西夏職官“承旨”小考

□段 靖

黑水城出土文獻(xiàn)《番漢合時掌中珠》、《雜字》《天盛改舊新定律令》、《亥年新法》等，記載了許多西夏的職司名和職官名?！短焓⒏呐f新定律令》卷十《司序行文門》更是詳細(xì)地記載了西夏職司和職官的設(shè)置情況。目前，學(xué)界對西夏的職司和職官已有不少考證①，主要考證職司和職官的職能；或有學(xué)者研究西夏職官中的“官”與“職”，探討西夏“官”與“職”各指什么，以及“官”與“職”之間的關(guān)系②；或有學(xué)者專門研究西夏的職事官③；或有學(xué)者在探討西夏某一具體制度時，涉及對某些職司和職官的考證④。總之，學(xué)者對西夏職司和職官的探討為我們進(jìn)一步研究西夏的職官奠定了基礎(chǔ)。關(guān)于諸司之下的職官研究，史金波先生在其論文《西夏職官制度》［1］和著作《西夏社會》［2］298-308中將諸司之下所設(shè)的職官歸入“職”的體系，并將其定義為職事官。在《西夏社會》中還探討了西夏職事官兼職和“差遣”的特點。翟麗萍博士在其論文《西夏職官制度研究——以〈天盛革故鼎新律令〉卷十為中心》［3］179-181和《淺議西夏的職事官》［4］47-53中也將西夏諸司之下所設(shè)的屬官納入西夏“職”的體系，將其性質(zhì)也定義為西夏的職事官，提出的西夏的職事官與唐代的職事官相同，并討論了西夏職事官的遷轉(zhuǎn)。梁松濤和張玉海在其論文《再論西夏的官與職——以西夏官當(dāng)制度為中心》中，將《亥年新法》卷二進(jìn)行了譯釋，提出西夏中后期廣泛實行以“筞文”（職級）定“烤文”（官階）的情況［5］。魏淑霞在其博士論文《西夏職官制度若干問題研究》對西夏官吏的培養(yǎng)與選敘、酬勞制度和考課獎懲制進(jìn)行了較為全面的研究［6］8-46。本文在學(xué)者對西夏“職”的研究的基礎(chǔ)上，重點考證西夏“承旨”的設(shè)置情況、性質(zhì)、特點及其職能。

一、西夏職官“承旨”的設(shè)置

唐中葉以后，開始設(shè)置翰林學(xué)士承旨和樞密承旨。唐肅宗至德（756）以后可能已開始設(shè)置翰林學(xué)士承旨⑤，“至德以后，天下用兵，軍國多務(wù)，深謀密詔，皆從中出……亦如中書舍人例置學(xué)士六人，內(nèi)擇年德深重者一人為承旨，所以獨承秘命故也”［7］1854。唐代樞密承旨的具體設(shè)置時間并沒有具體的記載，“蓋唐中葉以后，諸司、諸使多以中人主之，又有樞密承旨之名”［8］7665。經(jīng)過唐末和五代的發(fā)展，宋代翰林學(xué)士承旨和樞密院下的承旨官的設(shè)置已經(jīng)相當(dāng)成熟了。北宋元豐官制改革（1082）以后，劃定了翰林學(xué)士承旨和樞密院下承旨的官品，將其納入國家正式的職事官編制。西夏也有“承旨”官的設(shè)置，在《雜字》、《番漢合時掌中珠》、《天盛改舊新定律令》、《亥年新法》等黑水城出土文書中都有記載，西夏文寫做“殘來（旨承）”，《番漢合時掌中珠》中的漢語翻譯為“承旨”［9］58，西夏的承旨官應(yīng)是仿唐宋而設(shè)。

元昊稱帝之前便開始仿宋大建官制：“凡六日、九日則見官署。其官分文武班，曰中書，曰樞密，曰三司，曰御史臺，曰翊衛(wèi)司，曰官計司，曰受納司，曰農(nóng)田司，曰群牧司，曰飛龍院，曰磨堪司，曰文思院，曰蕃學(xué)，曰漢學(xué)。自中書令、宰相、樞使、大夫、侍中、太尉已下，皆分命蕃漢人為之?！保?0］13994后“又置十二監(jiān)軍司，委豪右分統(tǒng)其眾”［10］13994，元昊的官制改革奠定了西夏中央和地方職官制度的框架。承旨作為西夏諸司之下常設(shè)的屬官，其始設(shè)年代還很難給予定論，但有一點可以確定，即到西夏的法律文獻(xiàn)《天盛改舊新定律令》頒布以后，職官“承旨”的設(shè)置已經(jīng)相當(dāng)完備了。《天盛改舊新定律令》卷十《司序行文門》記載了承旨具體設(shè)置的情況，“諸司大人、承旨、監(jiān)軍、習(xí)判等高低，當(dāng)依所定派遣，不許超遣”［11］366。諸司除設(shè)置大人、承旨、監(jiān)軍、習(xí)判之外還設(shè)有都案和案頭，“諸司都案、案頭者，當(dāng)依所定遣之，不許超遣”［11］372?，F(xiàn)根據(jù)學(xué)者對職司的研究和《天盛改舊新定律令》卷十《司序行文門》的記載，以表格的形式展示西夏設(shè)置“承旨”官的情況⑥。

上等司次等司司中書（國家最高行政機關(guān)。掌進(jìn)擬庶務(wù)，宣奉命令，文職官員的任用、考核、管理農(nóng)田水利、租稅）樞密（國家最高軍事機關(guān)，掌全國軍事事務(wù)，選拔、派遣地方武職官員，決定襲抄事宜等）中興府（西夏的首都）殿前司（掌全國官馬、堅甲、雜物、武器季校，軍人、官馬的注冊；掌皇宮宿衛(wèi)、儀仗、禮儀）御史（最高監(jiān)察、諫官部門）大都督府（催促水地、渠干之租稅，催繳京師界冬草、條椽等職，及派遣京師界的巡檢、勾管）西涼府三司（最高財政機構(gòu)）內(nèi)宿司（掌管內(nèi)宮各庫之鑰匙、有護(hù)衛(wèi)皇帝、巡查和守衛(wèi)宮門、殿門、管理內(nèi)宮御前殿侍、廚庖、秘書監(jiān)等人員的工作交接，掌管諸帳下所屬人員的名籍典冊等之責(zé)）設(shè)置職官的種類和人數(shù)六大人、六承旨中書都案七、案頭四十二樞密都案十四、案頭四十八八正、八承旨中興府都案八、案頭二十六殿前司都案十、案頭六十六正、六承旨御史都案六、案頭二十二大都督府都案六、案頭六西涼府都案六、案頭六四正、八承旨、都案八、案頭二十六承旨、都案六、案頭十四

中等司下等司宣徽（參與官員選任、出使他國）皇城司（去漢地、契丹境內(nèi)進(jìn)行買賣，供應(yīng)皇帝出行所需的騎乘駱駝）匭匣司（供投狀所用）道士功德司（管理道人、廟觀）在家功德司（管理佛教事務(wù)、僧人、寺廟的機構(gòu)）出家功德司都磨堪司（掌官員的選敘、磨堪、資任、考課）農(nóng)田司（掌管農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)、水利工程、征收租稅）受納司（倉庾貯積及給受）大恒歷司（掌理國之大典及一切禮儀、主管天文及歷法的官署）都轉(zhuǎn)運司（設(shè)在京師，方便和監(jiān)督境內(nèi)的經(jīng)濟貿(mào)易、稅收糧草、軍事作戰(zhàn)物品轉(zhuǎn)移、西夏與周邊個民族貿(mào)易往來等，修理渠道、糧食征集）群牧司（掌管全國牧業(yè)、提供官用的牲畜、牧場的注冊與注銷）陳告司（受理訴狀）審刑司（審理刑事案件）前宮侍司（宮廷當(dāng)值以及外派）養(yǎng)賢務(wù)（供應(yīng)國學(xué)弟子的稟食）資善務(wù)、回夷務(wù)（管理河西走廊回鶻地區(qū)事務(wù)的機構(gòu)）京師工院（設(shè)在京師的掌管手工制作的政府機構(gòu)）擇人司南院行宮三司、西院轉(zhuǎn)運司、大都督府轉(zhuǎn)運司南院轉(zhuǎn)運司寺廟山轉(zhuǎn)運司、卓啰轉(zhuǎn)運司、肅州轉(zhuǎn)運司、瓜州轉(zhuǎn)運司、沙州轉(zhuǎn)運司、黑水轉(zhuǎn)運司北院邊工院、南院邊工院、肅州邊工院（邊工院為設(shè)在地方的管理手工制作的政府機構(gòu)）西院經(jīng)治寺、沙州經(jīng)治寺（經(jīng)治寺應(yīng)該為加強邊防而設(shè)置的理財機構(gòu)）四正、四承旨宣徽都案四、案頭九皇城司都案四、案頭十八匭匣司都案四、案頭十一正、一副、一判、二承旨、都案二、案頭二四副、六判、六承旨、都案二、案頭六偏袒提點六、承旨六、都案二、案頭二四正、四承旨都磨堪司都案四、案頭二十農(nóng)田司都案四、案頭十二受納司都案三、案頭四大恒歷司都案二、案頭四六正、八承旨、都案八、案頭十六正、六承旨群牧司都案六、案頭十四陳告司都案六、案頭十七二正、二承旨、都案二、案頭二六承旨、都案二、案頭二二正、二承旨、都案二養(yǎng)賢務(wù)案頭六資善務(wù)案頭三回夷務(wù)案頭三二正、二副、四承旨、都案四四承旨、都案二、案頭三四正、四承旨、都案二六承旨、四正、都案二二正、二承旨、都案二一正、一副、二承旨、都案二二大人、二承旨司次等司設(shè)置職官的種類和人數(shù)

官黑山轉(zhuǎn)運司馬院司（專事官馬的放牧和管理）二正、四承旨、都案二三承旨、案頭四司設(shè)置職官的種類和人數(shù)下等司

從《天盛改舊新定律令》卷十《司序行文門》中“承旨”的設(shè)置來看，西夏除末等司之外，上、次、中、下四等司的部分司下都設(shè)有屬官“承旨”。設(shè)置承旨的司有中書、樞密、殿前司、御史、中興府、三司、道士功德司、出家功德司、在家功德司、大都督府、皇城司、宣徽、內(nèi)宿司、匭匣司、西涼府、大恒歷院、都轉(zhuǎn)運司、陳告司、都磨堪司、審刑司、群牧司、農(nóng)田司、受納司、前宮侍司、養(yǎng)賢務(wù)、資善務(wù)、回夷務(wù)、京師工院、擇人司、南院行宮三司、馬院司、西院經(jīng)治寺、沙州經(jīng)治寺、三種邊工院（北院工院、南院工院和肅州工院）、十個邊中轉(zhuǎn)運司（沙州、黑水、官黑山、卓啰、南院、西院、肅州、瓜州、大都督府和寺廟山）都設(shè)有“承旨”官。未設(shè)置“承旨”官的司有：閤門司、御庖廚司、府夷州、中府州、邊中監(jiān)軍司、磨堪軍案殿前司上管、鳴沙軍、卜算院、醫(yī)人院、華陽縣、治源縣、五原縣、虎控軍、威地軍、大通軍、宣威軍、圣容提舉、行宮司、定遠(yuǎn)縣、懷遠(yuǎn)縣、臨河縣、保靜縣、靈武郡、甘州城司、永昌城、開邊城、二十個地邊城司（真武縣、西寧、孤山、魅拒、末監(jiān)、勝全、邊凈、信同、應(yīng)建、爭止、龍州、遠(yuǎn)攝、銀州、合樂、年晉城、定功城、衛(wèi)邊城、富清縣、河西縣、安持寨）、二十二個末等司（刻字司、作房司、制藥司、織絹院、番漢樂人院、作首飾院、鐵工院、木工院、紙工院、磚瓦院、出車院、綏遠(yuǎn)寨、西明寨、常威寨、鎮(zhèn)國寨、定國寨、涼州、宣德堡、安遠(yuǎn)堡、訛?zāi)嗾?、夏州、綏州）。從中可以看出設(shè)置“承旨”官的司多為以下幾種情況。

（1）中央諸司：中書、樞密、殿前司、御史、三司、內(nèi)宿司、宣徽、皇城司、匭匣司、道士功德司、在家功德司、出家功德司、都磨堪司、農(nóng)田司、受納司、大恒歷司、都轉(zhuǎn)運司、群牧司、陳告司、審刑司、前宮侍司、養(yǎng)賢務(wù)、資善務(wù)、回夷務(wù)、京師工院、擇人司、馬院司⑦。

（2）地位較高的府：中興府、大都督府、西涼府⑧。

（3）某些地方之司：南院行宮三司以及西院、大都督府、南院、寺廟山、卓啰、肅州、瓜州、沙州、黑水、官黑山十個轉(zhuǎn)運司和北院、南院、肅州三種邊工院以及西院和沙州二種經(jīng)治司。而未設(shè)置“承旨”的司多為府、州、郡、軍、縣等設(shè)在地方的司、十二種監(jiān)軍司以及從事手工業(yè)生產(chǎn)的司，由此可見，“承旨”多設(shè)在中央諸司之下。諸司所設(shè)“承旨”的人數(shù)不盡相同，二至八人不等，設(shè)置“承旨”的司，也多分別不同地設(shè)置有“大人”、“正”、“副”、“判”、“都案“、“案頭”等屬官，諸司之下所設(shè)屬官名較為統(tǒng)一，這與唐宋時期諸多的職官稱謂呈現(xiàn)出明顯的不同，這樣較為統(tǒng)一的屬官設(shè)置可能更有利于提高行政效率、方便人員的管理，避免政府機構(gòu)臃腫、人浮于事的職官體制。

二、西夏職官“承旨”的性質(zhì)和特點

“官、職、軍是西夏職官制度的核心”［2］286。學(xué)界對西夏的“職”已經(jīng)有較為統(tǒng)一的定義：“職”指職事官，具體指在西夏職司中擔(dān)任的職務(wù)⑨。根據(jù)這一結(jié)論西夏的承旨官屬于西夏職官制度中的“職”的體系，為西夏職事官的一員。在中國古代，官以示榮寵、別貴賤，職以委事權(quán)、辦實事?！肮倬羲允緲s寵，職位所以委事權(quán)。臣下有功有勞，隨其大小，酬以官爵；有才有能，隨其所堪，處以職位?！保?0］371《天盛改舊新定律令》、《法則》、《亥年新法》中有許多涉及“承旨”的法律條文，這些法律條文清晰地反映出西夏的職官“承旨”被委以事權(quán)?？梢姡飨牡某兄脊偈菗碛袑崣?quán)的職事官這一結(jié)論應(yīng)該是可靠的。若將西夏的“承旨”官與唐宋所設(shè)的翰林學(xué)士承旨和樞密院下的承旨官進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)兩者之間存在差異。唐中葉以后，為便于皇權(quán)的靈活實施，出現(xiàn)了大量因事而設(shè)的使職差遣，以致形成“為使則重，為官則輕”［12］1402-1403的局面。唐代使職差遣的主要特點是無官品，這一現(xiàn)象清代的學(xué)者錢大昕早有認(rèn)識，“既內(nèi)而翰林學(xué)士、弘文、集賢、史館諸職，亦系差遣無品秩，故常假以他官”［13］1019。唐代的翰林學(xué)士承旨作為翰林學(xué)士的一員無官品，樞密承旨也同樣具有無官品的特點，翰林學(xué)士承旨和樞密承旨作為無官品的使職差遣這一特點一直延續(xù)到北宋元豐官制改革（1082）以后。元豐官制改革以后，劃定了翰林學(xué)士承旨和樞密院下的承旨官的官品，以明確官員的官品和俸祿，標(biāo)志著其從委以事權(quán)的使職差遣變成擁有正式國家編制的職事官了。宋代的職官制度已經(jīng)形成了“官、職、差遣”分離的制度，職事官成為虛職，差遣官成為實職。這樣，元豐改制以后，翰林學(xué)士承旨和樞密院下的承旨官成為職事官也標(biāo)志著其虛職化了。唐宋的翰林學(xué)士承旨和樞密院下的承旨官經(jīng)歷了一個從使職到職事官、從實職到虛職的變化過程。西夏的“承旨”官一直都是擁有實權(quán)的職事官，還未經(jīng)歷一個職事官虛職化的變化過程。

西夏擁有“承旨”這一職位的人，往往存在“兼職”的情況。如《天盛改舊新定律令》的修訂者中，有“承旨”一職者往往身兼多職。如“中書承旨閤門告知匭匣司正漢大學(xué)院博士內(nèi)宮走馬白堅”［11］108，這位名叫白堅的官員就是身兼四職，分別是中書承旨、閤門告知、匭匣司正、漢大學(xué)院博士；又如“譯漢文者番大學(xué)院博士磨堪司承旨學(xué)士蘇悟力”［11］108也是身兼兩職，即番大學(xué)院博士和磨堪司承旨；還有《新集慈孝傳》的作者繣癝疤（曹道樂），其官職為緊芥缽殘欄紒菢翛飼箍（中興府承旨番大學(xué)院正），這位曹道樂也是身兼兩職，即中興府承旨和番大學(xué)院正［14］121。

除了“兼職”的現(xiàn)象外，京師的“承旨”官還可以臨時派往地邊做“權(quán)職”（臨時代理職務(wù)）。在西夏的法律文獻(xiàn)《天盛改舊新定律令》中有所規(guī)定，“諸京師司大人、承旨及任職人等中，遣地邊監(jiān)軍、習(xí)判、城主、通判、城守等時，是權(quán)則京師舊職勿轉(zhuǎn)，當(dāng)有名，而遣正”［11］377。西夏的中央職事官可以較為靈活地派遣至地方做權(quán)官，但可以保留在京師的職位。這種可以靈活派遣的性質(zhì)，可以提高行政效率。

還有一點兒也較為引人注意，即西夏身兼“承旨”的官員，也多兼任番、漢大學(xué)院的官職。如上述的三位官員中，白堅為漢大學(xué)院博士兼中書承旨、蘇悟力為番大學(xué)院博士兼磨堪司承旨、梁德養(yǎng)為番大學(xué)院正兼中興府承旨，除此之外還有不少這樣的實例，如《天盛改舊新定律令》的編寫者楊□為漢大學(xué)院博士兼樞密承旨、趙□為漢學(xué)士兼樞密承旨、酒京州為漢學(xué)士兼樞密承旨［11］108。關(guān)于“番大學(xué)院”和“漢大學(xué)院”，清人吳廣成在《西夏書事》中有這樣一段記載：

冬十一月，設(shè)蕃漢二字院。元昊既制蕃書，遵為國字，凡國中藝文誥牒，盡易蕃書。于是，立蕃字、漢字二院。漢習(xí)正、草；蕃兼篆、隸。其秩與唐、宋翰林等。漢字掌中國往來表奏，中書漢字，旁以蕃書并列；蕃字掌西番、回鶻、張掖、交河一切文字，并用新制國家，仍以各國蕃字副之。以國字在諸字之右，故蕃字院特重。［15］217-218

史金波先生在《西夏佛教史略》一書根據(jù)吳廣成的記載對“番字院”和“漢字院”進(jìn)行了解釋，“蕃字院掌管與吐蕃、回鶻一帶的往來文書，用西夏文書寫，附以相應(yīng)的民族文字。漢字院掌管與宋朝的往來表奏，中間寫漢字，旁邊寫西夏文”［16］11。聶鴻音先生在《“蕃漢二字院”辨正》一文中，考證認(rèn)為清代吳廣成在《西夏書事》中記載的“蕃漢二字院”為“番漢二學(xué)院”，即“番大學(xué)院”和“漢大學(xué)院”［17］。根據(jù)清人吳廣成和史金波先生的解釋，“番大學(xué)院”和“漢大學(xué)院”類似于唐宋的翰林院，在“番大學(xué)院”和“漢大學(xué)院”任官的人，應(yīng)該是通曉番文或漢文的知識分子。綜上所述，西夏身兼“承旨”的職官，有不少在番大學(xué)院或漢大學(xué)院任職，這表明，西夏的“承旨”官中，多為通曉番漢文字、有才能的知識分子。

三、“承旨”的職級及職能

西夏法律《天盛改舊新定律令》的釋讀成功以及學(xué)者對《法則》、《亥年新法》部分卷的解讀，為我們梳理有關(guān)“承旨”的法律條文提供了便利。對這些條文的梳理，可歸納出西夏“承旨”職級和職能的特點。

1.諸司之下屬官的職級從高到低依次為大人、承旨、都案、案頭、司吏。

西夏五等司的屬官職級也是有區(qū)別的，其職級從高到低依次為大人、承旨、都案、案頭、司吏。“諸司知執(zhí)圣旨頭字者，應(yīng)如何行……不許懈怠。若違律時，立便□□□□個月期間為懈怠者，依延誤罪判斷。一個月以上懈怠一番，司吏徒二年，案頭徒一年，都案徒六個月，承旨、習(xí)判等徒三個月，大人罰馬一?！保?1］320這段話反映了西夏可以以官抵罪，處罰由重到輕反映了職級由低到高的排列。

2.司的級別決定了所屬承旨的職級高低。

西夏的司分五等，司的等級決定了所屬“承旨”的職位，中書、樞密承旨是所有承旨中職級最高的?！短焓⒏呐f新定律令》的作者多身兼多職，其職官名的記錄會按照司的級別羅列。如樞密承旨御史正秘書監(jiān)漢大學(xué)院博士內(nèi)宮走馬楊□［11］108，因為樞密為上等司，御史和漢大學(xué)院為次等司，所以將樞密承旨放在御史正和漢大學(xué)院博士之前。又如，中書承旨閤門告知匭匣司正漢大學(xué)院博士內(nèi)宮走馬白堅［11］108，由于中書為上等司，閤門司、匭匣司和漢大學(xué)院分別為次等司，所以將中書承旨放在首位。而且，在西夏可以冠“緬木”者：“次等司承旨、中等司正以上嫡妻子、女、媳等冠戴，此外不允冠戴?！保?1］283這條規(guī)定表明上等司和次等司承旨的嫡妻子、女、媳可以冠“緬木”，中等司承旨和下等司承旨的嫡妻子、女、媳不可冠“緬木”，較為明顯地表明司的等級決定承旨職位的高低。中書、樞密承旨是諸司承旨中職位最高者，在《天盛改舊新定律令》中也有體現(xiàn)，“中書、樞密大人、承旨及經(jīng)略當(dāng)請，應(yīng)分別坐。有當(dāng)校文書時，當(dāng)請承旨、都案、案頭局分人等引導(dǎo)校之，然后京師、各地邊司等大人、承旨、習(xí)判等一同正偏當(dāng)坐”［11］378。中書、樞密承旨的座次高于其他司的承旨，以此來顯示其職位較高。《亥年新法》卷二對承旨的記載，可以對承旨的職級有更進(jìn)一步的認(rèn)識。

碟噸緋箍/虃噸緋殘欄弛蕶緝膳緝菋機箷爸譴弛飼科笍襲/稾緵爸譴皺繏氦燈戊烤/淮舅蒤燈蒤稱/號噸緋箍/碟噸緋殘欄/竐葾/罵身/息瞴弛/矁塹/粬塹/菋瞭逃/蛡逃弛飼科笍襲/稾緵蛡逃皺繏淮燈烤/戊舅淚燈稱笖/皖噸緋箍/號噸緋殘欄/竐葾/罵身/骨莡/虃噸緋/息瞴弛弓緝殘塹菋瞕逃/蝂箷弛飼科笍襲稾緵蝂箷皺繏舉燈萰烤/舉舅氦燈舉稱笖［18］137

譯文：

中等司正、次等司承旨等獲威臣、慧臣及頭主、柱趣等官，從等級開頭柱趣上算，五十三官四百七十七緡；下等司正、中等司承旨、中書、樞密、都案等獲勸靈、誠靈及因監(jiān)、戲監(jiān)等，從等級開頭戲監(jiān)上算，四十官三百六十緡錢；末等司正、下等司承旨、中書、樞密、案頭，次等司都案等獲巧臣、詔靈及暗監(jiān)，勞主等官，從等級開頭勞主上算，二十八官二百五十二緡。

從這段話可以看出下一等司正的職級與上一等司承旨的職級平級、上一等司承旨的職級高于下一等司承旨的職級，即中等司正、次等司承旨，下等司正、中等司承旨，末等司正、下等司承旨的職級高低順序。

3.承旨的職能取決于所屬司的執(zhí)掌。

“承旨”的職能是由所屬司決定的。如內(nèi)宿司、前內(nèi)侍司掌管皇宮宿衛(wèi)，則內(nèi)宿承旨、內(nèi)侍承旨就要承擔(dān)宮城守衛(wèi)的責(zé)任。內(nèi)宿承旨、內(nèi)侍承旨在值班守門時飲酒，將會受到懲罰?！按弋?dāng)值飲酒時，庶人一個月，有官罰馬二：內(nèi)宿承旨、醫(yī)人、帳門末宿、內(nèi)宿神策、官守護(hù)、外內(nèi)侍、閤門、前內(nèi)侍、內(nèi)侍承旨?！保?1］426-427又如轉(zhuǎn)運司要監(jiān)督境內(nèi)的經(jīng)濟貿(mào)易、稅收糧草、軍事作戰(zhàn)物品轉(zhuǎn)移、西夏與周邊個民族貿(mào)易往來、修理渠道、糧食征集等，轉(zhuǎn)運司承旨也就要承擔(dān)這些責(zé)任。每年春開渠大事開始時，諸司及轉(zhuǎn)運司等的大人、承旨、閤門等要在宰相面前決定能勝任春開渠事業(yè)的人?！懊磕甏洪_渠大事開始時，有日期，先局分處提議，夫事小監(jiān)者、諸司及轉(zhuǎn)運司等大人、承旨、閤門、前宮侍等中及巡檢前宮侍人等，于宰相面前定之，當(dāng)派勝任人?！保?1］494又有大人、承旨接到渠水巡檢、渠主等人的告狀，需要及時治理，勿使水渠斷裂阻滯?！扒矙z、渠主諸人等告狀，曰沿諸處大渠墊版不牢及需修治，局分司吏不取狀及雖取狀而不速受理，或已受理而大人、承旨不聽其言，渠斷破時，所滯礙處與渠水巡檢處渠主告狀而不聽，致渠破罪同樣判斷，渠未破則徒六個月?！保?1］502除管理渠道的修理之外，還需要征收稅收。催租者大人每月交納交租收據(jù)受到侵?jǐn)_時，轉(zhuǎn)運司大人、承旨、都案、案頭、司吏等將會受到懲罰?！爸T郡縣轉(zhuǎn)交租，所屬租傭草種種當(dāng)緊緊催促，收據(jù)當(dāng)總匯，一個月一番，收據(jù)由司吏執(zhí)之而來轉(zhuǎn)運司。催租不果，后當(dāng)在任上催租，每月分析中勿來，春秋磨勘租時，依前法一并當(dāng)喚來磨勘。若催租者大人每月另交收據(jù)有侵?jǐn)_時，轉(zhuǎn)運司大人、承旨、都案、案頭、司吏等誰知者，有官罰馬一，庶人十三杖?！保?1］507-508

四、小 結(jié)

西夏的職官“承旨”是各職司之下常設(shè)的擁有實權(quán)的職事官。其始設(shè)年代很難給予定論，但有一點可以確認(rèn)，即到《天盛改舊新定律令》頒布后，其設(shè)置已經(jīng)十分完備了。除末等司之外，上、次、中、下四等司中的部分司都設(shè)有“承旨”官，這些職司包括中央諸司、三個地位較高的府、十個轉(zhuǎn)運司、三種邊工院、兩種經(jīng)治司和南院行宮三司，而未設(shè)置“承旨”的司多為府、州、郡、軍、縣等設(shè)在地方的司、十二種監(jiān)軍司以及從事手工業(yè)生產(chǎn)的司。由此可見，“承旨”多設(shè)在中央諸司之下。諸司除設(shè)置有“承旨”外，也多分別不同地設(shè)置有“大人”、“正”、“副”、“判”、“都案“、“案頭”等屬官，諸司之下所設(shè)屬官的名稱較為統(tǒng)一，這與唐宋時期諸多的職官稱謂呈現(xiàn)出明顯得不同，較為統(tǒng)一的屬官設(shè)置可能更有利于提高行政效率、方便人員的管理，避免政府機構(gòu)臃腫、人浮于事的職官體制。唐宋的翰林學(xué)士承旨和樞密院下的承旨經(jīng)歷了從實職到虛職的變化過程，但西夏的職官“承旨”未像唐宋一樣，經(jīng)歷了一個“虛職化”的過程，其始終是擁有實權(quán)的職事官。另外西夏的“承旨”存在著“兼職”、“權(quán)職”的特點，可以身兼多職也可以代理他官。從身份特點來看，為“承旨”官者多為西夏精通番、漢文字的知識分子。通過對《天盛改舊新定律令》中關(guān)于“承旨”的規(guī)定，可以總結(jié)出“承旨” 的職位高低和職能，主要有以下結(jié)論：諸司之下屬官的職位從高到低依次為大人、承旨、都案、案頭、司吏；司的級別決定了所屬承旨的職位高低，中書、樞密之下的承旨官是所有承旨中職級最高者、下一等司正的職級與上一等司承旨的職級平級、上一等司承旨的職級高于下一等司承旨的職級；承旨的職能取決于所屬司的執(zhí)掌。西夏“承旨”是西夏職事官體系中的重要組成部分，確保了各職司的正常運轉(zhuǎn)。

注釋:

①參見：吳天墀《西夏史稿》，四川人民出版社，1980年。許偉偉《〈法則〉卷九諸司職考》，《西夏學(xué)》，第9輯，上海古籍出版社，2013年。聶鴻音《“蕃漢二字院”辯正》，《寧夏社會科學(xué)》1998年第6期。魏淑霞《〈金史?交聘表〉西夏職官名考述》，《寧夏社會科學(xué)》2018年第6期。許偉偉《〈內(nèi)宮待命等頭項門〉中的職官問題》，《西夏學(xué)》第7輯，上海古籍出版社，2011年。許偉偉《西夏前內(nèi)侍司小考》，《西夏學(xué)》，第15輯，甘肅文化出版社，2017年。翟麗萍《西夏的官僚機構(gòu)及其職掌與屬官考論》，寧夏大學(xué)碩士學(xué)位論文，2010年。翟麗萍《西夏職官制度研究——以〈天盛革故鼎新律令〉卷十為中心》，陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。陳光文《西夏時期敦煌的行政建制與職官設(shè)置》，《敦煌研究》2016年第5期。魯人勇《西夏監(jiān)軍司考》，《寧夏社會科學(xué)》2001年第1期。魏淑霞《制度史領(lǐng)域下的西夏監(jiān)軍司探析》，《寧夏師范學(xué)院學(xué)報》2019年第9期。

②參見：史金波《西夏的職官制度》，《歷史研究》1994年第2期。史金波《西夏社會》，上海人民出版社，2007年。翟麗萍《西夏職官制度——以〈天盛革故鼎新律令〉卷十為中心》，陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。

③參見：史金波《西夏的職官制度》，《歷史研究》1994年第2期。翟麗萍《淺議西夏的職事官》，《西夏學(xué)》，第17輯，甘肅文化出版社，2018年。

④參見：杜建錄《西夏的內(nèi)宿制度》，《固原師專學(xué)報》（社會科學(xué)版）1997年第4期。魏淑霞《西夏的監(jiān)察制度初探》，《西夏研究》2010年第2期。張翔、許光縣《西夏監(jiān)察制度探析》，《寧夏社會科學(xué)》2017年第2期。

⑤趙小軍《兩宋翰林學(xué)士承旨研究》（陜西師范大學(xué)，2000年）一文中根據(jù)梁章鉅撰，馮惠民、李肇翔、楊夢冬點?！斗Q謂錄》卷十三，中華書局，1996年，第208頁的記載：“永貞元年，上始命鄭絪為承旨”，認(rèn)為翰林學(xué)士承旨正式設(shè)置于唐順宗永貞元年（805）。

⑥學(xué)者對諸司職能的研究主要參見：翟麗萍《西夏的官僚機構(gòu)及其職掌與屬官考論》，寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院碩士學(xué)位論文，2010年。翟麗萍《西夏職官制度研究——以〈天盛革故鼎新律令卷十為中心〉》，陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。承旨官的設(shè)置根據(jù)：史金波、聶鴻音、白濱譯注《天盛改舊新定律令卷十〈司序行文門〉》，法律出版社，2000年，進(jìn)行歸納。

⑦中央諸司總結(jié)的根據(jù)：翟麗萍《西夏職官制度研究——以〈天盛革故鼎新律令〉卷十為中心》，陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。

⑧地位較高的府的總結(jié)根據(jù)：翟麗萍《西夏職官制度研究——以〈天盛革故鼎新律令〉卷十為中心》，陜西師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。

⑨參見：史金波《西夏的職官制度》，《歷史研究》1994年第2期。史金波《西夏社會》，上海人民出版社，2007年。翟麗萍《淺議西夏的職官》，《西夏學(xué)》，第17輯，甘肅文化出版社，2018年。