宅基地制度改革研究：現(xiàn)狀、熱點(diǎn)與前沿
——基于2008年以來(lái)CSSCI來(lái)源期刊論文的文獻(xiàn)計(jì)量分析

董 歡，段 維，孫瑜琪

(四川大學(xué) 公共管理學(xué)院，四川 成都 610065)

宅基地制度不僅關(guān)系到當(dāng)代農(nóng)民的居住安全和財(cái)產(chǎn)利益，更對(duì)后代影響甚巨，同時(shí)還負(fù)載了農(nóng)民基本生存的私人權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定、國(guó)家糧食安全等重大公共利益[1]。因此，一直以來(lái)，宅基地問(wèn)題都是農(nóng)村改革的難點(diǎn)和牽動(dòng)社會(huì)廣泛關(guān)注的敏感熱點(diǎn)。中央政府對(duì)宅基地制度改革也一直保持謹(jǐn)慎態(tài)度，小心探索。相關(guān)問(wèn)題持續(xù)得到學(xué)界關(guān)注，取得了大量有價(jià)值的研究成果。文獻(xiàn)不僅是科學(xué)研究成果的重要載體，更是洞察科學(xué)知識(shí)發(fā)展脈絡(luò)的重要線索[2]。正值新一輪宅基地制度改革的關(guān)鍵時(shí)刻，系統(tǒng)性回顧和總結(jié)研究宅基地制度改革領(lǐng)域的文獻(xiàn)，對(duì)于科學(xué)揭示研究動(dòng)態(tài)、啟發(fā)未來(lái)研究、指導(dǎo)改革實(shí)踐都具有重要現(xiàn)實(shí)意義。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，學(xué)界、政界已對(duì)宅基地制度改革展開(kāi)了較豐富探討，也對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了一定回顧和評(píng)述，這對(duì)本文具有重要借鑒價(jià)值。但遺憾的是，現(xiàn)有綜述性研究以定性評(píng)述為主，結(jié)論主觀性較強(qiáng)，而且納入分析的文獻(xiàn)數(shù)量總體有限。因此，本研究以中文社會(huì)科學(xué)引文索引(Chinese Social Sciences Citation Index,CSSCI)數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究論文為樣本，運(yùn)用Sati、Spss26.0、Ucinet6.0、Citespace5.1等分析軟件，可視化呈現(xiàn)宅基地制度改革研究的科學(xué)知識(shí)圖譜，并解釋相關(guān)研究在時(shí)間維度上的變化規(guī)律，同時(shí)展望未來(lái)研究的發(fā)展動(dòng)向，以期為深化相關(guān)研究提供決策參考。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以提出“發(fā)展和完善各類生產(chǎn)要素市場(chǎng)”重要方針的中共十七大為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)將2008年以來(lái)的宅基地制度改革研究文獻(xiàn)作為分析對(duì)象，以更專注地反映市場(chǎng)化進(jìn)程中宅基地制度改革的研究進(jìn)展及熱點(diǎn)演化。同時(shí)，為保證研究質(zhì)量和學(xué)術(shù)代表性，有針對(duì)性地選取了CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)作為文獻(xiàn)檢索來(lái)源。在檢索方式上，采用“專業(yè)檢索”，表達(dá)式(1)其中，TI表示篇名，AB表示摘要。設(shè)定如下：

TI=(土地制度+農(nóng)村土地+農(nóng)村土地制度+土地改革+宅基地制度+鄉(xiāng)村振興)ANDAB=(宅基地+宅基地制度改革+宅基地制度變遷+宅基地流轉(zhuǎn)+宅基地退出+小產(chǎn)權(quán)房+宅基地三權(quán)分置+宅基地置換+土地增值收益+宅基地農(nóng)戶資格權(quán)+宅基地價(jià)值顯化+放活宅基地+農(nóng)戶房屋財(cái)產(chǎn)權(quán))

在此檢索數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)檢索文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜述性研究、書(shū)評(píng)、會(huì)議評(píng)述、無(wú)作者、重復(fù)等特殊情況剔除，最終獲得有效樣本文獻(xiàn)898篇。

2.研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量分析方法通過(guò)應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)算技術(shù)，既能克服傳統(tǒng)綜述性研究的主觀隨意性，還可客觀地對(duì)研究熱點(diǎn)結(jié)構(gòu)、規(guī)律及分布等情況進(jìn)行可視化呈現(xiàn)。一是應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)文獻(xiàn)數(shù)量、核心作者、研究機(jī)構(gòu)、載文期刊等進(jìn)行特征分析；二是應(yīng)用聚類分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等共詞分析方法可視化呈現(xiàn)研究現(xiàn)狀及關(guān)注熱點(diǎn)；三是借助關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜對(duì)相關(guān)研究的內(nèi)在聯(lián)系及演化趨勢(shì)進(jìn)行探查。

二、宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的現(xiàn)狀特征

1.文獻(xiàn)數(shù)量呈保守型持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)

文獻(xiàn)數(shù)量是衡量某一知識(shí)領(lǐng)域研究進(jìn)展及熱度的重要指標(biāo)。從宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的增長(zhǎng)情況來(lái)看，該領(lǐng)域研究的年度發(fā)文量在時(shí)間序列上可用曲線Y=0.2123x2-849.5x+849890進(jìn)行擬合,見(jiàn)圖1?？v觀該領(lǐng)域研究文獻(xiàn)，其數(shù)量總體表現(xiàn)為保守增長(zhǎng)。這主要是由于宅基地制度不僅是農(nóng)村宅基地本身的制度安排，還是影響整個(gè)鄉(xiāng)村發(fā)展的基本制度安排，更是關(guān)系到城鄉(xiāng)融合發(fā)展的重要制度安排，因此，相關(guān)研究較為謹(jǐn)慎，研究數(shù)量并未呈現(xiàn)跳躍式激增。不過(guò)，得益于近年國(guó)家宅基地制度改革步伐的加快，在2019年宅基地制度改革研究熱度迎來(lái)了2008年以來(lái)的最高峰，文獻(xiàn)增長(zhǎng)率達(dá)75.7%。同時(shí)，結(jié)合中央對(duì)宅基地制度改革的高度重視，以及2020年新《中華人民共和國(guó)土地管理法》的正式施行，都使得地方宅基地制度改革熱情不斷高漲，進(jìn)一步為相關(guān)科學(xué)研究提供了素材支撐和空間。因此，可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期里宅基地制度改革研究仍將保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

圖1 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的文獻(xiàn)數(shù)量擬合曲線

2.研究力量較為聚集但合作網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)仍偏弱

表1 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的核心作者

進(jìn)一步的作者共現(xiàn)分析(3)在作者共現(xiàn)分析中，各作者節(jié)點(diǎn)呈年輪狀，年輪以及字體大小代表該作者的發(fā)文量，發(fā)文越多則年輪越大，字體也越大。節(jié)點(diǎn)間的連線代表作者間的合作強(qiáng)度。連線越粗，表明作者間的合作越緊密[4]。(見(jiàn)圖2)發(fā)現(xiàn)，宅基地制度改革研究較明顯的合作網(wǎng)絡(luò)主要有：以陳利根為首的南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院研究團(tuán)隊(duì)，主要包括付堅(jiān)強(qiáng)、朱新華、龍開(kāi)勝、張夢(mèng)琳、喻文莉等學(xué)者；以胡銀根為首的華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院研究團(tuán)隊(duì)，主要包括黃朝禧、關(guān)江華、吳欣、徐小峰等學(xué)者；以及西南大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院與重慶工商大學(xué)長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心共同組成的研究網(wǎng)絡(luò)，包括楊慶媛、駱東奇、王兆林、石永明、邱道持等學(xué)者。整體而言，目前宅基地制度改革領(lǐng)域的研究合作以機(jī)構(gòu)內(nèi)部、師徒之間為主，更廣泛的學(xué)者互動(dòng)較少，合作網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)整體仍然偏弱。

圖2 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究核心作者的共現(xiàn)圖譜

3.研究機(jī)構(gòu)以高校為主、空間分布較廣

運(yùn)用Sati軟件分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)文量在3篇及以上的核心機(jī)構(gòu)共99家，合計(jì)發(fā)文量555篇?？梢?jiàn)，核心研究機(jī)構(gòu)的研究主體地位較為明顯。從表2中還發(fā)現(xiàn)，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所、四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、海南大學(xué)法學(xué)院、中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院、河海大學(xué)公共管理學(xué)院、西南大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院等研究機(jī)構(gòu)在宅基地制度改革研究中最為活躍。特別是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院發(fā)文量累計(jì)34篇。從地理區(qū)位來(lái)看，研究機(jī)構(gòu)幾乎覆蓋中國(guó)東西南北各個(gè)區(qū)域。這也表明各地都對(duì)宅基地制度改革表現(xiàn)出了一定研究興趣。

表2 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的主要研究機(jī)構(gòu)(排名前20)

4.載文期刊總體較為集中和穩(wěn)定

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，2008年以來(lái)宅基地制度改革研究論文共分布在233種CSSCI來(lái)源期刊中，刊平均載文量為3.9。根據(jù)布拉德福定律(4)布拉德福定律，亦稱“文獻(xiàn)分散規(guī)律”，通過(guò)對(duì)某研究領(lǐng)域的期刊載文數(shù)量遞減排序，再將載文期刊劃分為核心區(qū)(N1)、相關(guān)區(qū)(N2)、離散區(qū)(N3),使得3個(gè)區(qū)的載文數(shù)量相等，從而推算每個(gè)區(qū)的期刊種數(shù)。，宅基地制度改革研究核心區(qū)載文期刊的刊均發(fā)文密度達(dá)28.3，遠(yuǎn)高于相關(guān)區(qū)和離散區(qū)的載文期刊發(fā)文量。整體來(lái)看，核心區(qū)載文期刊合計(jì)發(fā)文339篇，占宅基地制度改革領(lǐng)域總發(fā)文量的37.8%，這表明宅基地制度改革研究在CSSCI來(lái)源期刊中已經(jīng)有了較為穩(wěn)定的載文期刊，如表3。

表3 2008年以來(lái)CSSCI來(lái)源期刊的宅基地制度改革領(lǐng)域載文期刊的離散情況

詳細(xì)地，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》《中國(guó)土地科學(xué)》《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》《經(jīng)濟(jì)體制改革》等8種期刊的載文量均大于15篇，共同組成了宅基地制度改革研究的核心載體和情報(bào)源，如表4。

表4 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的核心區(qū)載文期刊情況(載文量≥9)

續(xù)表

三、基于共詞分析的宅基地制度改革研究熱點(diǎn)發(fā)現(xiàn)及評(píng)述

關(guān)鍵詞是作者從論文中提煉出的用以反映核心內(nèi)容的詞。而高頻關(guān)鍵詞則是某研究領(lǐng)域關(guān)注問(wèn)題的高度匯聚。因此，科學(xué)分析高頻關(guān)鍵詞是認(rèn)識(shí)某領(lǐng)域研究特征，特別是對(duì)研究熱點(diǎn)進(jìn)行可視化梳理的重要路徑。

1.高頻關(guān)鍵詞提取及共詞矩陣構(gòu)建

應(yīng)用Sati軟件對(duì)樣本文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，898篇CSSCI文獻(xiàn)中累計(jì)出現(xiàn)了1 690個(gè)關(guān)鍵詞。經(jīng)過(guò)剔除明顯無(wú)益于主題研究的高頻關(guān)鍵詞等處理后，本研究選擇對(duì)頻次10及以上的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行深入分析。從表5可以發(fā)現(xiàn)，宅基地制度改革研究涵蓋了豐富的多學(xué)科知識(shí)，包括管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等；研究視角非常多元，既有城市/鎮(zhèn)化、鄉(xiāng)村振興等宏觀研究視角，也有從農(nóng)民主體進(jìn)行切入的微觀視角；研究?jī)?nèi)容也十分豐富，既涉及了宅基地流轉(zhuǎn)、宅基地退出、宅基地?fù)Q房、宅基地“三權(quán)分置”等具體改革的機(jī)制、模式、實(shí)現(xiàn)路徑等，也涉及宅基地使用權(quán)、資格權(quán)等權(quán)利剖析；研究方法也呈現(xiàn)多樣特征，有應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法展開(kāi)實(shí)證研究，也有運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法進(jìn)行制度變遷的梳理，還有宏觀定性探討等。

表5 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞(頻次≥10)

為滿足后文多元共詞統(tǒng)計(jì)方法對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的分析要求，進(jìn)一步應(yīng)用Sati軟件對(duì)以上高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行兩兩統(tǒng)計(jì)分析，并運(yùn)用Equivalence系數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換和誤差消除處理，最后得到高頻關(guān)鍵詞相異矩陣(見(jiàn)表6)。其中，數(shù)值越小，表明關(guān)鍵詞之間的相關(guān)程度越大。

表6 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞相異矩陣

2.聚類分析

利用組間聯(lián)接法對(duì)研究文獻(xiàn)進(jìn)行分層聚類處理，得到宅基地制度改革研究的高頻關(guān)鍵詞聚類分析圖譜(見(jiàn)圖3)。再考慮到各高頻關(guān)鍵詞的實(shí)際內(nèi)涵，本文將2008年以來(lái)宅基地制度改革研究熱點(diǎn)組合歸納為4個(gè)主題分支，分別為：宅基地“三權(quán)分置”與鄉(xiāng)村振興、農(nóng)民宅基地退出/流轉(zhuǎn)的意愿及影響因素、產(chǎn)權(quán)視角下的宅基地制度改革、宅基地制度改革實(shí)踐與城鄉(xiāng)一體化。從高頻關(guān)鍵詞內(nèi)外部聯(lián)系來(lái)看，每個(gè)熱點(diǎn)主題內(nèi)部高頻關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系是較為緊密的，而不同熱點(diǎn)主題之間的各高頻關(guān)鍵詞則聯(lián)系相對(duì)偏弱。這表明聚類分析結(jié)果較為理想。

圖3 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞譜系圖

3.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

由于聚類分析對(duì)關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在聯(lián)系深度體現(xiàn)得還不夠充分，因此，進(jìn)一步運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法進(jìn)行深度數(shù)據(jù)挖掘。如圖4所示，在宅基地制度改革研究中，關(guān)鍵詞“宅基地”的節(jié)點(diǎn)最大(5)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析將關(guān)鍵詞視為結(jié)點(diǎn)，結(jié)點(diǎn)位置越居中，表明越處于核心研究地位。而結(jié)點(diǎn)間的連線代表關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系，連線越粗，表明關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系越強(qiáng)[5]。。其次，宅基地使用權(quán)、三權(quán)分置、土地制度、宅基地流轉(zhuǎn)、宅基地退出等關(guān)鍵詞的中心特征也十分明顯。更值得注意的是，在這些關(guān)鍵詞周圍，連線也非常密集，進(jìn)一步匯聚了土地管理、影響因素、農(nóng)戶意愿、城鎮(zhèn)/市化、城鄉(xiāng)一體化、成員權(quán)、小產(chǎn)權(quán)房、鄉(xiāng)村振興、用益物權(quán)、宅基地管理、流轉(zhuǎn)模式等熱點(diǎn)關(guān)鍵詞，非常直觀地揭示了該領(lǐng)域熱點(diǎn)主題的內(nèi)部聯(lián)系。

圖4 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜

4.2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的熱點(diǎn)討論及評(píng)述

綜合聚類分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析結(jié)果，本文將2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的聚焦點(diǎn)劃分為以下3個(gè)主題(見(jiàn)表7)。

表7 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的主題及其關(guān)鍵詞分布

(1)主題一：宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)。宅基地流轉(zhuǎn)一直是宅基地制度改革領(lǐng)域的持續(xù)關(guān)注熱點(diǎn)。以宅基地流轉(zhuǎn)為核心，該主題匯聚了宅基地使用權(quán)、流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)模式、影響因素、農(nóng)戶意愿、農(nóng)民權(quán)益等高頻關(guān)鍵詞。在宅基地流轉(zhuǎn)的探索之路上，關(guān)于是否應(yīng)當(dāng)放開(kāi)宅基地流轉(zhuǎn)，學(xué)界曾存在較大爭(zhēng)議，形成了禁止流轉(zhuǎn)、限制流轉(zhuǎn)、允許流轉(zhuǎn)等不同觀點(diǎn)。反對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的學(xué)者，主要以“宅基地承載的居住保障、社會(huì)穩(wěn)定和政治功能”等為由，認(rèn)為放開(kāi)宅基地流轉(zhuǎn)可能導(dǎo)致農(nóng)民權(quán)益受到損害，甚至帶來(lái)社會(huì)動(dòng)蕩[6-7]。然而，隨著宅基地資產(chǎn)價(jià)值的日漸顯化，特別是在經(jīng)濟(jì)活躍和區(qū)位條件較好地方，宅基地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象不斷發(fā)生。進(jìn)而，大量學(xué)者開(kāi)始從現(xiàn)行農(nóng)村住房和宅基地流轉(zhuǎn)制度不合理所引發(fā)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[8-9]切入進(jìn)行探討。同時(shí)，還有學(xué)者從現(xiàn)實(shí)需求[10]、流轉(zhuǎn)合理性[11]以及法律、政策空間[12]等視角論證放開(kāi)宅基地流轉(zhuǎn)的正當(dāng)性。還有一些學(xué)者從權(quán)利視角出發(fā)，強(qiáng)調(diào)無(wú)論是否承認(rèn)宅基地的保障功能，都不應(yīng)當(dāng)影響宅基地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)[13]。

逐漸地，雖然質(zhì)疑聲音仍然存在，但總體上看，學(xué)界關(guān)于宅基地流轉(zhuǎn)已形成共識(shí)，討論重點(diǎn)也從該不該流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)向怎么科學(xué)流轉(zhuǎn)，如對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)模式[14-15]的討論，以及對(duì)農(nóng)戶主體的宅基地流轉(zhuǎn)意愿及其影響因素的研究[16-20]。在此基礎(chǔ)上，也有學(xué)者通過(guò)深入觀察宅基地流轉(zhuǎn)行為，探討宅基地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶家庭福利的影響[21]。

(2)主題二：城鎮(zhèn)化與宅基地退出。中國(guó)正在實(shí)現(xiàn)從“鄉(xiāng)土中國(guó)”向“城鄉(xiāng)中國(guó)”的歷史轉(zhuǎn)型，農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)了大量空心村、小產(chǎn)權(quán)房，甚至鄉(xiāng)村衰落等現(xiàn)象，進(jìn)一步凸顯了宅基地制度改革的緊迫性。宅基地退出日漸成為學(xué)界關(guān)注的另一熱點(diǎn)話題。在該主題下，匯聚了退出意愿、退出機(jī)制、城鎮(zhèn)/市化、土地發(fā)展權(quán)、農(nóng)戶等重要關(guān)鍵詞。學(xué)者們首先圍繞宅基地退出改革的必要性、改革意義及價(jià)值等[22-24]展開(kāi)了豐富討論。隨著改革中宅基地退出案例的日漸增多，不少學(xué)者開(kāi)始對(duì)宅基地退出模式展開(kāi)深入案例對(duì)比分析[25-26]。還有不少學(xué)者從農(nóng)戶微觀視角切入，運(yùn)用計(jì)量模型對(duì)宅基地退出意愿及影響因素展開(kāi)實(shí)證分析[27-29]，以及運(yùn)用推拉理論揭示農(nóng)戶退出宅基地的主要推力和拉力[30]。隨著改革實(shí)踐的深入，學(xué)者們的關(guān)注重心又逐漸轉(zhuǎn)向農(nóng)戶退出宅基地的補(bǔ)償情況，如運(yùn)用CVM法、Tobit計(jì)量模型等分析影響農(nóng)戶退出宅基地的受償意愿及具體影響因素、影響機(jī)制[31]。

總體來(lái)看，學(xué)界對(duì)宅基地退出的積極意義還是予以了充分肯定。但遺憾的是，從改革實(shí)踐來(lái)看，宅基地退出并不廣受農(nóng)戶歡迎，在實(shí)踐中面臨諸多困難，如地方政府經(jīng)紀(jì)人和服務(wù)者的角色之間存在一定矛盾、農(nóng)民利益補(bǔ)償機(jī)制不合理等[32]，缺少對(duì)土地發(fā)展權(quán)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償[33]，面臨法律和政策限制、威脅農(nóng)民住房權(quán)益[23]，以及存在補(bǔ)償資金缺口[34]等。面對(duì)困境，學(xué)者們也從農(nóng)民權(quán)益保護(hù)、農(nóng)戶分化、福利分配等視角積極尋找解決辦法，認(rèn)為確立行之有效的宅基地退出補(bǔ)償機(jī)制、獲得絕大多數(shù)農(nóng)民的自發(fā)支持，是當(dāng)下我國(guó)有效開(kāi)展宅基地退出行動(dòng)的前提[33]。

(3)主題三：宅基地“三權(quán)分置”與鄉(xiāng)村振興。該主題涉及的關(guān)鍵詞主要是宅基地“三權(quán)分置”、宅基地使用權(quán)、宅基地資格權(quán)、宅基地制度改革、小產(chǎn)權(quán)房、制度變遷、成員權(quán)、鄉(xiāng)村振興、城鄉(xiāng)一體化等。在研究初期，學(xué)者們主要集中圍繞宅基地“三權(quán)分置”的經(jīng)濟(jì)機(jī)理和法理邏輯[35]、產(chǎn)權(quán)體系和權(quán)利邊界[36]、改革要義[37]等展開(kāi)討論。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們又開(kāi)始關(guān)注宅基地“三權(quán)分置”改革的困境，如所有權(quán)主體虛置和處分權(quán)缺失、資格權(quán)界定和退出機(jī)制不健全、使用權(quán)流轉(zhuǎn)范圍受限等權(quán)能困境[38]，“資格權(quán)”創(chuàng)設(shè)的法律依據(jù)不足、農(nóng)民享有宅基地處分權(quán)能存疑等法律困境[39]。

此后，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的提出，在宅基地“三權(quán)分置”改革對(duì)實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要意義方面，學(xué)者們也是研究熱情高漲，認(rèn)為宅基地“三權(quán)分置”是農(nóng)村現(xiàn)代化改革的需要，也是黨中央高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略決策[39]，能夠有效促進(jìn)人口、土地、產(chǎn)業(yè)、資金等城鄉(xiāng)要素的快速流動(dòng)與整合重組，是鄉(xiāng)村振興的有力抓手[40]。另外，也有不少學(xué)者對(duì)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下深化宅基地“三權(quán)分置”改革進(jìn)行了探索[41]，并對(duì)宅基地制度改革進(jìn)行了案例樣本分析[42]，提出了傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)宅基地制度改革的特殊性[43]。

四、宅基地制度改革研究的演化分析及前沿展望

前文分析從整體上客觀呈現(xiàn)了2008年以來(lái)宅基地制度改革研究在作者、研究機(jī)構(gòu)、研究熱點(diǎn)等方面的知識(shí)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，一定程度上揭示了相關(guān)研究文獻(xiàn)內(nèi)在的知識(shí)聯(lián)系,但未能系統(tǒng)呈現(xiàn)和解釋相關(guān)研究在時(shí)間維度上的變化規(guī)律。因此，這里繼續(xù)對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行時(shí)間動(dòng)態(tài)分析。

1.2008以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究的演化分析

進(jìn)一步將時(shí)間變量引入高頻關(guān)鍵詞的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜中(見(jiàn)圖5)，以清晰觀察每個(gè)聚類中高頻關(guān)鍵詞隨時(shí)間演化的具體情況。作為補(bǔ)充證明，本文還對(duì)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜進(jìn)行了“突發(fā)性處理”，以更準(zhǔn)確檢測(cè)高頻關(guān)鍵詞產(chǎn)生的起始時(shí)間信息(見(jiàn)表8)。

圖5 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜

表8 2008年以來(lái)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中宅基地制度改革研究文獻(xiàn)的突現(xiàn)詞

宅基地制度改革研究是典型的社會(huì)科學(xué)議題,是對(duì)實(shí)踐改革的思想回應(yīng)和理論升華，更關(guān)鍵的是，相關(guān)理論研究及進(jìn)展源自并依賴于現(xiàn)實(shí)改革。從時(shí)間線可以看出，宅基地制度改革研究演化與實(shí)踐改革步伐密切相關(guān)。在2008—2010年間，處于中心位置的關(guān)鍵詞是宅基地使用權(quán)、土地流轉(zhuǎn)、宅基地?fù)Q房、小產(chǎn)權(quán)房等。后來(lái)，隨著實(shí)踐中“被上樓”“被集中”“被失地”等現(xiàn)象的發(fā)生，學(xué)界關(guān)于宅基地制度改革的研究視角逐漸轉(zhuǎn)向宅基地流轉(zhuǎn)主體。特別是在2010—2013年間，大量研究集中于運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法實(shí)證探討農(nóng)戶流轉(zhuǎn)或退出宅基地的意愿及其影響因素。在2014年關(guān)鍵詞“用益物權(quán)”突顯。根據(jù)突現(xiàn)詞的分析還可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于農(nóng)戶流轉(zhuǎn)或退出意愿及影響因素的相關(guān)研究熱度一直持續(xù)至2017年。期間，關(guān)鍵詞“宅基地退出”于2016年突現(xiàn)。在進(jìn)入2017年之后，關(guān)鍵詞“宅基地‘三權(quán)分置’”“鄉(xiāng)村振興”突顯，成為新的研究中心。這在很大程度上是受政策及實(shí)踐改革進(jìn)展的影響。2018年1月，全國(guó)國(guó)土資源工作會(huì)議中首次提出“探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)‘三權(quán)分置’”。同年，中央一號(hào)文件《關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見(jiàn)》中再次明確“探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)‘三權(quán)分置’，落實(shí)宅基地集體所有權(quán)，保障宅基地農(nóng)戶資格權(quán)和農(nóng)民房屋財(cái)產(chǎn)權(quán)，適度放活宅基地和農(nóng)民房屋使用權(quán)”，并將其作為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要抓手。根據(jù)關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜也可以看出，2018年以來(lái)，以“宅基地‘三權(quán)分置’”為核心，匯聚了相當(dāng)豐富的研究熱點(diǎn)，包括鄉(xiāng)村振興、城鄉(xiāng)融合發(fā)展、有償使用、增值收益分配等。可以預(yù)見(jiàn)，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和宅基地制度改革實(shí)踐的深入，后期會(huì)有更多研究成果圍繞此內(nèi)容展開(kāi)。

2.深化宅基地制度改革的前沿展望

展望某知識(shí)領(lǐng)域的前沿對(duì)該領(lǐng)域研究具有重要意義，不僅可幫助研究者及時(shí)把握研究的最新演化動(dòng)態(tài)，還可預(yù)測(cè)該知識(shí)領(lǐng)域的未來(lái)發(fā)展方向。結(jié)合近年來(lái)中央關(guān)于城鄉(xiāng)發(fā)展、鄉(xiāng)村治理、農(nóng)村土地制度的整體改革動(dòng)向以及課題組近年來(lái)對(duì)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)村土地制度改革實(shí)踐的田野調(diào)查發(fā)現(xiàn)和與多位學(xué)者的討論，本文從權(quán)利體系視角切入，認(rèn)為未來(lái)深化宅基地制度改革的方向性問(wèn)題或?qū)⒓性谝韵路矫妫?/p>

(1)宅基地集體所有權(quán)的權(quán)能落實(shí)與治理現(xiàn)代化。農(nóng)村集體是宅基地管理的最基層行政單元，而宅基地是農(nóng)村建設(shè)與發(fā)展的最關(guān)鍵性資源約束。然而，長(zhǎng)久以來(lái)，農(nóng)村集體關(guān)于宅基地的管理權(quán)能、處置權(quán)能等的落實(shí)情況并不十分理想，宅基地隱形流轉(zhuǎn)、閑置、違建、超建等現(xiàn)象依然大量存在，因此，仍需學(xué)者們?cè)谶@些難題上貢獻(xiàn)智慧。特別地，隨著宅基地制度改革、集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市改革等的深入推進(jìn)，對(duì)于增量集體建設(shè)用地，如何界定其集體所有權(quán)的權(quán)能邊界，如何落實(shí)農(nóng)村集體的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等，都是未來(lái)研究的重點(diǎn)與難點(diǎn)。除此之外，如何在堅(jiān)持集體所有制的前提下通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革塑造合適的宅基地現(xiàn)代化治理體制，如何提升農(nóng)村集體的治理能力以適應(yīng)鄉(xiāng)村社會(huì)的開(kāi)放性、市場(chǎng)性和流動(dòng)性特征，如何在深化改革中實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者之間的利益均衡和有序共治等，也是未來(lái)努力的研究方向。

(2)宅基地資格權(quán)的權(quán)利界定、主體認(rèn)定及權(quán)利義務(wù)。雖然在宅基地“三權(quán)分置”改革中，宅基地資格權(quán)作為政策性術(shù)語(yǔ)被明確提出，但是，已有研究對(duì)其權(quán)利內(nèi)涵、權(quán)利屬性等仍未形成共識(shí)。因此，亟待一系列法理論證和制度構(gòu)建以明確界定宅基地資格權(quán)的權(quán)利地位，特別是其法律地位、設(shè)定目標(biāo)、權(quán)能范圍等基礎(chǔ)性問(wèn)題。進(jìn)一步地，關(guān)于宅基地資格權(quán)主體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利義務(wù)等也具有廣泛的研究空間。尤其是如何保障宅基地資格權(quán)的多元?jiǎng)討B(tài)公平實(shí)現(xiàn)，如新老成員代際間如何動(dòng)態(tài)平衡、新型農(nóng)村集體成員(6)根據(jù)新修訂的《村民委員會(huì)組織法》，村民不再必須是集體成員。如戶籍不在本村，但實(shí)際在本村居住已超過(guò)一年的，可依法參選村委會(huì)。是否具備獲取宅基地資格權(quán)的權(quán)利等問(wèn)題?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著農(nóng)村土地市場(chǎng)化改革進(jìn)程的加快，農(nóng)村會(huì)更具開(kāi)放性，人員構(gòu)成也會(huì)更加復(fù)雜，從而，宅基地資格權(quán)引發(fā)的相關(guān)矛盾也會(huì)更加激化，因此，必須提前審視、思考相關(guān)問(wèn)題。此外，在宅基地資格權(quán)權(quán)利義務(wù)方面，如何構(gòu)建監(jiān)督管理機(jī)制防止資格權(quán)被濫用，避免超標(biāo)多占、一戶多宅、肆意處分等問(wèn)題；如何在保護(hù)農(nóng)民宅基地資格權(quán)的同時(shí)，又真正提高宅基地利用效率，避免盲目保護(hù)及食利集團(tuán)的出現(xiàn)，這些問(wèn)題也亟待加強(qiáng)研究。

(3)宅基地使用權(quán)放活的目標(biāo)、規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)及增值收益分配。放活宅基地使用權(quán)是當(dāng)前宅基地制度整體改革的核心。雖然從2008年開(kāi)始關(guān)于宅基地流轉(zhuǎn)的議題就廣受學(xué)界關(guān)注，但時(shí)至今日，在宅基地放活目標(biāo)上仍存在一定爭(zhēng)議，是偏好最佳利用，還是應(yīng)當(dāng)促進(jìn)鄉(xiāng)村內(nèi)部發(fā)展？特別是針對(duì)騰退置換建設(shè)用地指標(biāo)的放活模式，如何在放活農(nóng)戶宅基地使用權(quán)利的同時(shí)，又讓這種權(quán)利實(shí)現(xiàn)不損害農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，助力鄉(xiāng)村振興？如何發(fā)揮宅基地市場(chǎng)化配置的雙向激勵(lì)作用，在實(shí)現(xiàn)有序吸附城市資源進(jìn)入農(nóng)村的同時(shí)，又真正推動(dòng)農(nóng)村內(nèi)部資源圍繞宅基地集聚、優(yōu)化，助力城鄉(xiāng)要素、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)和生態(tài)全面融合？這些都需要在制度構(gòu)造方面予以深入探討。進(jìn)一步地，關(guān)于轉(zhuǎn)讓、出租、置換、入股合作、抵押等放活路徑的有效實(shí)現(xiàn)模式，期限、用途、適用條件等具體規(guī)則及難點(diǎn)，關(guān)于取得主體的門檻、邊界、權(quán)利義務(wù)、程序等制度設(shè)計(jì)，關(guān)于放活宅基地的綜合影響及潛在風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)于放活中如何保障農(nóng)民合法權(quán)益，關(guān)于放活后所涉及的增值收益分配等問(wèn)題，都是亟需攻克的重大難題，亟待論證。

(4)宅基地有償退出及退后利用管理?！罢赝顺觥币驯粚懭胄隆吨腥A人民共和國(guó)土地管理法》，體現(xiàn)了重要時(shí)代價(jià)值。但縱觀來(lái)看，關(guān)于宅基地退出的補(bǔ)償模式和標(biāo)準(zhǔn)、資金來(lái)源、退出程序、監(jiān)督管理等依然處于探索階段，已有經(jīng)驗(yàn)研究主要討論農(nóng)戶及其退出意愿，較缺乏對(duì)真實(shí)退出行為、其他利益相關(guān)者的研究。而近年真實(shí)退出案例的不斷涌現(xiàn)則進(jìn)一步降低了已有研究的現(xiàn)實(shí)適應(yīng)性。因此，還需要不斷拓展相關(guān)研究，對(duì)以下問(wèn)題展開(kāi)全方位、系統(tǒng)化的探討：如何全面綜合評(píng)估宅基地價(jià)值，如何建立可持續(xù)的退出補(bǔ)償資金來(lái)源機(jī)制，如何根據(jù)不同類型村莊的社會(huì)基礎(chǔ)變動(dòng)構(gòu)建差異化、開(kāi)放有序的宅基地退出機(jī)制等。而且，退出改革不應(yīng)只關(guān)注是否退出、如何退出，更關(guān)鍵是退后宅基地如何利用管理、農(nóng)戶生存狀況及社會(huì)總福利如何變化，退出中的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理及如何控制，這些問(wèn)題都迫切需要深入探索。除此之外，如何強(qiáng)化退出后宅基地的有償使用與村莊發(fā)展，如何聯(lián)動(dòng)推進(jìn)宅基地退出與集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市改革等問(wèn)題，也是未來(lái)努力的研究方向。