科技中介科技項(xiàng)目申報(bào)代理服務(wù)調(diào)查及建模研究

倪添靈

(福州市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 福州市生產(chǎn)力促進(jìn)中心 ，福建 福州 350007)

0 引言

科技創(chuàng)新是國(guó)家和社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的源泉與不竭動(dòng)力，科技中介作為科技創(chuàng)新的重要紐帶，其面向社會(huì)開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新決策和管理咨詢等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，是優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新的重要載體，對(duì)政策、科技企業(yè)等各類(lèi)創(chuàng)新主體與市場(chǎng)間的知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，對(duì)國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新具有重要影響[1]?？萍贾薪橥ǔＲ允袌?chǎng)需求導(dǎo)向，為各類(lèi)創(chuàng)新主體提供相關(guān)服務(wù)，其中為科技企業(yè)申報(bào)政府項(xiàng)目提供幫助，是科技中介尤其是非公益性科技中介機(jī)構(gòu)的重要業(yè)務(wù)。隨著國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新越來(lái)越重視，每年有大量用于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政府資金通過(guò)科技項(xiàng)目申報(bào)、企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定獎(jiǎng)勵(lì)等渠道流入企業(yè)等創(chuàng)新主體。科技中介在科技企業(yè)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、創(chuàng)新活動(dòng)補(bǔ)助，以及各類(lèi)科技項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中，扮演越來(lái)越重要的角色。尤其是小微科技企業(yè)，由于專(zhuān)業(yè)人才匱乏、對(duì)政策理解偏差等原因，傾向于求助專(zhuān)業(yè)的科技中介申報(bào)政府各種科技創(chuàng)新資金和企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定等。科技中介的參與，對(duì)優(yōu)化政府科技創(chuàng)新資金使用效果，發(fā)揮科技政策資金的導(dǎo)向作用具有積極意義。例如，科技中介能充當(dāng)政府與企業(yè)的橋梁，宣傳科技政策、引導(dǎo)科技企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)、規(guī)范科技企業(yè)財(cái)務(wù)管理、提高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)等。但是在利益的驅(qū)使下，科技中介可能通過(guò)弄虛作假等方式幫助企業(yè)獲取政策扶持，弱化了政府科技創(chuàng)新資金的引導(dǎo)作用。

1 研究綜述

學(xué)術(shù)界對(duì)科技中介的探討，大多集中在科技中介的內(nèi)涵、分類(lèi)、功能、績(jī)效考評(píng)、人員素質(zhì)、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面，所采用的研究方法有博弈演化、統(tǒng)計(jì)分析等[2-10]，相關(guān)研究通常偏向理論和宏觀層面。現(xiàn)實(shí)中，科技中介通過(guò)為科技企業(yè)提供具體服務(wù)影響企業(yè)科技創(chuàng)新，甚至影響整個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。目前，通過(guò)構(gòu)建仿真模型研究科技中介提供某項(xiàng)具體服務(wù)的文獻(xiàn)鮮見(jiàn)。鑒于此，本文在對(duì)福州地區(qū)企業(yè)和科技中介提交的科技項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)科技中介提供科技項(xiàng)目申報(bào)代理服務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申報(bào)代理服務(wù)”)實(shí)際業(yè)務(wù)流程，構(gòu)建申報(bào)代理服務(wù)仿真模型。借助仿真模型，研究在不同申報(bào)政策環(huán)境下申報(bào)代理服務(wù)對(duì)科技項(xiàng)目申報(bào)的社會(huì)效益影響。本研究為政府部門(mén)對(duì)科技中介的規(guī)范引導(dǎo)提供理論指導(dǎo)，對(duì)完善科技項(xiàng)目管理、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，具有較好的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

2 申報(bào)代理服務(wù)

本文將科技企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、龍頭企業(yè)認(rèn)定等各種科技創(chuàng)新相關(guān)的資質(zhì)認(rèn)定、各級(jí)科技創(chuàng)新相關(guān)項(xiàng)目、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造平臺(tái)認(rèn)定、補(bǔ)助等，以及其它和科技創(chuàng)新相關(guān)的項(xiàng)目、補(bǔ)助等統(tǒng)稱(chēng)為科技項(xiàng)目申報(bào)。

科技企業(yè)為了提高申報(bào)的成功率等原因，將某項(xiàng)科技項(xiàng)目申報(bào)全權(quán)委托給某家科技中介機(jī)構(gòu)，甚至某個(gè)科技中介從業(yè)人員負(fù)責(zé)，科技中介從中抽取一定的傭金，本文將科技中介提供的這種服務(wù)稱(chēng)為申報(bào)代理服務(wù)。由于科技中介的專(zhuān)業(yè)性，申報(bào)代理服務(wù)可以使科技項(xiàng)目申報(bào)更加高效、公平、規(guī)范，也可能出于利益，科技中介通過(guò)包裝、偽造等手段，使一些不符合申報(bào)條件的企業(yè)獲得政策扶持，嚴(yán)重影響政府科技項(xiàng)目管理，以及科技創(chuàng)新政策落實(shí)。由于我國(guó)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同，科技中介提供申報(bào)代理服務(wù)的內(nèi)容、規(guī)范性、以及在企業(yè)中的認(rèn)可度都有一定差異。但無(wú)論如何，科技中介提供申報(bào)代理服務(wù)是當(dāng)前許多地方較為普遍的現(xiàn)象。以福建省為例，申報(bào)代理服務(wù)已經(jīng)是福建省9地市科技中介提供的普遍服務(wù)。

3 福州市申報(bào)代理服務(wù)調(diào)研

福州市作為省會(huì)城市是福廈泉國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略規(guī)劃建設(shè)中心城市之一。福州市聚集著福建省約30%的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、科技小巨人企業(yè)，以及約80%的福建省高新技術(shù)企業(yè)。上述科技企業(yè)每年通過(guò)各種科技項(xiàng)目申報(bào)獲得大量政府資金扶持。近年來(lái)，福州市吸引了大量科技中介機(jī)構(gòu)和科技中介從業(yè)人員，為本地科技企業(yè)提供各種服務(wù)。許多科技中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍遍及整個(gè)福建省甚至省外，所采用的服務(wù)模式、服務(wù)流程也大同小異。因此，以福州市科技企業(yè)為樣本，分析研究申報(bào)代理服務(wù)，對(duì)整個(gè)福建省甚至國(guó)內(nèi)其它省市深入了解及規(guī)范申報(bào)代理服務(wù)具有較好的借鑒意義。

本文抽樣研究2017—2019年福州市生產(chǎn)力促進(jìn)中心受理和組織評(píng)審的該市小微科技企業(yè)提供的科技項(xiàng)目申報(bào)材料，共計(jì)1 568份，涉及高新技術(shù)企業(yè)、科技小巨人、眾創(chuàng)空間認(rèn)定、考核，以及科技企業(yè)孵化器認(rèn)定、創(chuàng)新卷補(bǔ)助等項(xiàng)目。以座談、調(diào)查問(wèn)卷等形式，對(duì)1 568份申報(bào)材料涉及的企業(yè)相關(guān)工作人員、提供申報(bào)代理服務(wù)的科技中介負(fù)責(zé)人、相關(guān)工作人員進(jìn)行跟蹤調(diào)查。走訪福建省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、福建省其他地市生產(chǎn)力促進(jìn)中心、福州各縣(市)區(qū)科技發(fā)改部門(mén)等各級(jí)科技項(xiàng)目受理、評(píng)審機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員，調(diào)查結(jié)果如下：

(1)658份申報(bào)材料涉及申報(bào)代理服務(wù)，占比達(dá)41.9%，約60%被調(diào)查的企業(yè)找過(guò)科技中介機(jī)構(gòu)代理申報(bào)各種科技項(xiàng)目，但只有不到10%的企業(yè)平時(shí)找過(guò)科技中介機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)其它服務(wù)。因此，可以說(shuō)申報(bào)代理服務(wù)是科技中介參與福州市科技項(xiàng)目實(shí)施的主要渠道。

(2)申報(bào)代理雖然服務(wù)內(nèi)容多樣，但可以歸納為以下兩類(lèi)：一是單純地根據(jù)申報(bào)要求為企業(yè)組織申報(bào)材料，本文稱(chēng)之為科技中介的申報(bào)功能；二是科技中介通過(guò)提供申報(bào)代理服務(wù)挖掘暫時(shí)不符合申報(bào)條件的企業(yè)，針對(duì)性地為企業(yè)提供財(cái)務(wù)、管理、以及成果轉(zhuǎn)化等方面的服務(wù)，使企業(yè)創(chuàng)新能力提高，本文稱(chēng)之為科技中介的輔導(dǎo)功能。

(3)決策機(jī)制不同。約90%的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為，企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)申報(bào)代理服務(wù)過(guò)程的各種選擇是隨機(jī)行為，主要取決于企業(yè)管理者當(dāng)時(shí)的意愿。以企業(yè)選擇申報(bào)方式為例，多數(shù)企業(yè)不會(huì)認(rèn)真研究申報(bào)條件，綜合考慮各方面因素，理性判斷后再作選擇，而是先做選擇，有意向自己申報(bào)后，才會(huì)研究相關(guān)問(wèn)題。100%的被調(diào)查科技中介機(jī)構(gòu)認(rèn)為，科技中介在選擇申報(bào)代理服務(wù)對(duì)象時(shí)經(jīng)過(guò)理性判斷。

(4)影響申報(bào)代理服務(wù)質(zhì)量的因素復(fù)雜。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，影響申報(bào)代理服務(wù)質(zhì)量的因素可以分為兩類(lèi)：一是從業(yè)人員素質(zhì)，如政策熟悉程度、組織材料水平、協(xié)調(diào)能力、責(zé)任心等；二是申報(bào)政策留給科技中介的可操作空間。由于不同的科技項(xiàng)目申報(bào)涉及的申報(bào)政策以及申報(bào)程序等都不盡相同，相關(guān)因素影響權(quán)重隨著科技項(xiàng)目不同而不同。

(5) 超過(guò)90%的申報(bào)代理服務(wù)傭金雙方協(xié)商的金額收取，大多數(shù)情況下科技中介會(huì)承諾只有申報(bào)成功才收取全部傭金，如果申報(bào)不成功時(shí)，科技中介會(huì)為該企業(yè)下次申報(bào)同樣的科技項(xiàng)目提供免費(fèi)服務(wù)。少數(shù)科技中介機(jī)構(gòu)以提供科技項(xiàng)目申報(bào)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、管理咨詢等其它服務(wù)為名義收取服務(wù)費(fèi)，申報(bào)代理服務(wù)作為附贈(zèng)服務(wù)本身不收任何費(fèi)用。

(6)從提高項(xiàng)目申報(bào)成功率角度，科技中介提交的申報(bào)材料總體質(zhì)量高于企業(yè)提交的申報(bào)材料，這是科技中介更加專(zhuān)業(yè)的表現(xiàn)之一。同時(shí)，無(wú)論是科技中介還是申報(bào)企業(yè)，都在利用申報(bào)政策和申報(bào)程序漏洞提高申報(bào)成功率，但科技中介的表現(xiàn)更加突出。

4 仿真模型設(shè)計(jì)

4.1 模型構(gòu)建

為了更深入地了解申報(bào)代理服務(wù)主要流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及關(guān)鍵因素變化對(duì)相關(guān)政策落實(shí)的影響，根據(jù)福州地區(qū)申報(bào)代理服務(wù)的實(shí)際流程為原型構(gòu)建仿真模型[11]，同時(shí)借用蒙特卡洛模擬計(jì)算概率分布的思想[12]，計(jì)算申報(bào)企業(yè)通過(guò)仿真模型后出現(xiàn)各種情況概率分布，具體仿真流程見(jiàn)圖1。模型假設(shè)企業(yè)和科技中介都能及時(shí)獲知申報(bào)信息，并積極參與科技項(xiàng)目的申報(bào)；企業(yè)有足夠時(shí)間做各種選擇；科技項(xiàng)目申報(bào)以企業(yè)實(shí)際科技創(chuàng)新能力作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。模型中企業(yè)申報(bào)科技項(xiàng)目有兩種路徑：一是企業(yè)組織相關(guān)人員完成申報(bào)程序(仿真流程圖中企業(yè)申報(bào)路徑)；二是購(gòu)買(mǎi)申報(bào)代理服務(wù)(仿真流程圖中申報(bào)代理路徑)。

圖1 仿真流程

4.2 模型參數(shù)解釋

(1)政策閾值Yz。政府出臺(tái)的申報(bào)指南、補(bǔ)助政策等相關(guān)文件規(guī)定的企業(yè)必須達(dá)到的最低申報(bào)條件。

(2)評(píng)審閾值Yp。實(shí)際操作過(guò)程中，由于各種因素，最終獲得政策扶持企業(yè)的實(shí)際條件。一般情況下Yp≈Yz,某些情況下如擇優(yōu)入選的項(xiàng)目Yp>Yz,由于某些原因評(píng)審放寬條件時(shí)Yp

(3)企業(yè)創(chuàng)新能力Nq1。企業(yè)實(shí)際的科技創(chuàng)新能力，當(dāng)Nq1≥Yz時(shí)，申報(bào)企業(yè)滿足政策閾值。

(4)科技中介從業(yè)能力Nz1。即從業(yè)人員的素質(zhì)和申報(bào)政策留給科技中介的可操作空間在影響申報(bào)代理服務(wù)質(zhì)量的具體體現(xiàn)。在模型中體現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)過(guò)申報(bào)代理服務(wù)后，最終評(píng)審得分與企業(yè)實(shí)際科技創(chuàng)新能力評(píng)分間的調(diào)整系數(shù)，當(dāng)Nz1*Nq1≥Yp時(shí)，項(xiàng)目申報(bào)成功，反之失敗。

(5)企業(yè)申報(bào)能力Nq2。與Nz1類(lèi)似，Nq2在模型中體現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)過(guò)企業(yè)申報(bào)后最終評(píng)審得分與企業(yè)實(shí)際科技創(chuàng)新能力可以得到的評(píng)分之間的調(diào)整系數(shù)，當(dāng)Nq2*Nq1≥Yp時(shí)，項(xiàng)目申報(bào)成功，反之失敗。

(6)科技中介從業(yè)道德Nz2。Nz2越低科技中介越能接受條件差的企業(yè)委托。

4.3企業(yè)選擇規(guī)則

在模型中企業(yè)有4個(gè)環(huán)節(jié)需要選擇，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，模型中企業(yè)選擇以隨機(jī)決策為主。企業(yè)收到申報(bào)信息后，有P1的概率隨機(jī)選擇“企業(yè)申報(bào)”，1-P1的概率購(gòu)買(mǎi)申報(bào)代理服務(wù)。當(dāng)企業(yè)選擇“企業(yè)申報(bào)” 時(shí)，企業(yè)會(huì)判斷項(xiàng)目難易程度，如果滿足Nq2*Nq1≥Yz，則說(shuō)明企業(yè)有能力自己申報(bào)該項(xiàng)目，企業(yè)會(huì)確認(rèn)“企業(yè)申報(bào)”路徑。反之，企業(yè)有P2的概率終止申報(bào)，1-P2的概率繼續(xù)申報(bào)。如果企業(yè)選擇繼續(xù)申報(bào)，企業(yè)有P3的概率購(gòu)買(mǎi)申報(bào)代理服務(wù),1-P3的概率選擇繼續(xù)自己申報(bào)。對(duì)于科技中介的建議，企業(yè)以P5的概率接受，1-P5的概率拒絕。

4.4 科技中介選擇規(guī)則

考慮成本、違約金等因素，科技中介會(huì)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況作選擇，并且一旦接受企業(yè)委托，一般不會(huì)在申報(bào)過(guò)程中終止。當(dāng)企業(yè)滿足政策閾值Nq1≥Yz時(shí)，科技中介100%接受企業(yè)委托。當(dāng)不滿足上述閾值時(shí)，科技中介會(huì)根據(jù)科技中介從業(yè)能力、從業(yè)道德等因素作出選擇。模型中，選擇閾值設(shè)為Nz1*Nq1≥Nz2*Yz時(shí)，接受企業(yè)委托。反之，中介有P4的概率建議企業(yè)放棄本次申報(bào)并為其提供輔導(dǎo),1-P4的概率不接受企業(yè)委托。

4.5 模型參數(shù)設(shè)置

(1)模擬企業(yè)數(shù)選擇。模型隨機(jī)產(chǎn)生N個(gè)Nq1和Nq2服從一定分布的申報(bào)企業(yè)，通過(guò)仿真模型最后統(tǒng)計(jì)申報(bào)企業(yè)的狀態(tài)。模型前期經(jīng)過(guò)大量運(yùn)算，兼顧穩(wěn)定性和效率，取模擬申報(bào)企業(yè)數(shù)N=1 000 000。

(2)企業(yè)各種選擇概率。P1、P2、P3、P4、P5是不確定的，隨著項(xiàng)目、時(shí)間、人員等因素變化而變化。為了更貼近現(xiàn)實(shí)情況，模型通過(guò)對(duì)福州地區(qū)相關(guān)企業(yè)、科技中介分項(xiàng)目、分時(shí)間抽樣調(diào)查，確定P1、P2、P3、P4、P5的取值范圍。P1、P2、P3、P4、P5在取值范圍內(nèi)隨機(jī)變化，反映企業(yè)選擇概率的不確定性。模型取P1=[0.34,0.65],為0.34～0.65之間的隨機(jī)數(shù)。同理，取P2=[0.12,0.46],P3=[0.42,0.74]，P4=[0.44,0.69]，P5=[0.33,0.74]。

(6)參數(shù)相關(guān)性。通過(guò)福州地區(qū)相關(guān)企業(yè)、科技中介機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，Nq1與Nq2，Nz1與Nz2之間不存在明顯相關(guān)性，即科技創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，未必熟悉科技項(xiàng)目申報(bào)；業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的科技中介從業(yè)人員，未必從業(yè)道德高。因此，模型假設(shè)Nq1、Nq2、Nz1、Nz2分布是獨(dú)立的。

4.6 社會(huì)效益

模型統(tǒng)計(jì)各種情況下企業(yè)數(shù)分布情況，總社會(huì)效益Ys計(jì)算如下：

Ys=Ps1*Ns1+Ps2*Ns2+Ps3*Ns3+Ps4*Ns4+Ps5*Ns5

Ps1表示符合政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率，Ps2表示符合政策閾值的企業(yè)未獲得政策扶持的概率，Ps3表示不符合政策閾值的企業(yè)獲得政策扶持的概率，Ps4表示不符合政策閾值企業(yè)未獲得政策扶持的概率，Ps5表示不符合政策閾值企業(yè)獲得中介扶持的概率。Ns1、Ns2、Ns3、Ns4、Ns5表示對(duì)應(yīng)的社會(huì)效益。其中Ps5*Ns5為中介輔導(dǎo)功能產(chǎn)生的社會(huì)效益(下文簡(jiǎn)稱(chēng)“輔導(dǎo)效益”)。模型根據(jù)是否產(chǎn)生正面的社會(huì)效益進(jìn)行簡(jiǎn)單假設(shè)，具體情況見(jiàn)表1。模型將計(jì)算出的社會(huì)效益作歸一化處理，將社會(huì)效益最大化，即所有滿足政策閾值企業(yè)都獲得政策扶持，所有不滿足政策閾值企業(yè)都獲得科技中介輔導(dǎo)定義見(jiàn)表1。

表1 社會(huì)效益假設(shè)

5 模擬結(jié)果

5.1 評(píng)審閾值

取μ1=10、σ1=1、μ2=0.9、σ2=0.1、μ3=1、σ3=0.1、μ4=1、σ4=0.1，圖2(a)取Yz=8.36，即95%的申報(bào)企業(yè)都能滿足政策閾值，文中稱(chēng)為普惠性項(xiàng)目；圖2(b)Yz=10，即50%的申報(bào)企業(yè)都能滿足政策閾值，文中稱(chēng)為一般性項(xiàng)目；圖2(c)Yz=11.64，即只有5%的申報(bào)企業(yè)能滿足申報(bào)政策閾值，文中稱(chēng)為高政策閾值項(xiàng)目。為方便比較，列出有科技中介參與、沒(méi)有科技中介參與，以及科技中介輔導(dǎo)效益的模擬結(jié)果(下同)。從圖2(a)可知，對(duì)于普惠性項(xiàng)目，隨著Yp的增加，越來(lái)越多滿足政策閾值的企業(yè)得不到政策扶持，導(dǎo)致社會(huì)效益快速下降。對(duì)于一般性項(xiàng)目，隨著Yp的增加社會(huì)效益呈先緩慢增加，再快速下降，最后趨于穩(wěn)定。對(duì)于高政策閾值項(xiàng)目，隨Yp增加，未達(dá)到申報(bào)政策閾值而獲得政策扶持的企業(yè)數(shù)量逐漸增加，社會(huì)效益隨之增加，最后趨于穩(wěn)定。對(duì)比圖2(a)、(b)、(c)，沒(méi)有中介參與時(shí)，社會(huì)效益隨Yp增加的變化趨勢(shì)和有科技中介參與時(shí)相似，科技中介輔導(dǎo)功能產(chǎn)生的社會(huì)效益不受Yp變化的影響，Yz越高科技中介輔導(dǎo)功能產(chǎn)生的社會(huì)效益突出。相比于一般性項(xiàng)目和高政策閾值項(xiàng)目，普惠性項(xiàng)目可以產(chǎn)生最大的社會(huì)效益，在政府對(duì)每家企業(yè)投入資源一樣的情況下，普惠性項(xiàng)目意味著政府更多投入。然而，普惠性項(xiàng)目申報(bào)政策閾值很低，無(wú)法激發(fā)科技中介的輔導(dǎo)功能，模擬結(jié)果從另一個(gè)角度驗(yàn)證了現(xiàn)有研究結(jié)果，政府對(duì)科技創(chuàng)新的投入不是越大越好[14]。高政策閾值項(xiàng)目最能激發(fā)科技中介的輔導(dǎo)功能，如果高政策閾值項(xiàng)目所得到期望回報(bào)足夠大，能夠得到企業(yè)廣泛認(rèn)可，就可以有效調(diào)動(dòng)企業(yè)和科技中介的積極性。

圖2 不同政策閾值下評(píng)審閾值變化對(duì)社會(huì)效益的影響

5.2 科技中介從業(yè)能力

取μ1=10、σ1=1、μ2=0.9、σ2=0.1、σ3=0.1、μ4=1、σ4=0.1，在普惠性項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中(圖3(a)，Yz=Yp=8.36)，社會(huì)效益隨著Nz1均值μ3的提升快速增加，科技中介的專(zhuān)業(yè)性可以彌補(bǔ)企業(yè)申報(bào)能力不足所帶來(lái)的損失。當(dāng)μ3增加到一定水平時(shí)，進(jìn)一步提升對(duì)社會(huì)效益的影響不大，因?yàn)樵谄栈菪皂?xiàng)目中大部分企業(yè)都符合申報(bào)條件，μ3的增加雖然可能導(dǎo)致不符合政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率增加 但數(shù)量占比不大，所以對(duì)社會(huì)效益的影響不大。在一般性項(xiàng)目(圖3(b)，Yz=Yp=10)申報(bào)中，社會(huì)效益隨著μ3的增加呈現(xiàn)先增加而后下降的趨勢(shì)。當(dāng)μ3增加時(shí)，符合政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率增大，同時(shí)不符合政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率隨之增加，被中介輔導(dǎo)的概率下降，產(chǎn)生的負(fù)面效益隨著μ3增加逐漸增大。在高政策閾值項(xiàng)目(圖3(c)，Yz=Yp=11.64)申報(bào)過(guò)程中，社會(huì)效益隨著μ3的增加呈下降趨勢(shì)。當(dāng)μ3增加到1.2以上時(shí)，科技中介參與對(duì)整體社會(huì)效益起顯著負(fù)向作用。究其原因，隨著μ3增大，不符合申報(bào)政策閾值企業(yè)獲得政策的概率隨之增加，其帶來(lái)的負(fù)面效益超過(guò)輔導(dǎo)所帶來(lái)的正面效益。μ3的變化，體現(xiàn)了地區(qū)科技中介從業(yè)人員素質(zhì)整體提高，更多的反映看申報(bào)政策可操作性變化，導(dǎo)致科技中介從業(yè)人員整體從業(yè)能力提升。

圖3 不同政策閾值下科技中介從業(yè)能力均值變化對(duì)社會(huì)效益的影響

5.3 科技中介從業(yè)能力分布

取μ1=10、σ1=1、μ2=0.9、σ2=0.1、μ3=1、μ4=1、σ4=0.1，圖4(a)、(b)、(c)分別表示在普惠性項(xiàng)目(Yz=Yp=8.36)、一般性項(xiàng)目(Yz=Yp=10)、高政策閾值項(xiàng)目(Yz=Yp=11.64)申報(bào)過(guò)程中，Nz1的方差σ3從0.05增加到0.5時(shí)社會(huì)效益變化情況?？傮w而言，科技中介從業(yè)能力差次不齊，大量低申報(bào)能力科技中介的參與，導(dǎo)致符合政策閾值的企業(yè)得不到政策扶持的概率增加，而高申報(bào)能力科技中介的參與導(dǎo)致不符合政策閾值企業(yè)得到政策扶持的概率增大、被科技中介輔導(dǎo)的概率降低。因此，對(duì)于普惠性項(xiàng)目、一般性項(xiàng)目、高政策閾值項(xiàng)目，總體社會(huì)效益和輔導(dǎo)社會(huì)效益都隨著σ3增加而下降。對(duì)于一般性項(xiàng)目(圖b)、高政策閾值項(xiàng)目(圖c)，在模擬取值范圍內(nèi)，科技中介的參與具有顯著積極意義。現(xiàn)實(shí)中，一個(gè)地區(qū)如果不斷有新的科技中介參與，就會(huì)導(dǎo)致σ3增加，不合格的申報(bào)代理服務(wù)產(chǎn)品顯著增加。

圖4 不同政策閾值下科技中介從業(yè)能力方差變化對(duì)社會(huì)效益的影響

5.4 中介從業(yè)道德

取μ1=10、σ1=1、μ2=0.9、σ2=0.1、μ3=1、σ3=0.1、σ4=0.1，圖5(a)、(b)、(c)分別表示在普惠性項(xiàng)目(Yz=Yp=8.36)、一般性項(xiàng)目(Yz=Yp=10)、高政策閾值項(xiàng)目(Yz=Yp=11.64)申報(bào)過(guò)程中，Nz2的均值μ4從0.5增加到1.5時(shí)社會(huì)效益變化情況。對(duì)于普惠性項(xiàng)目，μ4變化對(duì)社會(huì)效益的影響不大，因?yàn)榇蟛糠制髽I(yè)滿足政策閾值，科技中介的激進(jìn)行為對(duì)整體社會(huì)效益的影響有限。對(duì)于一般性項(xiàng)目、高政策閾值項(xiàng)目，隨著μ4的增加，從業(yè)道德水平高的科技中介數(shù)量增加，導(dǎo)致不符合條件企業(yè)獲得科技中介輔導(dǎo)的概率顯著提高，不符合政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率下降，從而導(dǎo)致總體社會(huì)效益顯著提升。

圖5 不同政策閾值下科技中介從業(yè)道德均值變化對(duì)社會(huì)效益的影響

5.5 中介從業(yè)道德分布

取μ1=10、σ1=1、μ2=0.9、σ2=0.1、μ3=1、σ3=0.1、μ4=1，圖6(a)、(b)、(c)分別表示在普惠性項(xiàng)目(Yz=Yp=8.36)、一般性項(xiàng)目(Yz=Yp=10)、高政策閾值項(xiàng)目(Yz=Yp=11.64)申報(bào)過(guò)程中，Nz2的方差σ4從0.05增加到0.5時(shí)社會(huì)效益變化情況。在中介從業(yè)能力有限的情況下，中介從業(yè)道德水平差次不齊會(huì)顯著影響不符合政策閾值企業(yè)獲得中介輔導(dǎo)的概率，而對(duì)不符合政策閾值企業(yè)獲得政策扶持概率的影響不顯著。同樣，大部分企業(yè)的普惠性項(xiàng)目在模擬取值范圍內(nèi)，σ4的變化對(duì)社會(huì)效益的影響不大。相較于普惠性項(xiàng)目，一般性項(xiàng)目和高政策閾值項(xiàng)目中，σ4的變化對(duì)社會(huì)效益的影響更顯著，主要原因是企業(yè)獲得中介輔導(dǎo)的概率隨著σ4的增加而下降。

圖6 不同政策閾值下科技中介從業(yè)道德方差變化對(duì)社會(huì)效益的影響

5.6 企業(yè)申報(bào)能力

取μ1=10、σ1=1、σ2=0.1、μ3=1、σ3=0.1、μ4=1、σ4=0.1，圖7(a)、(b)、(c)分別表示在普惠性項(xiàng)目(Yz=Yp=8.36)、一般性項(xiàng)目(Yz=Yp=10)、高政策閾值項(xiàng)目(Yz=Yp=11.64)申報(bào)過(guò)程中，Nq2的均值μ2從0.9增加到1時(shí)社會(huì)效益變化情況?？傮w而言，μ2的變化對(duì)中介輔導(dǎo)功能所產(chǎn)生的社會(huì)效益影響不大。對(duì)于普惠性項(xiàng)目和一般性項(xiàng)目，社會(huì)效益隨著μ2增加而提高，隨著μ2的增加，雖然會(huì)導(dǎo)致不滿足政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率增加，獲得中介輔導(dǎo)的概率下降，產(chǎn)生負(fù)面社會(huì)效益，但滿足政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率增加，產(chǎn)生的正面社會(huì)效益更加顯著。高申報(bào)政策閾值項(xiàng)目則相反，不滿足政策閾值企業(yè)獲得政策扶持的概率增加，產(chǎn)生的負(fù)面社會(huì)效益更加顯著，所有整體社會(huì)效益呈略微下降趨勢(shì)。對(duì)于普惠性項(xiàng)目和一般性項(xiàng)目，隨著企業(yè)申報(bào)能力增強(qiáng)，科技中介申報(bào)專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，有科技中介參與和無(wú)科技中介參與情況下，社會(huì)效益逐漸接近。

圖7 不同政策閾值下企業(yè)申報(bào)能力變化對(duì)社會(huì)效益的影響

6 實(shí)例研究

以A地區(qū)眾創(chuàng)空間考核為例，定性分析申報(bào)代理服務(wù)對(duì)該地眾創(chuàng)空間考核政策落實(shí)的影響。眾創(chuàng)空間是2015年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》后，各地重點(diǎn)建設(shè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，目的是為廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供良好的線上線下空間和創(chuàng)業(yè)所需的資源對(duì)接平臺(tái)。眾創(chuàng)空間發(fā)展時(shí)間較短，對(duì)A地區(qū)政府管理部門(mén)、眾創(chuàng)空間運(yùn)營(yíng)者，以及科技中介而言，都需要一個(gè)逐步熟悉的過(guò)程。2017年，A地區(qū)建立眾創(chuàng)空間年度量化考核制度，對(duì)考核合格的眾創(chuàng)空間給予一定金額的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)助?？己艘詫?zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)量化評(píng)分的方式進(jìn)行，對(duì)眾創(chuàng)空間一年的運(yùn)營(yíng)成效進(jìn)行量化打分。2017年，第一批接受量化考核的眾創(chuàng)空間得分明顯低于預(yù)期。事后對(duì)參加考核的眾創(chuàng)空間調(diào)查發(fā)現(xiàn)，考核得分偏低的原因在于眾創(chuàng)空間運(yùn)營(yíng)者、科技中介都不熟悉考核政策，一些沒(méi)有通過(guò)考核的眾創(chuàng)空間事實(shí)上是符合考核標(biāo)準(zhǔn)的。科技中介從業(yè)能力和企業(yè)申報(bào)能力不足對(duì)考核制度落實(shí)帶來(lái)明顯負(fù)面影響。2018年，采用同樣的量化考核指標(biāo)體系和佐證材料提供標(biāo)準(zhǔn)，考核結(jié)果整體得分高于預(yù)期。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些科技中介以申報(bào)代理方式參與考核，利用考核政策的可操作空間獲得高分。以重要考核指標(biāo)之一的投融資指標(biāo)為例，考核要求在孵企業(yè)必須獲得一定數(shù)量的天使或風(fēng)險(xiǎn)投資資金，但根據(jù)該地區(qū)整體“雙創(chuàng)”水平，大部分眾創(chuàng)空間很難完成?？萍贾薪槔觅Y源優(yōu)勢(shì)為眾創(chuàng)空間在孵企業(yè)對(duì)接虛假投資融資服務(wù)，并提供投資協(xié)議、銀行進(jìn)賬單等考核需要的佐證材料，等考核通過(guò)后再撤回資金。科技中介利用政策操作空間提升從業(yè)能力，一些原本不符合政策閾值的眾創(chuàng)空間獲得補(bǔ)助，帶來(lái)明顯負(fù)面效益。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題之后，A地區(qū)管理部門(mén)對(duì)考核佐證材料進(jìn)行更嚴(yán)格的規(guī)范，減少科技中介操作空間，使考核得分回落到預(yù)期范圍。另外，由于A地區(qū)缺乏對(duì)科技中介的有力規(guī)范，科技中介申報(bào)代理服務(wù)比較混亂，沒(méi)有從業(yè)資格要求和標(biāo)準(zhǔn)化流程，從業(yè)人員從業(yè)能力差次不齊。該地區(qū)高企申報(bào)、眾創(chuàng)空間考核等項(xiàng)目中，低從業(yè)能力科技中介的參與，導(dǎo)致申報(bào)材料張冠李戴、前后矛盾，使原本滿足政策閾值企業(yè)沒(méi)獲得政策扶持的情況屢見(jiàn)不鮮。

7 結(jié)語(yǔ)

7.1 結(jié)論

本文通過(guò)調(diào)查與建模，深入研究申報(bào)代理服務(wù)主要流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及主要影響因素，得到如下主要結(jié)論：

(1)申報(bào)代理服務(wù)會(huì)的政府科技項(xiàng)目實(shí)施效果產(chǎn)生顯著影響。

(2)由于科技中介的專(zhuān)業(yè)性和輔導(dǎo)功能，科技中介以提供申報(bào)代理服務(wù)方式參與企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)總體上具有積極意義。

(3)政策閾值和評(píng)審閾值偏離、申報(bào)政策可操作空間、科技中介整體從業(yè)能力與從業(yè)道德，以及從業(yè)能力和從業(yè)道德分布是影響申報(bào)代理服務(wù)與政府科技項(xiàng)目實(shí)施效果的重要因素。

(4)一般情況下，提高企業(yè)申報(bào)能力有利于政府科技項(xiàng)目實(shí)施。

(5)相對(duì)于底政策閾值項(xiàng)目，高政策閾值項(xiàng)目更容易受到申報(bào)代理服務(wù)的影響，同時(shí)有利于激發(fā)科技中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)功能。

7.2 管理啟示

基于政府管理角度，建議從申報(bào)代理服務(wù)有助于客觀反映企業(yè)真實(shí)情況和發(fā)揮科技中介輔導(dǎo)功能入手，制定一系列政策、制度等。

(1)設(shè)定合理的科技項(xiàng)目申報(bào)政策閾值，盡量避免政策閾值和評(píng)審閾值相差太大的項(xiàng)目，如政策閾值低、評(píng)審閾值高的“擇優(yōu)入選”項(xiàng)目等。

(2)申報(bào)材料和流程制定應(yīng)以“簡(jiǎn)化”和“減少可操作空間”為導(dǎo)向。應(yīng)盡量利用稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等政府部門(mén)提供的相關(guān)資料，并以無(wú)利益關(guān)聯(lián)的第三方提供的證明、數(shù)據(jù)等作為佐證材料。

(3)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，將以往政府出政策、企業(yè)申報(bào)、專(zhuān)家評(píng)審的“企業(yè)主動(dòng)申報(bào)”流程，轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)將數(shù)據(jù)上報(bào)給大數(shù)據(jù)平臺(tái)，平臺(tái)審核數(shù)據(jù)后，對(duì)符合條件企業(yè)直接立項(xiàng)補(bǔ)助的 “企業(yè)被動(dòng)接受”流程。

(4)根據(jù)地方實(shí)際情況，制定較為完善的地方性科技中介管理?xiàng)l例，完善科技從業(yè)人員資格認(rèn)定、培訓(xùn)，以及標(biāo)準(zhǔn)化流程。

(5)強(qiáng)化政策解讀和申報(bào)培訓(xùn)，引導(dǎo)企業(yè)理性選擇申報(bào)代理服務(wù)。

(6)強(qiáng)化科技中介從業(yè)道德建設(shè)，建立“黑名單”制度，將科技中介從業(yè)人員的從業(yè)道德遵守情況納入個(gè)人誠(chéng)信檔案。

7.2 不足與展望

由于申報(bào)代理服務(wù)的復(fù)雜性和研究資料獲取的局限性，本研究難免存在不足之處。

(1)以福州地區(qū)為主，未考慮地區(qū)差異性，今后研究可以聯(lián)合其它地市相關(guān)機(jī)構(gòu)擴(kuò)大樣本量。

(2)仿真模型建立在共性流程的基礎(chǔ)上，沒(méi)有考慮特殊情況與不同科技項(xiàng)目申報(bào)之間的差異。

(3)列舉了眾創(chuàng)空間考核作為實(shí)證案例，實(shí)證案例有限，將來(lái)可以跟蹤研究高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、創(chuàng)新補(bǔ)助等項(xiàng)目申報(bào)代理服務(wù)情況。