以“RISP”監(jiān)管工作流程治理監(jiān)管頑疾

聶燕慶

摘要：近年來，內(nèi)河船舶違法參與涉海運(yùn)輸已成為影響水上交通安全的重要隱患。針對(duì)內(nèi)河船超航區(qū)航行，一般還伴隨著"三無"船舶，船舶證照不齊，船舶配員不足等違法行為，A海事局通過源頭治理，區(qū)域聯(lián)動(dòng)，疏堵結(jié)合，動(dòng)靜態(tài)監(jiān)管等舉措，有效打擊了內(nèi)河船舶的違法行為，遏制了海上交通事故的多發(fā)態(tài)勢(shì)。2019年A海事局總結(jié)多年整治內(nèi)河船涉海運(yùn)輸經(jīng)驗(yàn)，摸索出臺(tái)“RISP”監(jiān)管工作流程，將內(nèi)河船整治流程規(guī)范化、完整化。

關(guān)鍵詞：內(nèi)河船;超航區(qū);RISP

一、背景

近年來，受內(nèi)河限采、禁采砂石政策及建筑市場(chǎng)砂石需求持續(xù)旺盛的雙重影響，大量?jī)?nèi)河船舶非法從事海上運(yùn)輸，這一行為已成為當(dāng)前影響水上安全形勢(shì)穩(wěn)定的重要因素。交通運(yùn)輸部海事局公布數(shù)據(jù)顯示，2018年共發(fā)生砂石運(yùn)輸船造成人員死亡失蹤事故53件、死亡失蹤124人、沉船23艘，分別占2018年造成人員死亡失蹤事故件數(shù)、死亡失蹤人數(shù)及沉船艘數(shù)的47.3%、52.3%、27.7%，其中15件較大事故，占2018年較大事故件數(shù)的57.7%。雖然A海事局還未發(fā)生沉船及人員傷亡等重大事故，但非法從事涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶也是轄區(qū)面對(duì)亟待解決的問題。

二、RISP監(jiān)管工作流程實(shí)施之前遇到的難點(diǎn)

針對(duì)非法從事海上運(yùn)輸內(nèi)河船舶的監(jiān)管和查處，2019年之前，A海事局一直采取傳統(tǒng)模式，伴隨著工作的開展，以及非法從事海上運(yùn)輸船舶的增加，傳統(tǒng)模式的弱勢(shì)就顯現(xiàn)出來，主要表現(xiàn)在一是執(zhí)法力量相對(duì)薄弱。B海巡執(zhí)法大隊(duì)除了查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶，還要日常監(jiān)管維護(hù)航道通航秩序、護(hù)航和應(yīng)急救助等工作，上述監(jiān)管模式要求，“抓”和“查”兩個(gè)環(huán)節(jié)都由B海巡執(zhí)法大隊(duì)來完成，連續(xù)夜間的查處工作消耗了大量執(zhí)法力量的同時(shí)還需兼顧日常其他工作，這樣顯現(xiàn)出執(zhí)法力量相對(duì)薄弱。二是缺少后續(xù)的管理措施。大量參與涉海運(yùn)輸?shù)膬?nèi)河船舶船況差，人員素質(zhì)低，在被海事主管機(jī)關(guān)查處后，僅對(duì)配員不足、AIS未開啟和招錄不適任等違章方面進(jìn)行調(diào)查糾正，對(duì)涉及到船舶方面的安全檢查類的缺陷未做出有效監(jiān)管，完成行政處罰后，該類船舶仍然存在危及通航安全的重大隱患。三是廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)凸顯。眾所周知，權(quán)力如果僅存在于某些人手上時(shí)，會(huì)出現(xiàn)很大的弊端，管理方面會(huì)產(chǎn)生漏洞，同時(shí)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)凸顯。所以，在上述監(jiān)管模式下，B海巡執(zhí)法大隊(duì)承擔(dān)了內(nèi)河船查處過程中相當(dāng)重要且多的環(huán)節(jié)，某些行政相對(duì)人在接受高額處罰過程中，對(duì)另外一些由于違章項(xiàng)目少、處罰金額少的船舶表示不理解，出現(xiàn)了歪曲事實(shí)，無中生有，惡意舉報(bào)、中傷我執(zhí)法人員的現(xiàn)象出現(xiàn)。但是，作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，應(yīng)充分保護(hù)工作人員，遏制廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在。

所以，針對(duì)傳統(tǒng)程序過程中面臨的困境，A海事局積極作為，實(shí)踐探索，研究策略，大膽引用國際通用的“RISP環(huán)”模型。建立以指揮中心為中樞，執(zhí)法大隊(duì)、政務(wù)中心等各部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管模式，即“涉海運(yùn)輸內(nèi)河船RISP監(jiān)管工作流程”。

涉海運(yùn)輸內(nèi)河船“RISP”監(jiān)管工作流程解讀

RISP模型最早由Griffin等人在1999年提出，RISP模型（ Risk Information Seeking and Processing Model，風(fēng)險(xiǎn)信息尋求與處理模型）作為風(fēng)險(xiǎn)信息尋求和處理行為中最主流、最成熟的理論模型之一，該模型提供了一個(gè)描述人們?cè)趯で蠛吞幚硐嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息方面系統(tǒng)而全面的框架，指導(dǎo)著不少關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)尋求與處理的實(shí)證研究。

A海事局特根據(jù)此模型創(chuàng)新出涉海運(yùn)輸內(nèi)河船“RISP”監(jiān)管工作流程，并根據(jù)查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶的實(shí)際情況，賦予其特定含義，其中“RISP”中R是Rapport指指揮中心在整個(gè)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶查處過程中的協(xié)調(diào)作用;I一是Intercept指B海巡執(zhí)法大隊(duì)對(duì)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶的攔截;I二是Investigate指C/D海巡執(zhí)法大隊(duì)對(duì)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶的行政調(diào)查;S是security inspection指C/D海巡執(zhí)法大隊(duì)對(duì)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶的安全檢查;P是Punish指政務(wù)中心涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶的行政處罰;RISP中的四個(gè)字母合成后為風(fēng)險(xiǎn)信息尋找處理模型是指執(zhí)法督查處在整個(gè)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶查處過程的監(jiān)督。涉海運(yùn)輸內(nèi)河船RISP法監(jiān)管模式具體流程如下圖：

四、RISP監(jiān)管工作流程的優(yōu)點(diǎn)

1. 制定程序、有章可循，提高執(zhí)法效率

A海事局在實(shí)施RISP監(jiān)管工作流程中，根據(jù)以往執(zhí)法過程中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歸納總結(jié)，先后制定《查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶工作程序》、《指揮中心與海巡執(zhí)法大隊(duì)聯(lián)動(dòng)指南》和《海巡執(zhí)法大隊(duì)之間協(xié)作指南》等工作程序，使各部門執(zhí)法過程中有章可循、聯(lián)動(dòng)聯(lián)勤，提高執(zhí)法效率。

2. 優(yōu)化分工、高效協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)督效能

A海事局在實(shí)施RISP監(jiān)管工作流程后，在查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶過程中將C/D海巡執(zhí)法大隊(duì)納入其中，并要求不同執(zhí)法人員分別開展行政調(diào)查和安全檢查，使以海巡為主的B海巡執(zhí)法大隊(duì)專職專責(zé)全力攔截查獲涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶，使執(zhí)法人員人力資源優(yōu)化，發(fā)揮各個(gè)部門職能職責(zé)，高效協(xié)作，持續(xù)高壓態(tài)勢(shì)嚴(yán)厲打擊涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶，發(fā)揮海事監(jiān)管效能，維護(hù)轄區(qū)通航秩序安全穩(wěn)定。

3. 閉環(huán)管理、多級(jí)監(jiān)督，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)

A海事局在RISP監(jiān)管工作流程中，使查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶過程各個(gè)部門專職專責(zé)形成一個(gè)閉環(huán)管理。通過構(gòu)建“1+1+X”工作機(jī)制，將各支部紀(jì)檢委員作為兼職監(jiān)督力量，納入常態(tài)化監(jiān)督主體，形成多級(jí)監(jiān)督層次，促使執(zhí)法人員規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法、廉潔執(zhí)法;同時(shí)A海事局也可通過閉環(huán)管理過程形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的“臺(tái)賬”，當(dāng)面對(duì)歪曲事實(shí)，無中生有，惡意舉報(bào)、中傷我執(zhí)法人員的現(xiàn)象給予有力回應(yīng)，遏制廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患的存在，維護(hù)海事執(zhí)法的權(quán)威和形象。

五、RISP監(jiān)管工作流程取得成效明顯

1. 2018年和2019年相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)比情況

A海事局2018年查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶170艘次，2019年查處涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶322艘次，比去年全年查處船舶艘次上升84.1%;2018對(duì)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶存在無證駕駛?cè)藛T移交公安拘留8人次，2019年移交公安拘留26人次，比去年全年上升225%。

2. 2019年實(shí)施RISP監(jiān)管工作流程的前后對(duì)比情況

2019年4月份開始正式實(shí)施運(yùn)行RISP監(jiān)管工作流程，實(shí)施RISP監(jiān)管工作流程的前后對(duì)比情況按月平均數(shù)據(jù)來看。今年1至3月份，A海事局查獲涉海運(yùn)輸船舶54艘次，平均每月查處18艘次，4至10月份查獲268艘次，平均每月查處29.7艘次，正式實(shí)施RISP法監(jiān)管模式后與之前相比，平均每月查處船舶艘次上升65.4%。

從以上數(shù)據(jù)的對(duì)比中，可以看出A海事局在對(duì)涉海運(yùn)輸內(nèi)河船舶的查處力度明顯加強(qiáng)，并有效體現(xiàn)出A海事局在維護(hù)轄區(qū)通航秩序持續(xù)安全穩(wěn)定的實(shí)際行動(dòng)和決心。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉婧、伍麟，《從風(fēng)險(xiǎn)信息到自我認(rèn)同：RISP模型的范式演變》，心理技術(shù)與應(yīng)用，2016年第07期

作者簡(jiǎn)介：上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院2018級(jí)MPA研究生，研究方向：公共管理。