城市地下綜合管廊PPP項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)

王建波，張 娜，王政權(quán)，黃文靜，秦 娜

(青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院，山東 青島 266000)

隨著城市基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)需求的日益增長，城市綜合管廊的修建及使用變得尤為重要，該工程在國際化城市已經(jīng)相當(dāng)廣泛，但在我國尚且沒有廣泛應(yīng)用.這是因?yàn)樵诮ㄔO(shè)過程中需要大量的資金支持，政府財(cái)政壓力過大，為削弱債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高公共服務(wù)供給效率，政府對(duì)PPP(Public-Private Partnership)融資模式展開了探索，并且在全國多個(gè)省市展開了試點(diǎn)實(shí)驗(yàn).PPP模式是政府與社會(huì)資本簽署特許經(jīng)營協(xié)議達(dá)成長期合作關(guān)系，政府與私營企業(yè)共同分擔(dān)項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)和利益的融資模式，將PPP模式引入到城軌建設(shè)中，不僅能稀釋政府的財(cái)政壓力，還能將風(fēng)險(xiǎn)分配到每一個(gè)參與方，為我國城市軌道交通項(xiàng)目的發(fā)展提供強(qiáng)勁的動(dòng)力.

目前，國內(nèi)外很多學(xué)者都針對(duì)PPP融資模式下的地下綜合管廊的績效評(píng)價(jià)展開了研究，劉英杰等應(yīng)用改進(jìn)物元可拓模型構(gòu)建了綜合管廊PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)模型[1]，并對(duì) A 市管廊績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，驗(yàn)證了模型的合理性；張露月對(duì)項(xiàng)目各階段的關(guān)鍵成功因素進(jìn)行了識(shí)別，建立了績效評(píng)價(jià)指標(biāo)[2]，然后利用物元分析法進(jìn)行了績效評(píng)價(jià)，以遼源市綜合管廊項(xiàng)目為例驗(yàn)證了模型的適用性與合理性；韋翔對(duì)國內(nèi)外綜合管廊PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整合梳理后，構(gòu)建了基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的績效評(píng)價(jià)模型[3]，結(jié)合A市綜合管廊實(shí)際案例，對(duì)模型進(jìn)行了驗(yàn)證；袁璐結(jié)合綜合管廊項(xiàng)目的特點(diǎn)[4]，采用平衡記分卡建立了績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引用熵權(quán)法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)，最后用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)某市綜合管廊進(jìn)行績效評(píng)價(jià)；Collins Ameyaw等歸納了幾種物有所值評(píng)估方法[5]，為PPP項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)構(gòu)建了一個(gè)理論框架，為未來的實(shí)證研究提供了基礎(chǔ).然而，以往的研究方法多采用模糊綜合評(píng)價(jià)法，忽略了綜合管廊績效影響因素同時(shí)具有確定性和不確定性，難以對(duì)信息進(jìn)行全面的分析[6].為彌補(bǔ)傳統(tǒng)績效評(píng)價(jià)方法存在的不足，本文從項(xiàng)目投入、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目結(jié)果、項(xiàng)目影響四個(gè)角度出發(fā)，建立綜合管廊PPP項(xiàng)目績效指標(biāo)體系，利用層次分析法進(jìn)行指標(biāo)賦權(quán)，通過集對(duì)分析模型構(gòu)建綜合管廊績效評(píng)價(jià)模型，最后將模型應(yīng)用于青島市高新區(qū)綜合管廊PPP項(xiàng)目中，對(duì)該項(xiàng)目的績效等級(jí)進(jìn)行全方位的評(píng)估.研究結(jié)果可為綜合管廊建設(shè)運(yùn)營績效評(píng)價(jià)提供參考，具有一定的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值.

1 地下綜合管廊PPP項(xiàng)目績效指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

PPP項(xiàng)目是由多個(gè)組織共同承擔(dān)的，這些利益相關(guān)者可大致分為四類：政府、社會(huì)資本、管線使用單位以及服務(wù)受眾，工程質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量合格是四方共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，除此之外，政府部門把更多的焦點(diǎn)放到了項(xiàng)目能否按時(shí)完工以及成本上，社會(huì)資本關(guān)注更多是如何在保證收益的前提下把投資風(fēng)險(xiǎn)降到最低，服務(wù)受眾在關(guān)心項(xiàng)目是否會(huì)使生活更加便捷的同時(shí)，也格外重視定價(jià)機(jī)制.本文基于CSF(Critical success factors,關(guān)鍵成功要素法)確定KPI(關(guān)鍵績效指標(biāo))，為實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)，通過分析研究得到達(dá)到最終目標(biāo)所需的關(guān)鍵因素，進(jìn)而確定該項(xiàng)目的核心績效指標(biāo)，圍繞這些關(guān)鍵因素進(jìn)行具體規(guī)劃.

通過查閱大量文獻(xiàn)和相關(guān)案例，借鑒前人對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究，劉晴利用KPI方法[7]，從PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)作過程中的關(guān)鍵成功要素出發(fā)，構(gòu)建了定量與定性的關(guān)鍵績效指標(biāo)；沈輝等從投入、過程、產(chǎn)出、效果四個(gè)方面對(duì)財(cái)政部給出的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了完善和補(bǔ)充[8]；潘盛強(qiáng)按照代表性、可比性、可行性和獨(dú)立性的評(píng)價(jià)指標(biāo)選取原則，結(jié)合有關(guān)規(guī)范[9]，構(gòu)建了城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資管理績效評(píng)價(jià)18項(xiàng)指標(biāo)；岑儀梅等從項(xiàng)目參與者的角度出發(fā)，結(jié)合霍爾三維結(jié)構(gòu)[10]，識(shí)別了PPP項(xiàng)目各階段的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，最終建立了系統(tǒng)全面的績效評(píng)價(jià)體系.本文綜合四個(gè)參與方在PPP項(xiàng)目各階段的貢獻(xiàn)和戰(zhàn)略目標(biāo)，從項(xiàng)目投入、過程、結(jié)果以及影響 4 個(gè)方面綜合考慮，從而構(gòu)建了基于利益相關(guān)者的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，見圖1.

圖1 PPP模式下綜合管廊績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.2 績效評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合國家規(guī)定的關(guān)于綜合管廊的標(biāo)準(zhǔn)以及咨詢相關(guān)專家學(xué)者，利用專家打分法將綜合管廊績效評(píng)價(jià)指標(biāo)分為差 、中、良、優(yōu)4 個(gè)等級(jí)，分別用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ表示，其結(jié)果見表1.

表1 績效評(píng)價(jià)等級(jí)劃分區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)

2 地下綜合管廊PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

2.1 層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重

層次分析法(analytic hierarchy process, AHP)是美國著名的運(yùn)籌學(xué)家T·L·Satty等人提出的，處理一個(gè)由眾多相互關(guān)聯(lián)的因素構(gòu)成的難以量化的問題的多準(zhǔn)則決策方法，它將決策問題的有關(guān)元素建立遞階層次結(jié)構(gòu)，由高到低分解為目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，進(jìn)而構(gòu)建判斷矩陣，從而進(jìn)行定性與定量分析的一種決策方法，由于他的形式簡單、易于操作等特點(diǎn)，被廣泛應(yīng)用于績效評(píng)價(jià)中[11-13].其賦權(quán)步驟如下：

1)建立遞階層次結(jié)構(gòu).根據(jù)上文已確定的PPP模式下城市綜合管廊績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可以將層次分析結(jié)構(gòu)模型建立以下層次：

目標(biāo)層：項(xiàng)目有效管理A

準(zhǔn)則層：項(xiàng)目投入B、項(xiàng)目過程C、項(xiàng)目產(chǎn)出D、項(xiàng)目影響E

方案層：項(xiàng)目投入B包括法律政策環(huán)境、政府及社會(huì)資本對(duì)PPP模式熟悉程度、可利用的外部金融市場(chǎng)、政府補(bǔ)貼到位率.同理，可建立另外3個(gè)準(zhǔn)則層對(duì)應(yīng)的方案層.

2)構(gòu)建判斷矩陣P.

(1)

3)一致性檢驗(yàn).為了保證應(yīng)用層次分析法得到的結(jié)論合理，確定專家在判斷指標(biāo)重要性時(shí)，各判斷之間協(xié)調(diào)一致，還需要對(duì)構(gòu)造的判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn).

(2)

(3)

4)權(quán)重計(jì)算及排序.用特征根法求解權(quán)重向量，計(jì)算P每行元素的乘積，將所得到乘積開n次方，然后進(jìn)行歸一化處理，得到的向量即為權(quán)重向量.

2.2 集對(duì)分析法建立績效評(píng)價(jià)模型

集對(duì)分析(Set Pair Analysis, SPA)由中國學(xué)者趙克勤于1989年提出，是對(duì)確定性和不確定性系統(tǒng)從同、異、反三方面進(jìn)行定量分析，處理不精確、不完整的信息的數(shù)學(xué)理論.其中：集對(duì)是集對(duì)分析法中一個(gè)最基本的概念，它由具有一定聯(lián)系的兩個(gè)集合組成而成.相較于傳統(tǒng)的模糊綜合評(píng)價(jià)法，集對(duì)分析法針對(duì)不同評(píng)價(jià)方法對(duì)相同的評(píng)價(jià)對(duì)象給出的不同排序結(jié)果進(jìn)行了協(xié)調(diào)，可以對(duì)評(píng)價(jià)信息進(jìn)行更加系統(tǒng)的分析，更好的對(duì)績效指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，研究結(jié)果更加貼合實(shí)際[14-15].因此，由于SPA突出的自身優(yōu)勢(shì)，近年來被廣泛應(yīng)用于綜合評(píng)價(jià)中.其步驟如下：

步驟1 確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與指標(biāo)權(quán)重

在第1節(jié)中構(gòu)建了PPP項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)體系，在2.1中利用層次分析法確定了指標(biāo)權(quán)重.

步驟2 確定各指標(biāo)的n元聯(lián)系數(shù)

利用專家打分法得到績效評(píng)價(jià)指標(biāo)初始值，則待評(píng)價(jià)指標(biāo)與各等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是一個(gè)集對(duì)，通過計(jì)算得到各績效影響因素和不同的績效等級(jí)的n元聯(lián)系數(shù).

設(shè)xij是第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的第j個(gè)績效影響因素，其與績效等級(jí)k的聯(lián)系數(shù)為uijk，sk為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)的限值，k=1,2,3,4,其計(jì)算公式如下.

(4)

(5)

(6)

(7)

步驟3 計(jì)算總聯(lián)系度及績效等級(jí)評(píng)價(jià)

與各指標(biāo)的單聯(lián)系數(shù)計(jì)算相同，計(jì)算總聯(lián)系度同樣要滿足同異反原則，同一等級(jí)的聯(lián)系度為1，相鄰等級(jí)的聯(lián)系度為[-1,1],相隔等級(jí)的聯(lián)系度為-1，因此，總聯(lián)系度的計(jì)算公式為：

(8)

其中：wij為一級(jí)指標(biāo)Xi下的n個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，uijk為各二級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的4元聯(lián)系數(shù).按照最大聯(lián)系度原則，該工程績效評(píng)價(jià)等級(jí)的最大聯(lián)系度為：u(X,Rk)=max{u(X,Rm),m=1,2,3,4}，則該工程的績效評(píng)價(jià)等級(jí)為k級(jí).

3 案例分析

青島高新區(qū)位于膠州灣北部地區(qū)，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基地，是青島市新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)區(qū)域.其規(guī)劃建設(shè)綜合管廊總長約75 km，綜合廊內(nèi)設(shè)置了電力、熱力、通訊、供水、燃?xì)獾榷喾N管線，自2008年至今，綜合管廊建設(shè)主要集中在中片區(qū)和東片區(qū)，累計(jì)共完成綜合管廊長度約54 km，尚未完成的綜合管廊主要集中于西片區(qū)，由政府與私人資本共同出資建設(shè)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是典型的PPP項(xiàng)目.本文主要針對(duì)中片區(qū)和東片區(qū)已經(jīng)施工建設(shè)完成的管廊項(xiàng)目進(jìn)行績效評(píng)價(jià).

3.1 層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重

邀請(qǐng)5位專家利用AHP的1～9標(biāo)度法分別對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分，建立判斷矩陣.

先計(jì)算準(zhǔn)則層4個(gè)維度的權(quán)重，根據(jù)特征根法算得：

WA=[0.055,0.263,0.564,0.118]T，根據(jù)式(2)、(3)計(jì)算得到λmax=4.118，CI=0.039,RI=0.90,CR=0.043, 經(jīng)一致性檢驗(yàn)結(jié)果合格.

同理再進(jìn)行方案層的權(quán)重計(jì)算,對(duì)于判斷矩陣B，其計(jì)算結(jié)果為:

WB=[0.263,0.055,0.564,0.118]T,λmax=4.118，CI=0.039,RI=0.90,CR=0.043

對(duì)于判斷矩陣C，其計(jì)算結(jié)果為:

WC=[0.023, 0.033, 0.234, 0.074, 0.107, 0.048,0.321,0.160]T，λmax=8.290，CI=0.041,RI=1.41,CR=0.029

對(duì)于判斷矩陣D，其計(jì)算結(jié)果為:

WD=[0.062,0.160,0.263,0.417,0.097]T,λmax=5.069,CI=0.017,RI=1.12,CR=0.015

對(duì)于判斷矩陣E，因?yàn)槠錇?階矩陣，所以它總是具有完全一致性.經(jīng)驗(yàn)證，以上矩陣均具有一致性.

將方案層的權(quán)重乘以與之對(duì)應(yīng)的準(zhǔn)則層的權(quán)重，得到各項(xiàng)目管理方案相對(duì)于項(xiàng)目有效管理目標(biāo)的層次總排序指標(biāo)權(quán)重W=(0.014，0.003,0.031,0.006,0.006,0.009,0.062,0.019,0.028,0.013,0.084,0.042,0.035,0.090,0.148,0.235,0.055,0.079,0.039).

3.2 集對(duì)分析法建立績效評(píng)價(jià)模型

1)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與指標(biāo)權(quán)重

在第1節(jié)中構(gòu)建了PPP項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)體系，在2.1中利用層次分析法確定了指標(biāo)權(quán)重.

2)確定各指標(biāo)的4元聯(lián)系數(shù)

根據(jù)表2的績效等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)建立評(píng)語集{Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ}，其中，Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ分別對(duì)應(yīng)的等級(jí)為差、中、良、優(yōu)，對(duì)應(yīng)的績效等級(jí)分值區(qū)間分別為[1,2)、[2,3)、[3,4)、[4,5],邀請(qǐng)2.1中進(jìn)行指標(biāo)賦權(quán)的5位專家同時(shí)對(duì)該項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的19個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行初始績效評(píng)價(jià)，得到的評(píng)價(jià)初始值如表2所示.

表2 績效指標(biāo)初始評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)式(4)～(7)，計(jì)算各指標(biāo)的4元聯(lián)系數(shù)，聯(lián)系數(shù)最大者即各績效指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)，計(jì)算結(jié)果如表3所示.

表3 各指標(biāo)績效評(píng)價(jià)4元聯(lián)系數(shù)

3)計(jì)算總聯(lián)系度及績效等級(jí)評(píng)價(jià)

根據(jù)各指標(biāo)的4元聯(lián)系數(shù)及其權(quán)重，利用式(8)可得到各一級(jí)指標(biāo)的總聯(lián)系度，以項(xiàng)目投入為例，計(jì)算結(jié)果如下：

同理可得其他各一級(jí)指標(biāo)的總聯(lián)系度為：

C總聯(lián)系度：u(C,Ⅰ)=-0.953 7，u(C,Ⅱ)=0.486 6，u(C,Ⅲ)=0.953 7，u(C,Ⅳ)=-0.486 6

D總聯(lián)系度：u(D,Ⅰ)=-0.744 3，u(D,Ⅱ)=0.095 3，u(D,Ⅲ)=0.744 3，u(D,Ⅳ)=-0.095 3

E總聯(lián)系度：u(E,Ⅰ)=-1,u(E,Ⅱ)=-0.513 9,u(E,Ⅲ)=1,u(E,Ⅳ)=0.513 9

從以上結(jié)果可以看出，項(xiàng)目投入、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目、項(xiàng)目影響都與Ⅲ具有明顯的同一性，根據(jù)最大聯(lián)系度原則，四者的績效等級(jí)都為“良好”.綜上所述，青島高新區(qū)地下綜合管廊PPP項(xiàng)目發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，是典型的綜合管廊PPP項(xiàng)目成功案例，廣受好評(píng).從單指標(biāo)聯(lián)系數(shù)來看，該項(xiàng)目金融市場(chǎng)廣闊，政府補(bǔ)貼率得到有效保證，資金得到合理的分配，安全、進(jìn)度、成本、質(zhì)量均管控到位，管廊的維修服務(wù)質(zhì)量良好、功能達(dá)標(biāo)，入廊單位滿意度較高.但是，政府與社會(huì)資本對(duì)PPP模式熟悉程度還有待提高，各方溝通不夠順暢，項(xiàng)目技術(shù)也還有較大的提升空間.

4 結(jié) 語

在分析總結(jié)當(dāng)前PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)模式的基礎(chǔ)上，本文以利益相關(guān)者的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，運(yùn)用關(guān)鍵成功要素法，首先從項(xiàng)目投入、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目結(jié)果、項(xiàng)目影響四個(gè)方面建立了績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后應(yīng)用層次分析法將指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)賦權(quán)，得出項(xiàng)目投入、過程、結(jié)果、影響所占比重分別為0.055、0.263、0.564、0.118，項(xiàng)目過程和項(xiàng)目結(jié)果與其他指標(biāo)相比所占比重較大，對(duì)項(xiàng)目是否能達(dá)到期望目標(biāo)影響較大，所以應(yīng)給予更多的關(guān)注以及采取相應(yīng)的措施進(jìn)行完善.

同時(shí)運(yùn)用集對(duì)模型，結(jié)合綜合管廊PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，得到各績效指標(biāo)的等級(jí)，并最終對(duì)項(xiàng)目的總體等級(jí)進(jìn)行了評(píng)價(jià).對(duì)青島市高新區(qū)綜合管廊進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，由評(píng)價(jià)模型得出的總關(guān)聯(lián)度數(shù)值表明該P(yáng)PP項(xiàng)目績效等級(jí)為良好，結(jié)合項(xiàng)目具體的實(shí)施情況，驗(yàn)證了該模型的適用性與合理性，為今后PPP模式下的綜合管廊績效評(píng)價(jià)提供了參考.