開(kāi)灤集團(tuán)股權(quán)管理體制新模式研究

劉金龍 開(kāi)灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

一、引言

開(kāi)灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)灤集團(tuán)）始建于1878年，1999年由開(kāi)灤礦務(wù)局改制有限責(zé)任公司，目前為河北省國(guó)資委獨(dú)資企業(yè)。開(kāi)灤集團(tuán)目前仍有176家。由于企業(yè)數(shù)量多，股權(quán)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，給股權(quán)管理帶來(lái)了較大的難度。特別是對(duì)于參股類(lèi)企業(yè)，由于缺乏話(huà)語(yǔ)權(quán)，管理比較被動(dòng)，缺乏有效的監(jiān)管手段和機(jī)制，容易發(fā)生公司建設(shè)運(yùn)營(yíng)與合作協(xié)議背離狀況，收益收繳比較困難，存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2019年10月，開(kāi)灤集團(tuán)實(shí)施了機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)改革，集團(tuán)總部去行政化，將總部機(jī)關(guān)19個(gè)職能部門(mén)整合精簡(jiǎn)為12個(gè)，全集團(tuán)的二級(jí)單位由原來(lái)的18個(gè)縮減為12個(gè)，為適應(yīng)機(jī)構(gòu)改革后的管理體制機(jī)制新模式，需要對(duì)現(xiàn)有股權(quán)管理機(jī)制和方式方法進(jìn)行重新梳理，作出相應(yīng)調(diào)整。

二、開(kāi)灤集團(tuán)股權(quán)管理體制新模式的主要內(nèi)容

（一）股權(quán)管理職權(quán)實(shí)行“層級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理”

建立了“層級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理”的股權(quán)管理體系，明確集團(tuán)公司總部與二級(jí)平臺(tái)公司實(shí)行兩級(jí)股權(quán)分層管理。集團(tuán)公司總部除保留必要股權(quán)管理職能外，其余職能授權(quán)各二級(jí)平臺(tái)公司負(fù)責(zé)管理。

1.集團(tuán)總部為一級(jí)股權(quán)管理主體，管宏觀、把方向、定政策、抓關(guān)鍵、重調(diào)控，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開(kāi)灤集團(tuán)各級(jí)企業(yè)股權(quán)管理工作。

集團(tuán)總部股權(quán)管理職能主要分為兩類(lèi)：一類(lèi)是開(kāi)灤集團(tuán)直接出資管理的14家子公司的股權(quán)管理工作，依據(jù)《公司法》《公司章程》，對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案、增加或減少注冊(cè)資本、合并、分立、解散、變更公司形式等事項(xiàng)直接履行股東會(huì)議案審議程序；另一類(lèi)是開(kāi)灤集團(tuán)出資并委托二級(jí)平臺(tái)公司管理的重大事項(xiàng)，包括：設(shè)立新公司、增減資、股權(quán)收購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、合并、分立、解散等事項(xiàng)。

2.二級(jí)平臺(tái)公司負(fù)責(zé)抓落實(shí)、重收益，在開(kāi)灤集團(tuán)統(tǒng)一管理和授權(quán)范圍內(nèi)，結(jié)合自身股權(quán)管理實(shí)際，做實(shí)、做細(xì)股權(quán)管理相關(guān)工作。

主要負(fù)責(zé)開(kāi)灤集團(tuán)出資、授權(quán)二級(jí)平臺(tái)公司管理的54家控參股公司和二級(jí)平臺(tái)公司直接出資的108家控參股公司的股權(quán)管理工作，并及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司履行備案程序。

（二）統(tǒng)一股權(quán)管理事項(xiàng)行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

1.開(kāi)灤集團(tuán)直管的出資企業(yè)股東會(huì)事項(xiàng)，由出資企業(yè)直接提交集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部；授權(quán)二級(jí)平臺(tái)公司管理的出資企業(yè)，其股東會(huì)審議事項(xiàng)涉及集團(tuán)公司保留的必要職能時(shí)，由出資企業(yè)主管二平臺(tái)級(jí)公司出具審核意見(jiàn)后提交集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部。集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部組織相關(guān)單位（部門(mén)）予以研究并提出表決意見(jiàn)的建議，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后呈開(kāi)灤集團(tuán)法定代表人審定。表決意見(jiàn)確定后，由開(kāi)灤集團(tuán)法定代表人或法定代表人授權(quán)委托他人，按照表決意見(jiàn)行使表決權(quán)。授權(quán)委托手續(xù)由集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部按照有關(guān)規(guī)定辦理。

2.二級(jí)平臺(tái)公司管理的出資企業(yè)股東會(huì)事項(xiàng)（非集團(tuán)保留事項(xiàng)），由二級(jí)平臺(tái)公司組織審核并提出表決意見(jiàn)的建議，報(bào)分管本單位的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審核后呈開(kāi)灤集團(tuán)法定代表人審定。表決意見(jiàn)確定后，由開(kāi)灤集團(tuán)法定代表人或法定代表人授權(quán)委托他人，按照表決意見(jiàn)行使表決權(quán)。授權(quán)委托手續(xù)由二級(jí)平臺(tái)公司按照有關(guān)規(guī)定辦理。

（三）規(guī)范出資企業(yè)派出董監(jiān)事程序

1.開(kāi)灤集團(tuán)直接管理的控參股公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期屆滿(mǎn)需要換屆或需調(diào)整派出董事、監(jiān)事人選時(shí)，由控參股公司提出換屆或調(diào)整董事、監(jiān)事的申請(qǐng)，集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部向黨委組織部提出換屆或調(diào)整建議，黨委組織部按規(guī)定程序確定換屆或更換的人選，并出具推薦函。根據(jù)黨委組織部推薦，由資本運(yùn)營(yíng)部在法定代表人的授權(quán)下指定專(zhuān)門(mén)人員，代表集團(tuán)公司出席股東會(huì)會(huì)議并在決議上簽字。

2.二級(jí)平臺(tái)公司（事業(yè)部）管理的控參股公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期屆滿(mǎn)需要換屆或需調(diào)整開(kāi)灤集團(tuán)派出董事、監(jiān)事人選時(shí)，由控參股公司提出換屆或調(diào)整董事、監(jiān)事的申請(qǐng)，主管二平臺(tái)級(jí)公司（事業(yè)部）審核并提出換屆或調(diào)整建議后直接報(bào)集團(tuán)黨委組織部審核，黨委組織部按規(guī)定程序確定換屆或更換的人選，并出具推薦函。根據(jù)黨委組織部推薦，由二級(jí)平臺(tái)公司（事業(yè)部）在法定代表人的授權(quán)下指定專(zhuān)門(mén)人員，代表開(kāi)灤集團(tuán)出席股東會(huì)會(huì)議并在決議上簽字。

（四）優(yōu)化股權(quán)管理監(jiān)督考評(píng)機(jī)制

一是實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制?？貐⒐善髽I(yè)“三會(huì)”召開(kāi)情況、法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、重大事項(xiàng)決策等相關(guān)事項(xiàng)實(shí)行月報(bào)備、季調(diào)度、年總結(jié)報(bào)告監(jiān)督機(jī)制。

二是強(qiáng)化股權(quán)管理工作監(jiān)督檢查力度。對(duì)控參股企業(yè)年度“三會(huì)”是否按時(shí)召開(kāi)、董監(jiān)事設(shè)置是否到位等情況實(shí)行定期與不定期相結(jié)合監(jiān)督檢查機(jī)制，規(guī)范和促進(jìn)各二、三級(jí)企業(yè)股權(quán)管理能力和業(yè)務(wù)水平的提升。

三是完善股權(quán)管理工作考核機(jī)制。建立和完善股權(quán)管理工作激勵(lì)約束政策體系，明確考核內(nèi)容與考核標(biāo)準(zhǔn)，并納入年度績(jī)效評(píng)價(jià)，構(gòu)建起集團(tuán)考核二級(jí)、二級(jí)考核三級(jí)的考核評(píng)價(jià)和責(zé)任包保體系。

三、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)全面梳理和優(yōu)化調(diào)整，開(kāi)灤集團(tuán)建立了符合深化國(guó)企改革要求、適應(yīng)“管資產(chǎn)”向“管資本”職能轉(zhuǎn)變、與開(kāi)灤集團(tuán)管理體制機(jī)制調(diào)整和構(gòu)建國(guó)有資本投資公司“三級(jí)”組織架構(gòu)相契合的“層級(jí)負(fù)責(zé)、逐級(jí)管理”股權(quán)管理體系。明確劃分了集團(tuán)、二級(jí)平臺(tái)公司職權(quán)范圍，確立了股權(quán)管理事項(xiàng)行為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化了派出董監(jiān)事和權(quán)益收益管理，提高了出資企業(yè)股權(quán)管控和股東回報(bào)水平，股權(quán)管理工作充分授權(quán)、權(quán)責(zé)對(duì)等、高效快捷、簡(jiǎn)便易行，為其他企業(yè)提供了可借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)。