“一帶一路”背景下國(guó)際投資爭(zhēng)端中知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐爭(zhēng)議及我國(guó)的應(yīng)對(duì)

張曉敏

（新疆大學(xué) 新疆烏魯木齊 830046）

2018年4月27日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室USTR發(fā)布《特別301報(bào)告》，以確定那些沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以足夠和有效保護(hù)或者禁止美國(guó)投資者以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入其國(guó)內(nèi)的貿(mào)易伙伴。該報(bào)告再次將中國(guó)列入重點(diǎn)觀察國(guó)家行列，認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、準(zhǔn)入、轉(zhuǎn)讓等方面侵害美方投資者利益，這已經(jīng)是美國(guó)連續(xù)14年將中國(guó)列為此類國(guó)家。伴隨著多邊談判逐漸打破僵局逐步推進(jìn)的背后，反映出權(quán)力者希望推動(dòng)擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍和可執(zhí)行性來更有力地保護(hù)。雖然具體的投資主張可能和本國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)存在沖突，但加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與執(zhí)法力度，將是我國(guó)進(jìn)行法治建設(shè)的重要舉措，也是我國(guó)推動(dòng)“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作的重要保障。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)可否作為國(guó)際投資活動(dòng)中的一項(xiàng)“投資”

知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為“投資”是國(guó)際投資條約保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邏輯起點(diǎn)。近年來，大多數(shù)國(guó)際投資協(xié)定也將投資定義為有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，并通過加強(qiáng)對(duì)無形資產(chǎn)的保護(hù)來吸引投資者。這使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)與投資相關(guān)的問題也得到了廣泛的討論。

首先，需要明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為是否屬于協(xié)定“投資”定義涵蓋的范圍?！巴顿Y”的定義大都被附在投資協(xié)定中資產(chǎn)說明性清單里，投資者根據(jù)投資協(xié)議提出索賠，必須承擔(dān)證明責(zé)任，證明其在投資定義范圍內(nèi)進(jìn)行了投資。大多數(shù)投資協(xié)定不會(huì)將這種智力型財(cái)產(chǎn)設(shè)定明確的范圍進(jìn)行保護(hù)，以“一帶一路”沿線中亞國(guó)家土庫曼斯坦2019年最新頒布的《土庫曼斯坦外國(guó)投資法》為例，外國(guó)投資是指以外國(guó)投資者對(duì)其擁有民事權(quán)的客體投入到土庫曼斯坦境內(nèi)用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)資本，包括：貨幣、有價(jià)證券、其他資產(chǎn)、有貨幣價(jià)值的產(chǎn)權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)除外），以及服務(wù)和信息。土庫曼斯坦將知識(shí)產(chǎn)權(quán)明確排除在投資定義之外這一做法，一方面是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在投資活動(dòng)中顯現(xiàn)的身影逐漸頻繁，在投資的大環(huán)境下，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度逐漸加大，另一方面，如果一旦涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所引起的投資爭(zhēng)端解決的處理方式和結(jié)果不理想，將能導(dǎo)致昂貴的法庭訴訟費(fèi)用的產(chǎn)生，并且將無法為企業(yè)進(jìn)行境外投資提供竟?fàn)幧系膬?yōu)勢(shì)。可能會(huì)極大地挑戰(zhàn)東道國(guó)的利益。

其次，需要分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為是否具有“投資”屬性。在KT亞洲投資集團(tuán)訴哈薩克斯坦案中，仲裁庭對(duì)于申請(qǐng)人所稱投資行為進(jìn)行了包括投入、經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)期間、實(shí)際貢獻(xiàn)以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的實(shí)際全方位評(píng)估。仲裁庭沿用的就是至今仍被廣泛使用的“薩利尼標(biāo)準(zhǔn) ”。由于“薩利尼標(biāo)準(zhǔn) ”認(rèn)為《投資爭(zhēng)端解決中心公約》和《雙邊投資條約》所規(guī)定的投資的客觀定義包括對(duì)資源的貢獻(xiàn)或分配，持續(xù)時(shí)間和風(fēng)險(xiǎn)的要素，其中包括對(duì)商業(yè)回報(bào)的期望（盡管不一定實(shí)現(xiàn)）。由此我們可以判定，投資的概念是有核心依據(jù)的，只要符合這個(gè)客觀基礎(chǔ)，一些主觀因素就可以嫁接到它身上。但在實(shí)踐中，仲裁庭對(duì)“投資”的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定具有一定的彈性，尤其在“一帶一路”沿線的發(fā)展中國(guó)家，很可能由于總統(tǒng)頒布的一項(xiàng)法令，使得投資者在國(guó)內(nèi)的投資活動(dòng)喪失“投資”屬性。從立法上看，BIT 的宗旨和目的是促進(jìn)和保護(hù)投資，很少考慮到東道國(guó)的權(quán)益保護(hù)；從仲裁實(shí)踐來看，仲裁庭過于強(qiáng)調(diào)投資者保護(hù)，無視東道國(guó)利益，擴(kuò)大仲裁庭管轄權(quán)和審查權(quán)，從而引發(fā)國(guó)家對(duì)投資仲裁的信任危機(jī)?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)的戰(zhàn)略背景下，如何發(fā)展和保護(hù)在投資中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將會(huì)成為西部文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要一環(huán)。

最后，投資者能否獲得或擁有作為“投資”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)須遵循東道國(guó)法律。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和國(guó)際投資法的目的和宗旨似乎有沖突，但它們確實(shí)相互交叉，因?yàn)檫@兩個(gè)領(lǐng)域都可以在一些與單獨(dú)章節(jié)相同的協(xié)議中找到，最直接的沖突是，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的和宗旨而且投資協(xié)議將知識(shí)產(chǎn)權(quán)命名為資產(chǎn)。然而，這些特征并不意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象和目的在投資環(huán)境中變成了新的東西，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架包括靈活性和例外規(guī)定，允許各國(guó)根據(jù)其當(dāng)?shù)匦枰{(diào)整法律。這一框架是TRIPS協(xié)定（與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定）的目標(biāo)和宗旨的一部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，國(guó)際條約本身不創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而僅僅是對(duì)所認(rèn)可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型提供最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架是各國(guó)頒布的最低標(biāo)準(zhǔn)之一。這些標(biāo)準(zhǔn)有些靈活，各國(guó)可以頒布它們認(rèn)為合適的標(biāo)準(zhǔn)，以便使國(guó)內(nèi)法符合當(dāng)?shù)貤l件、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)需要。這些靈活性是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的組成特征。因此，成員可以利用靈活性和例外來實(shí)現(xiàn)地方（甚至區(qū)域）的政策目標(biāo)。

值得思考的是，存在“前述投資特征并非界定投資的條件，而僅僅是投資的典型特征”的觀點(diǎn)。加之仲裁庭在判斷投資定義時(shí)本就具有主觀性和寬泛彈性的特點(diǎn)，因此從仲裁實(shí)踐來看，仲裁庭傾向于肯定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“投資”屬性。

“一帶一路”背景下我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的展望與啟示

“一帶一路”倡議提出近7年來，內(nèi)涵越來越豐富，合作伙伴愈來愈多。2020年7月商務(wù)部發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，上半年我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家投資增長(zhǎng)較快。上半年我國(guó)對(duì)“一帶-路”沿線國(guó)家非金融類直接投資81.2億美元，同比增長(zhǎng)19.4%。其中，對(duì)東盟國(guó)家投資62.3億美元，同比增長(zhǎng)53.1%。隨著“一帶一路”政策的推進(jìn)，各國(guó)之間外資互動(dòng)日益頻繁，吸引外資的競(jìng)爭(zhēng)也正在加劇。在這種環(huán)境下，中亞國(guó)家中所涉及的問題，只是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的一個(gè)縮影，也正是從一個(gè)個(gè)生動(dòng)且有意義的仲裁案件中可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家不僅要明確投資定義，采取措施以促進(jìn)和便利外國(guó)投資，而且更需要通過發(fā)展穩(wěn)定、透明的再投資制度，和有效的ISDS機(jī)制加以保護(hù)。

當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序中出現(xiàn)逆全球化潮流，中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中與美國(guó)的貿(mào)易摩擦也進(jìn)一步升級(jí)，而作為多邊貿(mào)易主要體制的WTO正面臨著改革。這可能為中國(guó)未來進(jìn)行法治建設(shè)帶來挑戰(zhàn)，也可能成為契機(jī)。尤其是，中國(guó)作為世界最大的商品貿(mào)易者和FDI（外商直接投資）的最大接收者之一，其政策對(duì)全球經(jīng)濟(jì)有直接地影響，因此國(guó)際社會(huì)也希望中國(guó)承擔(dān)與多邊貿(mào)易體制中主要活動(dòng)者相符的責(zé)任。根據(jù)中國(guó)繼續(xù)全面深化改革開放和當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序重構(gòu)的內(nèi)外部需要，未來中國(guó)法治建設(shè)應(yīng)關(guān)注以下幾個(gè)方面：第一，明確貿(mào)易主管部門的職權(quán)范圍。第二，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)改革等市場(chǎng)化改革。第三，完善支持和補(bǔ)貼政策以強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的重要性。第四，提高貿(mào)易政策及實(shí)施的透明度。第五，逐步完善以《外商投資法》為主導(dǎo)的外資法律體系。第六，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法。這將有利于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?；仡櫢母镩_放及入世以來我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)歷程，有助于建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)行的全面法律體系。