科研院所項目的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

張卉卉

(江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所 江蘇南京210042)

0 引言

當(dāng)前，在各種因素的影響下，國際環(huán)境日趨復(fù)雜，不穩(wěn)定性和不確定性明顯增強(qiáng)，隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革不斷深入發(fā)展，我國發(fā)展環(huán)境面臨深刻復(fù)雜變化。2020年10月，在北京召開的十九屆五中全會上審議通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇 三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，提出要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。面對國內(nèi)外環(huán)境的新變化， 科研院所作為市場的參與者，創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新成 果、創(chuàng)新產(chǎn)品的輸出者，其知識產(chǎn)權(quán)管理工作也面臨著多種挑戰(zhàn)，用好知識產(chǎn)權(quán)管理這一工具的意義十分重大。

1 科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容及現(xiàn)狀

1.1 科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理的主要內(nèi)容

知識產(chǎn)權(quán)管理的主要內(nèi)容就是在開發(fā)、應(yīng)用、推廣、保護(hù)等環(huán)節(jié)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理規(guī)劃，提升它的使用效益，對科研院所來說就是通過知識產(chǎn)權(quán)的申請、審查及使用流程，對科研項目、產(chǎn)品在研發(fā)和運(yùn)營中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行發(fā)掘，對知識產(chǎn)權(quán)的各種相關(guān)事務(wù)進(jìn)行日常管理。科研院所知識產(chǎn)權(quán)具有政策指導(dǎo)性強(qiáng)、類型主體多樣、歸屬復(fù)雜等特點(diǎn)?？蒲性核R產(chǎn)權(quán)管理是一項系統(tǒng)工程，甚至關(guān)系到科研院所能否更好的發(fā)展。

1.2 科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀

目前，科研院所部分研究人員將科研項目中的知識產(chǎn)權(quán)視為項目的附屬，認(rèn)為做好產(chǎn)品和項目即可，產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不足，不能及時把科研成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，從而錯失申請專利的最佳時機(jī)。部分科研院所沒有將知識產(chǎn)權(quán)與科研項目作為一個整體進(jìn)行管理，這樣就造成科研項目管理和知識產(chǎn)權(quán)管理難以得到充分結(jié)合，對項目相關(guān)技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域的敏感性不高，查新不全面，不能充分利用專利信息準(zhǔn)確把握發(fā)展趨勢。部分科研院所管理制度不完善，對商業(yè)機(jī)密、商標(biāo)和技術(shù)等管理規(guī)劃還存在不足之處，制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度時，偏向項目立項以后的實(shí)施階段，而沒有從知識產(chǎn)權(quán)全過程管理的角度對科研項目進(jìn)行管理。

2 知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

根據(jù)項目研發(fā)的實(shí)際情況對科研項目整個實(shí)施階段展開全面的監(jiān)督和考核十分必要。在科研項目管理全過程，即科研項目立項階段、實(shí)施階段、結(jié)題驗(yàn)收階段及后期運(yùn)行這4個階段對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全過程管理，建立相關(guān)制度來保護(hù)科研項目知識產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理，使知識產(chǎn)權(quán)管理工作在每個階段都能與科研項目緊密結(jié)合，才能更好地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新，確?？蒲谐晒皶r獲得推廣。

2.1 項目立項階段

項目立項階段，要在設(shè)計過程中落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，使得知識產(chǎn)權(quán)管理與項目研發(fā)同步進(jìn)行。科研項目立項一般包括兩個流程，即項目形成和項目審核，不論在哪一個流程，知識產(chǎn)權(quán)管理從中起到的作用都十分重要。知識產(chǎn)權(quán)管理人員和項目技術(shù)人員要充分利用前人的專利成果指導(dǎo)立項，共同研究分析項目可能涉及的技術(shù)難點(diǎn)，提高研究效率，制定出相應(yīng)的對策，優(yōu)化設(shè)計方案，這樣才可以有效地規(guī)避項目潛在風(fēng)險，有利于項目順利實(shí)施。在立項前，一是要對項目進(jìn)行科技查新和專利分析，提供全面完整的科技查新報告和項目專利分析報告，以此來評估項目技術(shù)的可行性，預(yù)測其未來方向，從而讓技術(shù)路線更加合理，規(guī)避可能受到的技術(shù)限制；二是要針對具體分工明確劃分知識產(chǎn)權(quán)管理人員的崗位職責(zé)，盡早對專利申請工作進(jìn)行布局；三是要對科研項目專利信息進(jìn)行系統(tǒng)管理，建立專利信息數(shù)據(jù)庫并在后期不斷完善。在項目實(shí)施過程中對知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行跟蹤預(yù)警，確保項目設(shè)定的創(chuàng)新性，以此減少和降低研發(fā)成果產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

2.2 項目實(shí)施階段

項目實(shí)施階段，要將現(xiàn)有技術(shù)與項目研究路線、研究方案相結(jié)合，解決每個環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題，不斷改進(jìn)技術(shù)方案。

一是全方位合理布局知識產(chǎn)權(quán)策略，從整體上對項目知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，提高項目中關(guān)鍵技術(shù)的自主比例，將項目知識產(chǎn)權(quán)可能存在的風(fēng)險降到最低；二是通過研究競爭對手情況，重點(diǎn)分析關(guān)鍵技術(shù)圖譜，進(jìn)而在項目實(shí)施方案中進(jìn)一步確定項目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)路徑，理清專利申請和學(xué)術(shù)論文發(fā)表、專利保護(hù)和保護(hù)項目核心技術(shù)這幾者之間的關(guān)系；三是在項目執(zhí)行過程中，要重點(diǎn)攻克技術(shù)難點(diǎn)，對其進(jìn)行分析并充分挖掘創(chuàng)新點(diǎn)，認(rèn)真梳理設(shè)計方案，總結(jié)研究成果，針對不同類型知識產(chǎn)權(quán)展開分類和篩選，避免專利說明不當(dāng)，強(qiáng)化核心技術(shù)保護(hù)，保證專利申請及時；四是要注重對項目涉及到的教材、科研論文、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，防止在這些環(huán)節(jié)中泄密；五是持續(xù)關(guān)注國內(nèi)外同類項目知識產(chǎn)權(quán)情況，跟蹤國內(nèi)外同類項目專利文獻(xiàn)，總結(jié)分析調(diào)查結(jié)果，以便對項目階段性成果進(jìn)行有效保護(hù)，保障接下來的專利布局和申請；六是在研發(fā)過程中突出關(guān)鍵性技術(shù)以及專利項目相關(guān)研究。目前，大多科研項目在研發(fā)過程中都需要取得一定數(shù)量的知識產(chǎn) 權(quán)，基礎(chǔ)性科研成果則需要以便于考核的量化形式 展現(xiàn)。

2.3 項目結(jié)題驗(yàn)收階段

項目結(jié)題驗(yàn)收階段，要根據(jù)立項時簽定的任務(wù)書確認(rèn)完成的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和類型申請驗(yàn)收，通過驗(yàn)收后，可以將項目獲得的成果申請鑒定和獎勵。一是針對實(shí)施階段取得的研究成果進(jìn)行再次分析，發(fā)掘項目設(shè)計與研究的創(chuàng)新點(diǎn)，提升專利申請的質(zhì)量，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)積累；二是全面整理總結(jié)項目已經(jīng)取得的知識產(chǎn)權(quán)情況，進(jìn)一步挖掘可能存在的專利技術(shù)并提出申請，全面保護(hù)項目研究成果；三是在項目驗(yàn)收之后，加大推廣力度，持續(xù)為科研提供技術(shù)支持，擴(kuò)大成果應(yīng)用范圍，實(shí)時保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

2.4 項目后期運(yùn)行階段

項目結(jié)題后，按有關(guān)規(guī)定對項目成果及合作權(quán)益進(jìn)行分配，項目申報單位通過協(xié)商來確定項目成果和權(quán)益的分配方式。一是在結(jié)題后落實(shí)檔案管理，以便項目成果得到更好的傳承；二是作為新一輪科研項目研發(fā)周期的起點(diǎn)，技術(shù)負(fù)責(zé)人員要深入挖掘生命周期長的技術(shù)，分析項目知識產(chǎn)權(quán)成果的發(fā)展前景和可能的實(shí)施方案，做好下一步發(fā)展計劃，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)效益最大化：三是積極促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，并在轉(zhuǎn)化的過程中將項目知識產(chǎn)權(quán)各種相關(guān)因素考慮進(jìn)去，對經(jīng)過轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)如何使用進(jìn)行明確約束，并明確后續(xù)衍生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和科研活動創(chuàng)新共同發(fā)展。

3 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)是項目轉(zhuǎn)化載體之一，是科研成果最重要的表現(xiàn)形式，知識產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)滲透至產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的各個環(huán)節(jié)和主要過程。雖然目前我國對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略的層面，但是與國外發(fā)達(dá)國家比較尚存在一定的差距?？蒲性核獙⒖蒲许椖咳^程管理與知識產(chǎn)權(quán)管理深度融合，從實(shí)際出發(fā)，做好知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，通過進(jìn)一步完善管理制度，提高知識產(chǎn)權(quán)管理人員的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加強(qiáng)他們與研發(fā)人員之間的聯(lián)系，把研發(fā)中的新技術(shù)轉(zhuǎn)化成知識產(chǎn)權(quán)，確保研發(fā)人員的創(chuàng)新成果得到全面保護(hù)?？傊煤弥R產(chǎn)權(quán)這一工具，不僅能使科研起點(diǎn)得到提高，避免對已有知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)進(jìn)行研究，還能促使知識產(chǎn)權(quán)更快轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，但這是一個長期的、復(fù)雜的課題，需要不斷進(jìn)行探索研究。