基于三階段DEA模型的海洋漁業(yè)生態(tài)效率研究
——以青島、煙臺(tái)、威海三個(gè)城市為例

張同賀，劉林忻，劉 津

(山東大學(xué)商學(xué)院，山東 威海 264209)

近年來，在“海洋強(qiáng)國”戰(zhàn)略布局推動(dòng)下，海洋經(jīng)濟(jì)成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可或缺的藍(lán)色引擎，開發(fā)和利用海洋資源也成為沿海地區(qū)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)[1-2]。作為海洋基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，海洋漁業(yè)不僅可以為人民提供大量的動(dòng)物蛋白，滿足人們?nèi)找嬖鲩L的食物需求，還為外貿(mào)提供重要商品，對(duì)于緩解我國地少人多的矛盾以及促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義[3]。然而，基于海洋生態(tài)環(huán)境的復(fù)雜性、脆弱性和不確定性，在海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，海洋資源大量消耗與環(huán)境問題也日益突出[4]。海洋漁業(yè)作為海洋產(chǎn)業(yè)中資源投入占比最大的部門，在過去的發(fā)展中大多局限于海洋資源的開發(fā)利用，能源消耗過多，對(duì)我國的海洋生態(tài)環(huán)境造成了不可小覷的危害[5]。在一定程度上，海洋資源耗竭、環(huán)境惡化逐漸制約著我國海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長。

生態(tài)效率能在高效利用資源與破壞環(huán)境程度最小的前提下評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平與質(zhì)量，因此其成為衡量經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)，綜合反映一個(gè)地區(qū)資源-經(jīng)濟(jì)-生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展程度[6]。海洋漁業(yè)生態(tài)效率測(cè)算能夠定量描述海洋生態(tài)-海洋經(jīng)濟(jì)的相互作用及相互聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)環(huán)境與海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、海洋經(jīng)濟(jì)效益與海洋生態(tài)環(huán)境效益的協(xié)調(diào)可持續(xù)。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于生態(tài)效率展開了一系列研究，在研究對(duì)象上，多集中于企業(yè)[7-8]、農(nóng)牧業(yè)[9-10]、城市及區(qū)域[11]生態(tài)效率的研究；在研究方法上，多采用DEA(Data Envelopment Analysis)模型法[12-13]、Takagi-Sugeno模糊評(píng)價(jià)法[14]、生命周期分析(LCA)方法[15]建立指標(biāo)體系和測(cè)算生態(tài)效率。DEA模型，因?yàn)榭梢暂^大程度地規(guī)避在設(shè)定權(quán)重時(shí)發(fā)生的主觀因素，并可以不考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的類型和量綱，所以被廣泛應(yīng)用[16]。解亞麗等[17]收集了三峽水庫26個(gè)區(qū)縣的數(shù)據(jù)并利用超效率DEA模型對(duì)其生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)算。但由于忽略了外部環(huán)境變量對(duì)生態(tài)效率評(píng)價(jià)的影響，導(dǎo)致測(cè)算值并不能反映真實(shí)的效率水平，所以在運(yùn)用DEA模型評(píng)價(jià)生態(tài)效率的過程中，有學(xué)者引入Tobit回歸模型用來分析影響生態(tài)效率的因素，即二階段DEA模型。朱新顏等[18]運(yùn)用DEA-Tobit二階段DEA法，利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國12個(gè)主要沿海城市的海洋經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)進(jìn)一步探究海洋經(jīng)濟(jì)效率的影響因素。然而，由于忽略了隨機(jī)誤差與外部變量對(duì)實(shí)際生態(tài)效率的影響，二階段DEA模型得出的計(jì)算結(jié)果并不能體現(xiàn)決策單元實(shí)際生態(tài)效率水平[6]。為了彌補(bǔ)以上研究缺陷，F(xiàn)ried等[19]提出了三階段DEA模型的生態(tài)效率評(píng)價(jià)方法，即在DEA模型的計(jì)算結(jié)果中充分考慮了外部環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響。三階段DEA模型能夠規(guī)避隨機(jī)誤差和外部環(huán)境變量的影響，通過測(cè)算結(jié)果準(zhǔn)確地反映出決策單元實(shí)際的內(nèi)部管理水平[6]。周申蓓等[20]運(yùn)用三階段DEA方法，測(cè)算了我國2002—2011年的海洋污染治理效率值，結(jié)果表明：外部環(huán)境變量在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)三方面對(duì)海洋污染治理效率具有顯著影響。

就國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)效率研究的內(nèi)容來看，大多數(shù)學(xué)者以海洋漁業(yè)養(yǎng)殖、捕撈有效管理為目的，建立模型或評(píng)價(jià)體系，從而為海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供理論支撐，較少從生態(tài)系統(tǒng)的視角出發(fā)評(píng)價(jià)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)海洋漁業(yè)生態(tài)環(huán)境造成的影響，未將生態(tài)效率理論應(yīng)用到海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的研究中?；诖?，本文以山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)青島市、煙臺(tái)市、威海市為研究樣本，在研究海洋漁業(yè)生態(tài)效率影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用三階段DEA方法對(duì)2014—2018年三個(gè)城市海洋漁業(yè)的生態(tài)效率進(jìn)行分析，同時(shí)對(duì)外部環(huán)境變量進(jìn)行研究，結(jié)果可為涉漁企業(yè)、政府投入提供理論指導(dǎo)，為海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定理論基礎(chǔ)。

1 海洋漁業(yè)生態(tài)效率影響的機(jī)制分析

海洋漁業(yè)生態(tài)效率的變化不僅取決于各城市海洋活動(dòng)自身的變動(dòng)，還與外在的宏觀環(huán)境與國家海洋政策等眾多因素相關(guān)。本文在參照趙林等[21]對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)效率影響機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合涉海企業(yè)、政府單位、研究機(jī)構(gòu)的實(shí)地調(diào)研結(jié)果，利用系統(tǒng)分析的思想，嘗試從要素、動(dòng)力、路徑、效應(yīng)四個(gè)層面對(duì)海洋漁業(yè)生態(tài)效率的影響機(jī)制進(jìn)行解釋(圖1)。

從要素層面上看，影響海洋漁業(yè)生態(tài)效率的因素可以分為基礎(chǔ)因素和外部因素。其中，基礎(chǔ)因素指表示投入的四項(xiàng)指標(biāo)，即資金投入、勞動(dòng)力投入、土地(海域)投入和能源投入。合理且有效的基礎(chǔ)要素投入可以大幅度提升海洋漁業(yè)生態(tài)效率，而投入混亂且不符合發(fā)展實(shí)際則不利于海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升，甚至?xí)o整個(gè)海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響。外部因素包括海洋政策、市場(chǎng)機(jī)制與區(qū)域關(guān)系、政府為海洋漁業(yè)發(fā)展制定相關(guān)的海洋經(jīng)濟(jì)政策、海洋環(huán)境政策等，有利于引導(dǎo)傳統(tǒng)海洋漁業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)在一定程度上可以避免市場(chǎng)的盲目性所帶來漁業(yè)資源過度開發(fā)等問題[21]，從而實(shí)現(xiàn)海洋漁業(yè)生態(tài)效率的優(yōu)化；市場(chǎng)機(jī)制作為資源配置的基礎(chǔ)與核心，主要通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與價(jià)格機(jī)制發(fā)揮作用[22]，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制迫使涉海企業(yè)在嚴(yán)格的生態(tài)保護(hù)監(jiān)管下更新技術(shù)和管理方法，提高投入-產(chǎn)出效率，進(jìn)而在降低成本的同時(shí)促進(jìn)海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的提升和生態(tài)保護(hù)的改進(jìn)；市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制能夠準(zhǔn)確反映供求的變化，促使涉海企業(yè)調(diào)整要素投入方向，避免無效投入，提高要素利用效率；區(qū)域關(guān)系則是指沿海區(qū)域間各涉海企業(yè)資金、技術(shù)和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的流動(dòng)，構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)與互動(dòng)機(jī)制，通過各企業(yè)的交流與合作，有利于提高區(qū)域創(chuàng)新的知識(shí)溢出效應(yīng)，充分實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)地區(qū)間海洋漁業(yè)生態(tài)效率的共同提升，促進(jìn)地區(qū)間海洋漁業(yè)生態(tài)效率朝“扁平化”方向發(fā)展[21]?？傊Ｑ鬂O業(yè)生態(tài)效率的提升，雖然在一定程度上需要依靠政府，但其主要載體還是海洋漁業(yè)的生產(chǎn)組織，即以海洋牧場(chǎng)為主的涉海企業(yè)。只有以市場(chǎng)機(jī)制為主導(dǎo)，充分發(fā)揮政策規(guī)范的作用，提高這類企業(yè)的技術(shù)和管理水平，才能改進(jìn)投入要素的配置效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升。

從動(dòng)力層面上看，涉海類企業(yè)在利潤驅(qū)動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)保監(jiān)管的三重壓力下，為了獲取更大的利潤，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)修復(fù)以促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，會(huì)通過創(chuàng)新技術(shù)與更新管理方法，引進(jìn)外來的先進(jìn)技術(shù)以及經(jīng)驗(yàn)促使海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升。除此之外，在規(guī)模效應(yīng)與集聚效應(yīng)的作用下，能力較強(qiáng)的涉海企業(yè)通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來獲得規(guī)模收益，能力較弱的企業(yè)則會(huì)追求產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)進(jìn)行技術(shù)模仿和整合來提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力[23]。為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)，地方政府通過設(shè)置嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、甚至出臺(tái)相關(guān)法律等措施進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，刺激涉海企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，改變路徑依賴，加大內(nèi)部資源整合力度，打造綠色環(huán)保的生產(chǎn)流程，促使企業(yè)削污減消，采用更新和更有效率的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，優(yōu)化企業(yè)的冗余資源。此外區(qū)域的環(huán)境規(guī)制亦會(huì)對(duì)某些低生產(chǎn)效率的企業(yè)形成“擠出效應(yīng)”，迫使高消耗、高污染的企業(yè)轉(zhuǎn)移，分散的企業(yè)整合[21]；亦會(huì)提升企業(yè)營銷能力，實(shí)現(xiàn)能耗與原料的減量化，走出一條綠色發(fā)展之路[24]。地方政府為了進(jìn)一步優(yōu)化海洋漁業(yè)生態(tài)效率，也會(huì)通過加大節(jié)能減排的投資力度，引導(dǎo)傳統(tǒng)海洋漁業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

從路徑層和效應(yīng)層來看，隨著海洋漁業(yè)逐步從依托資源發(fā)展起來的資源密集型產(chǎn)業(yè)向勞動(dòng)資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，再升級(jí)到技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，海洋漁業(yè)的科技含量不斷提升，海洋漁業(yè)的生態(tài)效率也不斷上升。一方面，為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，涉海企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不斷增大，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益；為了提升資源配置效率，海洋漁業(yè)生產(chǎn)過程中技術(shù)進(jìn)步和管理方式在不斷改善；為了更好地優(yōu)化生態(tài)效率，提升質(zhì)量，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。另一方面，海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升會(huì)形成反饋?zhàn)饔脵C(jī)制。首先，企業(yè)的生態(tài)效率越高，就越容易在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，其市場(chǎng)份額也不斷擴(kuò)大，形成行業(yè)壁壘，效率低的企業(yè)則會(huì)在嚴(yán)格的環(huán)保監(jiān)管與激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下逐漸被邊緣化，甚至被淘汰；其次生態(tài)效率高的海洋漁業(yè)的產(chǎn)業(yè)部門會(huì)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)中形成優(yōu)勢(shì)，乃至成為區(qū)域發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，例如濱海旅游業(yè)，進(jìn)而得到政府支持和引導(dǎo)，不斷擴(kuò)大規(guī)模。最后，海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升，會(huì)促進(jìn)區(qū)域海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)總量的增長和質(zhì)的提升，并通過傳導(dǎo)效應(yīng)來影響基礎(chǔ)要素的投入與配置，從而進(jìn)一步促進(jìn)海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

2.1 投入和產(chǎn)出指標(biāo)

本文從可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，基于張?chǎng)蔚萚25]已構(gòu)建的海洋漁業(yè)生態(tài)效率指標(biāo)體系，考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和資源環(huán)境現(xiàn)狀等多方面影響海洋漁業(yè)生態(tài)效率的因素，選取投入和產(chǎn)出共5項(xiàng)指標(biāo)(表1)。在投入方面，本文選取海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出(104元)作為資本投入指標(biāo)，漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量(人)作為勞動(dòng)性投入指標(biāo)，海水養(yǎng)殖面積(hm2)與海洋船舶總動(dòng)力(kW)作為資源投入指標(biāo)。在產(chǎn)出方面，選取海洋漁業(yè)增加值(104元)作為產(chǎn)出指標(biāo)，該指標(biāo)去除了海洋漁業(yè)生產(chǎn)過程中消耗或轉(zhuǎn)移的物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值，反映了海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)[22]。

然而，以往的研究大多將固定資產(chǎn)投入作為資本投入指標(biāo)，本文并未予采用。一是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)未統(tǒng)計(jì)該指標(biāo)；二是投資的滯后效應(yīng)；三是固定資本是投資增量，其貢獻(xiàn)度相對(duì)于資本存量要小得多。此外，還有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將民營企業(yè)、沿海廣大的漁民投入作為資本投入指標(biāo)，本文從DEA模型指標(biāo)選擇中應(yīng)包含更多生產(chǎn)要素的角度出發(fā)，也未將其采用。漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出具體包括漁業(yè)技術(shù)推廣支出、漁業(yè)資源增殖放流、漁業(yè)補(bǔ)貼、漁業(yè)監(jiān)測(cè)減災(zāi)支出、漁業(yè)監(jiān)察督查支出、漁業(yè)安全應(yīng)急支出等多個(gè)方面，而民營企業(yè)、漁業(yè)投入渠道則涉及面則相對(duì)較窄，不能包含海洋漁業(yè)發(fā)展各方面的資本投入。且若以民營企業(yè)、漁業(yè)投入作為指標(biāo)，該指標(biāo)與其他投入指標(biāo)(勞動(dòng)力、能源等)也在一定程度上存在重復(fù)。基于以上分析，本文采用海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出作為資本投入指標(biāo)。

2.2 外部環(huán)境變量

本文遵循科學(xué)有效性、系統(tǒng)完整性、層次連續(xù)性、真實(shí)可行性的原則，根據(jù)海洋漁業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與生態(tài)效率概念，結(jié)合實(shí)踐調(diào)研專家給出的意見，選取海洋牧場(chǎng)數(shù)量(省級(jí)及以上)和入境游客數(shù)量這兩個(gè)指標(biāo)作為外部環(huán)境變量(表1)。

2.2.1 海洋牧場(chǎng)(省級(jí)及以上)數(shù)量

海洋牧場(chǎng)是在近年來海洋生態(tài)環(huán)境不斷惡化的背景下，為恢復(fù)海洋生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的新型產(chǎn)物[26]。優(yōu)質(zhì)的海洋牧場(chǎng)不僅能夠加快生態(tài)修復(fù)的進(jìn)程，還能改變?cè)袧O業(yè)生產(chǎn)方式，獲得客觀的漁業(yè)經(jīng)濟(jì)成果[27]。海洋牧場(chǎng)數(shù)量的多少意味著海洋環(huán)境保護(hù)與生態(tài)修復(fù)的投入力度，也決定著海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長的質(zhì)量，能夠極大改善該地區(qū)的生態(tài)效率，促進(jìn)資源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。因此，選取海洋牧場(chǎng)的數(shù)量(省級(jí)及以上)作為生態(tài)效率的環(huán)境變量。

2.2.2 入境游客數(shù)量

近年來，旅游成為國民常態(tài)化消費(fèi)方式之一，其中的濱海旅游模式則得到了更多消費(fèi)者的偏好，在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重不斷上升[28]。游客數(shù)量與熱度是反映某地旅游業(yè)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，根據(jù)本課題關(guān)于威海市海洋漁業(yè)與濱海旅游業(yè)融合發(fā)展問卷的調(diào)查結(jié)果，外地來威游客中70%以上均參與涉海旅游項(xiàng)目，這表明接待的入境游客數(shù)量即非本地人員的游客數(shù)量在一定程度上說明了海洋漁業(yè)第三產(chǎn)業(yè)即濱海旅游服務(wù)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極大程度地改善了海洋經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善了傳統(tǒng)漁業(yè)高消耗、低收益的狀況，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，入境游客數(shù)量可以反映濱海旅游業(yè)的發(fā)展程度，可作為影響海洋漁業(yè)生態(tài)效率的重要環(huán)境變量。

表1 生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation index system of ecological efficiency

2.3 數(shù)據(jù)來源

由于海洋漁業(yè)方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完全，考慮到本文所需指標(biāo)的系統(tǒng)完整性及層次連續(xù)性等特性，指標(biāo)的選取是在結(jié)合各地統(tǒng)計(jì)年鑒上已有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)綜合得出。本文所用數(shù)據(jù)來源于2015—2019年《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《威海市統(tǒng)計(jì)年鑒》《煙臺(tái)市統(tǒng)計(jì)年鑒》《青島市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國漁業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各地財(cái)政漁業(yè)部門與旅游部門財(cái)政收支預(yù)算明細(xì)與實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)等。

3 海洋漁業(yè)生態(tài)效率的實(shí)證分析

3.1 傳統(tǒng)DEA計(jì)算分析

利用MaxDEA軟件對(duì)青島市、煙臺(tái)市、威海市2014—2018年的生態(tài)效率進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。

表2 2014—2018年第一階段生態(tài)效率值Tab.2 Ecological efficiency value of the first stage in 2014—2018

續(xù)表2

由表2可以得到：2014年三個(gè)城市生態(tài)技術(shù)效率(TE1)平均值為0.288，生態(tài)純技術(shù)效率(PTE1)平均值為0.648，生態(tài)規(guī)模效率(SE1)平均值為0.475，生態(tài)技術(shù)效率離效率前沿面尚存在一定的距離，具有較大的提升空間。生態(tài)技術(shù)效率最低，說明海洋漁業(yè)生態(tài)效率不高的主要原因是由于技術(shù)效率較低。從城市方面分析，青島市生態(tài)技術(shù)效率最低；煙臺(tái)市生態(tài)純技術(shù)效率最低；威海市生態(tài)技術(shù)與純技術(shù)效率雖處于中等水平，但生態(tài)規(guī)模效率較低。自2014年以來，各地市對(duì)海洋發(fā)展重視程度的提升與海洋漁業(yè)的發(fā)展，至研究末期，各生態(tài)效率值均有所提高。但總體來看，山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)三個(gè)城市的海洋漁業(yè)生態(tài)效率值偏低，在各個(gè)方面均存在改進(jìn)空間。

由于第一階段的生態(tài)效率評(píng)價(jià)并沒有規(guī)避外部環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響，測(cè)算的效率值所反映的生態(tài)效率水平與實(shí)際生態(tài)效率水平存在一定的差異，因此不作過多分析。需要在第二階段利用相似SFA回歸分析，調(diào)整三個(gè)城市的外部環(huán)境變量，使其和隨機(jī)誤差處于同一水平。

3.2 相似SFA回歸分析

為了反映真實(shí)生態(tài)效率水平，第二階段分析剔除了外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差對(duì)生態(tài)效率評(píng)價(jià)的影響。將第一階段中的四個(gè)投入的松弛變量作為因變量，將外部環(huán)境變量作為自變量，進(jìn)行相似SFA回歸分析，結(jié)果見表3。

表3 SFA回歸結(jié)果Tab.3 SFA regression results

由表3可知，兩個(gè)外部環(huán)境變量對(duì)四個(gè)投入松弛變量的回歸系數(shù)均能在0.10顯著性水平上通過檢驗(yàn)，說明外部環(huán)境變量對(duì)投入松弛具有顯著影響。由于因變量為投入松弛變量，自變量為外部環(huán)境變量，因此當(dāng)回歸系數(shù)為負(fù)時(shí)，外部環(huán)境變量與投入松弛變量存在負(fù)相關(guān)性，即外部環(huán)境變量值增加時(shí)，投入松弛變量降低，相應(yīng)的生態(tài)效率得到提高；反之，當(dāng)回歸系數(shù)為正時(shí)，生態(tài)效率會(huì)降低。

3.2.1 海洋牧場(chǎng)(省級(jí)及以上)數(shù)量

表3顯示，海洋牧場(chǎng)數(shù)量對(duì)X1(海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出)松弛變量、X2(海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量)松弛變量的回歸系數(shù)均為負(fù)，且均在0.05顯著性水平下顯著，說明海洋牧場(chǎng)數(shù)量增加時(shí)，會(huì)導(dǎo)致海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出、海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量的減少，對(duì)效率的提高起到有利影響。這一點(diǎn)符合理論預(yù)期，一是海洋牧場(chǎng)改善了原有的傳統(tǒng)漁業(yè)結(jié)構(gòu)，使得地方漁業(yè)部門在漁業(yè)補(bǔ)貼、技術(shù)推廣等方面的漁業(yè)支出減少；二是海洋牧場(chǎng)在減少傳統(tǒng)漁業(yè)從業(yè)人口的同時(shí)，也最大程度上促進(jìn)勞動(dòng)，提供了數(shù)以萬計(jì)的工作崗位，但基于海洋牧場(chǎng)作業(yè)的現(xiàn)代化、集約化方式，也大大減少了勞動(dòng)力的投入數(shù)量，從而造成了漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量的減少。

表3顯示，海洋牧場(chǎng)數(shù)量對(duì)X3(海水養(yǎng)殖面積)松弛變量、X4(漁業(yè)船舶總動(dòng)力)松弛變量回歸系數(shù)均為正，且均在0.10顯著性水平下顯著，這說明增加海洋牧場(chǎng)數(shù)量會(huì)導(dǎo)致海水養(yǎng)殖面積、漁業(yè)船舶總動(dòng)力的增加，進(jìn)而導(dǎo)致生態(tài)效率的降低。這一結(jié)論恰好與理論預(yù)期相反。海洋牧場(chǎng)是以實(shí)現(xiàn)生態(tài)修復(fù)為目的現(xiàn)代海洋漁業(yè)生產(chǎn)方式，海洋牧場(chǎng)數(shù)量的上升理應(yīng)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)海域內(nèi)生態(tài)效率的提升，并且在一定程度上改善傳統(tǒng)捕撈方式，減少漁業(yè)船舶的使用。而分析結(jié)果與預(yù)期相反恰好說明了海洋牧場(chǎng)建設(shè)對(duì)生態(tài)效率的提升沒有起到相應(yīng)的作用，海洋牧場(chǎng)建設(shè)的數(shù)量雖然在突飛猛進(jìn)的增長，但發(fā)展質(zhì)量卻存在一定的問題。這與部分海洋牧場(chǎng)前期規(guī)劃不充分、建設(shè)后不注重發(fā)展質(zhì)量、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)有待系統(tǒng)研發(fā)等存在一定的關(guān)系。

3.2.2 入境游客數(shù)量

表3顯示，入境游客數(shù)量對(duì)X2(海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量)松弛變量、X3(海水養(yǎng)殖面積)松弛變量、X4(漁業(yè)船舶總動(dòng)力)松弛變量回歸系數(shù)均為負(fù)，且均在0.01顯著性水平下顯著，說明當(dāng)接待入境游客數(shù)不斷增加時(shí)，會(huì)導(dǎo)致海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量下降，海洋漁業(yè)養(yǎng)殖面積減少，漁業(yè)船舶能源消耗減少，這與理論預(yù)期符合。沿海城市入境游客數(shù)在一定程度上說明了濱海旅游業(yè)的發(fā)展程度?，F(xiàn)階段，海洋漁業(yè)在發(fā)展過程中開始注重旅游項(xiàng)目的開發(fā)，其低投入、高收益的性質(zhì)使部分企業(yè)不再以傳統(tǒng)養(yǎng)殖為核心[29]，從而導(dǎo)致海域養(yǎng)殖面積不斷減少，船舶消耗也隨之減少，這對(duì)于提升海洋漁業(yè)的生態(tài)效率是有效的。

表3顯示，入境游客數(shù)量對(duì)X1(海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出)松弛變量回歸系數(shù)為正，且在0.01顯著性水平下顯著，說明隨著接待入境游客數(shù)的增加，會(huì)導(dǎo)致海洋漁業(yè)發(fā)展的財(cái)政支出增加，這符合理論預(yù)期。隨著游客數(shù)量的增加，漁業(yè)旅游部門對(duì)于漁業(yè)周邊的公共旅游設(shè)施等建設(shè)投入力度增加，促進(jìn)旅游項(xiàng)目開發(fā)投入增加，從而導(dǎo)致財(cái)政支出增加。

由以上分析可知，由于外部環(huán)境變量對(duì)海洋漁業(yè)生態(tài)效率存在顯著影響，各城市的海洋漁業(yè)的真實(shí)生態(tài)效率水平無法由第一階段的測(cè)算值分析得出。因此，在考察三個(gè)城市海洋漁業(yè)實(shí)際生態(tài)效率水平之前，各市的外部變量和隨機(jī)誤差應(yīng)調(diào)整至同一水平。

3.3 調(diào)整后的DEA模型結(jié)果分析

將三個(gè)城市的外部變量和隨機(jī)誤差調(diào)整到同一水平后，再次運(yùn)用DEA模型測(cè)算各市的海洋漁業(yè)生態(tài)效率值，結(jié)果見表4。由表2與表4的對(duì)比分析可知：第三階段生態(tài)效率值較第一階段有明顯的變化。

表4 2014—2018年第三階段生態(tài)效率值Tab.4 Ecological efficiency value of the third stage in 2014—2018

經(jīng)過第二階段對(duì)外部變量和隨機(jī)誤差的調(diào)整，第三階段2014年三個(gè)城市生態(tài)技術(shù)效率(TE1)平均值為0.405，生態(tài)純技術(shù)效率(PTE1)平均值為0.610，生態(tài)規(guī)模效率(SE1)平均值為0.672，與調(diào)整前相比，生態(tài)技術(shù)效率明顯上升，生態(tài)純技術(shù)效率略有下降，生態(tài)規(guī)模效率略有上升。從各城市來看，2014年，調(diào)整后三個(gè)城市的生態(tài)技術(shù)效率均有所提升，其中青島市的提升幅度最大；在生態(tài)純技術(shù)效率方面，青島市也出現(xiàn)了明顯的上升，其他兩個(gè)城市變化不顯著；煙臺(tái)市的生態(tài)規(guī)模效率有所下降。各個(gè)城市比較來看，青島市受外部變量影響較大，這是基于青島市海洋牧場(chǎng)建設(shè)以及濱海旅游業(yè)發(fā)展的先進(jìn)性的結(jié)果，更符合客觀事實(shí)。

根據(jù)對(duì)三個(gè)城市的海洋漁業(yè)生態(tài)效率計(jì)算結(jié)果，繪制出海洋漁業(yè)生態(tài)效率一、三階段分析趨勢(shì)圖。圖2、圖3、圖4中顯示了2014—2018年DEA第一階段分析與第三階段各城市的生態(tài)效率變化。

由圖2～4可知，調(diào)整外部變量后的第三階段生態(tài)效率值總體上高于第一階段，說明外部變量對(duì)海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提升呈顯著影響。2014—2018年，青島市、煙臺(tái)市、威海市海洋漁業(yè)生態(tài)效率顯著提升，結(jié)合文獻(xiàn)研究與實(shí)地調(diào)研分析發(fā)現(xiàn)，由于三個(gè)城市的海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日趨完善、科學(xué)技術(shù)水平不斷進(jìn)步、傳統(tǒng)漁業(yè)模式不斷改善，促使其海洋漁業(yè)生態(tài)效率穩(wěn)步提升。但數(shù)據(jù)顯示，三個(gè)城市2018年的漁業(yè)生態(tài)效率均未達(dá)到最優(yōu)水平，仍具有較大提升空間，所以應(yīng)從資源的有效利用、降低對(duì)環(huán)境的不利影響以及外部變量投入等方面提高生態(tài)效率。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

本文運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)青島、煙臺(tái)、威海三個(gè)城市2014—2018年海洋漁業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并分析了影響海洋漁業(yè)生態(tài)效率的外部環(huán)境因素與影響機(jī)制。

4.1.1 海洋漁業(yè)生態(tài)效率影響因素是多方面的

通過構(gòu)建要素、動(dòng)力、路徑和效應(yīng)4個(gè)層面的海洋漁業(yè)生態(tài)效率影響機(jī)制解釋框架可知：在要素層面上，基本要素投入、政府海洋政策、市場(chǎng)機(jī)制及區(qū)域關(guān)系通過涉海企業(yè)的生產(chǎn)組織活動(dòng)影響海洋漁業(yè)生態(tài)效率的變動(dòng)；在動(dòng)力層面上，涉海企業(yè)在利潤驅(qū)動(dòng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)保監(jiān)管的驅(qū)動(dòng)下提高生態(tài)效率，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與集聚經(jīng)濟(jì)分別對(duì)中小企業(yè)發(fā)揮作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的增長與綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提高；在路徑和效應(yīng)層面上，通過海洋漁業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、技術(shù)進(jìn)步和管理放大的改進(jìn)直接促進(jìn)了海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提高，海洋漁業(yè)生態(tài)效率的提高會(huì)形成反饋?zhàn)饔脵C(jī)制影響涉海企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.1.2 海洋漁業(yè)生態(tài)效率仍具有較大的提升空間

從整體上來看：在規(guī)避環(huán)境變量和隨機(jī)因素的影響后，海洋漁業(yè)的生態(tài)技術(shù)效率、生態(tài)純技術(shù)效率和生態(tài)規(guī)模效率是在不斷提高的，但是在研究末期，三個(gè)城市的平均生態(tài)技術(shù)效率、平均生態(tài)純技術(shù)效率、平均生態(tài)規(guī)模效率分別為0.490、0.618、0.803，并未達(dá)到最優(yōu)水平，說明我國在海洋環(huán)境與海洋經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展上存在很大的改進(jìn)空間。從各個(gè)城市來看，以2018年為例，青島市、威海市、煙臺(tái)市的生態(tài)純技術(shù)效率值分別為0.524、0.914、0.416，各個(gè)城市之間存在較大差異，說明我國沿海城市區(qū)域間資金、技術(shù)等溝通與合作有待加強(qiáng)。

4.1.3 外部變量和隨機(jī)誤差對(duì)海洋漁業(yè)生態(tài)效率存在顯著影響

在外部環(huán)境因素中，海洋牧場(chǎng)(省級(jí)及以上)數(shù)量對(duì)海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出、海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量的回歸系數(shù)均為負(fù)，說明海洋牧場(chǎng)數(shù)量增加時(shí)，會(huì)導(dǎo)致海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出、海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量的減少，對(duì)效率的提高起到有利影響；其對(duì)海水養(yǎng)殖面積、漁業(yè)船舶總動(dòng)力回歸系數(shù)均為正，說明增加海洋牧場(chǎng)數(shù)量會(huì)導(dǎo)致海水養(yǎng)殖面積、漁業(yè)船舶總動(dòng)力的增加，進(jìn)而導(dǎo)致生態(tài)效率的降低。這一結(jié)論恰好與理論預(yù)期相反，說明了山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)三個(gè)城市海洋牧場(chǎng)建設(shè)對(duì)生態(tài)效率的提升沒有起到相應(yīng)的作用，海洋牧場(chǎng)建設(shè)的數(shù)量雖然在突飛猛進(jìn)的增長，但發(fā)展質(zhì)量卻存在一定的問題。入境游客數(shù)量在一定程度上反映了濱海旅游業(yè)的發(fā)展程度，其對(duì)海洋漁業(yè)發(fā)展財(cái)政支出回歸系數(shù)為正，說明隨著游客數(shù)量的增加，漁業(yè)部門對(duì)于漁業(yè)周邊的公共旅游設(shè)施等建設(shè)投入力度不斷增大；其對(duì)海洋漁業(yè)從業(yè)人口數(shù)量、海水養(yǎng)殖面積、漁業(yè)船舶總動(dòng)力回歸系數(shù)均為負(fù)，說明入境游客數(shù)量的不斷增加可以提高生態(tài)效率。

4.1.4 利用SAF回歸分析調(diào)整后的效率值更能反映各城市真實(shí)的效率水平

三階段DEA模型中，利用SAF回歸分析，在第三階段調(diào)整環(huán)境變量和隨機(jī)誤差后進(jìn)行生態(tài)效率值測(cè)算，發(fā)現(xiàn)三個(gè)城市海洋漁業(yè)平均的生態(tài)規(guī)模效率、生態(tài)技術(shù)效率和生態(tài)純技術(shù)效率均發(fā)生了變化。以2017年為例，在規(guī)避外部環(huán)境因素影響后，平均生態(tài)規(guī)模效率由0.823變?yōu)?.862，平均生態(tài)技術(shù)效率由0.597變?yōu)?.529，平均生態(tài)純技術(shù)效率由0.749變?yōu)?.603，說明外部環(huán)境變量對(duì)生態(tài)效率具有顯著影響，調(diào)整后的效率值更能反映各城市真實(shí)的效率水平。

4.2 討論

4.2.1 優(yōu)化海洋漁業(yè)生態(tài)效率的建議

隨著我國海洋經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及“海洋強(qiáng)國”戰(zhàn)略的推進(jìn)，結(jié)合生態(tài)文明建設(shè)背景，傳統(tǒng)的海洋漁業(yè)發(fā)展模式亟需轉(zhuǎn)變，新型的海洋漁業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略亟需完善。本文通過對(duì)考慮外部變量的海洋漁業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行分析，結(jié)合沿海城市海洋漁業(yè)發(fā)展實(shí)踐，認(rèn)為提高海洋漁業(yè)生態(tài)效率的路徑主要有以下幾個(gè)方面。

1)從海洋漁業(yè)生態(tài)效率的影響機(jī)制出發(fā)，優(yōu)化海洋漁業(yè)資源配置，促進(jìn)海洋科學(xué)技術(shù)發(fā)展，深化漁業(yè)組織程度并提高管理水平，推廣如萊州市“澤潭模式”這樣的新型海洋牧場(chǎng)經(jīng)營管理模式，同時(shí)健全海洋漁業(yè)污染監(jiān)測(cè)與治理機(jī)制，加強(qiáng)漁業(yè)從業(yè)人員與民眾節(jié)能減排意識(shí)，深化漁業(yè)組織程度并提高管理水平，從而推進(jìn)海洋漁業(yè)穩(wěn)步健康的可持續(xù)發(fā)展。

2)從海洋漁業(yè)生態(tài)修復(fù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)核心出發(fā)，目前最主要的措施是立足于海洋牧場(chǎng)的建設(shè)與優(yōu)化，堅(jiān)持綠色生態(tài)發(fā)展理念，科學(xué)制定海洋牧場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，加快關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)。如在合適地區(qū)推廣例如萊州市明波水產(chǎn)“陸海接力”模式等新興養(yǎng)殖技術(shù)，該技術(shù)高效、低碳、環(huán)境負(fù)荷低，能有效提升沿海地區(qū)海洋漁業(yè)整體生態(tài)效率。對(duì)于已申報(bào)的海洋牧場(chǎng)企業(yè)需強(qiáng)化運(yùn)營監(jiān)管，優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，保證海洋牧場(chǎng)功能性有效發(fā)揮。同時(shí)注重把握區(qū)域化特色化發(fā)展方向，著力提升產(chǎn)業(yè)化水平，積極推進(jìn)海洋牧場(chǎng)高質(zhì)量建設(shè)。

3)從海洋漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出發(fā)，推進(jìn)海洋漁業(yè)與濱海旅游業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，逐步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次水平。以威海市為例，在傳統(tǒng)漁業(yè)養(yǎng)殖的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展海洋牧場(chǎng)休閑垂釣業(yè)與生態(tài)養(yǎng)殖，積極建設(shè)“海上糧倉”，威海市的經(jīng)驗(yàn)說明了加快海洋經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局可以有效促進(jìn)當(dāng)?shù)睾Ｑ鬂O業(yè)經(jīng)濟(jì)健康增長；另外應(yīng)積極發(fā)揮獲評(píng)省級(jí)商標(biāo)品牌示范單位如榮成市漁業(yè)協(xié)會(huì)的作用，完善監(jiān)管體制，規(guī)范行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，為海洋漁業(yè)賦能，實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長。

4)從海洋漁業(yè)區(qū)域發(fā)展合作出發(fā)，推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。積極開展類似“國際漁業(yè)博覽會(huì)”“漁業(yè)發(fā)展論壇”等會(huì)議；同時(shí)還應(yīng)充分發(fā)揮地區(qū)的示范領(lǐng)頭作用，積極組織漁業(yè)從業(yè)人員前往示范地區(qū)學(xué)習(xí)?；ネㄓ袩o，因地制宜，從而逐漸縮小地區(qū)間海洋技術(shù)水平和生態(tài)效率的差距，構(gòu)建海洋漁業(yè)發(fā)展新體系。

4.2.2 不足與展望

本文利用三階段DEA模型分析了2014—2018年山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)三個(gè)城市海洋漁業(yè)的生態(tài)效率，并根據(jù)研究結(jié)果提出了一些建議，但仍然存在以下不足，有待進(jìn)一步探索。

1)在人們的實(shí)際生產(chǎn)過程中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)非期望產(chǎn)出。在DEA模型測(cè)算中，構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出的非DEA生態(tài)效率評(píng)價(jià)模型，可以提高生態(tài)效率評(píng)價(jià)的精度[30]。因此關(guān)于海洋漁業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)可以在模型改進(jìn)上進(jìn)行新的探索。

2)本文基于前人研究與專家建議構(gòu)建了海洋漁業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)體系，雖在資本、勞動(dòng)、能源投入等均有涉及，但局限于海洋漁業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不健全和不詳細(xì)，評(píng)價(jià)指標(biāo)還不夠完善，不能特別精準(zhǔn)地反映海洋漁業(yè)生態(tài)效率水平；此外，海洋漁業(yè)生態(tài)效率影響機(jī)制仍有待進(jìn)行深入研究。