對(duì)EPCC 項(xiàng)目工藝包專利商的現(xiàn)場管理方法探討

嚴(yán) 晨

中石化洛陽工程有限公司 河南洛陽 471003

在石化行業(yè)海外工程建設(shè)EPCC（交鑰匙）項(xiàng)目中，經(jīng)常存在建設(shè)單位（以下簡稱業(yè)主）向工藝專利技術(shù)許可證持有人（以下簡稱專利商）購買工藝包，并指定部分專利技術(shù)產(chǎn)品及制造廠商，而委托EPCC 承包商（以下簡稱承包商）實(shí)施對(duì)專利商進(jìn)行現(xiàn)場服務(wù)管理的情況。由于專利商從裝置工藝性能保證值層面對(duì)業(yè)主負(fù)最終責(zé)任，在項(xiàng)目過程中掌握著最高的技術(shù)話語權(quán)，所以對(duì)承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中的技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等控制有著重大影響。但目前承包商對(duì)專利商現(xiàn)場服務(wù)的管理尚無明確、有效的管理機(jī)制，所以探討EPCC 項(xiàng)目專利商的現(xiàn)場管理短板及應(yīng)對(duì)措施對(duì)國際化工程公司很有必要。

1 專利商現(xiàn)場主要服務(wù)內(nèi)容

專利商現(xiàn)場服務(wù)主要工作有：施工后期現(xiàn)場檢查、開車階段操作指導(dǎo)和工業(yè)試運(yùn)行技術(shù)支持。其中現(xiàn)場檢查和開車指導(dǎo)多由業(yè)主委托給承包商管理。主要內(nèi)容包括：

1.1 指定供貨商的專利設(shè)備

通常在安裝階段，由廠商派人現(xiàn)場指導(dǎo)、見證、驗(yàn)收并提交報(bào)告，專利商代表現(xiàn)場進(jìn)行復(fù)查確認(rèn)后出具使用許可文件。專利商代表在現(xiàn)場對(duì)主要工藝設(shè)備、P&ID 流程、儀表聯(lián)鎖等進(jìn)行符合性檢查，發(fā)出不符合項(xiàng)問題清單，待復(fù)查確認(rèn)問題整改完成后出具使用許可文件。工作流程為：專利商現(xiàn)場檢查→編制并提交問題清單（punch list）→承包商分析清單確定整改意見→承包商組織問題整改→專利商復(fù)查→專利商復(fù)檢無誤后關(guān)閉問題。

1.2 提供催化劑裝填指南

專利商提供催化劑裝填指南，確認(rèn)承包商編制的催化劑裝填方案（計(jì)劃），全過程指導(dǎo)、見證裝填工作，確認(rèn)驗(yàn)收并出具合格報(bào)告。工作流程為：專利商提供裝填指南→承包商編制裝填方案→專利商確認(rèn)裝填計(jì)劃→承包商組織裝填、專利商現(xiàn)場指導(dǎo)并見證→專利商確認(rèn)裝填結(jié)果→專利商編發(fā)裝填完工報(bào)告。

1.3 提供專利/ 專有技術(shù)開車指南

專利商提供裝置開車指南，確認(rèn)承包商編制的裝置開車方案（計(jì)劃），簽發(fā)裝置進(jìn)料許可文件，自裝置進(jìn)料開始至產(chǎn)出合格產(chǎn)品，提供全過程的操作指導(dǎo)。工作流程為：專利商提供開車指南→承包商編制開車方案→專利商確認(rèn)開車方案并簽發(fā)進(jìn)料許可→專利商記錄試車操作關(guān)鍵參數(shù)并提供指導(dǎo)→專利商編發(fā)裝置開車完工報(bào)告。

1.4 指導(dǎo)裝置工藝試運(yùn)行

直接為業(yè)主方提供技術(shù)咨詢及操作指導(dǎo)。

1.5 簽發(fā)工藝裝置生產(chǎn)使用許可文件

全程參加業(yè)主方組織的裝置性能考核工作，并編制性能試驗(yàn)報(bào)告，最終簽發(fā)工藝裝置生產(chǎn)使用許可文件。

2 管理專利商現(xiàn)場服務(wù)工作的難點(diǎn)

對(duì)專利商的現(xiàn)場服務(wù)工作，無論是從內(nèi)容上還是在流程上，都有著許多不可避免的問題，主要表現(xiàn)在：

2.1 協(xié)調(diào)項(xiàng)目干系人多，時(shí)間長

專利商現(xiàn)場服務(wù)工作涉及到業(yè)主方建設(shè)、技術(shù)、生產(chǎn)等多部門，以及專利設(shè)備制造商、施工分包商和開車分包商等；跨越周期覆蓋了施工、開車、工業(yè)試運(yùn)行三個(gè)階段，內(nèi)容繁雜、界面眾多、時(shí)間較長。

2.2 費(fèi)用可觀，嚴(yán)控不易

專利商現(xiàn)場服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用是依據(jù)合同約定的人工日單價(jià)，按照實(shí)際消耗的總量進(jìn)行結(jié)算。而制約專利商現(xiàn)場服務(wù)時(shí)長的核心要素是全過程每一項(xiàng)管理活動(dòng)的工作效率是否高效、工作計(jì)劃是否變化尤其是延宕。

2.3 意見相左，統(tǒng)一困難

承包商與專利商之間，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改措施、具體開車方案等問題經(jīng)常發(fā)生難以達(dá)成一致意見的情況，致使專利商的服務(wù)時(shí)間被動(dòng)延長，承包商管理績效降低。

3 成功案例分析

以某國某煉油深加工項(xiàng)目（合計(jì)11 套裝置）為例，建設(shè)過程中，承包商在充分總結(jié)前期芳烴項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)管理專利商現(xiàn)場服務(wù)工作中的難點(diǎn)，采取精細(xì)化管理機(jī)制對(duì)專利商A 和專利商U 的現(xiàn)場服務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)管理。

3.1 明確雙方管理及服務(wù)人員、工作界面及協(xié)調(diào)關(guān)系

建立專項(xiàng)管理機(jī)制，指定階段性固定管理人員為負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目選派）和協(xié)調(diào)工程師（兼翻譯），對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用、合同管理人員提供職能業(yè)務(wù)支持；其他人員均以兼職方式根據(jù)需要分階段進(jìn)入或退出。承包商參與人員主要包括工藝、配管、設(shè)備、儀表專業(yè)設(shè)計(jì)代表，采購、施工專業(yè)工程師，開車負(fù)責(zé)人；施工承包商負(fù)責(zé)人、施工工程師；開車分包商總工程師，各裝置的工藝、設(shè)備主管等。

專利商現(xiàn)場服務(wù)團(tuán)隊(duì)通常由其在全球范圍內(nèi)雇傭的人員構(gòu)成，除領(lǐng)隊(duì)常駐現(xiàn)場外，其他人員因工作具有階段性和專業(yè)性等特點(diǎn)，穩(wěn)定性較差（包括休假），流動(dòng)頻繁，經(jīng)常會(huì)造成工作停滯、反復(fù)甚至顛覆的問題。為避免此類問題發(fā)生，承包商應(yīng)在反復(fù)核實(shí)項(xiàng)目進(jìn)展實(shí)際狀態(tài)與后續(xù)進(jìn)度效果預(yù)期后，提前與專利商進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，使其能夠提前落實(shí)人力資源。而承包商審批其現(xiàn)場人員資質(zhì)時(shí)，除專業(yè)能力外也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其過往工作表現(xiàn)及業(yè)績情況；隨后承包商要編發(fā)“專利商現(xiàn)場服務(wù)動(dòng)遷月滾動(dòng)計(jì)劃”作為雙方的工作執(zhí)行依據(jù)，計(jì)劃期（月）內(nèi)不得調(diào)整，并且可以索賠手段作為計(jì)劃執(zhí)行的保證條件。

按照合同約定，為專利商提供現(xiàn)場交通、食宿、通信及辦公等條件。組織首次會(huì)議，明確各方工作范圍、職責(zé)及義務(wù)，明確工作界面及協(xié)調(diào)關(guān)系，通過討論使各方訴求達(dá)成共識(shí)。

3.2 確保入場服務(wù)條件

專利商入場初期，經(jīng)常會(huì)發(fā)生專利商以HSE 條件不達(dá)標(biāo)為由而拒絕現(xiàn)場工作的情況，造成工期延誤，主要原因是專利商對(duì)現(xiàn)場工作中的HSE 要求條件高于承包商的標(biāo)準(zhǔn)。因此，首先承包商應(yīng)組織專利商對(duì)承包商管理及作業(yè)層進(jìn)行相關(guān)的HSE 要求培訓(xùn)，個(gè)別特殊情況安排單獨(dú)交底；其次，承包商內(nèi)部建立為保證現(xiàn)場達(dá)到服務(wù)HSE 條件的管理機(jī)制，包括多批次組織相關(guān)培訓(xùn)與交底、安排各分包商專業(yè)人員提前自查、安排專利商代表進(jìn)行現(xiàn)場聯(lián)合檢查確認(rèn)等，獲得其同意后再納入“專利商半日工作滾動(dòng)計(jì)劃”。這些措施實(shí)施后，現(xiàn)場極少再發(fā)生專利商拒絕現(xiàn)場工作的問題。

3.3 執(zhí)行滾動(dòng)計(jì)劃

在審查并確認(rèn)專利商提供的現(xiàn)場服務(wù)人工時(shí)定額、審批專利商派遣人員資質(zhì)后，按照項(xiàng)目進(jìn)展實(shí)際狀況，編發(fā)“專利商現(xiàn)場服務(wù)動(dòng)遷月滾動(dòng)計(jì)劃”。

每天確認(rèn)專利商考勤表，按月匯總后提報(bào)給合同組進(jìn)行費(fèi)用核算。為提高專利商現(xiàn)場服務(wù)工作效率，初期建立了“專利商每日工作滾動(dòng)計(jì)劃”，后又改善為“專利商半日工作滾動(dòng)計(jì)劃”。該計(jì)劃事先與專利商領(lǐng)隊(duì)進(jìn)行溝通，每半個(gè)工作日班后發(fā)布一次，內(nèi)容為上期工作完成情況及下期工作具體安排。項(xiàng)目過程中共編發(fā)該類計(jì)劃達(dá)330 份之多，基本實(shí)現(xiàn)了精細(xì)化管理。

3.4 制訂措施，規(guī)范服務(wù)態(tài)度

專利商代表現(xiàn)場服務(wù)經(jīng)常會(huì)有懶工、怠工的傾向，有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)故意在現(xiàn)場工作條件上刁難承包商的現(xiàn)象，而對(duì)加班工作安排則相對(duì)積極，另外還存在個(gè)別人員態(tài)度傲慢的情況。為避免這類問題發(fā)生，承包商首先應(yīng)切實(shí)確保現(xiàn)場工作條件，不給專利商留下推諉拖延的借口，然后以“日/ 半日滾動(dòng)作業(yè)計(jì)劃”明確安排專利商現(xiàn)場服務(wù)工作；在首次會(huì)上明確規(guī)定加班管理原則，如承包商主動(dòng)要求的加班才能計(jì)入專利商人工時(shí)臺(tái)賬、被動(dòng)加班不予記錄，開車過程的夜間倒班不算加班等。對(duì)于態(tài)度傲慢或表現(xiàn)不佳的專利商人員，承包商可先要求專利商領(lǐng)隊(duì)進(jìn)行糾正，后可以“該服務(wù)人員不能滿足現(xiàn)場工作要求”為由致函其總部、提出投訴繼而升級(jí)為發(fā)出投訴等，促使專利商人員表現(xiàn)改觀。事后分析結(jié)果證明，這些措施管理效果非常明顯。

3.5 細(xì)化服務(wù)計(jì)劃，避開人工定額陷阱

專利商提交的人工時(shí)定額數(shù)據(jù)一般基于歷史經(jīng)驗(yàn)積累，工作分解過于簡單，數(shù)據(jù)均以綜合平均方式體現(xiàn)，過于理想化且多有不夠合理之處。受現(xiàn)場工作條件、具體作業(yè)活動(dòng)、人員業(yè)務(wù)素質(zhì)等諸多因素的制約，該定額并不適用于承包商現(xiàn)場管理策劃。以設(shè)備檢查為例，所有容器的定額均為1 人工日，活動(dòng)分解為圖紙確認(rèn)0.33、現(xiàn)場檢查0.33、編制報(bào)告0.33。從活動(dòng)分配看，圖紙確認(rèn)工作應(yīng)該在設(shè)計(jì)階段完成，缺少與承包商的對(duì)接和復(fù)查這兩個(gè)活動(dòng)，而且沒有工作復(fù)雜程度加權(quán)?；谶@些分析，承包商只能按照“項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃”來修改專利商現(xiàn)場服務(wù)管理策劃方案，并最終通過執(zhí)行“專利商半日工作滾動(dòng)計(jì)劃”實(shí)施精細(xì)化管理。

3.6 整改自身問題，避免被動(dòng)拖延

檢查階段初期，經(jīng)常會(huì)發(fā)生專利商抱怨現(xiàn)場問題太多、整改拖延、整改不達(dá)標(biāo)而無法關(guān)閉問題等現(xiàn)象，造成專利商服務(wù)計(jì)劃延誤，無謂消耗大量人工時(shí)。問題產(chǎn)生的根本原因在承包商自身管理上。首先是現(xiàn)場普遍存在施工“低老壞”問題，其次是個(gè)別工程實(shí)體存在尾項(xiàng)或質(zhì)量問題。為解決這些問題，承包商在專利商檢查工作流程中增加了三個(gè)環(huán)節(jié)和兩項(xiàng)措施，經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，大幅度減少了被動(dòng)拖延問題。三個(gè)環(huán)節(jié)和兩項(xiàng)措施如下：

3.6.1 三個(gè)環(huán)節(jié)

（1）在檢查開始前，承包商提前組織進(jìn)行自查及整改，并由專職人員按照專利商的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收，達(dá)標(biāo)后再納入“專利商半日工作滾動(dòng)計(jì)劃”，安排專利商開展現(xiàn)場檢查；

（2）在發(fā)出問題清單后，增加與專利商溝通交流環(huán)節(jié)，確保整改意見符合其真實(shí)意圖，為復(fù)查后一次關(guān)閉問題創(chuàng)造條件；

（3）問題整改完成后，由專人進(jìn)行內(nèi)部確認(rèn)，合格后再進(jìn)入專利商復(fù)查環(huán)節(jié)。

3.6.2 兩項(xiàng)措施

（1）安排專業(yè)人員全程伴同專利商現(xiàn)場工作，隨時(shí)了解問題并進(jìn)行溝通，對(duì)一些低老壞問題當(dāng)場安排整改；

（2）組織技術(shù)人員與專利商保持充分溝通交流，提高雙方的互信程度，消除技術(shù)層面分歧，使問題整改措施更具針對(duì)性。

3.6.3 進(jìn)行階段性小結(jié)

分別在專利商進(jìn)入現(xiàn)場兩周、工程機(jī)械完工和裝置開始工業(yè)試運(yùn)行時(shí)，組織承包商管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行階段性小結(jié)，研討專利商的工作流程，發(fā)現(xiàn)自身工作的不足，針對(duì)性解決影響專利商工作效率的問題，有效提升管理團(tuán)隊(duì)對(duì)專利商的整體管理水平。

3.6.4 堅(jiān)持原則、實(shí)事求是

專利商在工藝技術(shù)方面占有天然優(yōu)勢(shì)，而在工程建設(shè)領(lǐng)域不一定是專家。因此，對(duì)專利商代表提出的問題或意見，承包商要本著“堅(jiān)持原則、實(shí)事求是”的態(tài)度認(rèn)真分析、嚴(yán)謹(jǐn)對(duì)待?？茖W(xué)、合理的意見，坦然接受并整改問題；不合理的或是違背工程建設(shè)基本規(guī)律的要求，絕不迷信盲從，堅(jiān)持據(jù)理力爭，必要時(shí)還可能需要承擔(dān)一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)注意盡量避免合同中的專利商免責(zé)條款。

3.6.5 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

現(xiàn)場檢查階段，專利商提出了不少設(shè)計(jì)技術(shù)問題，造成設(shè)計(jì)變更和實(shí)體返工。問題產(chǎn)生的主要原因在于承包商缺少與專利商在設(shè)計(jì)階段工作協(xié)調(diào)的經(jīng)驗(yàn)，承包商的設(shè)計(jì)輸入是業(yè)主提供的工藝包和基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件，沒有主動(dòng)進(jìn)行工藝包與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)之間的偏差分析，只是在發(fā)現(xiàn)部分矛盾時(shí)才被動(dòng)通過郵件方式向?qū)＠烫岢鱿嚓P(guān)技術(shù)問題，而其也是通過郵件方式向承包商回復(fù)技術(shù)澄清意見，雙方從未正式簽署任何有效的技術(shù)確認(rèn)文件；業(yè)主方僅對(duì)承包商的施工文件進(jìn)行了基礎(chǔ)設(shè)計(jì)符合性審查，并未組織專利商對(duì)承包商的施工文件進(jìn)行審查及確認(rèn)，造成部分施工文件與工藝包的偏差被專利商在現(xiàn)場檢查過程中提出，不但后續(xù)處理困難，而且增加了專利商現(xiàn)場的人工日開銷。由于這些問題都是在專利商進(jìn)入現(xiàn)場后才暴露出來的，已經(jīng)錯(cuò)過了改善的時(shí)機(jī)，只能作為教訓(xùn)在今后同類項(xiàng)目管理中提前預(yù)防和改進(jìn)。

4 小結(jié)

通過列舉專利商現(xiàn)場主要服務(wù)內(nèi)容、工作流程和管理難點(diǎn)，分析某海外項(xiàng)目成功案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，可以看出：作為國際化工程公司，應(yīng)按照專利商現(xiàn)場服務(wù)工作內(nèi)容及其階段特點(diǎn)，在項(xiàng)目管理體系框架內(nèi)構(gòu)建對(duì)專利商現(xiàn)場服務(wù)工作的有效管理機(jī)制。

構(gòu)建公司層面的專利商管理機(jī)制不需要在典型的EPCC 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)內(nèi)增加獨(dú)立的常設(shè)部門，只需要增加項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)專利商現(xiàn)場服務(wù)工作的管理職責(zé)，以及設(shè)計(jì)經(jīng)理在設(shè)計(jì)階段組織進(jìn)行專利商相關(guān)技術(shù)協(xié)調(diào)職責(zé)，同時(shí)應(yīng)在結(jié)合前述案例的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、參考主要問題的分析與對(duì)策的基礎(chǔ)上，在管理體系文件內(nèi)增加專利商工作管理程序及各項(xiàng)主要管理活動(dòng)的作業(yè)指導(dǎo)文件。