煤炭資源開采企業(yè)專利培育路徑研究*

楊 軍，喬林珂，黎 麗

(1.中國礦業(yè)大學(xué)(北京)力學(xué)與建筑工程學(xué)院 深部巖土力學(xué)與地下工程國家重點實驗室，北京100083；2.中國礦業(yè)大學(xué)(北京)研究生院，北京100083)

煤炭是我國的第一大能源，在國家一次能源消費結(jié)構(gòu)中占比57%左右。煤炭行業(yè)近十年來取得了長足的、飛躍式的發(fā)展，特別是在機械化開采、自主化生產(chǎn)等方面取得了重大的進(jìn)步[1]。在科技進(jìn)步日新月異的今天，企業(yè)的生存和發(fā)展高度依賴其創(chuàng)新能力。專利技術(shù)成為衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，也是推動行業(yè)轉(zhuǎn)型和升級的源動力。煤礦開采領(lǐng)域作為傳統(tǒng)艱苦的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，面臨生存難、發(fā)展難、轉(zhuǎn)型升級難等一系列問題。因此企業(yè)要想在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展，就必須要解決專利技術(shù)的培育、利用和保護(hù)的問題[2-4]。

1 我國專利事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

我國自2001年加入WTO以后，各個領(lǐng)域和行業(yè)專利申請的數(shù)量逐漸呈現(xiàn)突飛猛進(jìn)的態(tài)勢。2017年起國家全面開展實施專利質(zhì)量提升工程，專利事業(yè)發(fā)展從過去的注重數(shù)量累積向注重質(zhì)量提升轉(zhuǎn)變，特別是對于同時具有高技術(shù)價值、高法律價值和高經(jīng)濟價值三個屬性的高價值專利得到廣泛重視[5]。雖然目前專利的申請數(shù)量增速降低，但仍呈現(xiàn)增長態(tài)勢，PCT專利數(shù)量逐年增長。

根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利查詢，自2000-2019年，中國專利申請總量為2994萬件，其中發(fā)明專利為955萬件，實用新型專利為1315萬件，外觀設(shè)計型專利為724萬件。

2 煤炭企業(yè)專利培育存在的問題

2.1 專利數(shù)量少且質(zhì)量偏低

根據(jù)國家能源局網(wǎng)站查詢，截至2018年底，我國共有3373處以煤炭開采為主導(dǎo)的企業(yè)，其中擁有核心自主專利技術(shù)的主要集中在37家上市企業(yè)，占比僅有1.10%。煤炭行業(yè)專利的總數(shù)量和企業(yè)占有率比例遠(yuǎn)低于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域、通信技術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)。同時煤炭企業(yè)的專利授權(quán)比例低于其他行業(yè)平均水平[6-7]。可見，煤炭企業(yè)的高質(zhì)量專利培育迫在眉睫。

2.2 涉及學(xué)科廣難以形成專一的方向

能源問題關(guān)乎國計民生，煤炭的開采集合地質(zhì)勘察、采掘支護(hù)、機械制造、礦物加工、交通運輸?shù)榷鄠€學(xué)科門類，且在經(jīng)濟領(lǐng)域里直接影響電力生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)工程、旅游服務(wù)、醫(yī)療保健等多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。通過關(guān)鍵詞檢索可知，煤炭領(lǐng)域里的專利申請范圍分布廣泛，授權(quán)的專利也都呈現(xiàn)多學(xué)科交叉的屬性特點。因此煤炭企業(yè)在專利申請時難以形成專一的方向，更難形成高價值的企業(yè)專利池。

2.3 企業(yè)缺少專利戰(zhàn)略發(fā)展意識和內(nèi)部培育環(huán)境

目前，大部分煤炭生產(chǎn)企業(yè)缺少利用專利戰(zhàn)略布局發(fā)展的意識，或是只單純重視發(fā)明專利而忽略其他類型專利的創(chuàng)造。煤炭生產(chǎn)作為傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)，如若單純依賴廉價勞動力而忽視專利創(chuàng)新來謀求企業(yè)發(fā)展，未來將很難在競爭中存活。同時企業(yè)對專利的忽視導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部缺少專利培育和創(chuàng)造的環(huán)境，很多煤炭生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)濟效益的提升往往依賴片區(qū)的資源壟斷和當(dāng)?shù)亓畠r的勞動力，而對企業(yè)自身的研發(fā)部門重視程度不夠[8]。而這種低技術(shù)門檻和一味地追求勞動工人長時間工作的辦法很容易造成產(chǎn)能過剩，造成煤價下跌，進(jìn)而影響企業(yè)效益，從而形成惡性循環(huán)。企業(yè)如果缺少專利戰(zhàn)略意識，忽視專利的創(chuàng)新，就很難為專利的培育提供必要的資金、場所和人力支持。因此企業(yè)必須重視專利戰(zhàn)略布局，利用創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，營造優(yōu)質(zhì)的內(nèi)部培育環(huán)境。

2.4 高層次發(fā)明人匱乏且流失嚴(yán)重

發(fā)明人是專利創(chuàng)造的源頭，專利的培育除了與專利權(quán)人的原始技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)以外，高水平、高質(zhì)量的專利撰寫同樣是專利產(chǎn)生的重要前提和保障。沒有高層次的發(fā)明人撰寫有價值的技術(shù)方案，就不可能獲得高質(zhì)量的專利技術(shù)授權(quán)。要想成為發(fā)明人，撰寫出高水平專利需要的因素有很多，但首先必須具備創(chuàng)新的思維和能力[9]。作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，我國煤炭行業(yè)勞動力整體素質(zhì)并不高。據(jù)不完全統(tǒng)計，煤礦采掘工人中，接受過高等教育的人員僅占16.9%，具有高級技師和技師等級證書的工人占比為2.62%。在管理人員中，具有高級技術(shù)職稱的占比僅有1.4%。煤炭行業(yè)是傳統(tǒng)的艱苦行業(yè)，近年來對高校畢業(yè)生就業(yè)吸引力呈現(xiàn)下滑趨勢，除了面臨高層次人才的引進(jìn)難問題，同時還面臨著留人難的問題。煤炭企業(yè)為國有企業(yè)，招錄機制嚴(yán)格，提拔和晉升速度相對較慢，在最需要財富和認(rèn)可的年紀(jì)，有的大學(xué)生雖然進(jìn)入煤炭行業(yè)，但在很短時間后就跳槽離開，部分企業(yè)流失的人員數(shù)量占據(jù)當(dāng)年錄用人數(shù)的15%。特別是一線工人中的高學(xué)歷、高職稱和高技能型人才去往其他如地鐵、隧道等地下工程建設(shè)中可能造成的技術(shù)泄密問題，使得煤炭企業(yè)本就舉步維艱的專利創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展雪上加霜。

2.5 缺少外部培育環(huán)境

每一項專利都是在其完成了申請、授權(quán)、運用并產(chǎn)生了巨大經(jīng)濟和社會效益后才被認(rèn)可，而這一周期短則三四年，長則十?dāng)?shù)年。因此，如果沒有外部力量的扶持和傾斜，企業(yè)很難負(fù)擔(dān)長線的專利技術(shù)研發(fā)成本。煤炭開采礦區(qū)往往所處地理位置偏遠(yuǎn)，教育資源相對匱乏，生活比較不便，這就需要當(dāng)?shù)卣畬嵭姓邇A斜，努力營造專利創(chuàng)新的良好環(huán)境和氛圍。特別是針對高層次科研人才、煤炭行業(yè)緊缺的工程技術(shù)人才，應(yīng)為其創(chuàng)造舒適的工作環(huán)境和生活條件，同時也要兼顧一線職工的收入狀況，重視和保障安全生產(chǎn)的投入，提升一線從業(yè)職工的福利待遇，解決企業(yè)職工的后顧之憂，從而為專利孵化營造良好的外部環(huán)境，進(jìn)而推動煤炭企業(yè)良性循環(huán)發(fā)展[10]。

2.6 忽視對已有專利的保護(hù)

企業(yè)研發(fā)部門重視自身的新技術(shù)研發(fā)和市場開拓，而忽視了對企業(yè)的現(xiàn)有專利保護(hù)，呈現(xiàn)出專利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱和管理水平滯后的特點，一旦遭遇專利侵權(quán)問題，企業(yè)創(chuàng)新的心血可能付諸東流[11]。原本企業(yè)有比較好的技術(shù)創(chuàng)新點，但如果沒有對專利的保護(hù)，不僅無法真正實現(xiàn)保護(hù)企業(yè)智力成果的目的，更不能成為企業(yè)開拓市場的核心競爭力。只有將新的高價值專利的研發(fā)和對企業(yè)已有的專利技術(shù)保護(hù)雙管齊下，才能夠讓專利技術(shù)真正成為企業(yè)參與市場競爭的利器。

3 煤炭企業(yè)專利培育的途徑

3.1 企業(yè)的自主創(chuàng)新

企業(yè)的自主創(chuàng)新是培育高價值專利最直接的手段，企業(yè)自身應(yīng)重視專利布局在企業(yè)不斷發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，開展有效宣傳和技能培訓(xùn)，提升企業(yè)和員工的專利意識。制定專利培育的相關(guān)扶持政策，向技術(shù)研發(fā)部門的投入適當(dāng)傾斜。不斷挖掘和培養(yǎng)發(fā)明人，鼓勵員工運用創(chuàng)新思維解決工程技術(shù)中的科學(xué)問題。企業(yè)如果運用創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷克難攻堅，一定能逐步形成一批高價值專利[12]。

3.2 產(chǎn)學(xué)研用一體化模式培育專利

企業(yè)要走出過度依賴勞動力發(fā)展自身的舒適區(qū)，積極尋求和政府、高校、行業(yè)協(xié)會等外界多方面的協(xié)同合作，探索專利產(chǎn)學(xué)研用一體化的新模式，這是企業(yè)培育專利最有效的手段。企業(yè)通過與煤炭開采領(lǐng)域相關(guān)高校、科研院所、企事業(yè)單位、地方政府的多方合作，搭建產(chǎn)學(xué)研用一體化的專利培育模式，從服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)的科學(xué)問題出發(fā)，搭建與高?？蒲性核献鞯难芯科脚_，建立互利共生的專利創(chuàng)新協(xié)同聯(lián)盟，分工協(xié)作不斷形成煤炭行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?，在?yīng)用中解決企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)難題[13-14]。這樣既解決了領(lǐng)域內(nèi)專利方向不專一的問題，又增進(jìn)了行業(yè)間的溝通與聯(lián)系。用好產(chǎn)學(xué)研用一體化模式培育專利，有利于企業(yè)自身發(fā)展，有利于地方政府發(fā)展，有助于高校發(fā)展，有益于國計民生[14]。

3.3 收購專利

企業(yè)從外部收購已有的專利，是企業(yè)培育高質(zhì)量專利最快速的手段。借助專利收購可以幫助企業(yè)快速解決短期難題的攻關(guān)、市場競爭的快速化解和發(fā)展瓶頸的突破，為企業(yè)在激烈市場競爭中贏得寶貴的優(yōu)勢。高價值專利的產(chǎn)出需要很長的培養(yǎng)周期，專利收購可以快速幫助企業(yè)解決專利創(chuàng)造的來源問題，縮短周期，讓企業(yè)在短時間內(nèi)補齊短板。但同時需要注意的是，企業(yè)自主專利研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研用一體化培育模式一定要及時跟上，待企業(yè)擁有一定數(shù)量的高價值專利后，完全可以實現(xiàn)專利的自主化，再圍繞企業(yè)自身進(jìn)行更高層次的戰(zhàn)略部署，提升企業(yè)形象和自身定位[15]。

3.4 委托專業(yè)機構(gòu)代理

目前煤炭領(lǐng)域單獨設(shè)有負(fù)責(zé)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)機構(gòu)的企業(yè)數(shù)量還不多，從業(yè)人員也較少，素質(zhì)相對不高。對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還缺乏足夠意識，獲得科研成果以后，不是去進(jìn)行專利申請，而是熱衷于論文發(fā)表和成果鑒定，這將會造成新穎性的喪失，如若監(jiān)管不到位，還將會使企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和商業(yè)秘密外泄。聘請資質(zhì)健全、經(jīng)驗豐富的專利代理機構(gòu)，一方面能縮短高價值專利的研發(fā)周期，提升專利撰寫的質(zhì)量水平。另一方面，借助于專利代理機構(gòu)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和法務(wù)部門的通力協(xié)作，建立起專利保護(hù)的銅墻鐵壁，避免專利侵權(quán)對企業(yè)造成的形象和經(jīng)濟損失，鞏固已有專利成果，保護(hù)企業(yè)自身合法的知識產(chǎn)權(quán)[16]。

4 結(jié)論

圍繞我國煤炭領(lǐng)域企業(yè)專利申請和授權(quán)進(jìn)行研究和分析，得到以下結(jié)論：

(1)隨著煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國煤炭領(lǐng)域企業(yè)的專利申報數(shù)量進(jìn)入快速增長階段，但煤炭開采領(lǐng)域企業(yè)中擁有自主專利權(quán)的僅占1.10%。專利數(shù)量的稀少和質(zhì)量偏低阻礙了煤炭企業(yè)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。

(2)企業(yè)自身缺乏專利戰(zhàn)略布局、過度依賴勞動力而忽視對專利的培育，在專利事業(yè)方面的投入少，高層次人才的引進(jìn)難和易流失以及外部扶持力度不夠是煤炭領(lǐng)域企業(yè)專利數(shù)量少和水平低的主要原因。

(3)針對目前煤炭領(lǐng)域企業(yè)專利的現(xiàn)狀和問題，提出了專利培育的路徑。在提升企業(yè)自主專利培育能力的同時，要積極進(jìn)行企、政、校等多方面協(xié)調(diào)合作，培育產(chǎn)學(xué)研用一體式專利培育基地，也可以短期采取收購專利的形式搶占市場先機，聘請專業(yè)的專利代理機構(gòu)，逐步完善企業(yè)專利布局。