GB/T 1.1—2020 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1 部分： 標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》 標(biāo)準(zhǔn)解讀

2020 年3 月31 日， 國家市場監(jiān)督管理總局、 國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布GB/T 1.1—2020 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1 部分： 標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》。 本標(biāo)準(zhǔn)替代GB/T 1.1—2009。 本標(biāo)準(zhǔn)由全國標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 （SAC/TC 286） 歸口上報并執(zhí)行。起草單位： 中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、 中國標(biāo)準(zhǔn)出版社等。 本標(biāo)準(zhǔn)于2020 年10 月1 日起實施。

1 標(biāo)準(zhǔn)制定背景

（1） 支撐國家標(biāo)準(zhǔn)體系搭建

我國已經(jīng)建立并不斷完善支撐標(biāo)準(zhǔn)制定工作的基礎(chǔ)性國家標(biāo)準(zhǔn)體系。 在該標(biāo)準(zhǔn)體系中，GB/T 1 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》 是指導(dǎo)我國標(biāo)準(zhǔn)編寫和制定工作最基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)， 旨在確立普遍適用于標(biāo)準(zhǔn)化文件起草、 制定和組織工作的準(zhǔn)則。

GB/T 1 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》 擬包含三部分。其中， GB/T 1.1 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1 部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》， 旨在確立普遍適用于各層次標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)以及文件起草的總體原則和要求， 并規(guī)定文件名稱、 層次、 要素的編寫和表述規(guī)則以及編排格式。 GB/T 1.2 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第2 部分： 標(biāo)準(zhǔn)化文件的制定程序》， 擬確立標(biāo)準(zhǔn)制定程序的階段構(gòu)成， 規(guī)定程序各階段的工作內(nèi)容、 涉及文件、 工作要求， 并給出對應(yīng)的追溯/證實方法。 GB/T 1.3 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第3 部分： 標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織》， 擬確立為使標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織達(dá)到各相關(guān)方的廣泛參與而確立組織的層次結(jié)構(gòu)， 規(guī)定組織的管理和運行要求。 該標(biāo)準(zhǔn)即為GB/T 1 《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》的第1 部分。

（2） 舊版標(biāo)準(zhǔn)已不適應(yīng)發(fā)展需求， 亟需修訂

該標(biāo)準(zhǔn)修訂GB/T 1.1—2009。 GB/T 1.1—2009 發(fā)布實施以來， 各行各業(yè)廣為應(yīng)用， 在規(guī)范我國各層次標(biāo)準(zhǔn)編寫、 提升我國標(biāo)準(zhǔn)總體質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用。 然而， 近年來， 隨著標(biāo)準(zhǔn)化理論、 方法和實踐的發(fā)展， 以及相對應(yīng)的國際規(guī)則的變化， GB/T 1.1—2009 的諸多技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)不適應(yīng)發(fā)展的需求。 這主要表現(xiàn)在兩方面，一是隨著我國在標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法方面研究的不斷深入以及標(biāo)準(zhǔn)化實踐的發(fā)展， 我國逐步建立起從范圍、 領(lǐng)域、 對象、 目的、 功能等不同維度對標(biāo)準(zhǔn)類型進行劃分的標(biāo)準(zhǔn)化文件的分類體系， 并先后于2014 年、 2015 年、 2017 年發(fā)布了分類標(biāo)準(zhǔn)、 符號標(biāo)準(zhǔn)、 試驗方法標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)、 指南標(biāo)準(zhǔn)等不同類型標(biāo)準(zhǔn)編寫的國家標(biāo)準(zhǔn)， 以及標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全、 環(huán)境等內(nèi)容的起草的國家標(biāo)準(zhǔn)， 為標(biāo)準(zhǔn)起草人編寫不同功能類型的標(biāo)準(zhǔn)提供了規(guī)則。 這些近幾年新發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)既是對我國標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則體系的補充， 同時又對GB/T 1.1 中所確立的普遍適用于各類型標(biāo)準(zhǔn)的編寫規(guī)則提出了改進的需求； 二是GB/T 1.1—2009 及其以前的各個版本均以《ISO/IEC 導(dǎo)則》為 基 礎(chǔ) 起 草。 GB/T 1.1—2009 與2004 年 版《ISO/IEC 導(dǎo)則 第2 部分》 的一致性程度為非等效。 自2009 年以來， 《ISO/IEC 導(dǎo)則 第2部分》 先后于2011 年、 2016 年和2018 年發(fā)布了新版本， 對國際標(biāo)準(zhǔn)起草規(guī)則進行了調(diào)整。 目前現(xiàn)行的版本是2018 年第8 版。 為了確保支撐我國標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)性系列國家標(biāo)準(zhǔn)的整體協(xié)調(diào)， 保證在采用國際標(biāo)準(zhǔn)起草我國標(biāo)準(zhǔn)時與國際標(biāo)準(zhǔn)起草規(guī)則的協(xié)調(diào)， 適應(yīng)國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化實踐發(fā)展的新需求， 促進貿(mào)易和交流， 亟需修訂GB/T 1.1—2009， 制定該標(biāo)準(zhǔn)。

該標(biāo)準(zhǔn)的編制目的是便于標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草者之間， 以及起草者、 發(fā)布機構(gòu)、 使用者與其他相關(guān)方之間的交流與合作， 提高所制定的標(biāo)準(zhǔn)化文件滿足市場及相關(guān)方需求的能力。 本文件在參考《ISO/IEC 導(dǎo)則 第2 部分》 的基礎(chǔ)上， 通過從標(biāo)準(zhǔn)化文件的目標(biāo)、 原則和要求， 結(jié)構(gòu)， 要素的編寫和表述， 編排格式等方面確立標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草規(guī)則， 使我國各層次標(biāo)準(zhǔn)化文件的要素及其技術(shù)內(nèi)容的編寫有據(jù)可依， 從而提高標(biāo)準(zhǔn)化文件本身的起草質(zhì)量和應(yīng)用效率。

2 標(biāo)準(zhǔn)制定原則

該標(biāo)準(zhǔn)確立了編制標(biāo)準(zhǔn)化文件的目標(biāo)以及總體原則， 并從文件擬編制成單獨的文件或擬分為部分的原則、 規(guī)范性要素的選擇原則、 文件的表述原則等方面規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化文件起草的總體原則， 規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化文件起草需遵守基礎(chǔ)系列國家標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定的總體要求。

3 標(biāo)準(zhǔn)適用范圍

GB/T 1.1—2020 確立了標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)及其起草的總體原則和要求， 并規(guī)定了文件名稱、 層次、 要素的編寫和表述規(guī)則以及文件的編排格式。

GB/T 1.1—2020 適用于國家、 行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草， 其他標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草參照使用。

4 修訂過程中參考的國外標(biāo)準(zhǔn)及與相關(guān)文件的協(xié)調(diào)性

（1） 參考的國外標(biāo)準(zhǔn)

GB/T 1.1—2020 標(biāo)準(zhǔn)編制過程中主要參考了《ISO/IEC 導(dǎo)則 第2 部分： ISO 和IEC 文件結(jié)構(gòu)和起草的原則與規(guī)則》 （非等效采標(biāo)） 《英國（UK） 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》 （2017 版），以及不同領(lǐng)域的國家標(biāo)準(zhǔn)和國際國外標(biāo)準(zhǔn)， 主要包括：

——《ISO/EC 導(dǎo)則 第1 部分： 技術(shù)工作程序》 （2018）

——《CEN 和CENELEC 內(nèi)部規(guī)章 第3 部分： 文件的結(jié)構(gòu)和起草原則與規(guī)則》 （2017）

——DIN 820-2:2016 《標(biāo)準(zhǔn)化 第2 部分：文件的表述》

——SG-006:2018 《澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

——《ASTM 標(biāo)準(zhǔn)的樣式和文體》 （2016）

（2） GB/T 1.1—2020 與相關(guān)文件的協(xié)調(diào)性

《國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、 《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》、 《團體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》 等規(guī)章制度文件涉及標(biāo)準(zhǔn)編寫要求的規(guī)定， 均引用了GB/T 1.1。 因此， GB/T 1.1 是實施這些規(guī)章制度的重要支撐。

在與現(xiàn)行的推薦性標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)方面， 該標(biāo)準(zhǔn)編制過程中， 以盡量直接引用的方式與GB/T 20000 《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》 系列標(biāo)準(zhǔn)、 GB/T 20001 《標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則》 系列標(biāo)準(zhǔn)、 GB/T 20002 《標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草》 系列標(biāo)準(zhǔn)、GB/T 321—2005 《優(yōu)先數(shù)和優(yōu)先數(shù)系》、 GB 3101—1993 《有關(guān)量、 單位和符號的一般原則》、 GB/T 3102—1993 （所有部分） 《量和單位》、 GB/T 7714—2015 《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》 等標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)。

5 新舊標(biāo)準(zhǔn)比對

（1） GB/T 1.1—2020 進行的重大調(diào)整

與GB/T 1.1—2009 相比， GB/T 1.1—2020進行了三方面的重大調(diào)整：

一是從總體上確立了標(biāo)準(zhǔn)化文件起草的原則和要求， 覆蓋了文件擬編制成一個整體的文件或擬分為若干部分的原則、 規(guī)范性要素的選擇原則、 文件的表述原則， 為各類標(biāo)準(zhǔn)化文件的起草提供了宏觀指導(dǎo)；

二是增加了標(biāo)準(zhǔn)化文件的分類、 核心技術(shù)要素的編寫規(guī)則、 規(guī)范性要素“總體原則和或總體要求” 的編寫規(guī)則；

三是在要素的表述中， 明確界定了條款和附加信息。

（2） 與GB/T 1.1—2009 相比的主要技術(shù)變化

主要技術(shù)變化包括：

1） 增加了“文件的類別” 一章（見第4 章）

①標(biāo)準(zhǔn)化文件的數(shù)量眾多， 范圍廣泛， 根據(jù)不同的屬性可以將文件歸為不同的類別。 我國的標(biāo)準(zhǔn)化文件包括標(biāo)準(zhǔn) （GB、 GB/T）、 標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件（GBZ）， 以及文件的某個部分等類別； 國際標(biāo)準(zhǔn)化文件通常包括標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)規(guī)范（TS）、 可公開提供規(guī)范 （PAS）、 技術(shù)報告（TR）、 指南（Guide） 等類別； 部分是一個文件劃分出的層次， 可以單獨編制、 修訂和發(fā)布，GB/T 1.1—2020 的八項說明包含了“部分”。

②標(biāo)準(zhǔn)化文件的數(shù)量眾多， 范圍廣泛， 根據(jù)不同的屬性可以將文件歸為不同的類別： GB、GB/T、 GBZ、 TS、 PAS、 TR、 Guide 等。 確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的類別能夠幫助起草者起草適用性更好的標(biāo)準(zhǔn)。

2） 將“總則” 更改為“目標(biāo)、 原則和要求”

將 “總則” 更改為 “目標(biāo)、 原則和要求”，細(xì)分了原則， 并將2009 版的有關(guān)內(nèi)容更改后納入 （見 第5 章， 2009 版 的 第4 章、 5.1.1、5.1.2.1、 5.1.2.2、 6.3.1.1 和6.3.4）。

3） 在“文件名稱” 中增加了表示標(biāo)準(zhǔn)功能類型的詞語及其英文譯名（見6.1.4.2）

除了符合6.1.2.2c） 規(guī)定的情況外， 不同功能類型標(biāo)準(zhǔn)的名稱的補充元素或主體元素中應(yīng)含有表示標(biāo)準(zhǔn)功能類型的詞語， 所用詞語及其英文譯名宜從表1 中選取。

表1 文件名稱中表示標(biāo)準(zhǔn)功能類型的詞語及其英文譯名

4） 更改了要素的類別、 構(gòu)成以及表述形式（見6.2.2， 2009 年版的5.1.3）。

5） 更改了“列項” 的具體形式及編寫規(guī)則（見7.5， 2009 年版的5.2.6）。

6） 更改了編寫要素“前言” 時不允許使用的條款類型、 的規(guī)定 （見8.3， 2009 年版的6.1.3）

“前言” 中應(yīng)依次給出“文件起草所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)”、 “文件與其他文件的關(guān)系”、 “文件的提出信息（可活力） 和歸口信息”、 文件的起草單位和主要起草人等信息。

同時， 2020 版標(biāo)準(zhǔn)指出， “前言” 不應(yīng)包含要求、 指示、 推薦或允許型條款， 也不應(yīng)使用圖、 表或數(shù)學(xué)公式等表述形式。 前言不應(yīng)給出章編號且不分條。

7） 增加了某些條件下需要設(shè)置要素“引言”的規(guī)定， 以及編寫“引言” 時需要給出的具體背景信息（見8.4）。

“引言” 這一要素用來說明與文件自身內(nèi)容相關(guān)的信息， 不應(yīng)包含要求型條款。 文件的某些內(nèi)容涉及了專利， 或者分為部分的文件的每個部分均應(yīng)設(shè)置引言。 “引言” 不應(yīng)給出章編號。 當(dāng)“引言” 的內(nèi)容需要分條時， 應(yīng)僅對條編號， 編為0.1、 0.2 等。

8） 更改了陳述“范圍” 所使用的條款類型和表述形式（見8.5.3， 2009 年版的6.2.2）。

9） 更改了要素“規(guī)范性引用文件” 的引導(dǎo)語（見8.6.2， 2009 年版的6.2.3）。

10） 刪除了性能原則 （見2009 年版的6.3.1.2）、 可 證 實 性 原 則 （見2009 年 版 的6.3.1.3） 和針對 “要求” 的編寫規(guī)定 （見2009年版的6.3.4）。

11） 更改了編寫“術(shù)語條目” 的一些規(guī)則，增加了詳細(xì)的規(guī)定 （見8.7.3， 2009 年版的6.3.2）。

每個術(shù)語條目應(yīng)包括四項內(nèi)容： 條目編號、術(shù)語、 英文對應(yīng)詞、 定義， 根據(jù)需要還可增加其他內(nèi)容。 同時， 2020 版標(biāo)準(zhǔn)指出， 術(shù)語條目不應(yīng)編排成表的形式， 它的任何內(nèi)容均不準(zhǔn)許插入腳注。

12） 增加了引出符號和/或縮略語清單的引導(dǎo)語（見8.8.2）。

13） 更改了要素 “分類和編碼” 的編寫規(guī)則（見8.9.1、 8.9.3， 2009 年版的6.3.5）， 增加了要素 “系統(tǒng)構(gòu)成” 的編寫規(guī)則 （見8.9.2、8.9.3）。

14） 增加了要素 “總體原則”、 “總體要求” 的編寫規(guī)則（見8.10）。

2020 版標(biāo)準(zhǔn)指出， 總體原則/總則應(yīng)使用陳述或推薦型條款， 不應(yīng)包含要求型條款。 總體要求應(yīng)使用要求型條款。

15） 增加了要素 “核心技術(shù)要素” （見8.11）、 “其他技術(shù)要素” 的編寫規(guī)則 （見8.12）， 刪除了“技術(shù)要素的表述” （見2009 版的7.1.3）。

①增加部分

a） 核心技術(shù)要素

核心技術(shù)要素這一要素是各種功能類型標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志性的要素， 它是表述標(biāo)準(zhǔn)特定功能的要素。 標(biāo)準(zhǔn)功能類型不同， 其核心技術(shù)要素就會不同， 表述核心要素使用的條款類型也會不同。 各種功能類型標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)要素的具體編寫應(yīng)遵守GB/T 20001 （所有部分） 的規(guī)定。見表2。

表2 各種功能類型標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)要素以及所使用的條款類型

表2 （續(xù)）

b） 其他技術(shù)要素

根據(jù)具體情況， 文件中還可設(shè)置其他技術(shù)要素，例如試驗條件、 儀器設(shè)備、 取樣、 標(biāo)志、 標(biāo)簽和包裝、 標(biāo)準(zhǔn)化項目標(biāo)記、 計算方法等。 如果涉及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化項目標(biāo)記的內(nèi)容， 應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)附錄B 規(guī)定。

②刪除部分

GB/T 1.1—2009 中技術(shù)要素的表述。 標(biāo)準(zhǔn)名稱中含有 “規(guī)范”， 則標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)包含 “要素”以及相應(yīng)的驗證方法， 標(biāo)準(zhǔn)名稱中含有“規(guī)程”，則標(biāo)準(zhǔn)宜以推薦和建議的形式起草， 標(biāo)準(zhǔn)名稱中含有 “指南”， 則標(biāo)準(zhǔn)中不應(yīng)包含要求型條款，適宜時， 可采用建議的形式。

16） 更改了要素 “參考文獻” 的編寫規(guī)則（見8.13， 2009 年版的6.4.2）、 要素“索引” 的編寫規(guī)則（見8.14， 2009 年版的6.4.3）。

17） 更改了條款類型以及條款表述使用的一些能愿動詞 （見9.1、 附錄C， 2009 年版的7.1.2、 附錄F）， 增加了表述一般性陳述的典型用詞（見表C.7）。

18） 增加了 “附加信息” （見9.2）、 “通用內(nèi)容” （見9.3） 的表述規(guī)則。

19） 增加了條文中常用詞的使用規(guī)則 （見9.4.2）。 具體表現(xiàn)在： ①“遵守” 和“符合” 用于不同的情形的表述 （見9.4.2.1）； ② “盡可能”、 “盡量”、 “考慮” （“優(yōu)先考慮”、 “充分考慮”） 以及“避免”、 “慎重” 等詞語不應(yīng)該與“應(yīng)” 一起使用表示要求， 建議與“宜” 一起使用表示推薦（見9.4.2.2） 等。

20） 更改了稱呼文件自身的表述規(guī)則 （見9.5.2， 2009 年版的8.1.2.1）； 增加了注日期引用同一日歷年發(fā)布不止一個版本的文件的標(biāo)注規(guī)則（見9.5.4.1.1）， 更改了不注日期引用的規(guī)則（見9.5.4.1.2， 2009 年版的8.1.3.3）； 增加了規(guī)范性引用和資料性引用的表述規(guī)則（見9.5.4.2）、 標(biāo)明來源的方法（見9.5.4.3）； 更改了被引用文件的限定條件（見9.5.4.4.1， 2009 年版的8.1.3.1）， 增加了不應(yīng)被引用的文件的規(guī)定 （ 見9.5.4.4.2、9.5.4.4.3）； 刪除了關(guān)于部分之間引用的規(guī)則（見2009 年版的8.1.4）； 更改了提示文件自身的具體內(nèi)容的表述規(guī)則（見9.5.5， 2009 年版的8.1.2.2）。

21） 更改了 “附錄” 的表述規(guī)則 （見9.6， 2009 年版的5.2.7、 6.3.6、 6.4.1.1）， 刪除了關(guān)于資料性附錄可包含的內(nèi)容的規(guī)定 （見2009 年版的6.4.1.2）。

22） 更改了關(guān)于“圖” 和“表” 的用法的規(guī)則 （見9.7.1、 9.8.1， 2009 年版的7.3.1、 7.4.1）、圖和表轉(zhuǎn)頁接排的表述規(guī)則 （ 見9.7.3、9.8.3， 2009 年版的7.3.7、 7.4.5）、 曲線圖中標(biāo)引序號的使用規(guī)則（見9.7.4.2， 2009 年版的7.3.5）和表頭的編寫規(guī)則（見9.8.4， 2009 年版的7.4.4）。

23） 增加了 “示例” 的表 述規(guī)則 （見9.10.3、 9.10.4）。

24） 增加了條目編號上下行空的規(guī)定 （見10.3.5）， 表中內(nèi)容的編排規(guī)定 （見10.4.2.2），區(qū)分示例的線框的規(guī)定（見10.4.5）。

25） 增加了 “重要提示”、 “術(shù)語條目”、“來源” 等內(nèi)容中的字號和字體的規(guī)定（見GB/T 1.1—2020 中表F.1）。

6 GB/T 1.1—2020 的實施建議

GB/T 1.1—2020 于2020 年3 月31 日， 于2020 年10 月1 日實施， 代替GB/T 1.1—2009。新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后， 舊標(biāo)準(zhǔn)如何適用問題， 一直存在不同理解。 國家市場監(jiān)督管理總局標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新司網(wǎng)站對某公司留言做出答復(fù)如下：

1） 新版推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后， 除明確規(guī)定舊版推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)廢止外， 舊版推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)有效， 倡導(dǎo)企業(yè)使用新版推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)， 同時企業(yè)在采用舊版推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)時， 不得違反強制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的規(guī)定。 產(chǎn)品能否繼續(xù)銷售由相關(guān)產(chǎn)品監(jiān)管部門決定， 沒有明確監(jiān)管部門的由用戶決定；

2） 2020 年3 月11 日， 國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)可檢測司《關(guān)于新舊標(biāo)準(zhǔn)換版保留舊標(biāo)準(zhǔn)檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定有關(guān)問題的復(fù)函》 規(guī)定：“允許檢驗檢測機構(gòu)在資質(zhì)認(rèn)定能力附表中保留或者依監(jiān)督抽查文件申請擴增舊標(biāo)準(zhǔn)”， 這也從一個側(cè)面反映出新舊版推薦性標(biāo)準(zhǔn)并存實施的客觀事實和現(xiàn)實需要。