圍繞公司治理體系現(xiàn)代化完善中國石油科技創(chuàng)新制度建設(shè)

（中國石油天然氣集團有限公司科技管理部）

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出，“十四五”時期國家治理效能得到新提升[1]。2020年，中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）黨組明確了推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要性、緊迫性，提出了推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體要求?？萍贾卫硎枪局卫眢w系的重要組成部分，而制度建設(shè)則是加強公司科技治理體系建設(shè)、提升科技治理能力的重要內(nèi)容之一。通過制度建設(shè)推動科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃落地，通過制度執(zhí)行推進(jìn)改革創(chuàng)新，從而有效激發(fā)創(chuàng)新主體的動力和活力。

1 中央企業(yè)科技創(chuàng)新政策現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

1.1 中央企業(yè)科技創(chuàng)新政策現(xiàn)狀

改革開放以來，尤其是十八大以來，黨和國家為營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境、提升科技成果供給數(shù)量和質(zhì)量、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，密集出臺了一系列科技創(chuàng)新政策，涵蓋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、創(chuàng)新主體、科技成果轉(zhuǎn)化、科技金融、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等多個方面，覆蓋了從科技研發(fā)到科技成果轉(zhuǎn)化的整個創(chuàng)新鏈，我國科技創(chuàng)新政策體系逐步建立完善。

中央企業(yè)（簡稱央企）作為我國經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，加強科技創(chuàng)新能力是驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的主要途徑。在國家政策層面，一是出臺相關(guān)指導(dǎo)意見，從戰(zhàn)略層面指導(dǎo)央企開展科技創(chuàng)新工作，明確科技創(chuàng)新工作方向、原則、目標(biāo)和重點；二是要求相關(guān)科技創(chuàng)新政策在央企落地，用好央企資源，為實現(xiàn)國家（區(qū)域、產(chǎn)業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)、增強央企科技創(chuàng)新能力提供具體政策支持。

1.1.1 從戰(zhàn)略層面指導(dǎo)央企科技創(chuàng)新工作

十八大以來，國資委等相關(guān)部委相繼出臺了《中央企業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要》（國資發(fā)規(guī)劃〔2016〕106號）、《國資委推動中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作舉措》（國資綜合〔2017〕2號）及《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（國科發(fā)資〔2018〕19號）等文件，提出了央企科技創(chuàng)新工作的目標(biāo)、基本原則、重點任務(wù)、著力解決的重點問題、產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點等。

1.1.2 鼓勵央企建立完善科技創(chuàng)新體系

在基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)與管理方面，國家依托央企建設(shè)了一批國家重點實驗室、工程實驗室、研究中心等科技創(chuàng)新平臺和中試基地，支持央企提升關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的能力，帶動產(chǎn)學(xué)研合作，給予進(jìn)口科技開發(fā)用品或科教用品以稅收優(yōu)惠等政策支持，并出臺相關(guān)政策，完善對國家重點實驗室的分類支持方式，以及績效考評和共享機制。

在科研項目管理方面，支持央企參與國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展專項實施方案的編制，將央企需求納入國家科技計劃；鼓勵央企牽頭承擔(dān)和參與國家科技重大專項、重點研發(fā)計劃，尤其是市場導(dǎo)向明確的項目等。

在科研投入方面，引導(dǎo)和鼓勵央企建立科研經(jīng)費穩(wěn)定投入機制，完善國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營業(yè)績考核制度，將科研投入視作營業(yè)利潤，并納入央企負(fù)責(zé)人業(yè)績考核指標(biāo)，加強對不同行業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)出的分類考核，明確研發(fā)投入的稅費優(yōu)惠政策適用于央企等。

在科研人員管理方面，鼓勵央企加強科技人才隊伍建設(shè)，增強人才創(chuàng)新活力。具體包括，利用國家重大人才工程、國家創(chuàng)新人才推進(jìn)計劃，以及國家重點創(chuàng)新項目、重點實驗室、外國專家項目等平臺，引進(jìn)國內(nèi)外高層次科技人才；利用國家相關(guān)政策加大專業(yè)人才培養(yǎng)力度；指導(dǎo)和推動科技型企業(yè)股權(quán)分紅激勵政策在央企落地和實施，加大對科技創(chuàng)新人才的激勵力度等。

在科技成果轉(zhuǎn)化方面，引導(dǎo)和支持央企推動科技成果內(nèi)外部轉(zhuǎn)化。具體政策措施包括（但不限于）：將技術(shù)創(chuàng)新及其績效作為央企經(jīng)營業(yè)績考核的重要指標(biāo)；推動科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策在央企落地；加強產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機構(gòu)設(shè)立、項目合作、硬件平臺建設(shè)等；實施國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，引導(dǎo)和支持企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化；首臺（套）技術(shù)裝備招標(biāo)與采購、使用方面的優(yōu)惠政策；支持央企開放供應(yīng)鏈資源和市場渠道；鼓勵央企設(shè)立雙創(chuàng)平臺、舉辦或參與雙創(chuàng)活動（大賽）、交流經(jīng)驗等。

在營造創(chuàng)新氛圍方面，一是努力建設(shè)良好科技創(chuàng)新生態(tài)，加強科技監(jiān)督管理，完善懲戒措施和手段；二是加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)，弘揚科學(xué)家精神、工匠精神和企業(yè)家精神；三是改進(jìn)科技評價體系，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)氛圍和創(chuàng)新氛圍，破除科技評價中“唯論文”“唯學(xué)歷”的不良導(dǎo)向。

1.2 中央企業(yè)科技創(chuàng)新政策發(fā)展趨勢

近年來，隨著國家治理體系概念和國家治理能力現(xiàn)代化目標(biāo)的提出，用“公共治理”的理念和方法管理科技創(chuàng)新體系各項事務(wù)的觀念，得到社會各界日益廣泛的討論與研究。

國家治理體系是在黨領(lǐng)導(dǎo)下管理國家的制度體系，包括經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明和黨的建設(shè)等各領(lǐng)域體制機制、法律法規(guī)安排，這是一整套緊密相連、相互協(xié)調(diào)的國家制度[2]。黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》明確指出，“到2035年，各方面制度更加完善，基本實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化；到新中國成立一百年時，全面實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[3]。十九屆五中全會發(fā)布的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中提出，“深入推進(jìn)科技體制改革，完善國家科技治理體系，優(yōu)化國家科技規(guī)劃體系和運行機制，推動重點領(lǐng)域項目、基地、人才、資金一體化配置”[3]。

科技創(chuàng)新治理體系及治理能力現(xiàn)代化是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，也是新時代科技體制機制改革的重要任務(wù)。按照經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的定義[3]，科技治理（STI Governance）是指與創(chuàng)新相關(guān)的一套公共制度安排（如激勵結(jié)構(gòu)與規(guī)則等），這些制度安排往往會改變公共和私人行動者互動的方式。科技治理體系現(xiàn)代化是指為實現(xiàn)科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展及參與各方長期共贏，與科技創(chuàng)新相關(guān)的政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所、個人、社會團體等多個利益主體和行動者之間的協(xié)同、合作、交流與互動，使我國科技創(chuàng)新相關(guān)制度體系和治理過程逐步實現(xiàn)法治化、科學(xué)化、民主化和文明化的過程[4]。

按照科技部、國資委《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見》精神，今后國家關(guān)于央企科技創(chuàng)新工作主要集中在兩個方面。一方面，充分發(fā)揮央企在建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國中的支撐作用。具體包括：鼓勵和支持央企參與國家重大科技項目；支持央企打造協(xié)同創(chuàng)新平臺，指導(dǎo)和推動央企深入開展雙創(chuàng)工作，共同開展雙創(chuàng)投資基金合作；支持央企參與北京和上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)；支持央企開展以“一帶一路”為重點的國際科技合作等。另一方面，通過政策引導(dǎo)、機制創(chuàng)新等方式，加強央企科技創(chuàng)新能力建設(shè)，培育具有全球競爭力的世界一流創(chuàng)新型中央企業(yè)。具體包括支持央企發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，鼓勵央企增加研發(fā)投入，共同推動央企科技人才隊伍建設(shè)等[5]。

2 中國石油科技創(chuàng)新制度體系日益完善

中國石油按照全面深化改革的總體部署，近年來相繼印發(fā)了《集團公司深化科技改革完善創(chuàng)新體系方案》《關(guān)于進(jìn)一步完善集團公司科技獎勵工作的若干措施》等文件，組織研究制修訂科技計劃、科技項目、知識產(chǎn)權(quán)管理等辦法，把改革措施與合規(guī)管理要求融入制度與辦法中，建立科技創(chuàng)新全生命周期、全方位系列管理制度，重點破除制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，公司科技體制機制改革向縱深推進(jìn)，管理創(chuàng)新效能持續(xù)提升?？傮w而言，“十三五”以來，中國石油科技創(chuàng)新制度的制修訂工作呈現(xiàn)以下3方面特點。

2.1 注重科技管理工作的規(guī)律性、完整性與合規(guī)性

2.1.1 完善科技創(chuàng)新組織體系

第一，健全科技決策體系。組建集團公司科技專家委員會，充分發(fā)揮院士等高級專家的建言獻(xiàn)策、咨詢論證作用，以及在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域科研計劃中的統(tǒng)籌作用，把握科研方向，明確重點任務(wù)，優(yōu)化資源配置，為公司科技委員會決策提供技術(shù)把關(guān)和支撐。

第二，進(jìn)一步明確兩級科研機構(gòu)定位。公司直屬院所加強應(yīng)用基礎(chǔ)、超前、共性技術(shù)研發(fā)，提升公司的科技引領(lǐng)能力；企業(yè)院所從事特色技術(shù)研發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用推廣、靠前生產(chǎn)技術(shù)支持，提高公司的科技支撐能力；依托優(yōu)勢企業(yè)科研院所，加強專業(yè)和特色技術(shù)中心建設(shè)。

第三，完善科技條件平臺建設(shè)。研究制定《技術(shù)研究開發(fā)中心管理辦法》、修訂《重點實驗室和試驗基地管理辦法》，持續(xù)完善平臺布局，積極申報國家研發(fā)中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)，加強已有平臺建設(shè)；建立開放、流動、共享、聯(lián)合的運行機制，研究制定《科研儀器設(shè)備和實驗數(shù)據(jù)開放共享指導(dǎo)意見》，開展平臺運行評估，完善考核指標(biāo)體系，提高儀器設(shè)備利用率。

2.1.2 規(guī)范公司科技管理制度

第一，堅持規(guī)劃計劃引領(lǐng)。修訂《科技發(fā)展規(guī)劃計劃管理辦法》，明確要求組織開展中長期戰(zhàn)略研究，初步形成從戰(zhàn)略研究到規(guī)劃編制的方法，細(xì)化科技規(guī)劃內(nèi)容、流程和審批要求。強化對科技五年規(guī)劃、年度計劃和重大科技項目執(zhí)行情況的后評估。

第二，優(yōu)化項目管理制度。修訂完善《科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)項目管理辦法》，按照經(jīng)費投入主體，對中國石油科技項目類型進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)一步明確科技項目相關(guān)方的職責(zé)，完善項目流程管理，要求通過統(tǒng)一的科技管理平臺對項目實施全過程管理。

第三，完善科技經(jīng)費制度。完善總部、專業(yè)公司、所屬企事業(yè)單位3級科技經(jīng)費預(yù)算制度，確保研發(fā)投入預(yù)算強度不低于1%；簡化項目預(yù)算編制科目明細(xì)和審查程序，完善科研項目間接費用管理制度，允許部分科目調(diào)整，下放審批權(quán)限；健全科研項目的資金使用、評估、審計等制度；建立科技經(jīng)費第三方審核機制，實現(xiàn)立項、經(jīng)費審查、監(jiān)督分離，形成有效制約。

第四，完善科技保密制度。研究制定《科學(xué)技術(shù)保密管理辦法》、修訂《技術(shù)秘密管理辦法》，將科技秘密范圍清晰化、定密方式科學(xué)化、保密組織協(xié)同化、保密管理流程化，提升了中國石油科技保密管理水平，有效管控泄密風(fēng)險，確?？萍紕?chuàng)新成果安全。

2.2 激發(fā)創(chuàng)新活力，營造良好創(chuàng)新環(huán)境

2.2.1 完善公司科技獎勵與激勵制度

第一，完善中國石油科技獎勵制度。修訂《科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》、印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善科技獎勵工作的若干措施》，從3個方面制定多項具體措施，即優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)、加大重要獎項的獎勵力度，完善評審工作機制、提升獎勵權(quán)威性和公信力，完善評審監(jiān)督機制、確保公開透明。并且，已在2017—2020年的年度評選中逐步落實執(zhí)行。

第二，開展科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效獎勵。研究制定《科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效獎勵辦法（試行）》，在總部專項獎勵中安排經(jīng)費，不占地區(qū)公司原有工資總額，確保激勵措施有效落地。試行3年來，主要對技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可和科技新產(chǎn)品銷售兩類情況開展獎勵，充分發(fā)揮激勵導(dǎo)向作用。

第三，試點項目收益分紅。印發(fā)《科技型企業(yè)分紅激勵實施辦法（試行）》，鼓勵采取崗位分紅、項目收益分紅等方式促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。以工程院作為試點，制定完成長壽命螺桿鉆具、全可溶橋塞等產(chǎn)品推廣創(chuàng)效收益分紅方案。

2.2.2 開展完全項目制試點

印發(fā)《關(guān)于科技項目試行完全項目制管理的指導(dǎo)意見》，在中國石油勘探開發(fā)研究院、中國石油集團工程技術(shù)研究院有限公司挑選項目組織開展完全項目制試點。重塑項目制管理流程體系，包括經(jīng)費管理、采購管理、合同管理、外協(xié)管理等12項流程，形成綠色通道；賦予項目經(jīng)理組建項目團隊、經(jīng)費管理、考核等6項權(quán)利。建立項目組自我管理制度體系，保障規(guī)范管理和有效運行，實現(xiàn)了“放管”的有機結(jié)合。

2.2.3 推進(jìn)直屬院所綜合改革試點

結(jié)合科研機構(gòu)管理特點，加快直屬科研院所改革步伐，著力去行政化，研究制定多勞多得的獎酬機制，探索建立“干部能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能高能低”等新機制，增強直屬院所創(chuàng)新創(chuàng)造活力，建設(shè)世界一流油氣領(lǐng)域研究機構(gòu)。中國石油集團石油管工程技術(shù)研究院突出業(yè)績在薪酬分配中的主導(dǎo)作用，合理拉開員工收入；保持技術(shù)序列收入高于管理序列，部分技術(shù)骨干收入高于領(lǐng)導(dǎo)班子。

2.3 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力

2.3.1 建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的機制

修訂《自主創(chuàng)新重要產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》，將該制度與公司采購制度相關(guān)聯(lián)，鼓勵內(nèi)部單位優(yōu)先采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品；制定并落實限制類和禁止類技術(shù)引進(jìn)目錄，優(yōu)先采購自主創(chuàng)新重要產(chǎn)品；新技術(shù)新產(chǎn)品應(yīng)用納入地區(qū)企業(yè)績效考核；成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用率納入直屬研究院績效考核。

2.3.2 加強成果的有形化、標(biāo)準(zhǔn)化

修訂知識產(chǎn)權(quán)管理制度，強化專利分類管理、分級投入，優(yōu)化專利申報、審核、審批流程；強化重大科技項目全過程知識產(chǎn)權(quán)管理；積極參與國際油氣行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，推動公司優(yōu)勢技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)；加大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)培育力度，在頁巖油、儲氣庫等新領(lǐng)域取得突破；加大科技成果凝練和有形化，每年發(fā)布“中國石油十大科技進(jìn)展”，塑造全球知名技術(shù)品牌形象。

3 優(yōu)化完善公司科技治理體系，結(jié)合改革進(jìn)程完善制度體系

世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，油氣工業(yè)在全球經(jīng)濟低迷、油價劇烈波動、科技融合發(fā)展的疊加效應(yīng)中前行。2020年，中國石油新一屆黨組研究部署了推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的引領(lǐng)思路、工作目標(biāo)、重點任務(wù)，科技創(chuàng)新將為公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化奠定堅實基礎(chǔ)。下一步，公司科技系統(tǒng)將落實黨組提出的“業(yè)務(wù)發(fā)展、科技先行、支撐當(dāng)前、引領(lǐng)未來”定位部署，結(jié)合公司治理進(jìn)程探索研究科技治理結(jié)構(gòu)、治理機制，結(jié)合《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機制改革的若干措施》完善制度體系，優(yōu)化科技資源配置，與公司生產(chǎn)經(jīng)營更加緊密結(jié)合。

在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面，持續(xù)創(chuàng)新組織手段，研究制定超常規(guī)舉措和管理辦法，完善項目招投標(biāo)和項目經(jīng)理招聘機制，實行“責(zé)任狀”、里程碑管理，盡快取得一批實質(zhì)性進(jìn)展。

在人才培育和評價方面，繼續(xù)推進(jìn)落實集團公司石油科學(xué)家和青年英才的培養(yǎng)機制與政策，發(fā)揮好國家和公司重大科技項目、科研基地在發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科技人才上的平臺作用；充分利用國家給予的各項優(yōu)惠政策，對核心研究人員加大激勵力度，鼓勵先進(jìn)、鞭策后進(jìn)。

在項目管理方面，構(gòu)建科技項目分類評價體系，根據(jù)不同類型科技項目的特點，逐步建立科學(xué)合理、各有側(cè)重的評價標(biāo)準(zhǔn)；建立公司重大專項篩選管理辦法；全面推廣項目制管理，切實賦予項目經(jīng)理在跨單位、跨板塊、跨專業(yè)組建團隊等資源調(diào)配方面的自主權(quán)，讓項目組人員能進(jìn)能出、多勞多得。

在科研成果轉(zhuǎn)化方面，建立公司重大專項成果轉(zhuǎn)化管理機制，與獎勵評審掛鉤；組織好項目收益分紅試點，推廣試點經(jīng)驗，擴大實施范圍；進(jìn)一步完善公司科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效激勵辦法，促進(jìn)成熟技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化推廣。

在培育開放創(chuàng)新生態(tài)方面，研究搭建統(tǒng)一的基于物聯(lián)網(wǎng)的管理平臺，實現(xiàn)科研設(shè)施與儀器配置、管理、服務(wù)、監(jiān)督、評價的全鏈條有機銜接；推進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，加強國際標(biāo)準(zhǔn)培育，提高公司在全球配置科技資源的能力和影響力。

4 結(jié)束語

中國石油作為國有重要骨干企業(yè)，將繼續(xù)堅持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動，不斷完善公司科技創(chuàng)新制度體系，破解制約科技創(chuàng)新的思想障礙與制度藩籬，按照公司黨組提出的推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體要求和發(fā)展目標(biāo)，不斷探索研究科技治理結(jié)構(gòu)、治理機制，完善公司科技創(chuàng)新制度建設(shè)，充分發(fā)揮科技在公司主營業(yè)務(wù)中的重要支撐作用。