以微觀史研究范式看晉商

鄧小軍

聚焦榆次常家，歷史與現(xiàn)實(shí)、微觀與宏觀結(jié)合，是對晉商探究的深化和補(bǔ)充。榆次常家首開中俄茶葉貿(mào)易，其儒商合一、多種經(jīng)營和正確義利觀的獨(dú)特經(jīng)營之道使其壟斷中俄茶葉貿(mào)易數(shù)百年。

晉商是明清經(jīng)濟(jì)史研究中的一個(gè)熱門話題，探究常氏家族與中俄在恰克圖茶葉貿(mào)易，首先要梳理以往晉商研究成果，從中借鑒經(jīng)驗(yàn)，以補(bǔ)充不足。

目前，關(guān)于晉商研究的著作共有 100余本，學(xué)術(shù)論文 500余篇。晉商研究始于20世紀(jì)初。1905年英國人在《中國銀行與物價(jià)》中首次論述晉商票號史，掀開晉商研究的序幕。同期，日本學(xué)者岸根佶等在其書中涉及一些晉商票號研究的內(nèi)容，標(biāo)志著海外晉商研究的開始。1912年8月16日的新聞報(bào)發(fā)表《票商顧全大局》一文，專門論述晉商票號史。1920年，晉商研究達(dá)到第一次高潮，馬寅初、李宏齡通過發(fā)表文章和著作，研究票號興起、發(fā)展與衰落。30、40年代，陳其田著《山西票莊考略》，衛(wèi)聚賢著《山西票莊史》，但陳先生的書內(nèi)容過于簡略，信息量少;王先生的書僅是一些史料匯編，研究不深入。50年代發(fā)表過一些論文，還是票號史研究，值得注意的是出現(xiàn)研究某個(gè)家族票號的新方向。60、70年代中國方面的研究陷入停滯，只是開啟票號史料搜集整理工作，而此時(shí)日本則開啟另一個(gè)研究方向，即晉商起源、發(fā)展、衰亡及時(shí)代背景、社會生活等方面的研究，并且成果顯著?？傊?0世紀(jì)初至改革開放時(shí)期中國晉商研究重點(diǎn)在票號史，很少涉及到其他方面，研究落后于日本。

80年代至今晉商研究持續(xù)升溫，形成晉商研究的第二次高潮。這一時(shí)期除少量文章仍在研究票號史外，絕大多數(shù)學(xué)者研究的方向已趨于多元化。主要有五大研究方向：綜合性研究、專門化研究、管理和經(jīng)營模式研究、比較研究和其他方面的研究，其中包含晉商興衰、商業(yè)觀、價(jià)值觀、倫理教育和貨幣金融等方面的研究內(nèi)容。與此同時(shí)，多種研究方法被運(yùn)用到研究中來，如經(jīng)濟(jì)學(xué)、民族學(xué)、歷史學(xué)、女性學(xué)、倫理學(xué)、建筑學(xué)和藝術(shù)學(xué)等研究方法，這些方法的引入，無疑推動了晉商研究的進(jìn)一步發(fā)展。但從整個(gè)大的歷史觀來看，以往的研究往往從整個(gè)晉商團(tuán)體來著手進(jìn)行，即從宏觀方面來進(jìn)行研究，而從微觀史方面的研究還很薄弱。這種研究范式無可厚非，雖然進(jìn)入20世紀(jì)以來，傳統(tǒng)的大歷史、宏觀史研究范式仍有生命力，但新興的微觀史研究方式也越來越受到重視。盡管晉商研究的歷史不長，中間還一度停滯，但在宏觀方面研究已經(jīng)進(jìn)入瓶頸期，很難再有新的成果問世。原始資料整理匯編的缺乏和微觀史研究的不足是造成研究新成果較少的主要原因。所以接下來的微觀史研究道阻且長，意義重大，做好微觀史研究有助于進(jìn)一步深化在宏觀方面研究晉商。本文選取晉商中榆次常氏家族與俄國在恰克圖的茶葉貿(mào)易作為切入點(diǎn)，探討常家在中俄貿(mào)易中的作用，說明微觀史研究范式對晉商研究的重要意義。

常氏興衰及歷史作用

常氏興衰。常家原居山西太谷縣惠安村，明憲宗時(shí)始祖常仲林始遷居榆次，其后六、七代去張家口經(jīng)商，但成果不大。到第八代常威時(shí)開始去張家口擺攤販賣布匹，“憑著堅(jiān)韌的毅力，淳厚的品質(zhì)，吃苦的精神，到康熙五十年（1711），常威已由‘行商’發(fā)展成為開辦小鋪面的‘坐商’，但買賣不大，鋪面在張家口連個(gè)正式名稱也沒有，就叫作‘常布鋪’”。經(jīng)過一段時(shí)間經(jīng)營有了一定積蓄，在全國開設(shè)眾多店鋪，其中常威三子常萬達(dá)把目光對準(zhǔn)恰克圖的對俄貿(mào)易，常萬達(dá)這一支壟斷中俄茶葉貿(mào)易達(dá)200多年之久。

常家衰落，主要由于俄國入侵和清廷的腐敗統(tǒng)治。鴉片戰(zhàn)爭后，清廷在俄國武力威脅下簽訂一系列不平等條約，使俄國在北方兩國邊界中方一側(cè)建立免稅區(qū)，在南方允許俄國船只沿江沿海自由通航，這樣俄國人就可以直接收購中國茶葉而不需要經(jīng)過中間環(huán)節(jié)。俄國還刻意降低從中國到俄國的茶葉關(guān)稅，迫使清廷取消天津海關(guān)子口稅，當(dāng)時(shí)磚茶關(guān)稅“每百斤六錢”。這樣俄商運(yùn)輸茶葉成本降低，數(shù)以萬計(jì)的中國茶葉被俄商收購，運(yùn)往俄國。“1864年俄國人開始學(xué)習(xí)制造磚茶，1865年，經(jīng)天津至恰克圖的一半以上的茶，由他們在湖北內(nèi)地制造，其品質(zhì)比當(dāng)?shù)刂袊怂普邽榧选薄C(jī)器生產(chǎn)茶葉產(chǎn)量高、質(zhì)量好，1880年代以后中國的茶葉采集、收購由俄商壟斷。在國內(nèi)，清廷不阻止俄商，而且對中國民族工商業(yè)加征重稅，“茶葉從漢口到張家口，要經(jīng)過六十三個(gè)厘金稅卡，俄國商人把磚茶運(yùn)往恰克圖只繳納六錢的關(guān)稅，中國人就不能這樣做。同樣的茶貨中國商人要付超過俄商十倍以上的關(guān)稅”。面臨這樣惡劣的環(huán)境，大量中國的中小茶商退出中俄茶葉貿(mào)易。

常家歷史作用：榆次常家與其他晉商家族不同，他們的經(jīng)商思想、方法及為人處世的方式在那個(gè)時(shí)代是比較先進(jìn)的，正是由于他們的與眾不同使得他們經(jīng)商取得成功。

開辟中俄大規(guī)模茶葉貿(mào)易。蒙古帝國興起之前，俄國遠(yuǎn)在東歐和中國不接壤，中俄之間貿(mào)易通過中亞、阿拉伯商人間接進(jìn)行。中亞和阿拉伯的商人從中國購得絲綢、茶葉等貨物，用駝隊(duì)或船隊(duì)運(yùn)到歐洲，出售給歐洲各國。

蒙古帝國興起后西征，先后征服中亞和東歐地區(qū)，建立欽察汗國，以前政權(quán)林立的中亞東歐從此共處于一個(gè)政權(quán)統(tǒng)治之下，使得中俄之間直接貿(mào)易成為可能。從欽察汗國到元朝大都，蒙古人修筑一萬多處驛站，便利中俄交通，雙方貿(mào)易變得更方便。但蒙古帝國很快滅亡，中亞、東歐又成多個(gè)政權(quán)并立局面，中俄直接貿(mào)易中斷。

“晉商的茶葉貿(mào)易興起于明代，明政府在山西大同開展的“茶馬互市”給了晉商茶葉貿(mào)易興起的契機(jī)，使茶葉從內(nèi)地流入蒙古，轉(zhuǎn)而輸入俄國”。但明朝時(shí)雙方貿(mào)易量小，直到17世紀(jì)以后，俄國商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，急需向外擴(kuò)張，俄國派人到清廷企圖說服中國統(tǒng)治者準(zhǔn)許中俄貿(mào)易，但為清廷所拒。此時(shí)的清廷尚屬初建階段，主要致力于對內(nèi)鞏固統(tǒng)治，加之清廷把俄國以夷狄看待，對他們有一種鄙夷的目光，乾隆曾說：“朕于眾生，均一體慈愛，故一體憐憫其民，特命照其所請”，故清初雙方貿(mào)易量少。康熙時(shí)期為集中精力對付北方蒙古叛亂，防止俄國與蒙古共同反對清廷，清廷允許俄國與其貿(mào)易，簽訂《尼布楚條約》，其中第五款規(guī)定：“自和約已定之日起，凡兩國人民持有護(hù)照者，俱得過界來往，并許其貿(mào)易互市”。

《尼布楚條約》簽訂后，遠(yuǎn)不能滿足俄國，雍正時(shí)期又簽訂《恰克圖條約》，把貿(mào)易口岸改在恰克圖。此時(shí)茶葉在貿(mào)易中已經(jīng)“牢固地占據(jù)著第一位，成了任何商品無法比擬的硬頭貨，并在以后的全部歲月中盡領(lǐng)風(fēng)騷”。由于雙方要把貨物運(yùn)到恰克圖交易，中間販運(yùn)困難重重，需要很長時(shí)間，忍受饑餓寒冷，南方人不能適應(yīng)這種天氣，無法承擔(dān)得起這項(xiàng)重任，而小商販財(cái)力不足，也無法承擔(dān)得起這個(gè)重任。

這個(gè)重?fù)?dān)就落到晉商，尤其是榆次常家身上。他們既有豐厚的資財(cái)支撐長途販運(yùn)，又能適應(yīng)恰克圖寒冷的氣候，常家逐漸壟斷恰克圖中俄貿(mào)易，并延續(xù)下去。他們起先販運(yùn)各種物品，后來發(fā)現(xiàn)俄國人對茶葉的需求量很大，便在福建親自培育種茶基地，種植高品質(zhì)的茶葉，逐漸發(fā)展成為以茶葉為主，兼營各種物品的貿(mào)易。據(jù)統(tǒng)計(jì)“19世紀(jì)以降，中國茶葉輸入俄國的數(shù)量與金額都急劇上升。至1850年，茶葉貿(mào)易額占到了對俄總輸入額的94.9%?！睆拇酥卸碇g的貿(mào)易一直延續(xù)兩百年而未中斷，既方便兩國人民的生活，又促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對于兩國以后的發(fā)展有重大影響。

融儒家倫理于經(jīng)商之中。常家是儒商一體，重視對子弟的文化教育。他們的子弟在很小的時(shí)候，家族就會聘請名師來教育他們，他們?nèi)舨缓煤脤W(xué)習(xí)文化知識，會受到嚴(yán)厲懲罰，甚至文化知識不合格，長大后不許經(jīng)商。故每一代常家人都具有良好的文化水平，利于他們經(jīng)商。因?yàn)閺男〗邮苋鍖W(xué)教育的緣故，他們的身上有一種儒者風(fēng)氣。樂善好施，積極幫助有困難的員工，贏得了他們的尊敬，因此，員工把常家的生死與自己的生死連在一起，盡心竭力為常家服務(wù)，這樣其壟斷貿(mào)易得以延續(xù)。

更重要的是，他們特別看重義氣，若員工或者親朋好友有困難則盡力幫助，由此在社會上獲得了良好的名聲。常家因此有“中國儒商第一家”之稱，其族人擁有良好的儒學(xué)修養(yǎng)和家風(fēng)。

常家不同于其他經(jīng)商之家，他們的經(jīng)商活動中滲透著儒家風(fēng)范，把儒家義利觀與商業(yè)倫理相融合。例如有一次，一位沈老板從常家訂了大量貨物，臨到付款的時(shí)候，這位沈老板卻吃上了官司，無錢付款。有人勸說常家放棄沈老板另尋新主，但常家卻把貨物主動貸給這位沈老板。在沈老板官司結(jié)束之后，經(jīng)營數(shù)年，數(shù)倍償還了常家這筆錢，以示對常家的感激。

微觀史研究晉商的意義

1970年代，微觀史研究范式在歐洲興起，逐漸傳向全球。這是一種新穎富有生命力的歷史研究方法，從一個(gè)全新的視角來審視歷史。代表作是金茲伯格的《奶酪與蛆蟲》，其對碎片化歷史加以綜合分析來反映大歷史。

通過對近百年前人晉商研究成果、現(xiàn)狀和常家主要?dú)v史分析，可以發(fā)現(xiàn)以微觀史作為研究晉商的一種方法既能進(jìn)一步拓展相關(guān)研究的視野，又能“利用大量的史料將研究聚焦在一個(gè)歷史中的小人物身上，用顯微鏡去放大和解讀這個(gè)人物及其所處的時(shí)代”。以此作為晉商研究的一種主要模式，學(xué)界一定會出現(xiàn)一些新穎獨(dú)特的研究晉商的學(xué)術(shù)著作，這一定會進(jìn)一步彰顯出用微觀史研究晉商的重要性。

拓展研究資料：研究歷史，史學(xué)界有很多種資料可供選擇，其中原始文獻(xiàn)、考古材料以及歷史著作是比較常用的資料。運(yùn)用這些資料的研究多是宏觀研究范式，通過對這些資料的研究可以很清楚地了解一個(gè)長時(shí)段的歷史，但它忽視邊緣性資料的運(yùn)用，使我們不能深入剖析短時(shí)段歷史的本質(zhì)，這樣會使我們對長時(shí)段歷史的理解一知半解。微觀史研究范式克服這一不足，大量采用一些邊緣性資料：各地檔案、家庭記錄、稅務(wù)賬本、判案卷宗、契約文書以及人物的信仰、思想、習(xí)俗等。研究這些資料會得出一些碎片化的成果，需要我們把這些碎片化成果綜合起來分析，就會對短時(shí)段歷史得出新的認(rèn)識，把諸多短時(shí)段新認(rèn)識聯(lián)系起來放在長時(shí)段歷史上考察，我們的認(rèn)識就會無限接近歷史本來的樣子。

深度解讀晉商中個(gè)體人物及歷史背景：微觀史研究并不是簡單研究某個(gè)區(qū)域或者領(lǐng)域的歷史，更多關(guān)注個(gè)體人物、人物日常生活、歷史細(xì)節(jié)、歷史個(gè)案等。這種方式運(yùn)用到晉商研究中就要求我們把晉商集團(tuán)分成不同的家族，再將不同家族中的人物分別從其出生到死亡的思想、生活、家庭、商業(yè)活動、商業(yè)觀甚至人物心理等詳加研究，對一些邊緣化歷史事件做一些詳細(xì)梳理。這樣做看似多此一舉，可是我們?nèi)绻麑γ總€(gè)明清商人和細(xì)小的歷史事件都做這種細(xì)致入微的研究，就會揭開覆蓋在歷史真相上的幕布，發(fā)現(xiàn)歷史鮮為人知的一面，同時(shí)也會對當(dāng)時(shí)的歷史背景有一個(gè)深入的認(rèn)識，從而避免對歷史認(rèn)識的機(jī)械化和片面化，達(dá)到對歷史最接近真實(shí)性和本質(zhì)性的認(rèn)識。因?yàn)檫^去很長時(shí)間的歷史研究都是用宏觀方法去研究，這樣利于從縱向和橫向這樣的大方向把握歷史，但是忽略了歷史細(xì)節(jié)，這就好比盲人摸象，認(rèn)識不清歷史的本來面貌。

文中在“常氏興衰”部分著眼細(xì)小的事物，通過對常家一些重要人物和俄國、清廷分別對常家的打擊這種單一性問題粗略描述，意在實(shí)踐用微觀理論研究歷史的方法，說明這種方法的可行性和實(shí)用性。通過這些論述，希望微觀史研究晉商的范式可以在歷史研究中被廣泛運(yùn)用，以期創(chuàng)造出更多的高水平學(xué)術(shù)著作。

優(yōu)化歷史敘述方式：傳統(tǒng)的歷史敘述要求語言嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)，這樣的歷史作品才會被學(xué)術(shù)界認(rèn)可。但這也造成了一個(gè)嚴(yán)重問題：文章過于專業(yè)化，很少有人看懂這些文章，即使有人看懂，可能也是一知半解。這要求我們對這種敘述方式做出一定改變，讓更多的非歷史專業(yè)人士輕松讀懂這些文章，需要用微觀史范式來書寫歷史，因?yàn)椤拔⒂^史不再使用科學(xué)化的語言來撰寫歷史，而是讓歷史語言回歸敘述史的傳統(tǒng)，運(yùn)用講故事的方法來敘述歷史”。這樣就使得歷史作品的讀者從狹小的歷史學(xué)界擴(kuò)展到全民，讓更多的人而不是小部分人從這種研究范式中收益，獲得歷史知識。

可能有人會說這種寫作方式更像是在創(chuàng)作文學(xué)作品。的確，表面上看起來是這樣，但忽略了一個(gè)細(xì)節(jié)，即我們只是依據(jù)歷史本來的面貌用平實(shí)的語言來敘述真實(shí)的歷史，而不是采用創(chuàng)造文學(xué)作品的方式來漫無邊際地自由發(fā)揮創(chuàng)作。這就好比解一道數(shù)學(xué)題，以前是解題步驟簡略，學(xué)習(xí)成績差點(diǎn)的學(xué)生很難看懂從上一步到下一步的演變，現(xiàn)在還是和以前同樣的題和解法，不同的只是詳細(xì)列出了每一步的解題步驟讓以前看不懂的人一眼看懂而已。所以，微觀史范式的歷史作品創(chuàng)作是有自己的原則和邊界，它并沒有跨過邊界，迷失自我。

同時(shí)構(gòu)筑起以宏觀與微觀研究范式結(jié)合的敘述方式，文中“常家歷史作用”一節(jié)即采用此法。以縱向的時(shí)間順序來陳述常家的興衰、以橫向的拓展陳述其儒商合一身份，這無疑是一種宏觀的敘述，但一直著眼于常家與俄國在恰克圖的茶葉貿(mào)易這一具體歷史事件，這即是關(guān)注微觀史的表現(xiàn)。所以，我們在創(chuàng)作歷史作品的時(shí)候，不能拋棄之前的宏觀的范式，而是要在創(chuàng)作中自覺地把宏觀與微觀結(jié)合起來，這樣創(chuàng)作出來的作品才更有新意和深度，同時(shí)也會獲得讀者的青睞，也會使得自己的學(xué)術(shù)研究不斷取得新成果。

晉商研究已經(jīng)有百余年歷史，但是一些研究具有重復(fù)性，近年來比較新穎的學(xué)術(shù)著作幾乎沒有。微觀史研究范式出現(xiàn)也已經(jīng)五十余年了，而把兩者結(jié)合起來創(chuàng)作的關(guān)于晉商研究的作品微乎其微。既然晉商研究已近瓶頸期，目前可能用微觀史這種研究范式來研究晉商及各家族是一種明智的選擇吧。希望此方法的引入可以實(shí)現(xiàn)晉商研究的蓬勃發(fā)展。

作者單位：青海民族大學(xué)民族學(xué)與社會學(xué)學(xué)院歷史系