基于ESI的高校圖書館一流學科服務(wù)與評價分析

摘要：在我國“雙一流”建設(shè)背景下，簡要分析了學科的含義、學科的形成﹑發(fā)展過程及現(xiàn)代學科發(fā)展的主要趨勢，高校學科建設(shè)和發(fā)展呈現(xiàn)持續(xù)動態(tài)和交叉融合的特點。利用ESI文獻評價分析工具和學科分析評價方法，詳細分析了論文被引頻次、高被引論文等評價指標的含義和作用，討論了高校圖書館學科情報服務(wù)如何利用這些評價指標，在制定具有可競爭性一流學科規(guī)劃方案、提升各學院間的競爭動力、加強學校人才評價和學科人才隊伍建設(shè)、多維度提升學校學科競爭力水平等方面助力高?！耙涣鲗W科”建設(shè)的措施和方法，探索了新形勢下高校圖書館開展深層次學科情報服務(wù)的新思路和新途徑。

關(guān)鍵詞：雙一流? 高校圖書館? 學科情報服務(wù)? 學科建設(shè)? ESI

中圖分類號：G258.6;G252? ?文獻標識碼：A? ?文章編號：1674-098X（2021）07（c）-192-04

Analysis on “First-class Discipline” Service and Evaluation of University Library Based on ESI

CAO Jun

（Chengdu University of Technology Library， Chengdu， Sichuan Province， 610059 China）

Abstract： Under the background of China's "double first-class" construction， this paper briefly analyzes the meaning of discipline， the formation and development process of discipline and the main trend of modern discipline development. The discipline construction and development of colleges and universities show the characteristics of continuous dynamics and cross integration. Using ESI literature evaluation and analysis tools and discipline analysis and evaluation methods， this paper analyzes in detail the meaning and function of evaluation indexes such as paper citation frequency， high cited papers， and discusses how the discipline information service of university library uses these evaluation indexes to help the "first-class discipline" of colleges and universities Building measures and methods in formulating competitive first-class discipline planning plans， improving the competitive power among colleges， strengthening the university's talent evaluation and discipline talent team construction， and improving the university's discipline competitiveness in multiple dimensions， probes into new ideas and new ways for university libraries to carry out in-depth discipline information service under the new situation.

Key Words： Double first class; University library; Discipline information service; Discipline construction;? ESI

2015年10月，國務(wù)院公布《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》，明確“雙一流”建設(shè)的基本原則之一是學科建設(shè)。高等院校由“211工程”“985工程”時期圍繞學校整體建設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)閲@學科建設(shè)[1]。學科建設(shè)將成為我國高等學校今后發(fā)展的核心建設(shè)內(nèi)容，以世界一流、全國一流、區(qū)域一流、同類一流為層次的大學一流學科建設(shè)架構(gòu)將成為我國高等學校學科建設(shè)和發(fā)展的新格局。高校圖書館如何助力一流學科的建設(shè)，為高校的學科建設(shè)和發(fā)展提供智力支持成為學科服務(wù)的新理念、新目標、新內(nèi)涵。

ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標數(shù)據(jù)庫）是由世界著名的學術(shù)信息出版機構(gòu)美國科技情報研究所（ISI-Institute for Scientific Information）于2001年推出的跟蹤科學發(fā)展趨勢、衡量科學研究績效的文獻基本評價分析工具，目前由科睿唯安（Clarivate）公司負責。ESI是基于SCIE （科學引文索引）和SSCI（社會科學引文索引）所收錄的全球13000多種高水平學術(shù)期刊的文獻記錄數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)庫檢索平臺為Web of Science）建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。其數(shù)據(jù)客觀準確、可比性強，能夠比較客觀準確地反映和揭示高校學科建設(shè)和發(fā)展的科研水平和學術(shù)影響力，也為學科發(fā)展態(tài)勢分析提供了可量化的客觀數(shù)據(jù)，成為高校圖書館學科情報服務(wù)助力一流學科建設(shè)的有力分析工具。

1 學科的形成與發(fā)展

古希臘人把對自然界的所有觀察與思考，都全部包含在一門學問里，謂之哲學，亦被視為“智慧之學”，涵蓋了原始科學在內(nèi)的一切理論認識。愛因斯坦曾經(jīng)說過，哲學是其他一切學科之母，它生育并撫養(yǎng)了其他學科。哲學是各學科之基石，自然哲學向自然科學的轉(zhuǎn)變，近代科學逐漸形成，學科開始走向分化。

隨著學術(shù)研究的不斷深入和細化，學科不斷地發(fā)生分解、分離和擴展。學科分類的思想由此產(chǎn)生。亞里士多德首次提出了“學科”一詞。隨著科學研究的一次一次突破，一門門具有獨立的知識范疇和地位的學科應(yīng)運而生，并從哲學中分離出來，如天文學、物理學、化學、生物學等自然科學類學科，以及社會學、經(jīng)濟學、歷史學、藝術(shù)學等人文社會類學科，逐漸形成門類齊全、系統(tǒng)科學的學科體系。隨著學科的分化和研究的不斷深入，單一學科的研究越來越細，越來越專門化。之后隨著科學的不斷發(fā)展，學科之間產(chǎn)生橫向有機聯(lián)系而使之出現(xiàn)交叉和綜合化現(xiàn)象，即出現(xiàn)了學科之間的交叉與跨學科領(lǐng)域研究。當學科加劇分化的同時，學科之間也呈現(xiàn)越來越密切的交叉關(guān)系。當代學科之間的交叉融合研究誕生了新的科學前沿、新的現(xiàn)代科學技術(shù)生長點、科學的重大突破、科學的革命性變化。學科間的交叉融合成為當代科學技術(shù)研究和發(fā)展的重要特征，也是學科歷史動態(tài)發(fā)展的必然趨勢。高校學科建設(shè)只有緊緊把握這一重要特征和發(fā)展趨勢，加強高校學科之間科學研究的交叉和融合，加強學科之間的整合和優(yōu)化，使之成為學科的新增長點，成為高校新的核心競爭力，才能全面提升高校學科建設(shè)的水平和競爭力，加速建設(shè)世界一流學科的步伐和進程。

構(gòu)成大學的基本單元是學科。這一點，不僅體現(xiàn)在大學的教學和研究組織上，而且還體現(xiàn)在高校的教學、科研、社會服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立上。大學的教師都是在一定的學科領(lǐng)域內(nèi)從事教學和科研、成果轉(zhuǎn)化和社會服務(wù)工作。一流學科的建設(shè)對于高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，是不可或缺的重要高地，是實現(xiàn)科技創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、科技成果落地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要抓手。

科學研究是高校學科建設(shè)的主要內(nèi)容，其主要目標是形成優(yōu)勢特色顯著的學科領(lǐng)域和學術(shù)隊伍，產(chǎn)出具有前沿性、標志性、原創(chuàng)性的學術(shù)成果。以科研成果（論文、專利、技術(shù)等）的質(zhì)量和水平作為一流學科建設(shè)成果的評價標準。

ESI共劃分出22個學科，將它所收錄的期刊，按22個學科進行分類，以期刊為單元，而不是以論文為單元。一種SCIE/SSCI數(shù)據(jù)庫收錄期刊只對應(yīng)一個ESI學科，同樣一篇論文也只對應(yīng)一個ESI學科，期刊、論文和學科是一一對應(yīng)的關(guān)系。相對于我國國務(wù)院學位委員會、教育部頒布的學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄（2011年）的學科分類體系，ESI學科涵蓋范圍比較寬泛，并且僅限于SCIE/SSCI數(shù)據(jù)庫所收錄的期刊，但比較適合于國際研究成果的分析、比較和評價。

2 ESI的學科分析與評價方法

ESI數(shù)據(jù)來源于Web of Science，在全部22個學科領(lǐng)域內(nèi)開展全球?qū)W術(shù)研究成果（主要為研究論文和綜述）的定量統(tǒng)計分析與評價對比。其數(shù)據(jù)以滾動10年為統(tǒng)計時間窗，每兩個月更新一次。其中的SCIE和SSCI數(shù)據(jù)可回溯到1900年。ESI通過論文被引頻次、論文數(shù)、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文和研究前沿等指標，從不同的維度和角度對國家/地區(qū)科研水平、機構(gòu)學術(shù)聲譽、科學家學術(shù)影響力以及期刊學術(shù)水平進行全面衡量?；贓SI數(shù)據(jù)庫的分析數(shù)據(jù)和評價成果，可以使廣大研究人員了解和掌握各自學科領(lǐng)域的研究歷史、學科研究歷程、研究熱點、研究前沿和發(fā)展變化態(tài)勢，可以使高校決策人員了解、對比相似高校的學科發(fā)展狀態(tài)，研究本校學科發(fā)展和學科競爭力的路徑和措施。學校圖書館也可以通過研究ESI排名的方法和途徑，對標于相似高校的學科發(fā)展數(shù)據(jù)，為學校學科競爭力的提升和學科的快速高質(zhì)量發(fā)展提供信息情報支持。

基于ESI數(shù)據(jù)庫的論文總被引頻次、論文數(shù)、篇均被引頻次，可作為分析科研和學術(shù)產(chǎn)出和績效的國家（或地區(qū)）指標、機構(gòu)指標、科學家指標和期刊指標。被引用次數(shù)排在某學科前1%的機構(gòu)、科學家，即為某學科具有影響力的機構(gòu)和科學家。被引用總次數(shù)為某學科前50%的國家或地區(qū)、期刊，即為某學科具有影響力的國家/地區(qū)和期刊。能夠被ESI數(shù)據(jù)庫收錄其中的研究機構(gòu)、科學家、國家/地區(qū)和期刊，反映了其在某一學科領(lǐng)域所具有的較高的研究水平和學術(shù)影響力。在過去10余年所收錄的論文，其被引次數(shù)排在某學科前1%的部分，被稱為高被引論文，這些論文反映了具有長期影響的研究。通過共引關(guān)系聚類高被引論文，用模式識別的方法來標識和分析最新的研究領(lǐng)域，通過特有的視角來展示學科領(lǐng)域的最新研究內(nèi)容，揭示可能出現(xiàn)突破的新領(lǐng)域。熱點論文被定義為最近兩年發(fā)表的，最近兩個月被引用次數(shù)排在某學科前1‰的研究論文，它反映了短期內(nèi)最具影響力的研究前沿和研究熱點。

目前，許多高校普遍把ESI學科作為評價學科發(fā)展水平的關(guān)鍵性指標之一。特別是把進入ESI前1‰的學科，視為達到世界一流學科水平。近年來，許多高校學科建設(shè)聚焦于“雙一流”建設(shè)，并作為學校工作的重中之重。一流學科建設(shè)不僅需要高校對自身科研實力進行精準定位、 客觀分析，而且更需要通過專業(yè)化的學科情報服務(wù)作為數(shù)據(jù)支撐和決策依據(jù)，使高校學科建設(shè)更具有影響力和競爭力。ESI推出的衡量科學研究績效，跟蹤科學研究發(fā)展趨勢的各項量化評價方法和指標，為高校圖書館的學科情報服務(wù)提供了有力的分析評價工具和方法，有助于不斷深化和拓展學科服務(wù)的方式和內(nèi)容。

3 助力“一流學科”建設(shè)的高校圖書館學科情報服務(wù)方式分析

近年來，我國高校圖書館學科服務(wù)內(nèi)容從主要圍繞用戶聯(lián)絡(luò)、參考咨詢、用戶培訓、學科資源建設(shè)，向嵌入式學科服務(wù)、學科博客[2]、信息情報分析服務(wù)等新型服務(wù)方式拓展。新型的學科服務(wù)體系注重的是學科的動態(tài)分析、相關(guān)知識的推薦、熱點問題的查找及解決方案與信息歸納[3]。ESI學科評估服務(wù)，成為學科服務(wù)新的生長點[4]。特別是它具有的信息情報分析服務(wù)，圍繞學校學科發(fā)展規(guī)劃、人才引進、學科評估，開展多維度、多層次、多視角的深度分析，形成學科分析報告，為學校一流學科建設(shè)和發(fā)展提供了重要的決策參考。

3.1 助力學校的一流學科規(guī)劃和建設(shè)

一流學科規(guī)劃是學校一流學科建設(shè)的頂層設(shè)計和首要任務(wù)，決定了學校的學科優(yōu)勢特色和未來學科發(fā)展的核心競爭力。ESI推出的學科排名，可以了解和掌握高校的一流學科發(fā)展狀況，借鑒其他高校的學科建設(shè)先進經(jīng)驗，結(jié)合本校的客觀情況，研究對比與本校一流學科和層次相近的對標高校，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢和可具競爭的學科發(fā)展方向，從而制定確實可行的一流學科發(fā)展規(guī)劃。

根據(jù)本校的一流學科建設(shè)實際，可以選取某學科領(lǐng)域排名領(lǐng)先本校的多家國內(nèi)外和本地區(qū)的同類學校或研究機構(gòu)，分析其總體排名表現(xiàn)，細分學科的結(jié)構(gòu)，高被引研究人員，對于潛力學科，可以從排名最后的多家中選取。從學科的辦學規(guī)模、師資力量、學術(shù)影響力、科研產(chǎn)出、高端人才、項目基金、國內(nèi)外合作等多維度進行對比分析，形成研究分析報告，助力學校制定適合自身特色，具有可競爭性的一流學科規(guī)劃方案。

3.2 分析學院ESI排名分布，提升各學院間的競爭動力

學院是高校教學和科研工作的具體承載者，是各學科建設(shè)和發(fā)展的實施者。充分發(fā)揮各學院在一流學科建設(shè)中的能動作用具有十分重要的意義和十分顯著的效果。借鑒ESI數(shù)據(jù)庫的評價指標和統(tǒng)計方法，可以將二級學院的學術(shù)成果進行統(tǒng)計分析，計算各學院的論文被引頻次和論文數(shù)在學校某一ESI學科總被引頻次和總論文數(shù)中的分布，具體可用百分比來表達。通過統(tǒng)計結(jié)果定量分析各學院學術(shù)成果對學校ESI學科排名的貢獻度，客觀評價各學院的學科建設(shè)成效和科研績效，增強各學院對一流學科建設(shè)和發(fā)展的重視程度和投入力度，激發(fā)學院間的競爭動力。

ESI平臺目前暫未做到對機構(gòu)中的具體二級部門論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，因此具體到某機構(gòu)的二級部門貢獻值就需要人工統(tǒng)計整理[5]。在分析各學院ESI排名分布數(shù)據(jù)時，可以使用Excel、SPSS、Python等工具進行輔助。由于作者署名地址的復雜性和不規(guī)范性，許多論文并未署名可據(jù)統(tǒng)計分析的學院名稱，如僅署名學校、重點實驗室等情況，在對數(shù)據(jù)進行清洗時需要制定論文地址校訂流程和修改原則，以保證數(shù)據(jù)的客觀公平，準確真實反映各學院的學術(shù)成果和貢獻度。

3.3 服務(wù)于學校的人才評價和學科人才隊伍建設(shè)

人才建設(shè)為學科建設(shè)工作的重中之重，根據(jù)學校在人才引進、評優(yōu)、評獎時的需求，研究如何從著者的學術(shù)影響力、科研績效等方面建立人才評價標準，為學科制度建設(shè)、科學決策提供參考[6]。高校圖書館在提供擬引進人才學術(shù)論文等成果的查收查引檢索，為學校引才和人才評價服務(wù)的基礎(chǔ)上，還可以通過有針對的檢索、統(tǒng)計和分析本校及與本校學科相關(guān)的專家、博士后、博士等研究人員的發(fā)文數(shù)量、被引頻次、學科規(guī)范化引文影響力、H指數(shù)等指標，撰寫定期和專題的ESI學科高水平人才分析報告，為學校的人才隊伍狀態(tài)評估、人才引進和學科人才隊伍建設(shè)提供數(shù)據(jù)支持和信息情報服務(wù)。

人才引進工作要根據(jù)本校學科建設(shè)的實際情況，重點關(guān)注優(yōu)勢特色學科的人才引進，瞄準ESI排名領(lǐng)先機構(gòu)的高水平人才，有的放矢，特別是研究前沿領(lǐng)域的人才，保持優(yōu)勢特色學科和一流學科人才隊伍水平的穩(wěn)步提高。近年來，許多高校圍繞人才建設(shè)工作，形成了學校職能部門、各學院、各學科建設(shè)組同抓共建的喜人局面，高校圖書館服務(wù)人才建設(shè)工作逐漸嵌入到學校職能部門、學院、教師、博碩士的方方面面，開始全方位服務(wù)于學校人才建設(shè)工作，促進了學科人才隊伍的建設(shè)和學科服務(wù)水平的深化。

3.4 加強ESI數(shù)據(jù)庫相關(guān)規(guī)則的宣傳，多維度提升學科競爭力水平

（1）本校許多作者對ESI排名規(guī)則并不熟悉和了解，一定程度上使歸入統(tǒng)計意義上的論文學科分布分散化，使得許多本學科的論文未能體現(xiàn)在本校的優(yōu)勢特色學科上，統(tǒng)計意義上的學科排名和競爭變?nèi)?。高校圖書館可以通過大力宣傳ESI期刊論文的學科劃分規(guī)則，根據(jù)本校一流學科和優(yōu)勢特色學科，定期編輯和推出相應(yīng)的ESI學科期刊表，使本校投稿作者了解ESI數(shù)據(jù)中被收錄論文的學科分類規(guī)則，引導作者優(yōu)先考慮向歸屬于本校ESI學科的期刊投稿，提高本校一流和優(yōu)勢特色學科的論文集中度及在ESI學科中的彰顯度，助力本校ESI學科排名的提升。圖書館也可積極建議學校在促進一流學科建設(shè)中，在科研績效獎勵等方面向歸屬一流學科領(lǐng)域的論文傾斜，運用績效杠桿引導和鼓勵作者將論文投稿到歸屬一流學科的期刊，提升一流學科在ESI排名中的競爭力。

（2）論文被引量決定著ESI學科排名。要提高本校作者論文的被引量，學校和圖書館可以采用專欄、專題等多種方式來宣傳、推介本校一流學科和優(yōu)勢學科的高水平學術(shù)論文和研究成果，引導本校作者、校友和合作研究人員積極借鑒研究成果，引用本校作者論文，提高本校作者論文的引用量。

4 結(jié)語

“雙一流”建設(shè)為高校圖書館學科服務(wù)的創(chuàng)新帶來契機。以ESI等文獻評價分析工具為依托，學科情報分析作為學科服務(wù)的新方式，在一流學科建設(shè)、人才評價、科研成果和績效評價等方面，逐漸深入到學?！半p一流”建設(shè)的方方面面，發(fā)揮了智慧圖書館所具有的學科情報分析功能，拓展了圖書館的新型服務(wù)功能，擴大了高校圖書館的影響力，在學校一流學科建設(shè)中發(fā)揮了應(yīng)有的情報職能和數(shù)據(jù)支撐作用。

參考文獻

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DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2111-5640-6270

作者簡介：曹均（1967—），男，碩士，研究館員，研究方向為圖書情報。