集團(tuán)公司科研所科研課題研發(fā)工作當(dāng)量核算的探討與思考

劉 偉 中國(guó)鐵路上海局集團(tuán)有限公司科研所

1 科研所科研課題的研發(fā)現(xiàn)狀

集團(tuán)公司科研所作為全局綜合性科研技術(shù)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持需求導(dǎo)向、應(yīng)用引領(lǐng)的原則，緊扣運(yùn)輸生產(chǎn)主戰(zhàn)場(chǎng)，精準(zhǔn)開(kāi)展科研開(kāi)發(fā)。自2016年以來(lái)，共主持5項(xiàng)國(guó)鐵集團(tuán)課題、80余項(xiàng)集團(tuán)公司課題的研發(fā)工作，形成了一批實(shí)用性強(qiáng)并具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀科技成果；獲得上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)、中國(guó)鐵道科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、集團(tuán)公司科技進(jìn)步獎(jiǎng)70 余項(xiàng)；新增國(guó)家發(fā)明專利、實(shí)用新型專利30 余件；科技成果轉(zhuǎn)化和科技經(jīng)營(yíng)創(chuàng)效取得有效成績(jī)。“十三五”時(shí)期科研所科研課題研發(fā)的質(zhì)量和數(shù)量以及所獲成果獎(jiǎng)勵(lì)相比“十二五”時(shí)期均得到了顯著提升。

隨著集團(tuán)公司在科技領(lǐng)域改革的深化推進(jìn)，對(duì)科研所科技創(chuàng)新工作也提出了更高的要求，并指出科研所要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新骨干、尖兵、平臺(tái)作用，聯(lián)合各單位開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新。因此，科研所承擔(dān)主持科研課題的數(shù)量和質(zhì)量必將持續(xù)提升。因此，建立以實(shí)際科研貢獻(xiàn)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的科研人員激勵(lì)機(jī)制顯得尤為重要，然而所內(nèi)當(dāng)前缺乏一套評(píng)價(jià)科研課題工作量化考核的辦法，無(wú)法客觀核算各研發(fā)部門科研開(kāi)發(fā)投入的實(shí)際研發(fā)工作量。本文從科研課題研發(fā)工作當(dāng)量的核算進(jìn)行研究和思考，旨在建立一種與科研所科研開(kāi)發(fā)實(shí)際情況相適應(yīng)的課題研發(fā)工作當(dāng)量的核算方法，以進(jìn)一步完善科研人員的激勵(lì)機(jī)制，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。

2 科研課題研發(fā)工作當(dāng)量核算的主要因素

科研課題研發(fā)工作當(dāng)量核算的影響因素較多，從影響課題研發(fā)質(zhì)量和進(jìn)度的角度進(jìn)行探討和研究，主要有以下5 個(gè)方面因素。

（1）課題的層級(jí)和類別?？蒲兴袚?dān)的課題層級(jí)和類別較多，主要來(lái)源于國(guó)鐵集團(tuán)、集團(tuán)公司、所自主立項(xiàng)等層級(jí)，其中國(guó)鐵集團(tuán)課題分系統(tǒng)性重大、關(guān)鍵性重大、急需性重點(diǎn)、科研試驗(yàn)以及軟科學(xué)類等類別；集團(tuán)公司課題分重大、重點(diǎn)、軟科學(xué)、試驗(yàn)及專項(xiàng)等類別。除此以外，科研所還會(huì)參與一些省部級(jí)及地方市局級(jí)課題的研發(fā)。因此，考慮所承接課題的來(lái)源和類別是課題研發(fā)工作當(dāng)量核算的首要因素。

（2）課題研發(fā)的難易程度?？蒲姓n題之間研發(fā)的難度差距較大，課題難易程度的確定受多方面因素共同影響。主要包括課題的總體技術(shù)創(chuàng)新程度、總體技術(shù)水平及先進(jìn)性；研究?jī)?nèi)容的規(guī)模、復(fù)雜程度、多學(xué)科集成度、涉及專業(yè)綜合程度；試驗(yàn)（試用、測(cè)試）難度；總體協(xié)調(diào)推進(jìn)難度；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益以及推廣應(yīng)用程度等方面。上述提到的多方面影響因素缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)參考體系，因此，要科學(xué)確定課題的難度系數(shù)是核算課題研發(fā)工作當(dāng)量的核心。

（3）課題的核心技術(shù)程度。科研所立足自主創(chuàng)新，積極發(fā)揮綜合研發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)特長(zhǎng)，全力推進(jìn)并掌握核心技術(shù)。同時(shí)注重加強(qiáng)開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，一方面與集團(tuán)公司各業(yè)務(wù)主管部門以及集團(tuán)公司各單位合作研發(fā)，另一方面與多家高校、科研院所和專業(yè)公司等聯(lián)合開(kāi)展科研課題技術(shù)攻關(guān)?？蒲兴薪拥恼n題分為牽頭主持研發(fā)和參與研發(fā)兩類。因此，要充分考慮每個(gè)課題的所內(nèi)研發(fā)人員掌握核心技術(shù)程度和投入的實(shí)際研發(fā)工作量是核算課題研發(fā)工作當(dāng)量的重要因素。

（4）課題的研發(fā)周期。科研課題研發(fā)的過(guò)程包括前期調(diào)研、梳理立項(xiàng)需求，可行性分析研究論證，向科技主管部門提報(bào)立項(xiàng)申請(qǐng)，簽訂課題合同（任務(wù)書(shū)）、總體方案制定、方案評(píng)審、方案實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)試用或試運(yùn)行、結(jié)題驗(yàn)收、成果技術(shù)評(píng)審（驗(yàn)收）、推廣應(yīng)用、二次開(kāi)發(fā)、成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等工作。因此，制定明確合理的研發(fā)工作當(dāng)量的核算周期才能更公平公正的體現(xiàn)課題研發(fā)團(tuán)隊(duì)的有效研發(fā)工作量。

（5）課題研發(fā)的目標(biāo)任務(wù)兌現(xiàn)。科研課題研發(fā)活動(dòng)的屬性不同于一般的生產(chǎn)類活動(dòng)，其屬性決定了其過(guò)程必將坎坷，方案的制定和實(shí)施常常是一而再再而三的推到重來(lái)，好的科技成果往往需要十年磨一劍的精益求精。針對(duì)科研工作需要有寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，但如果容錯(cuò)糾錯(cuò)的度沒(méi)把握好又可能導(dǎo)致課題研發(fā)進(jìn)度的滯后。因此，核實(shí)課題研發(fā)過(guò)程中目標(biāo)任務(wù)的兌現(xiàn)程度也是核算課題研發(fā)工作當(dāng)量的重要因素。

3 課題研發(fā)工作當(dāng)量核算的對(duì)策建議

依據(jù)科研課題研發(fā)工作當(dāng)量核算的主要影響因素，將課題研發(fā)的工作當(dāng)量按層級(jí)和類別進(jìn)行核算，并從科研課題的難度評(píng)定系數(shù)、自主研發(fā)系數(shù)、研發(fā)周期、折扣系數(shù)等方面提出對(duì)策和建議。

（1）按課題層級(jí)和類別進(jìn)行核算。根據(jù)科研所承接課題的實(shí)際情況確定課題層級(jí)，主要設(shè)計(jì)國(guó)鐵集團(tuán)、集團(tuán)公司、所自主立項(xiàng)三個(gè)層級(jí)課題進(jìn)行核算，分別用字母A、B、C 表示，將省部級(jí)、市局級(jí)課題分別納入A、B 類課題管理，并確定三類課題的基礎(chǔ)分值S，分別用Sa、Sb、Sc 代表A、B、C 類課題的基礎(chǔ)分值。國(guó)鐵集團(tuán)重大、重點(diǎn)課題分別用A1、A2 表示；集團(tuán)公司重大、重點(diǎn)、專項(xiàng)（軟科學(xué)）課題分別用B1、B2、B3表示；

（2）建立課題的難度評(píng)定系數(shù)。建立以技術(shù)創(chuàng)新性（先進(jìn)性、集成度）、研究?jī)?nèi)容及規(guī)模、涉及專業(yè)、協(xié)調(diào)推進(jìn)難度、試驗(yàn)（試用、測(cè)試）難度、推廣應(yīng)用程度等6個(gè)指標(biāo)綜合進(jìn)行難度評(píng)定系數(shù)。技術(shù)創(chuàng)新性從國(guó)內(nèi)、路內(nèi)、局內(nèi)先進(jìn)或首創(chuàng)等層次進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究?jī)?nèi)容及規(guī)模主要從是否有方案評(píng)審、試驗(yàn)評(píng)審、試用評(píng)審以及涉及學(xué)科領(lǐng)域多少等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。涉及專業(yè)主要指涉及集團(tuán)公司專業(yè)或綜合管理部門多少進(jìn)行評(píng)價(jià)。協(xié)調(diào)推進(jìn)難度主要指是否需要經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、所領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)才能推進(jìn)的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。試驗(yàn)（試用、測(cè)試）難度主要指上道（上車、上線）難度大小。推廣應(yīng)用程度指課題成果在路外、局外、局內(nèi)推廣應(yīng)用的范圍進(jìn)行評(píng)價(jià)。6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)按權(quán)重分配，總分設(shè)100 分，其評(píng)價(jià)得分用J 表示，難度系數(shù)用j表示。

國(guó)鐵集團(tuán)課題A1 類，得分J＞90 時(shí)，難度系數(shù)j=2.0+（J-90）×0.1；得分J≤90時(shí)，難度系數(shù)j取2.0。A2類，得分J≥92，難度系數(shù)取2.2；得分 80＜J＜92 時(shí)，難度系數(shù)j=1.0+（J-80）×0.1；得分J≤80時(shí)，難度系數(shù)取1.0。

集團(tuán)公司課題B1 類，得分J＞80 時(shí)，難度系數(shù)j=2.0+（J-80）×0.05；得分 J≤80 時(shí)，難度系數(shù)j 取2.0。B2 類，得分J≥84 時(shí)，難度系數(shù) j 取 2.2；得分 70＜J＜84 時(shí)，難度系數(shù) j=1.5+（J-70）×0.05；得分 J≤70 時(shí)，難度系數(shù) j 取 1.5。B3 類課題，得分 J≥72 時(shí)，難度系數(shù) j 取 1.6；得分 60＜J＜72 時(shí)，難度系數(shù) j=1.0+（J-60）×0.05；得分J≤60時(shí)，難度系數(shù)j取1.0。

所自主立項(xiàng)課題C1 類難度系數(shù)j 取2.0，C2 類難度系數(shù)j取1.0。科研所參與研發(fā)的課題，只核定科研所參與研發(fā)部分的難度系數(shù)。

（3）建立課題的自主研發(fā)系數(shù)。自主研發(fā)系數(shù)用i 表示，M 表示某一課題的總科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)，m 表示科研所承擔(dān)該課題的科研經(jīng)費(fèi)。國(guó)鐵集團(tuán)課題：牽頭組織研發(fā)的課題，自主系數(shù)取i 取1.0；參與研發(fā)的課題，有實(shí)際研發(fā)工作任務(wù)且課題合同中分配了研發(fā)經(jīng)費(fèi)的，自主系數(shù)i=0.2+0.5×m/M。集團(tuán)公司課題：執(zhí)行或主持的課題，負(fù)責(zé)課題總體管理協(xié)調(diào)推進(jìn)且承擔(dān)主要研發(fā)工作，自主系數(shù)取1.0；負(fù)責(zé)課題管理協(xié)調(diào)推進(jìn)且承擔(dān)部分研發(fā)工作，自主系數(shù)取0.8。參與研發(fā)的課題，有實(shí)際研發(fā)工作任務(wù)且課題合同中分配了研發(fā)經(jīng)費(fèi)的，自主系數(shù)i=0.2+0.5×m/M。所自主立項(xiàng)課題：部門承擔(dān)主要研發(fā)工作任務(wù)的課題，自主系數(shù)取1.0，評(píng)判依據(jù)，無(wú)外單位合作開(kāi)發(fā)或所內(nèi)部門開(kāi)發(fā)費(fèi)用占總經(jīng)費(fèi)比例＞80%；部門承擔(dān)部分研發(fā)工作任務(wù)的課題，所內(nèi)部門開(kāi)發(fā)費(fèi)用占總經(jīng)費(fèi)比例≤80%時(shí)，自主系數(shù)取i=0.2+m/M。承接課題經(jīng)費(fèi)占比以課題合同（任務(wù)書(shū)）、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、財(cái)務(wù)入賬為依據(jù)。

（4）確定課題研發(fā)工作當(dāng)量的核定周期。國(guó)鐵集團(tuán)課題研發(fā)工作當(dāng)量核定周期以課題合同為依據(jù)，合同到期后不再核算工作當(dāng)量，但如合同到期后，課題成果依然在國(guó)鐵集團(tuán)認(rèn)定的試用考核期，可繼續(xù)核定工作當(dāng)量。集團(tuán)公司課題研發(fā)工作當(dāng)量核定周期以課題任務(wù)書(shū)為參考，自立項(xiàng)文件下達(dá)當(dāng)月起連續(xù)核定12 個(gè)月，重大課題核定周期不超過(guò)2 年。經(jīng)集團(tuán)公司認(rèn)定的試用考核期內(nèi)的課題可繼續(xù)核定工作當(dāng)量。所自主立項(xiàng)課題研發(fā)工作當(dāng)量核定周期以課題任務(wù)書(shū)為參考，自科信部批復(fù)文件下達(dá)當(dāng)月起核定至當(dāng)年12 月，C1 類課題核定周期最長(zhǎng)核定12個(gè)月。

（5）設(shè)計(jì)課題研發(fā)工作當(dāng)量的折扣系數(shù)。根據(jù)課題合同（任務(wù)書(shū)）研發(fā)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)要求，按期兌現(xiàn)的，折扣系數(shù)k取1；未按期兌現(xiàn)的，折扣系數(shù)k 取0.5，進(jìn)度滯后到第2 個(gè)考核期未兌現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)的k 取0.5×0.5，依此等比類推，直到趕上課題研發(fā)進(jìn)度后折扣系數(shù)k 才重新取1。集團(tuán)公司課題研發(fā)工作當(dāng)量核定周期結(jié)束后，半年內(nèi)必須向科委提交科技成果評(píng)審驗(yàn)收申請(qǐng)，超過(guò)半年后無(wú)法提交成果評(píng)審驗(yàn)收的課題，每月在所在部門的月度研發(fā)工作當(dāng)量總分值中核減該課題工作當(dāng)量核定分值的50%，減完該課題的研發(fā)總當(dāng)量為止。用P代表課題核定工作當(dāng)量分值，則：P= S×j×i×k。

4 課題研發(fā)工作當(dāng)量核算方法的應(yīng)用

以科研所3 個(gè)研究室近5 年主持和參與的各層級(jí)類別的科研課題為樣本進(jìn)行應(yīng)用測(cè)算，結(jié)果能客觀反映各研究室近年來(lái)研發(fā)工作的實(shí)際貢獻(xiàn)。同時(shí)也與近年來(lái)各研究室在省部級(jí)、鐵道學(xué)會(huì)以及集團(tuán)公司等層級(jí)所獲得的科技進(jìn)步獎(jiǎng)的質(zhì)量和數(shù)量、技術(shù)成果嘉獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效等方面取得的成績(jī)相符。

5 結(jié)束語(yǔ)

科研課題研發(fā)工作當(dāng)量核算考核是提升科研課題研發(fā)質(zhì)量和效率以及激勵(lì)科研人員從事科研開(kāi)發(fā)工作的重要手段。通過(guò)對(duì)近年來(lái)科研所科技管理工作的分析和總結(jié)，引入課題工作當(dāng)量考核概念，有利于提升科研課題的管理效率，并有效激發(fā)科研人員的科技熱情和創(chuàng)新活力。