目套用工程總承包（EPC）發(fā)包模式，提高發(fā)包項目的競爭性，降低企業(yè)投資成本的同時也能給地方建筑業(yè)企業(yè)適當(dāng)?shù)纳姝h(huán)境，確保建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

工程總承包（EPC）的招標(biāo)條件有工程可行性研究報告批復(fù)（或項目備案）階段發(fā)包及初步設(shè)計批復(fù)階段發(fā)包，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項目的實際情況，結(jié)合企業(yè)自身項目管控水平選擇工程總承包（EPC）的招標(biāo)條件，對于項目管理水平一般的建設(shè)單位建議在初步設(shè)計批復(fù)階段進行工程總承包（EPC）模式發(fā)包，因為在該招標(biāo)條件下，項目初步設(shè)計文件及投資概算均已確定，極大降低了后續(xù)項目投資管控的成本風(fēng)險。

2.2 造價管控要點

造價管控直接影響工程總承包（EPC）項目的建設(shè)成本和投資收益，是工程項目管控的重點及難點，造價管控主要分為單價管控和工程量管控，貫穿于工程總承包（EPC）項目的建設(shè)全過程。

2.2.1合理確定合同價模式。工程總承包（EPC）合同價模式與設(shè)計深度有關(guān)，大致可分為：

第1類：模擬清單招標(biāo)、有限固定總價模式（該模式一般初步設(shè)計批復(fù)階段招標(biāo)，結(jié)合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部規(guī)定，為現(xiàn)行主要做法）；

第2類：模擬清單招標(biāo)、固定單價模式（該模式適用于工程可行性研究報告批復(fù)或方案設(shè)計審批階段招標(biāo)，工程項目建造做法較固定，具有類似項目可參照，如安置房、辦公樓等）；

第3類：限額設(shè)計（下浮率）招標(biāo)、標(biāo)后模擬清單固定單價模式（該模式適用于工程可行性研究報告批復(fù)或方案設(shè)計審批階段招標(biāo)，工程項目建造做法及材料設(shè)備選型難以確定或施工技術(shù)較為復(fù)雜的）。

建設(shè)單位可根據(jù)項目設(shè)計深度情況選擇合適的合同價模式，需要注意的是，雖然住建部門倡導(dǎo)初步設(shè)計階段發(fā)包的工程總承包項目宜采用固定總價模式，但是在實際操作過程中，受初步設(shè)計深度不足等原因，建設(shè)單位和工程總承包單位雙方的管控風(fēng)險均較大，在工程總承包（EPC）模式尚未完全成熟，標(biāo)后管理規(guī)定尚未完全規(guī)范的情況下，現(xiàn)行階段初步設(shè)計批復(fù)階段發(fā)包的工程總承包項目仍建議采用固定單價合同模式，單價按總承包單位投標(biāo)時已標(biāo)價的模擬清單為準(zhǔn)，對模擬清單里未列出的項目（含暫定金額部分）在合同中雙方明確計量定額、人工、材料、機械套價依據(jù)及風(fēng)險范圍，工程量按實結(jié)算；

2.2.2 明確設(shè)計違約責(zé)任。為做好工程總承包（EPC）項目的造價管控，建設(shè)單位應(yīng)在招標(biāo)文件合同章節(jié)中明確總承包單位超概算、超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)模設(shè)計的違約責(zé)任，在方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計文件和預(yù)算編制完成時，建議建設(shè)單位組織設(shè)計及造價等專業(yè)的專家對階段性成果文件進行論證，盡量避免過度設(shè)計或者建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的不平等設(shè)計，如：對于利潤高的綠化配套、智能化等專項工程按高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，對于利潤低甚至無利潤的土建、園路等專項工程按低標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計。

2.2.3 做好隱蔽工程的計量工作。為做好造價管控，夯實隱蔽工程的工程量，建設(shè)單位應(yīng)加強隱蔽工程的項目管理，涉及樁基等關(guān)鍵節(jié)點隱蔽工程施工，建設(shè)單位應(yīng)確保項目部或監(jiān)理單位人員實行24小時值班制，積極參與隱蔽工程的驗收管理。同時，建議建設(shè)單位要求工程總承包單位在申請隱蔽工程當(dāng)期的進度款時提交和當(dāng)期計量內(nèi)容相關(guān)的影像資料，影像資料應(yīng)能夠說明施工過程的關(guān)鍵工序及成型后照片，并且照片要有周圍環(huán)境作背景，如：沖（鉆）孔灌注樁成孔必須附孔口孔底標(biāo)高照片及鋼筋籠長度照片；橋梁樁基和墩柱必須附鋼筋骨架照片和成型后的照片；軟基換填需要有換填前后的照片；涵洞必須附基坑開挖后的照片，基礎(chǔ)、墻身、帽石、蓋板等不同部位的鋼筋骨架照片（如有）和砼澆筑成型后的照片。

2.2.4 引進全過程咨詢服務(wù)。從國務(wù)院《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》的發(fā)布到2019年國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，工程全過程咨詢已經(jīng)是工程總承包（EPC）模式發(fā)展不可或缺的配套服務(wù)，建設(shè)單位應(yīng)在政策的引領(lǐng)下加大推進全過程咨詢服務(wù)單位的引進，尤其是提高全過程咨詢單位對工程總承包（EPC）項目的造價管理，在設(shè)計階段、施工組織方案制定階段、人工、材料、機械、設(shè)備等計價套價階段、過程工程量認(rèn)定階段及結(jié)算階段提供服務(wù)，有效提高工程總承包（EPC）的造價管控，但同時建設(shè)單位也應(yīng)當(dāng)加強對全過程咨詢單位的廉政監(jiān)督。

2.3 質(zhì)量管控要點

質(zhì)量管控是工程總承包（EPC）項目管控的基礎(chǔ)，只有做好質(zhì)量管控，才能使得建設(shè)單位在工程總承包（EPC）項目管控中發(fā)揮應(yīng)有作用，確保工程項目整體質(zhì)量水平的有效提升。工程總承包（EPC）項目的質(zhì)量管控貫穿于工程建設(shè)項目的決策、勘察、設(shè)計、采購及施工的全過程。

2.3.1 建立健全管理機構(gòu)。建設(shè)單位應(yīng)建立健全管理機構(gòu)，認(rèn)真監(jiān)督施工、監(jiān)理單位盡責(zé)履職及辦理項目建設(shè)過程中的報批、審批手續(xù)，及時組織設(shè)計、監(jiān)理和施工單位進行設(shè)計交底，確保工程建設(shè)的順利開展，實行項目負(fù)責(zé)人制度，明確項目負(fù)責(zé)人的權(quán)利義務(wù)，執(zhí)行項目負(fù)責(zé)人工程質(zhì)量責(zé)任終身制。

2.3.2 加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。建設(shè)單位應(yīng)加強對項目管理人員的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)教育，在各個施工節(jié)點提前邀請專業(yè)技術(shù)人員進行技術(shù)交底及管控要點培訓(xùn)，把握質(zhì)量檢查驗收的要點，對于容易出現(xiàn)問題的施工環(huán)節(jié)加強監(jiān)督，提升項目管理人員的專業(yè)技術(shù)水平，確保工程項目建設(shè)質(zhì)量。

2.3.3 積極采用高新技術(shù)。建設(shè)單位應(yīng)積極采用高新技術(shù)，通過采用遠程監(jiān)控設(shè)備對參加人員的到場履職情況及現(xiàn)場工程施工質(zhì)量進行把控，采取具體措施，如：每個項目必須安裝多個遠程監(jiān)控探頭接到建設(shè)單位質(zhì)量管理部門的遠程監(jiān)控屏幕，其中一個監(jiān)控探頭應(yīng)對應(yīng)項目部人員簽到鏡頭，其余監(jiān)控探頭建議安裝在塔吊（如有）等可以覆蓋施工面的高處。

2.4 進度管控要點

工程總承包（EPC）的進度管控是一項技術(shù)性要求極高的項目管控，工程總承包（EPC）項目進度管控的成效直接影響項目的投資收益，一定程度上也影響著城市建設(shè)的發(fā)展，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強對工程總承包（EPC）項目的進度管控。

2.4.1 積極采用BIM建造模式。非工程專業(yè)人員在傳統(tǒng)二維圖紙設(shè)計模式下對項目建設(shè)內(nèi)容及工程做法的了解很局限，間接剝奪了這類項目管理人員在工程建設(shè)不同階段獲得有效信息的機會，BIM三維建筑信息模型打破傳統(tǒng)的二維圖紙，對整體建設(shè)工程的表達更直觀易懂，讓參建各方能夠更直觀地掌握項目全貌及信息共享，提升參建各方及各專業(yè)間的協(xié)同能力，有效提高項目的建設(shè)進度，建設(shè)單位應(yīng)積極引導(dǎo)工程總承包單位采用BIM三維建筑信息模型建造模式，；

2.4.2 科學(xué)安排合理制定進度計劃。建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真把關(guān)工程總承包單位提供的施工組織設(shè)計方案合理性，在施工組織設(shè)計方案審批后，督促監(jiān)理單位根據(jù)施工組織設(shè)計方案把關(guān)項目建設(shè)進度，嚴(yán)格審批施工組織設(shè)計方案調(diào)整工作，要求工程總承包單位結(jié)合BIM信息模型建立科學(xué)合理的進度計劃安排表，做到有計劃有數(shù)據(jù)，凡滯后推措施，有效保障建設(shè)項目的推進進度；

2.4.3及時跟進材料設(shè)備驗收。工程總承包（EPC）項目材料設(shè)備由工程總承包單位自行采購，為加快工程項目建設(shè)進度，對于影響項目進度較為明顯的部分材料設(shè)備，建議建設(shè)單位提前組織材料設(shè)備驗收各方確認(rèn)樣品，并共同派人到發(fā)貨廠區(qū)，預(yù)先把關(guān)進場材料的品牌、規(guī)格、型號和質(zhì)量，對驗收合格的批次材料設(shè)備做好標(biāo)記，檢查人員和材料隨車到現(xiàn)場，如此既保障了進場材料的質(zhì)量，避免不合格材料退場引起的工期延誤，也解決了現(xiàn)場材料堆場緊張的難題。

2.4.4 建立項目推進專項工作群。建設(shè)單位應(yīng)與時俱進，建立長效有序的溝通機制，通過采用平臺通訊工具（如：微信）建議專項工作群，各專項工作群負(fù)責(zé)解決工程項目建設(shè)中存在的專項問題，如造價群，及時布置及溝通工程總承包項目的各項材料設(shè)備定價及工程進度款支付工作，及時確定材料設(shè)備的詢價品牌及詢價方式，提高材料單價確定的效率；設(shè)計變更協(xié)調(diào)群，將設(shè)計單位的設(shè)計變更內(nèi)容及時傳達給參建各方，紙質(zhì)材料同步補充，實現(xiàn)在工程總承包模式下，監(jiān)理單位和建設(shè)單位能第一時間取得設(shè)計變更內(nèi)容把控項目建設(shè)質(zhì)量及進度；質(zhì)量驗收群，及時將隱蔽工程驗收的影像資料傳達參建各方，提高隱蔽工程的驗收效率，在保證工程質(zhì)量的前提下有效推進了工程項目建設(shè)進度。

3 結(jié)束語

目前中央及地方政府均在大力推行工程總承包（EPC）發(fā)包模式，相關(guān)行政管理辦法規(guī)范性文件也在不斷出臺，對工程總承包（EPC）發(fā)包模式的適用范圍及招標(biāo)條件也提出明確要求，工程總承包（EPC）的項目管控工作也逐漸受到從業(yè)人員的關(guān)注。由于工程總承包（EPC）項目管控涉及的建設(shè)階段及工作內(nèi)容較多，周期較長，在具體項目管控當(dāng)中仍會面臨一系列問題，為提升工程總承包（EPC）的項目管控水平，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)經(jīng)驗，逐漸建立規(guī)范的項目管控體系，提高項目發(fā)包的合規(guī)性，并同步做好項目的成本、質(zhì)量、安全及進度控制，確保建筑行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

[1] 胥善林.基于總承包模式的工程項目管理 [D].重慶大學(xué)，2004

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TU75

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1007-6344（2021）01-0123-02