數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存中保存者與其他相關(guān)主體間的法律關(guān)系探析

王愛霞，許 樂，趙 霞（西北政法大學(xué)．商學(xué)院，．圖書館）

法律關(guān)系是法律規(guī)范在調(diào)整社會(huì)關(guān)系的過程中所形成的人們之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系［1］。在數(shù)字信息資源收集、長(zhǎng)期保存、管理和使用的過程中，相關(guān)法律調(diào)整其社會(huì)關(guān)系時(shí)所形成的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系就是數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系，是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系，從本質(zhì)上講屬于民事法律關(guān)系，它需要政府部門、圖書館、檔案館、出版部門、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、軟硬件開發(fā)者及個(gè)人等主體共同參與，因此其主體具有多元化特征。在數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存過程中，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存者需要采集眾多擁有版權(quán)、以多種載體形式發(fā)行的作品，并對(duì)采集到的信息資源進(jìn)行數(shù)字化加工，最終形成可供檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品。在這個(gè)過程中，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存者既使用了具有版權(quán)的作品，又成為了數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的著作權(quán)人。因此，只有理順這其中存在的法律關(guān)系，才能促進(jìn)數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存工作的順利進(jìn)行［2］。

1 數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系中的相關(guān)主體

存在于數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系中的自然人或組織即是該法律關(guān)系中的主體，也是該法律關(guān)系中權(quán)利的享有者和義務(wù)的承擔(dān)者，包括呈繳者、保存者、管理者、使用者四類。

1.1 呈繳者

絕大多數(shù)國(guó)家都對(duì)印刷本出版物的呈繳者有比較明確的規(guī)定。我國(guó)《出版管理?xiàng)l例》規(guī)定：出版單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書館、中國(guó)版本圖書館和國(guó)務(wù)院出版行政主管部門免費(fèi)送交樣本［3］；《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》規(guī)定：出版單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書館和所在地省級(jí)公共圖書館交存正式出版物［4］。日本《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書法》還專門規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)資料及在線資料發(fā)行者為呈繳者的規(guī)定［5］106-108。有的國(guó)家對(duì)呈繳者的范圍界定更加寬泛，除將出版者作為出版物的呈繳者之外，還將相關(guān)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人視為出版物的呈繳者。法國(guó)《遺產(chǎn)法典》規(guī)定，負(fù)有繳存出版物義務(wù)的不僅有印刷者和出版者，還有進(jìn)口者和生產(chǎn)者［6］；《俄羅斯聯(lián)邦文獻(xiàn)呈繳法修正案》 將出版物呈繳者規(guī)定為所有的“文獻(xiàn)生產(chǎn)者”［7］，既包括了出版商和印刷廠，也包括了電視臺(tái)、音像公司和廣播電臺(tái)，還包括了高等院校和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，甚至包括了自然人。需要特別指出的是，美國(guó)將呈繳制度與版權(quán)制度緊密聯(lián)系：要想獲得版權(quán)，必須先加注版權(quán)標(biāo)記；要想實(shí)施版權(quán)，必須先注冊(cè)和提交樣書［8］。因此，按照美國(guó)法律的規(guī)定，版權(quán)人即是出版物呈繳的主體［6］。

我國(guó)《電子出版物出版管理規(guī)定》將電子出版物界定為包括只讀光盤（CD-ROM、DVD-ROM等）、一次寫入光盤（CD-R、DVD-R 等）、可擦寫光盤（CD-RW、DVD-RW 等）、軟磁盤、硬磁盤、集成電路卡等，以及新聞出版總署認(rèn)定的其他媒體形態(tài)［9］?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》將作品界定為文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果，包括文字作品，口述作品，音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品，美術(shù)、建筑作品，攝影作品，視聽作品，工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品，計(jì)算機(jī)軟件，符合作品特征的其他智力成果［10］?！冻霭婀芾?xiàng)l例》規(guī)定出版物為報(bào)紙、期刊、圖書、音像制品、電子出版物等，出版單位為報(bào)社、期刊社、圖書出版社、音像出版社和電子出版物出版社等［3］。綜上，由《電子出版物出版管理規(guī)定》對(duì)電子出版物的界定、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》對(duì)作品的界定、《出版管理?xiàng)l例》對(duì)出版物和出版單位的界定可知，我國(guó)尚未將數(shù)字信息資源納入出版物呈繳范圍。我國(guó)可借鑒一些已經(jīng)通過制定或修改法律為數(shù)字信息資源的保存創(chuàng)造條件的國(guó)家的做法。如，法國(guó)《法定呈繳本法》不但規(guī)定了印刷、圖表和圖片、軟件及數(shù)據(jù)庫(kù)、錄音、錄像制品及多媒體文獻(xiàn)的法定呈繳，還規(guī)定了公開網(wǎng)絡(luò)資源的法定呈繳的范圍及查閱服務(wù)［11］320-321；德國(guó)《向德國(guó)國(guó)家圖書館呈繳出版物的法令》規(guī)定了實(shí)體出版物的特點(diǎn)和呈繳義務(wù)范圍，以及非實(shí)體出版物（網(wǎng)絡(luò)出版物）的特點(diǎn)及呈繳義務(wù)范圍［11］220-223。由此可見，數(shù)字信息資源呈繳制度中的呈繳者應(yīng)包括實(shí)體出版物的出版者、電子出版物的出版者以及網(wǎng)絡(luò)信息的發(fā)布者。

1.2 保存者

目前，我國(guó)出版物的繳存現(xiàn)狀是兩級(jí)繳送：一級(jí)是國(guó)家層面，另一級(jí)是地方層面，也就是說，出版單位要向國(guó)家圖書館、中國(guó)版本圖書館以及國(guó)務(wù)院出版行政主管部門免費(fèi)繳送出版物［3］，也要向所在地省級(jí)公共圖書館交存正式出版物［4］。這不僅導(dǎo)致了多版本重復(fù)繳送，還導(dǎo)致了出版物多方繳送。按照國(guó)際慣例，出版物的受繳者應(yīng)是中央檔案館和國(guó)家圖書館等，也就是國(guó)家層級(jí)的文獻(xiàn)保存機(jī)構(gòu)，政府出版行政管理部門沒有條件，也不需要從事呈繳本接收、整理、保存等業(yè)務(wù)活動(dòng)［12］，因此，在我國(guó)的數(shù)字信息資源呈繳制度中，保存者，也就是受繳者應(yīng)為中央檔案館、國(guó)家圖書館以及中國(guó)版本圖書館等數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)。

1.3 管理者

立法機(jī)關(guān)和行政部門共同構(gòu)成了數(shù)字信息資源呈繳制度中的管理者。為了確保數(shù)字信息資源的長(zhǎng)期保存和有效利用，一些國(guó)家將原來的呈繳制度擴(kuò)大到數(shù)字信息資源，如澳大利亞強(qiáng)制本國(guó)所有的繳存義務(wù)人繳存數(shù)字信息資源［11］571。在我國(guó)，2013 年以前，國(guó)家新聞出版總署既是數(shù)字信息資源呈繳制度的制定者，又是該項(xiàng)工作的管理者；2013 年，新聞出版總署和廣電總局合并為國(guó)家新聞出版廣播電影電視總局；2018 年3 月，國(guó)家新聞出版廣播電影電視總局的新聞出版管理職責(zé)劃入中共中央宣傳部，中共中央宣傳部對(duì)外加掛國(guó)家新聞出版署（國(guó)家版權(quán)局） 牌子，主管我國(guó)出版機(jī)構(gòu)并為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供服務(wù)。同時(shí)，設(shè)立文化和旅游部，由其公共服務(wù)司負(fù)責(zé)指導(dǎo)圖書館文化館事業(yè)和基層綜合性文化服務(wù)中心建設(shè)，指導(dǎo)公共數(shù)字化和古籍保護(hù)工作。自此，圖書館、檔案館等文獻(xiàn)保存機(jī)構(gòu)同時(shí)隸屬于文化和旅游部及國(guó)家檔案事業(yè)行政管理部門。此外，為了確保數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存工作的順利進(jìn)行，我國(guó)成立了“全國(guó)數(shù)字信息長(zhǎng)期保存管理委員會(huì)”。綜上，除了國(guó)家新聞出版署（國(guó)家版權(quán)局） 既作為相關(guān)法規(guī)的制定者又作為呈繳工作的管理者之外，目前，我國(guó)數(shù)字信息資源呈繳制度中的管理者還包括文化和旅游部、國(guó)家檔案事業(yè)行政管理部門及“全國(guó)數(shù)字信息長(zhǎng)期保存管理委員會(huì)”。

1.4 使用者

數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存是人們?yōu)榱吮４鏀?shù)字時(shí)代的記憶、應(yīng)對(duì)數(shù)字信息資源的脆弱性和易逝性、保證數(shù)字信息資源的可持續(xù)利用而采取的必要措施，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)人類文化遺產(chǎn)的傳播與傳承。因此，數(shù)字信息資源的使用者也就成為了數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系的主體之一。本研究中所講的數(shù)字信息資源的使用者也就是文獻(xiàn)信息資源的用戶，具體包括兩個(gè)部分：一部分是對(duì)數(shù)字信息服務(wù)具有需求的社會(huì)各部門及其成員；另一部分是需要對(duì)數(shù)字信息資源進(jìn)行開發(fā)從而提供服務(wù)的社會(huì)各部門及其成員。雖然這兩部分用戶對(duì)數(shù)字信息資源服務(wù)的需求與開發(fā)利用的狀況不同，但他們對(duì)數(shù)字信息資源的服務(wù)與利用的基本權(quán)利是一致的，即他們都需要通過對(duì)數(shù)字信息資源的利用滿足其對(duì)數(shù)字信息的需求。

2 數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系的特征

除了具備法律關(guān)系的一般特征之外，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系還具有法律關(guān)系主體的一致性、權(quán)利能力的相同性以及責(zé)任承擔(dān)的差異性，具體表現(xiàn)為四種法律關(guān)系。

2.1 它是調(diào)整性法律關(guān)系

一般而言，法律關(guān)系可分為兩大類：調(diào)整性法律關(guān)系和保護(hù)性法律關(guān)系，這兩類法律關(guān)系的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。①產(chǎn)生依據(jù)不同。前者的產(chǎn)生依據(jù)是人們的合法行為，后者的產(chǎn)生依據(jù)是人們的違法行為，目的是恢復(fù)被破壞的秩序。②執(zhí)行的職能不同。前者執(zhí)行的是法的調(diào)整職能，后者執(zhí)行的是法的保護(hù)職能。③實(shí)現(xiàn)規(guī)范的內(nèi)容不同。前者實(shí)現(xiàn)的是法律規(guī)范的行為規(guī)則的內(nèi)容，后者實(shí)現(xiàn)的是法律規(guī)范的保護(hù)規(guī)則的內(nèi)容。按照這種分類方法，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系是典型的調(diào)整性法律關(guān)系，它的產(chǎn)生依據(jù)是人們的合法行為，長(zhǎng)期保存責(zé)任主體之間無需使用法律制裁手段就能夠依法行使權(quán)利、履行義務(wù)，這顯然執(zhí)行的是法的調(diào)整職能，實(shí)現(xiàn)的是法律規(guī)范的行為規(guī)則的內(nèi)容。

2.2 它是相對(duì)法律關(guān)系

從法律關(guān)系中的主體是否完全特定化的角度，法律關(guān)系可以劃分為相對(duì)法律關(guān)系與絕對(duì)法律關(guān)系。相對(duì)法律關(guān)系中的權(quán)利主體和義務(wù)主體都是特定的，它們以“一對(duì)一”的形式表現(xiàn)出來，即一個(gè)特定的權(quán)利主體與一個(gè)特定的義務(wù)主體之間的法律關(guān)系。而在絕對(duì)法律關(guān)系中，只有權(quán)利主體是特定的，義務(wù)主體則是不特定的，它們以“一對(duì)多”的形式表現(xiàn)出來，即一個(gè)特定的權(quán)利主體與多個(gè)不特定的義務(wù)主體之間的法律關(guān)系。數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系中的權(quán)利主體和義務(wù)主體都是特定的人或組織，因此，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系屬于相對(duì)法律關(guān)系［13］。

2.3 它既有縱向的法律關(guān)系，也有橫向的法律關(guān)系

從參加法律關(guān)系的主體在法律上的地位是否平等的角度，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系可以劃分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系。如，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系中的管理關(guān)系屬于縱向法律關(guān)系，因?yàn)樵诒４孢^程中，行政管理部門與保存機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系屬于法律主體之間的權(quán)力服從關(guān)系，是隸屬型的法律關(guān)系［14］，這種權(quán)力服從關(guān)系不僅表現(xiàn)在命令與服從方面，還表現(xiàn)在管理與被管理、監(jiān)督與被監(jiān)督等方面；呈繳者與被呈繳者之間的法律關(guān)系屬于橫向法律關(guān)系，因?yàn)樵诒４孢^程中，呈繳者與被呈繳者之間的關(guān)系是平等的法律主體之間的互不隸屬的關(guān)系。從權(quán)利和義務(wù)的角度來講，縱向法律關(guān)系中的主體之間的權(quán)利和義務(wù)具有強(qiáng)制性，其具體內(nèi)容并不對(duì)等，而橫向法律關(guān)系中的主體之間的權(quán)利和義務(wù)具有一定程度的任意性，其內(nèi)容具有對(duì)等性。

2.4 它主要為雙向或多向法律關(guān)系

從參加法律關(guān)系的主體相互之間的權(quán)利與義務(wù)是否對(duì)等的角度，法律關(guān)系可以劃分為單向、雙向與多向法律關(guān)系。單向法律關(guān)系是指在特定條件下，兩個(gè)法律主體相互之間的權(quán)利和義務(wù)不相對(duì)應(yīng)，權(quán)利人僅享有權(quán)利，義務(wù)人僅履行義務(wù)；雙向法律關(guān)系是指在兩個(gè)法律主體之間存在相互對(duì)應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，一方的權(quán)利即是另一方的義務(wù)，反之亦然；多向法律關(guān)系是指多個(gè)相關(guān)法律關(guān)系的復(fù)合體，其中既包含單向法律關(guān)系，也包含雙向法律關(guān)系。在數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系中，只有兩種單向法律關(guān)系，一種是保存者與出版者或其他繳存義務(wù)人之間的出版物繳存關(guān)系，另一種是保存者與捐贈(zèng)人或資助人之間的出版物捐贈(zèng)關(guān)系，且在這兩種單向法律關(guān)系中，保存者只享受權(quán)利，對(duì)方只承擔(dān)義務(wù)。除此之外，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律關(guān)系中的其他法律關(guān)系均為雙向或多向的，法律主體之間的權(quán)利和義務(wù)均是相互的，一方的權(quán)利即是另一方的義務(wù)。

3 數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存中保存者與其他相關(guān)主體間的法律關(guān)系

3.1 保存者與呈繳者之間的法律關(guān)系

數(shù)字信息資源保存者在開展長(zhǎng)期保存活動(dòng)的過程中，既要考慮自身的職能，也要考慮能夠獲得的保存權(quán)利。目前，由于我國(guó)還沒有關(guān)于數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存者保存權(quán)利方面的具體規(guī)定，故保存者只能通過呈繳者的授權(quán)獲得這種保存權(quán)利。而保存者的這種保存權(quán)利往往會(huì)影響呈繳者的利益，呈繳者常會(huì)對(duì)此進(jìn)行多方限制，這種限制又直接影響到保存活動(dòng)的質(zhì)量，從而影響到保存者權(quán)利的獲取與呈繳者利益的維護(hù)。為此，我國(guó)的數(shù)字信息資源保存者與呈繳者應(yīng)在平衡彼此利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行充分的協(xié)商，力求達(dá)成一致。呈繳者在向保存者呈繳數(shù)字信息資源時(shí)，普遍會(huì)規(guī)定某種保存權(quán)利從開始使用到截止使用的時(shí)間，并針對(duì)不同的數(shù)字信息資源設(shè)置不同的服務(wù)空間：針對(duì)采購(gòu)或贈(zèng)送的數(shù)字信息資源，呈繳者一般會(huì)授權(quán)保存者在本單位范圍內(nèi)或在規(guī)定的IP 地址范圍內(nèi)開展服務(wù)；針對(duì)法定呈繳的數(shù)字信息資源，各國(guó)的呈繳者基本都規(guī)定保存者僅可在本單位范圍內(nèi)開展服務(wù)，但可向社會(huì)提供二次文獻(xiàn)服務(wù)。另外，在選擇保存模式時(shí)，保存者不僅需要考慮自身實(shí)力，還要考慮數(shù)字信息資源的種類和呈繳者的銷售政策等因素。因此，數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存相關(guān)法律規(guī)范要妥善處理好數(shù)字信息資源呈繳者與保存者之間的關(guān)系，既要使保存者獲得最大的權(quán)利，也要保證呈繳者的利益。

3.2 保存者與使用者之間的法律關(guān)系

數(shù)字信息資源的使用者為了取得用戶身份，通常會(huì)與數(shù)字信息資源的保存者簽訂合同，這種合同確立了他們之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。數(shù)字信息資源保存者有保存權(quán)利，而保存權(quán)的維護(hù)在一定的程度上與使用者的使用行為有關(guān)：如果授權(quán)用戶沒有按照協(xié)議的規(guī)定有效利用數(shù)字信息資源，資源提供方就有權(quán)向資源保存者收回資源；如果授權(quán)用戶擅自將自己的使用權(quán)轉(zhuǎn)借他人，就必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；當(dāng)授權(quán)用戶在保存機(jī)構(gòu)使用資源時(shí)出現(xiàn)了違反協(xié)議的行為時(shí)，授權(quán)用戶有義務(wù)配合資源提供方展開調(diào)查，并且按照協(xié)議的規(guī)定，依據(jù)數(shù)字信息資源保存者及提供方的要求，刪除相關(guān)的數(shù)字信息資源，并且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，使用者在主張使用權(quán)的同時(shí)，必須要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，盡到其應(yīng)盡的義務(wù)。

3.3 保存者與管理者之間的法律關(guān)系

數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存中最主要的一個(gè)主體是圖書館、檔案館等文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)。就圖書館而言，其在行政主管部門的領(lǐng)導(dǎo)和管理下履行保存職責(zé)。而我國(guó)圖書館的行政管理體制比較復(fù)雜：公共圖書館的行政主管部門是文化和旅游部的公共服務(wù)司；中國(guó)版本圖書館由中共中央宣傳部下屬的國(guó)家新聞出版署主管；教育部直屬高校圖書館的行政主管部門是教育部，各省屬高校圖書館的行政主管部門是各省教育廳；科研院所圖書館的行政主管部門則是本科研院所的上級(jí)行政主管部門，其中多數(shù)都是國(guó)務(wù)院的部、委。當(dāng)然，不論管理體制如何，我國(guó)所有的數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)均是在其上級(jí)行政主管部門的管理下履行保存職責(zé)的。因此，在行政管理部門與保存機(jī)構(gòu)之間存在著指導(dǎo)與被指導(dǎo)、管理與被管理、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，屬于一種隸屬型法律關(guān)系。從管理的角度來看，他們相互之間的地位不平等，權(quán)利義務(wù)不對(duì)等。例如，國(guó)家機(jī)關(guān)有批準(zhǔn)設(shè)立圖書館的義務(wù)，但并不承擔(dān)與此對(duì)等的權(quán)利。從促進(jìn)發(fā)展角度來看，管理者負(fù)有促進(jìn)保存者發(fā)展的職權(quán)（責(zé)），保存者的權(quán)利本質(zhì)上屬于私權(quán)，但因受管理者促進(jìn)職權(quán)的作用而相應(yīng)地承載了比一般私權(quán)更多的公法義務(wù)，它反作用的對(duì)象一般是國(guó)家機(jī)關(guān)，因此，較多地適用于公法規(guī)范。例如，管理者依據(jù)法定授權(quán)負(fù)有建設(shè)地方公共圖書館之義務(wù)，有依法敦促地方出版社向地方公共圖書館繳送出版物的義務(wù)，地方公共圖書館因此負(fù)有依法為公眾提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)之義務(wù)。

法律關(guān)系是一切法律理論的核心內(nèi)容和中心問題，厘清數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存中保存者與其他相關(guān)主體之間的法律關(guān)系能夠從根本上建構(gòu)數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存法律理論的主要內(nèi)容。由此，我們不僅應(yīng)在理論上和立法過程中厘清這方面的法律關(guān)系，還應(yīng)不斷地對(duì)在實(shí)踐中遇到的涉及權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的問題進(jìn)行分析和總結(jié)，在數(shù)字信息資源保存者、呈繳者、管理者與使用者的權(quán)利與義務(wù)之間尋求平衡點(diǎn)，從而調(diào)動(dòng)各個(gè)方面的積極性，推動(dòng)我國(guó)數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存事業(yè)穩(wěn)定、健康地發(fā)展。