基于CSSCI的2000—2019年國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究知識(shí)圖譜分析

劉 超，劉 敏

（中共安徽省委黨校（安徽行政學(xué)院），安徽 合肥230022）

一、引 言

知識(shí)圖譜能夠用可視化技術(shù)發(fā)現(xiàn)、描述、分析以及最終展示數(shù)據(jù)或文本之間的相互關(guān)系［1］。具體而言，知識(shí)圖譜是將統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)等學(xué)科的理論和方法結(jié)合起來，再用可視化的方式展現(xiàn)學(xué)科專業(yè)的發(fā)展歷程、研究現(xiàn)狀、前沿領(lǐng)域以及整體知識(shí)框架的一種研究方法。其最大的優(yōu)點(diǎn)是能夠利用一種空間形態(tài)形象地表現(xiàn)學(xué)科、領(lǐng)域、專業(yè)、文獻(xiàn)和作者之間的相互關(guān)系，通過一系列算法發(fā)現(xiàn)學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)律，掌握當(dāng)前研究熱點(diǎn)問題，預(yù)測(cè)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展方向［2］。

黨的十九大報(bào)告指出，“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實(shí)施績(jī)效管理?！闭?jī)效管理主要分為績(jī)效目標(biāo)設(shè)定和績(jī)效評(píng)估兩個(gè)環(huán)節(jié)［3］。其中，績(jī)效評(píng)估是通過運(yùn)用合適的評(píng)價(jià)方法、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)政府是否完成績(jī)效目標(biāo)的科學(xué)評(píng)判，評(píng)價(jià)結(jié)果能夠?yàn)檎\(yùn)行效率提升、財(cái)政資金分配提供決策支持［4］。自2000年以來，國(guó)內(nèi)專家學(xué)者對(duì)政府績(jī)效評(píng)估開展了廣泛而又深入的研究，并取得了一些成績(jī)，為政府構(gòu)建科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)估體系、全面推進(jìn)績(jī)效管理提供了理論和方法支撐。

為了把握國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究趨勢(shì)，促進(jìn)政府績(jī)效管理進(jìn)步，本文引入計(jì)量學(xué)方法，以2001—2019年之間CSSCI收錄的國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究相關(guān)論文為研究對(duì)象，通過CiteSpace 軟件構(gòu)建相關(guān)知識(shí)圖譜，并進(jìn)行可視化分析，以期為下一步政府績(jī)效評(píng)估深入研究提供有益借鑒。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

利用CiteSpace軟件構(gòu)建國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究知識(shí)圖譜，通過圖形化并輔以數(shù)據(jù)表的形式展現(xiàn)該領(lǐng)域研究知識(shí)并進(jìn)行分析，從而給出當(dāng)前國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，主要涉及以下方法［5］：

（1）文獻(xiàn)計(jì)量法。通過統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)獲得的國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究相關(guān)的論文，在文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間、發(fā)表作者、研究機(jī)構(gòu)、被引論文和高頻詞匯等方面進(jìn)行定量的分析，以發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域隨著時(shí)間變化的發(fā)展規(guī)律［6］。

（2）詞頻分析法。關(guān)鍵詞一般反映一篇論文的主題和核心要義。關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率往往能夠體現(xiàn)出領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。本文通過對(duì)國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域論文高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，以厘清該領(lǐng)域研究的發(fā)展動(dòng)向［7］。

（3）聚類分析法。一般認(rèn)為關(guān)鍵詞兩兩共現(xiàn)的次數(shù)越多，其間關(guān)聯(lián)度就越大。對(duì)共現(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，能夠?qū)⑼恢黝}的關(guān)鍵詞進(jìn)行分類，對(duì)國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究中的熱點(diǎn)進(jìn)行歸納細(xì)分［8］。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）論文數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間跨度為2000—2019年，以題名或關(guān)鍵詞為“政府”，且“績(jī)效評(píng)估”或“績(jī)效評(píng)價(jià)”進(jìn)行檢索。然后對(duì)獲得的文獻(xiàn)進(jìn)行預(yù)處理，去除新聞、推廣類的非研究性文章，最終確認(rèn)592篇有效文獻(xiàn)作為本文分析數(shù)據(jù)。

三、結(jié)果與分析

（一）研究文獻(xiàn)時(shí)間分布分析

從2000—2019年間發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量來看，我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估研究大致可以劃分成為三個(gè)階段（見圖1）。第一階段（2001—2008年）是國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究發(fā)展的上升階段，7年間發(fā)表論文的數(shù)量以80.74%的平均增長(zhǎng)率遞增。特別是2006年發(fā)表論文的數(shù)量較之前一年增長(zhǎng)了119%，這是因?yàn)?005年原國(guó)家人事部組織的課題組發(fā)布了“中國(guó)政府績(jī)效評(píng)估體系”，使得國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究引起了越來越多的專家學(xué)者的關(guān)注。2006—2007年間，當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院主要負(fù)責(zé)同志先后多次在關(guān)于政府建設(shè)、廉政建設(shè)的會(huì)議上指出要實(shí)行行政問責(zé)制，建立政府績(jī)效評(píng)估制度。這又在一定程度上掀起了政府績(jī)效評(píng)估研究的一個(gè)高潮。2008年發(fā)表文章達(dá)63篇，成為了近20年來發(fā)表論文數(shù)量最多的年度。經(jīng)過一個(gè)研究高潮之后，國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究迎來了第二階段（2009—2013年），即小幅波動(dòng)階段。自2009年開始論文數(shù)量呈現(xiàn)出逐年下降的趨勢(shì)，直到2011—2012年基本穩(wěn)定在每年41篇左右，而到2013年發(fā)表論文又出現(xiàn)了小幅的增長(zhǎng)，形成了近20年來的第二個(gè)峰值。導(dǎo)致這個(gè)情況出現(xiàn)的原因是2012年政府績(jī)效管理首次出現(xiàn)在黨的代表大會(huì)報(bào)告中。黨的十八大報(bào)告指出要推進(jìn)政府績(jī)效管理。實(shí)行政府績(jī)效管理是創(chuàng)新行政管理方式的重要方面,有利于提高政府的公信力和執(zhí)行力。中央的重視使得政府績(jī)效評(píng)價(jià)研究又回歸到相關(guān)專家學(xué)者的視野中。隨后2014年發(fā)表論文的數(shù)量又從前一年的51 篇降到了33 篇，下降率達(dá)54.55%，自此開始出現(xiàn)了降溫的現(xiàn)象，政府績(jī)效評(píng)估的研究也進(jìn)入了第三階段（2014—2019年）。出現(xiàn)這種情況，可能是由于經(jīng)過十多年研究和實(shí)踐，國(guó)內(nèi)的政府績(jī)效評(píng)估體系日趨科學(xué)，從中央到地方逐漸形成了一套完善的政府績(jī)效評(píng)價(jià)制度。相關(guān)專家學(xué)者研究出現(xiàn)了從評(píng)估本身的研究轉(zhuǎn)向評(píng)估后的政府自身建設(shè)和職能轉(zhuǎn)變相關(guān)研究。

圖1 2000—2019年政府績(jī)效評(píng)估相關(guān)論文發(fā)表數(shù)量

（二）作者與研究機(jī)構(gòu)知識(shí)圖譜分析

從論文的發(fā)表數(shù)量上看，2000—2019年間尚虎平發(fā)表的論文數(shù)量最多，達(dá)21篇，其在政府績(jī)效評(píng)估相關(guān)領(lǐng)域發(fā)表的論文由3篇被引次數(shù)達(dá)到60以上（見表1）。其次是包國(guó)憲發(fā)表了17 篇，與尚虎平不同的是，有6 位作者與包國(guó)憲存在共現(xiàn)關(guān)系，說明以包國(guó)憲為中心形成了一支較為穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)（見圖2）。總體而言，在政府績(jī)效評(píng)估領(lǐng)域，發(fā)表論文數(shù)超過5篇的作者數(shù)量達(dá)到11位，但形成團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期從事該領(lǐng)域研究的較少。需要特別指出的是，這11 位作者的研究大多集中在政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系方面，如評(píng)估模型的構(gòu)建、評(píng)估指標(biāo)的選擇、評(píng)估結(jié)果的糾正等。

表1 發(fā)表論文數(shù)超過5篇的作者

圖2 合作作者知識(shí)圖譜

目前，開展國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究的機(jī)構(gòu)以高校居多，發(fā)表論文10 篇以上的全部是高校相關(guān)研究機(jī)構(gòu)。其中，蘭州大學(xué)管理學(xué)院的發(fā)文量明顯高于其他機(jī)構(gòu)，上文中提及的以包國(guó)憲為中心的研究團(tuán)隊(duì)即來自于蘭州大學(xué)管理學(xué)院。而湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院排名第二，擁有這樣的論文發(fā)表數(shù)量也離不開以彭國(guó)甫和盛明科為代表的研究人員在該領(lǐng)域的長(zhǎng)期研究（見表2）。

表2 發(fā)表論文數(shù)超過20篇的研究機(jī)構(gòu)

（三）作者、論文和期刊被引知識(shí)圖譜分析

從分析結(jié)果看，在國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域，周志忍、彭國(guó)甫、卓越、包國(guó)憲、蔡立輝、吳建南、范柏乃等所發(fā)表的文章被引次數(shù)較多，他們都是本領(lǐng)域知名專家，從20世紀(jì)初就開始相關(guān)研究，且周志忍、包國(guó)憲、蔡立輝和范柏乃近3年還有關(guān)于政府績(jī)效評(píng)估相關(guān)論文發(fā)表，其中周志忍和彭國(guó)甫被引次數(shù)各有近百次（見圖3）。

圖3 被引作者知識(shí)圖譜

圓圈越大，代表文獻(xiàn)的被引次數(shù)越高，在國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域被引次數(shù)超過10次的文獻(xiàn)有7篇，其中蔡立輝于2003年發(fā)表在《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》的論文《西方國(guó)家政府績(jī)效評(píng)估的理念及其啟示》在領(lǐng)域內(nèi)被引次數(shù)達(dá)15 次（見圖4）。而在被引文獻(xiàn)次數(shù)方面，國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域，《中國(guó)行政管理》的被引用次數(shù)明顯高于其他期刊，達(dá)246 次。而《政治學(xué)研究》和Public Administration Review的被引次數(shù)也分別有66次和60次。

（四）關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜分析

表3 中列出了出現(xiàn)頻次達(dá)到10 次的關(guān)鍵詞，能夠看出關(guān)鍵詞“績(jī)效評(píng)估”“政府績(jī)效評(píng)估”和“績(jī)效評(píng)價(jià)”出現(xiàn)頻次均超過100 次（見表3）。其中，“政府績(jī)效評(píng)估”的中心度最高，為0.76，這也符合本文研究的主題。同時(shí)，“地方政府”也出現(xiàn)次數(shù)較多，這是因?yàn)樵陂_展政府績(jī)效評(píng)估實(shí)證研究的時(shí)候，大多數(shù)學(xué)者都是以某一省或者某一市為例，利用相關(guān)官方數(shù)據(jù)對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。而“指標(biāo)體系”是整個(gè)國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究的核心，評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建合理性直接關(guān)系到評(píng)估結(jié)果的質(zhì)量，因此，這也是許多學(xué)者研究的重點(diǎn)。

圖4 被引文獻(xiàn)知識(shí)圖譜

表3 出現(xiàn)頻次達(dá)到10次的關(guān)鍵詞

將時(shí)間維度加入國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜中，能夠反映出2000—2019年該領(lǐng)域研究主題整體的演進(jìn)路徑。2000—2003年是國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究的早期，這個(gè)時(shí)期主要側(cè)重于績(jī)效評(píng)估與政府管理之間的關(guān)系，研究如何通過績(jī)效管理促進(jìn)政府效能；2004—2013年是國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究發(fā)展的黃金時(shí)期，這個(gè)時(shí)期一方面有學(xué)者通過總結(jié)國(guó)外政府績(jī)效評(píng)估現(xiàn)狀，為國(guó)內(nèi)提供借鑒經(jīng)驗(yàn)，另一方面有學(xué)者將數(shù)學(xué)模型和算法引入到研究中，從理論層面解決政府績(jī)效評(píng)估的體系結(jié)構(gòu)問題；2014—2019年處于國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究的冷卻期，這個(gè)時(shí)期該領(lǐng)域的研究不僅產(chǎn)出的論文數(shù)量少，研究的主題也比較分散（見圖5）。

圖5 關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)間圖譜

對(duì)關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜進(jìn)一步聚類，可獲得2000-2019年國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究的熱點(diǎn)主題，本文利用對(duì)數(shù)似然比（LLR）將關(guān)鍵詞聚成了7大類，每個(gè)大類代表一個(gè)研究熱點(diǎn)，分別是績(jī)效評(píng)價(jià)體系、領(lǐng)域績(jī)效、分級(jí)方法、信息效應(yīng)、模型設(shè)計(jì)、服務(wù)型政府績(jī)效評(píng)估和績(jī)效評(píng)估指標(biāo)（見圖6）。

圖6 關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類知識(shí)圖譜

突現(xiàn)詞表達(dá)的是關(guān)鍵詞突然出現(xiàn)頻率升高的情況，一般可以反映領(lǐng)域研究的發(fā)展前沿。2000—2019年間在政府績(jī)效評(píng)估領(lǐng)域一共出現(xiàn)了7個(gè)突現(xiàn)詞，從這些突現(xiàn)詞的意義上來看，服務(wù)型政府和法治政府值得關(guān)注（見圖7）。這兩個(gè)詞之所以能夠成為國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究的發(fā)展前沿，與當(dāng)時(shí)中央的大政方針緊密相關(guān)。2007年黨的十七大報(bào)告提出加快行政管理體制改革，建設(shè)服務(wù)型政府，2014年黨的十八屆四中全會(huì)則專門對(duì)全面推進(jìn)依法治國(guó)這一基本治國(guó)方略進(jìn)行了研究部署。隨后，在國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域，也相應(yīng)地開展深入的研究。

圖7 關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜突現(xiàn)詞

綜上，對(duì)政府績(jī)效開展評(píng)估是我國(guó)政府踐行以人民為中心的發(fā)展思想、實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變、建設(shè)服務(wù)型政府的必由之路。通過CiteSpace構(gòu)建國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估知識(shí)圖譜可以看出，近年來，國(guó)內(nèi)專家學(xué)者圍繞著政府績(jī)效評(píng)估開展了許多富有成效的研究。在對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象方面，不少學(xué)者認(rèn)為政府績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)該因地制宜，分門別類，對(duì)地方政府的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，對(duì)職能部門的績(jī)效評(píng)價(jià)要兼顧所屬行業(yè)的特征特點(diǎn)，通過績(jī)效評(píng)估充分調(diào)動(dòng)政府部門的主觀能動(dòng)性和干事熱情。在評(píng)估體系方面，從通過傳統(tǒng)的調(diào)研方式定性地確定評(píng)估指標(biāo)，到引入相關(guān)數(shù)學(xué)模型，將定性指標(biāo)轉(zhuǎn)換為定量指標(biāo)，從而提高績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。在評(píng)價(jià)主體方面，引入第三方機(jī)構(gòu)對(duì)政府部門開展績(jī)效評(píng)估能夠使評(píng)估結(jié)果變得更加客觀?？墒怯袑W(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)，由于在第三方機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管方面存在一些問題，導(dǎo)致第三方績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平良莠不齊，從一定程度上影響了評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

四、結(jié) 論

本文以2000—2019年CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究相關(guān)論文為研究對(duì)象，通過構(gòu)建作者、研究機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜，以及作者、論文和期刊被引知識(shí)圖譜，分析了國(guó)內(nèi)政府績(jī)效評(píng)估研究領(lǐng)域的研究群體、演進(jìn)路徑、熱點(diǎn)和前沿等。

（1）從發(fā)展情況來看，2000—2019年政府績(jī)效評(píng)價(jià)研究大致經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期，呈現(xiàn)出從急速上升到穩(wěn)定發(fā)展，再又變成日漸冷淡的態(tài)勢(shì)。在這期間，整個(gè)領(lǐng)域研究主題變化情況也基本與三個(gè)時(shí)期的發(fā)展相吻合。

（2）從研究群體來看，團(tuán)隊(duì)的作用顯得尤為重要，研究團(tuán)隊(duì)的相對(duì)穩(wěn)定有助于投入長(zhǎng)期時(shí)間開展深入的研究。

（3）從被引情況來看，《中國(guó)行政管理》作為政府管理方面的權(quán)威期刊，被引的頻次遠(yuǎn)高于其他期刊。

（4）從研究主題來看，政府績(jī)效評(píng)價(jià)體系、模型、指標(biāo)和方法等理論研究的熱度要高于其他相關(guān)研究，并且對(duì)黨中央相關(guān)大政方針的反應(yīng)速度較快，在政策出臺(tái)后能夠結(jié)合政府績(jī)效評(píng)估領(lǐng)域開展相關(guān)研究。