三階段理論視角下歐盟大科學(xué)計劃探究

侯鑫鑫 鐘惟東 許 麗 王 樂

(1.復(fù)旦大學(xué) 圖書館；2.復(fù)旦大學(xué) 國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200433)

0 引言

Derek Price在其著作《Little Science，Big Science》中指出二戰(zhàn)前的科學(xué)研究是分散的、個體的、隨機(jī)的，屬于“小科學(xué)”的范疇，二戰(zhàn)以后，世界進(jìn)入“大科學(xué)”時代[1]。大科學(xué)具有目標(biāo)宏大、投資力度大、涉及學(xué)科多、參與人數(shù)眾多和社會影響巨大等特點(diǎn)。大科學(xué)計劃是指為了在科學(xué)技術(shù)前沿取得重大突破，解決經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和全球安全中的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和前瞻性科學(xué)技術(shù)問題，實(shí)現(xiàn)人類發(fā)展的共同利益，由多個國家聯(lián)合投資建設(shè)，并在長期運(yùn)行中，為全球科技界和社會相關(guān)方面的科學(xué)研究和高技術(shù)發(fā)展提供支撐條件的大型科研項(xiàng)目[2]。這些固有屬性使得牽頭組織和參與國際大科學(xué)計劃成為衡量國家綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。根據(jù)其特點(diǎn)，大科學(xué)計劃可以分為大科學(xué)裝置(大科學(xué)工程、研究基礎(chǔ)設(shè)施)和大科學(xué)研究項(xiàng)目。

1 歐盟發(fā)起大科學(xué)計劃背景及意義

20世紀(jì)70年代，歐盟各成員國由于國土面積小，人口數(shù)量有限，國家層面的科學(xué)活動不足以承擔(dān)當(dāng)今“大科學(xué)”發(fā)展所要求的眾多條件。再加上歐盟各成員國的科技發(fā)展政策各自為政、各行其是，缺少協(xié)調(diào)一致的行動，導(dǎo)致在一些領(lǐng)域內(nèi)存在著大量重復(fù)研究，有效的人力、物力、財力被分散開來，不能發(fā)揮其最大的效用。歐盟科學(xué)技術(shù)面臨人才流失、技術(shù)差距和歐洲悖論[3]等諸多問題。為了解決這些問題，歐盟各成員國認(rèn)識到應(yīng)該改變以往在科技研究中單干的做法，攜手合作、集中力量辦大事才是明智的做法，歐盟大科學(xué)計劃就是在這樣的背景中產(chǎn)生的。

大科學(xué)計劃以探索人類知識前沿、解決全球性問題為目標(biāo)，參與其中能夠給本國的經(jīng)濟(jì)、科技和社會發(fā)展帶來巨大收益。多年來，歐盟通過參與和發(fā)起大科學(xué)計劃：

(1)造就世界一流的科研機(jī)構(gòu)。歐洲的科學(xué)技術(shù)水平和國際競爭能力很大程度上是通過歐洲核子研究中心(CERN)、德國電子同步加速器研究所等高水平的大型研究基地體現(xiàn)的[4]。這些世界一流的大型研究基地在大科學(xué)裝置或大科學(xué)裝置集群的支撐下發(fā)展起來的，逐步成為世界重大前沿科學(xué)成果和科學(xué)突破的發(fā)源地。

(2)匯聚全球頂尖科研人才。CERN的大型加速器項(xiàng)目吸引了來自80 個國家500余所大學(xué)和機(jī)構(gòu)的6500多位科學(xué)家和工程師代表進(jìn)行了試驗(yàn)，這些人才約占世界粒子物理學(xué)領(lǐng)域人才總數(shù)的一半[5]。

(3)帶動成員國科技的發(fā)展。通過歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇(ESFRI)以及核物理、天體粒子物理和天文等領(lǐng)域的路線圖和聯(lián)合研究計劃的制定，歐盟成員國在科技政策領(lǐng)域(如編制規(guī)劃、確定優(yōu)先領(lǐng)域、管理和評估研究項(xiàng)目等)取得了巨大進(jìn)步[6]。

(4)為企業(yè)提供市場機(jī)會。大科學(xué)計劃的許多裝置需要自行研發(fā)、設(shè)計和制造，這為參與國的企業(yè)創(chuàng)造了大量市場機(jī)會，推動企業(yè)提升研發(fā)能力和制造水平。CERN將其30% -40% 的預(yù)算分配給成員國企業(yè)，用于物資與服務(wù)采購，給成員國企業(yè)帶來了巨大的市場利益。據(jù)統(tǒng)計，承擔(dān)了歐洲核子研究中心采購合同的企業(yè)中有38% 開發(fā)出了新的產(chǎn)品，44% 提高了技術(shù)能力，17% 開拓了新的市場領(lǐng)域[7]。

2 歐盟大科學(xué)計劃發(fā)展脈絡(luò)

歐洲一體化首先見于政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，科技的發(fā)展略微滯后于政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，兩者的發(fā)展存在內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，本研究將基于卡波拉索的歐洲一體化3階段理論[8-9]和國內(nèi)學(xué)者對歐盟科技制度發(fā)展歷程的3階段劃分[3]，結(jié)合歐盟大科學(xué)計劃的內(nèi)在特點(diǎn)，將其分為3個階段，不同階段有不同的發(fā)展目標(biāo)，各成員國與歐盟之間的關(guān)系也發(fā)生微妙的變化。

2.1 準(zhǔn)備與聚合階段

歐盟大科學(xué)計劃的第一階段從20世紀(jì)50年代開始到20世紀(jì)70年代末結(jié)束，該階段的主要特點(diǎn)是合作意識覺醒，各成員國走到一起，開始開展大型科學(xué)合作的探索性工作。20世紀(jì)50年代，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時歐洲已經(jīng)不再是科學(xué)研究的中心，美國開始建造第一個質(zhì)子同步加速器[10]，歐洲的物理學(xué)家開始意識到這些大型項(xiàng)目的投資超出任何一個歐洲國家的財力，這些因素促使各成員國聯(lián)合起來成立第一個跨國科學(xué)實(shí)驗(yàn)室——?dú)W洲核子研究中心(CERN)。核物理領(lǐng)域是歐洲大科學(xué)合作的開端，質(zhì)子同步加速器、同步回旋加速器等系列大科學(xué)裝置的成功運(yùn)行，以及對核物理領(lǐng)域有深遠(yuǎn)影響的多絲正比室的發(fā)明(1968)、弱相互作用中性流的發(fā)現(xiàn)(1973年)、量子色動力學(xué)的驗(yàn)證(1979年)[11]，使得成員國在合作中看到收益，歐洲南方天文臺(1962)、歐洲分子生物學(xué)組織(1974)等相繼成立，為大科學(xué)計劃的推行提供組織和機(jī)構(gòu)保障。在這期間，歐共體成立了科學(xué)和技術(shù)研究政策工作小組(PREST)，在該小組的帶領(lǐng)下，連同19個歐洲國家，發(fā)起了以環(huán)境保護(hù)為主題的歐洲科學(xué)技術(shù)合作計劃(COST)，該計劃涉及6個領(lǐng)域包含以基礎(chǔ)研究為主的47項(xiàng)合作計劃。成立跨國實(shí)驗(yàn)室、科技管理機(jī)構(gòu)、推出多國合作計劃可以視為歐盟大科學(xué)計劃的探索性工作，該階段各成員國出于降低決策成本、降低研發(fā)成本、降低不確定性等訴求，將部分決策權(quán)轉(zhuǎn)移給CERN等超國家機(jī)構(gòu)，超國家治理的成功促使成員國進(jìn)一步將治理的職能轉(zhuǎn)讓給歐共體，形成良性互動。該階段，德國、法國等實(shí)力強(qiáng)大的成員國擁有各自獨(dú)立的大型科學(xué)研發(fā)計劃。

2.2 多層治理階段

歐盟大科學(xué)計劃的第二階段從20世紀(jì)80年開始到20世紀(jì)末結(jié)束，該階段的主要特點(diǎn)是歐盟層面的大科學(xué)計劃不斷涌現(xiàn)，歐盟開始發(fā)揮在大科學(xué)計劃中的重要作用，超國家實(shí)體、跨國機(jī)構(gòu)、成員國政府、利益相關(guān)方、社會公眾等多種行為體共同參與大科學(xué)計劃的發(fā)展。隨著歐盟在政治、經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域?qū)Ω鞒蓡T國影響的加深，以及段探索性階段提供的組織機(jī)構(gòu)保障，和該階段的產(chǎn)生的重要發(fā)明發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生了積極帶動作用，各成員國逐步拓寬合作領(lǐng)域和合作范圍，各種層面的大科學(xué)計劃不斷涌現(xiàn)。

20世紀(jì)70年代末，歐共體在基礎(chǔ)研究方面開展科技合作并取得了初步進(jìn)展，但是并沒有與產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系。隨著石油危機(jī)的爆發(fā)和國際競爭的愈發(fā)激烈，在12家來自不同成員國的大型科技企業(yè)的提議下，1982年，歐共體推出歐洲信息技術(shù)研究發(fā)展戰(zhàn)略計劃(ESPRIT)用于促進(jìn)科研界和產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)合[12]。該計劃的成功實(shí)施使歐共體看到了科技聯(lián)合的美好未來，在歐共體層面，創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略計劃(1983)、歐洲先進(jìn)通信技術(shù)發(fā)展計劃(1985)、歐洲產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)研究計劃(1985)、歐洲先進(jìn)材料基礎(chǔ)研究計劃(1986)、尤里卡計劃(1985)、中小企業(yè)計劃(1989)等相繼出現(xiàn)。各成員國合作的領(lǐng)域也逐漸從基礎(chǔ)研究領(lǐng)域擴(kuò)展到技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用研究領(lǐng)域。

在COST計劃和ESPRIT計劃實(shí)施的過程中，歐盟層面與成員國層面的科技政策仍保持相互獨(dú)立，實(shí)施過程與計劃目標(biāo)存在偏差，由此帶來科研資源的浪費(fèi)。鑒于此，在各個大科學(xué)計劃提出的過程中，歐共體委員會提出整合這些計劃，由歐共體出面統(tǒng)籌歐洲層面大科學(xué)計劃的發(fā)展，系列框架計劃(Framework Programme，F(xiàn)P)開始實(shí)施，歐盟作為一個超國家層面的權(quán)力機(jī)構(gòu)，開始在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。框架計劃從1984年開始執(zhí)行，至今已執(zhí)行到第八個框架計劃，表1總結(jié)了每個框架計劃的執(zhí)行期、投入資金和特點(diǎn)。為了達(dá)到整合歐共體資源，同時適應(yīng)各成員國科技政策的目標(biāo)，框架計劃不僅將同時期的其他大科學(xué)計劃納入體系內(nèi)(見表2)，而且在執(zhí)行過程中注意調(diào)整自身的發(fā)展重點(diǎn)。從表1可以看出每個框架計劃關(guān)注的重點(diǎn)各不相同，在第FP5的執(zhí)行期，框架計劃對各成員國的影響就從科技領(lǐng)域擴(kuò)展到了經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域。歐盟在科技領(lǐng)域的話語權(quán)隨著這一系列大科學(xué)計劃的執(zhí)行而逐步得到加強(qiáng)。

表1 系列框架計劃及其特點(diǎn)

表2 部分大科學(xué)計劃規(guī)劃與框架計劃之間的關(guān)系

在該階段，歐盟治理并不局限于超國家機(jī)構(gòu)成或員國政府手中，而是散布在不同層級中，超國家實(shí)體、跨國機(jī)構(gòu)、成員國政府、利益相關(guān)方、社會公眾等多種行為體活躍在歐盟科技舞臺，共同參與大科學(xué)計劃的發(fā)展。大科學(xué)計劃本身就體現(xiàn)出多層治理的特點(diǎn)。這一時期，具有規(guī)劃性質(zhì)的框架計劃和ESPRIT等專門針對某些領(lǐng)域的具體計劃并行，框架計劃由歐盟委員會進(jìn)行統(tǒng)籌管理，在未整合入框架計劃之前，ESPRIT等計劃會根據(jù)計劃的特點(diǎn)成立專門的管理小組進(jìn)行管理，其運(yùn)作并不受歐盟委員會的影響。如ESPRIT計劃設(shè)立了一個管理委員會和咨詢委員會進(jìn)行日常運(yùn)作，各成員國政府選派代表組成管理委員會，咨詢委員會聯(lián)系專家進(jìn)行評估等工作[13]。而在整合入框架計劃以后，除了不再享受單獨(dú)的資金撥付，由歐盟委員會綜合考量其他計劃統(tǒng)籌撥付[14]，日常管理并未受太大的影響。大科學(xué)計劃的制定、執(zhí)行以及評估也體現(xiàn)出多層治理的特點(diǎn)?？蚣苡媱澋闹贫ㄊ且粋€凝結(jié)共識的過程，如表3所示，多種行為體參與了框架計劃提案的制定，在這之后由歐盟委員會、歐盟理事會、歐洲議會進(jìn)行決議，形成最終的實(shí)施方案，也就是現(xiàn)行的各個框架計劃。在計劃的執(zhí)行過程中，各成員國成立國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，對內(nèi)協(xié)調(diào)其他政府部門，對外與其他成員國及歐盟委員會等超國家實(shí)體之間保持聯(lián)系。成員國會針對執(zhí)行情況出具評估報告，歐盟委員會也會邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對計劃的執(zhí)行進(jìn)行評估[15-16]。

表3 框架計劃提案環(huán)節(jié)的參與主體及參與內(nèi)容

2.3 歐洲化階段

歐盟大科學(xué)計劃的第三階段從21世紀(jì)開始至今，該階段的主要特點(diǎn)是歐盟注重大科學(xué)計劃的整體性和結(jié)構(gòu)性，歐盟科技政策逐漸深入影響成員國科技政策。根據(jù)卡波拉索的理論，該階段為歐洲化階段。歐洲化是歐盟成員國在歐盟治理框架下不斷調(diào)整自身的過程[17]，可以分為主動歐洲化和受動歐洲化兩個方向。主動歐洲化是指成員國向歐盟投射其科技偏好和科技政策，使其偏好和政策歐洲化(自下而上)，受動歐洲化是指歐盟對成員國形成適應(yīng)性壓力，成員國的科技偏好、科技政策被歐洲化(自上而下)，這是一個雙向互動的過程[18]。以研究基礎(chǔ)設(shè)施為例，歐盟為了統(tǒng)籌歐洲層面的研究基礎(chǔ)設(shè)施，從2006年開始制定《歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展路線圖》，由歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇(ESFRI)對這些大科學(xué)裝備集中進(jìn)行管理，各成員國在歐盟號召下也紛紛制定各自的研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖，這是受動歐洲化的過程。列入路線圖中的大科學(xué)裝置主要來自科技發(fā)達(dá)的成員國，成員國向歐盟投射其科技規(guī)劃并被其接受是主動歐洲化的過程。如表4所示，德國研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖中的裝置同時也受ESFRI的資助。這種雙向互動時刻發(fā)生在歐盟與成員國之間。

表4 德國大型研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖所支持的大科學(xué)裝置(部分)

第二階段雖然對各大科學(xué)計劃進(jìn)行了整合，但是仍然缺乏整體性、戰(zhàn)略性。進(jìn)入21世紀(jì)以后，歐盟開始注意計劃的延續(xù)性和整體性，從整體上對歐洲的科技發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃，以歐洲研究區(qū)(European Research Area，ERA)的形式進(jìn)一步整合基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)和工業(yè)應(yīng)用。從1984年開始執(zhí)行的框架計劃逐步將各層級的大科學(xué)計劃(包括研究基礎(chǔ)設(shè)施路線圖)整合入體系內(nèi)，并且增加長期、結(jié)構(gòu)性投入，逐漸形成了以框架計劃為主體的科技創(chuàng)新規(guī)劃體系，由歐盟委員會對這些大科學(xué)計劃進(jìn)行統(tǒng)籌管理。此階段，科技治理各環(huán)節(jié)的層級關(guān)系仍舊存在，但是歐盟對各成員國的影響已深入到內(nèi)部，歐盟委員會對各大科學(xué)計劃的協(xié)調(diào)管理進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段。伽利略計劃(2002)、石墨烯計劃(2013)、人腦計劃(2013)等在世界范圍內(nèi)具有較大影響力的大科學(xué)計劃受框架計劃的資助，預(yù)算的制定和執(zhí)行、項(xiàng)目進(jìn)展等情況需要向歐盟委員會匯報。

值得注意的是，歐盟的權(quán)力建立在各成員國主權(quán)讓渡的基礎(chǔ)上，歐盟的科技決策權(quán)主要控制在成員國政府手中，但是這種控制權(quán)主要是通過集體決策機(jī)制體現(xiàn)出來，隨著歐盟的擴(kuò)大和成員國的增多，單個成員國對歐盟科技決策的控制力是下降的，歐盟超國家組織的權(quán)力得到加強(qiáng)。然而，在歐洲化的過程中，歐盟各成員國政府而非超國家組織起到了關(guān)鍵性的作用，一體化并沒有削弱各成員國政府的主權(quán)[3]。國家層面的科學(xué)活動仍然是歐盟科技發(fā)展的主流，超國家層面的科技實(shí)體僅作為國家科學(xué)的重要補(bǔ)充。在這一階段，歐盟和成員國之間的互動更為頻繁、深入，雙方為了配合《里斯本戰(zhàn)略》提出的將歐洲建設(shè)成為全球最有競爭力的知識型經(jīng)濟(jì)社會而努力。

2.4 發(fā)展階段分析

在準(zhǔn)備與聚合階段，歐洲層面最頂級的科學(xué)家和各國的研發(fā)資金聚集在一起，進(jìn)行大型合作的探索。該階段的合作效果非常明顯，出現(xiàn)了許多具有世界級影響力的成果，使得CERN等跨國實(shí)驗(yàn)室成為世界一流的研究機(jī)構(gòu)，產(chǎn)生了大量就業(yè)機(jī)會，對歐洲社會也產(chǎn)生了重要影響。但是該階段仍存在不少問題，此時的歐共體話語權(quán)相對較弱，主要靠成員國之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。其中就包括資金占比問題，如瑞士對CERN的投資比例為3.71%，但是由于實(shí)驗(yàn)室選址在瑞士，在合同中的投資比例卻高達(dá)40.2%[22]。由此引發(fā)了一系列的爭端，在后續(xù)的計劃中，將兩者的比例調(diào)成一致才平息的這場爭端。但是這些國家并沒有達(dá)成共識，在后續(xù)的追加投資、投資方向的選擇上又出現(xiàn)了許多爭論，這些爭端主要靠成員國進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不定的往往就會一拍兩散，部分研究計劃會因此擱淺。該階段雖然成立了科技管理機(jī)構(gòu)，但是各項(xiàng)工作仍處于摸索期。

在多層治理階段，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的成功，使得合作擴(kuò)展到技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用研究領(lǐng)域，各類計劃層出不窮，出現(xiàn)了多個類似計劃共存的現(xiàn)象，該階段歐盟委員會就意識到要將各類計劃進(jìn)行整合，由各框架計劃逐步將其他大科學(xué)計劃納入體系內(nèi)。計劃的合并也帶來了管理上困難，由國家之間召開會議進(jìn)行協(xié)商的方式已經(jīng)無法滿足該階段的管理要求，各國紛紛成立國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，由專人負(fù)責(zé)與歐盟負(fù)責(zé)研發(fā)的官員、其他國家的官員進(jìn)行小范圍的溝通。此時，各層級計劃內(nèi)部的管理結(jié)構(gòu)并未收到太大的影響，國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)，并不涉及計劃本身的日常管理。該階段就已經(jīng)開始對計劃的立項(xiàng)、執(zhí)行和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)研和評估。

在歐洲化階段，歐盟對各成員國的影響在逐步加深，歐盟科技合作覆蓋的范圍越來越廣，在管理上的難度也變得越來越大，第二階段雖然對一些重讀性的計劃進(jìn)行了整合，但是從總體上來說，各計劃仍相對比較獨(dú)立、缺乏整體性、持續(xù)性和戰(zhàn)略性。小范圍溝通的方式已經(jīng)無法奏效，歐盟開始采用新的協(xié)調(diào)方式，成立了歐盟統(tǒng)計局，專門搜集歐盟和各國層面與科技相關(guān)的數(shù)據(jù)，并開展評估和展望工作[23]，有目的性地進(jìn)行科技計劃的布局，設(shè)定優(yōu)先支持領(lǐng)域，集中資源資助重點(diǎn)和優(yōu)勢領(lǐng)域，有選擇性的支持弱勢領(lǐng)域，科技計劃的層次性更加明顯。而在計劃的制定和后續(xù)的管理上，歐盟都尊循輔助性原則，以計劃的主要參與方為主導(dǎo)，歐盟進(jìn)行輔助管理。有數(shù)據(jù)作為支撐，該階段歐盟的整合能力和統(tǒng)籌能力進(jìn)一步加強(qiáng)，開始注重計劃的延續(xù)性、整體性和結(jié)構(gòu)性，歐盟委員會對各大科學(xué)計劃的協(xié)調(diào)管理進(jìn)一步加深。歐盟大科學(xué)計劃各發(fā)展階段的特點(diǎn)如表5所示。

表5 大科學(xué)計劃發(fā)展的三個階段

3 大科學(xué)計劃中的政策原則

在合作過程中會出現(xiàn)各種各樣的問題，除了合作時簽署的合約，歐盟在成立之初就與各成員國商定的各項(xiàng)原則就成為合作的推動力，各參與方正是遵循這些原則，才使得在出現(xiàn)種種問題的情況下，仍能穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)合作?？梢哉f這幾項(xiàng)原則是合作背后的文化因素，發(fā)揮了重要的凝聚作用。

3.1 整合性原則

歐盟科技政策和成員國科技政策的整合，對于歐盟大科學(xué)的發(fā)展具有重要意義。只有將雙方的科技政策進(jìn)行整合，將大科學(xué)計劃融入成員國的科技政策中，并同歐盟委員會在科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，才能夠確保大科學(xué)計劃的有效實(shí)施，推動歐洲科技的整體發(fā)展。在把各層級的大科學(xué)計劃整合為歐盟層面的大科學(xué)計劃時，歐盟委員一直在確保計劃的一致性。歐盟大科學(xué)計劃的制定是對所有成員國科技發(fā)展情況的綜合考量，在保證各成員國政策的一致性和有效性方面作出了重要努力。德國、法國等研發(fā)經(jīng)費(fèi)充足、研發(fā)實(shí)力雄厚的成員國擁有各自的科技政策體系和大科學(xué)發(fā)展計劃，歐盟科技政策和大科學(xué)發(fā)展規(guī)劃的制定以此為基礎(chǔ)。而對于一些新加入的成員國，歐盟綜合考慮該國的科技特點(diǎn)和歐洲總體的科技發(fā)展目標(biāo)，在大科學(xué)計劃中為其留有一席之地，并且?guī)椭渲贫萍及l(fā)展政策、確定優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和發(fā)展方向，直接將大科學(xué)計劃融入其科技創(chuàng)新體系中。對新成員國的影響，還體現(xiàn)在科研資金的投入和科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立上。大科學(xué)計劃要求參與國要有相應(yīng)的資金配比，這就從制度上要求成員國為科技發(fā)展投入更多的資金，設(shè)立專門的部門。

3.2 伙伴關(guān)系原則

大科學(xué)計劃本身所具有的目標(biāo)宏大、投資力度大、涉及學(xué)科多、參與人數(shù)眾多和社會影響巨大等特點(diǎn)決定了其必須遵循伙伴關(guān)系原則，大科學(xué)計劃的發(fā)起、執(zhí)行和監(jiān)督等方面需要?dú)W盟委員會、成員國政府、參與國政府、利益相關(guān)方、社會公眾等的協(xié)調(diào)和配合?；锇殛P(guān)系作為大科學(xué)計劃發(fā)展的基礎(chǔ)原則，對其他原則的實(shí)施具有重要影響。合作者由歐盟委員會、成員國、參與國、利益相關(guān)方等組成，各方緊密協(xié)作，為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而努力。作為大科學(xué)計劃的總協(xié)調(diào)者，歐盟委員會在推動伙伴關(guān)系發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。歐盟委員會專門出臺了跨國合作計劃，支持不同國家區(qū)域的政策制定者和供資機(jī)構(gòu)開展合作，為國際合作提供整體規(guī)劃和監(jiān)控工具，推動國際學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的形成，打開了國家之間的學(xué)術(shù)交流通道。

3.3 輔助性原則

歐盟的權(quán)限范圍分為：專有管轄權(quán)、共享管轄權(quán)、支持、協(xié)調(diào)與補(bǔ)充作用的管轄權(quán)，科技領(lǐng)域?qū)儆跉W盟與成員國共享管轄權(quán)領(lǐng)域，并且賦予各成員國單獨(dú)行動的權(quán)力。根據(jù)《馬斯特里赫特條約》，除了在專有管轄權(quán)覆蓋的范圍，歐盟權(quán)力的使用需要遵循輔助性原則[24]。歐盟的權(quán)力建立在各成員國主權(quán)讓渡的基礎(chǔ)之上，科技決策的主動權(quán)仍然掌握在成員國政府手中，成員國政府是計劃的主要執(zhí)行者?！恶R斯特里赫特條約》規(guī)定：只有在成員國采取的政策不能充分實(shí)現(xiàn)，而歐盟采取政策能更好實(shí)現(xiàn)效果的情況下，歐盟可以制定并執(zhí)行政策。這一點(diǎn)在大科學(xué)計劃中也有體現(xiàn)，歐盟委員會規(guī)定：不管是發(fā)達(dá)成員國還是新成員國，凡是參與歐洲層面的大科學(xué)計劃，歐盟會提供一定的資金資助，成員國政府必須提供一定數(shù)量的經(jīng)費(fèi)用于項(xiàng)目發(fā)展[25]，而不能完全依賴歐盟的財政資助。歐盟的財政資助只能作為輔助性手段，成員國政府需要定期向歐盟委員會提供資金執(zhí)行等情況，便于歐盟委員會對其進(jìn)行監(jiān)督。

4 經(jīng)驗(yàn)與啟示

4.1 面向全球科學(xué)界征集選題

大科學(xué)計劃提出是一個凝聚眾智的過程。歐盟大科學(xué)計劃大多由知名科學(xué)家提出設(shè)想，獲得國際同行認(rèn)同和積極響應(yīng)，經(jīng)過專家委員會咨詢，最終獲得政府支持而得以實(shí)施。歐盟大科學(xué)計劃的組織實(shí)施通常最初先開放網(wǎng)上平臺，從科學(xué)界收集項(xiàng)目創(chuàng)意；召集來自不同領(lǐng)域的頂級專家組成科學(xué)顧問小組，同時成立國家層面的領(lǐng)導(dǎo)小組促進(jìn)相關(guān)合作，有時會先評選出階段性候選項(xiàng)目，在一段時間內(nèi)給予資金支持；最后由歐盟層面組建由科學(xué)家、技術(shù)專家、企業(yè)家等組成的專家小組，評選出最終支持的項(xiàng)目。中國在發(fā)起重大科技項(xiàng)目時，可以結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)需求和區(qū)域?qū)嵤┠芰?，面向全球科學(xué)界征集選題，確保提議不僅能夠體現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略，而且能夠得到國際同行的積極響應(yīng)。

4.2 構(gòu)建公開協(xié)調(diào)機(jī)制

通過公開協(xié)調(diào)機(jī)制，構(gòu)建利益相關(guān)者之間的溝通橋梁。歐盟開創(chuàng)了公開協(xié)調(diào)機(jī)制，將科技中介作為各種層面利益相關(guān)者之間溝通的橋梁，其作用主要體現(xiàn)在決策層面(智庫)和執(zhí)行層面(國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和協(xié)調(diào)員)。決策層面，科學(xué)家或?qū)＜覅⑴c歐盟以及成員國層面的智庫，對歐盟決策層以及成員國政府產(chǎn)生影響。來自成員國的智庫專家既為成員國政府提供科技咨詢，同時又為歐盟決策層提供決策咨詢服務(wù)，向雙方傳遞決策偏好，同時影響兩個層面的科技決策[26]。在執(zhí)行層面，各成員國建立了國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)用于與歐盟建立聯(lián)系，國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)對內(nèi)協(xié)調(diào)其他政府部門，對外與其他成員國及歐盟委員會等超國家實(shí)體之間保持聯(lián)系，向各方傳遞大科學(xué)計劃的執(zhí)行情況，為各種層面的利益相關(guān)方構(gòu)建起溝通的橋梁。大科學(xué)計劃涉及學(xué)科眾多，通常會拆分成許多子計劃執(zhí)行，這些子計劃需要由項(xiàng)目發(fā)起者確定一名協(xié)調(diào)員，這些協(xié)調(diào)員主要由國際知名科學(xué)家擔(dān)任，主要工作是建立跨學(xué)科、跨地域科研合作網(wǎng)絡(luò)。

4.3 建立多層次科技治理體系

歐盟層面、國際組織、成員國政府、執(zhí)行機(jī)構(gòu)等共同參與了大科學(xué)計劃的管理，具體機(jī)構(gòu)如歐盟委員會、歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇、歐洲科研執(zhí)行局、德國的大型和基礎(chǔ)科研設(shè)施司等，這些機(jī)構(gòu)分工明確、相互協(xié)調(diào)，從不同層面保障了歐盟、成員國、參與機(jī)構(gòu)等的利益和需求。中國科技設(shè)施和計劃主要由相關(guān)部門直接建設(shè)和管理，大型研究基礎(chǔ)設(shè)施和研發(fā)平臺缺乏專業(yè)的中間組織進(jìn)行管理，后續(xù)的使用效率不高[27]。建議建設(shè)跨部門科研基礎(chǔ)設(shè)施共享共建平臺，推動類似于歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略論壇這類中間平臺的發(fā)展，形成多層次的科技治理和協(xié)調(diào)體系，提高管理效率和決策科學(xué)性。

4.4 吸引多方力量參與

積極引導(dǎo)開放式合作機(jī)制，調(diào)動多方力量參與策劃與實(shí)施。通過組建行政部門或跨部門的協(xié)調(diào)委員會加強(qiáng)對各部門的協(xié)調(diào)和管理；建立法律保障，形成大科學(xué)計劃的合作條款，以加強(qiáng)各機(jī)構(gòu)的參與和機(jī)構(gòu)間的合作；基于公共部門與私人部門共同追求的目標(biāo)，充分考慮以合同制或委托代理的方式允許私人公司的加盟和參與。歐盟在發(fā)展新興技術(shù)的布局和策劃上通過招標(biāo)方式吸納新合作伙伴加入，并為新加入的合作者預(yù)留經(jīng)費(fèi)接口，合作伙伴關(guān)系組成靈活；注重在科學(xué)驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用之間架起橋梁，鼓勵科學(xué)家和企業(yè)家合作和聯(lián)合創(chuàng)新，有助于加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的步伐，推動新技術(shù)和新服務(wù)盡快投向市場。伽利略計劃一開始就制定了以市場為導(dǎo)向的公私合營策略，并且分階段制定了較為靈活的合作方式。