基于“ 創(chuàng)新成功三角”的區(qū)域經濟增長研究

嚴力群

（中央財經大學商學院，北京 100081）

“創(chuàng)新成功三角”是美國學者羅伯特·D·阿特金森和史蒂芬·J·伊澤爾[1]構建的一個描述國家創(chuàng)新成功支持因素的框架，三角形的三邊分別為商業(yè)環(huán)境、政府監(jiān)管環(huán)境和創(chuàng)新政策環(huán)境，其中，商業(yè)環(huán)境是指市場氛圍、組織運作等與商業(yè)活動相關的影響因素，政府監(jiān)管環(huán)境強調保證市場運轉和創(chuàng)新開展的管理體制因素，創(chuàng)新政策環(huán)境是支持創(chuàng)新的財政、稅收、金融、人力保障政策等方面的因素。這三個邊中各相關方面內容的組合將構成國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，在平衡個人與集體、當前利益與長遠利益關系及保障就業(yè)與促進企業(yè)活力方面有效發(fā)揮作用。對于我國這樣一個幅員遼闊、生態(tài)人文和經濟環(huán)境千差萬別的國家來說，“創(chuàng)新成功三角”的概念框架同樣具有借鑒意義。在新技術和產業(yè)革命加速演進的背景下，傳統(tǒng)產業(yè)加快轉型升級與新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，區(qū)域經濟的繁榮與可持續(xù)發(fā)展越來越依賴于創(chuàng)新驅動，基于“創(chuàng)新成功三角”構建有效的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有重要意義。

1 “創(chuàng)新成功三角”的理論闡釋

在西方新古典經濟學中，創(chuàng)新與主流的資源配置理論并不兼容。直到20 世紀80 年代以來新增長理論的提出，知識積累和技術進步被認識到是經濟增長的主要原因[2]。但新增長理論把技術和經濟增長之間的關系看作是一個不變的、具有因果關系的增長模式[3]，這并不能解釋創(chuàng)新的突破性效應。馬克思主義經濟學非常強調創(chuàng)新對社會變革的作用，而西方非主流的演化經濟學則是以研究經濟中的“新奇性”[4]為基礎，對創(chuàng)新與經濟增長的相關問題進行了演繹。演化經濟學強調的經濟增長的動態(tài)非均衡性、整體性與歷史性的研究范式構成了創(chuàng)新經濟學的重要內容。沿著熊彼特提出的創(chuàng)新理論，西方非主流經濟學在這一概念上加以拓展，獲得了一些重要的成果，如關于路徑依賴、報酬遞增的理論[5]，今天已經成為創(chuàng)新研究的重要基礎性概念。總體上看，無論中國還是西方國家，對創(chuàng)新在經濟中的作用都日益重視，并提出了建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)的政策建議。在現(xiàn)實經濟活動中，經濟增長越來越依賴創(chuàng)新驅動，每一次工業(yè)革命的興起都來自于一連串的技術發(fā)明和突破，同時制度的協(xié)同成了驅動技術成果商業(yè)化的保障。因此，創(chuàng)新從來都不僅僅是經濟個體努力的結果，國家政策、社會、文化環(huán)境都對創(chuàng)新的開展產生影響。創(chuàng)新經濟學既強調技術創(chuàng)新，也強調制度創(chuàng)新，更強調技術與制度的協(xié)同。“創(chuàng)新成功三角”的產生和技術與制度創(chuàng)新協(xié)同的要求是一致的，這表現(xiàn)在其不僅推動技術創(chuàng)新的產生，保證技術創(chuàng)新成果不斷出現(xiàn)，還在于其背后激勵機制的建立，促進技術創(chuàng)新成果商業(yè)化實現(xiàn)與獲取回報，進而驅動更多的創(chuàng)新出現(xiàn)，進化為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系。

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系是相互協(xié)作、追求共贏的有機體系。一是表現(xiàn)在政府參與的基礎設施建設和激勵措施的提供。對于一個創(chuàng)新活動來說，商業(yè)化風險是每一個企業(yè)或創(chuàng)業(yè)個體都需要衡量的，而政府及相關政策的介入無疑是減少商業(yè)化轉化中早期風險的一個保障。二是營商環(huán)境的營造，主要是為多樣性企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造條件。在一個創(chuàng)新生態(tài)里，需要有眾多異質性經濟個體的競爭與協(xié)作，形成一個可以進化的生態(tài)體系，而這需要相適應的營商環(huán)境支持。三是制造業(yè)生態(tài)的創(chuàng)造。制造業(yè)是創(chuàng)新力激發(fā)之源，創(chuàng)意的實現(xiàn)和智慧的交流最開始都來自于產品的創(chuàng)造，而后才有眾多的圍繞產品的軟硬件附加，特別是相關的設計、檢測、金融、物流等服務業(yè)的發(fā)展都需要制造業(yè)的支撐與招引。除了少數(shù)具有區(qū)位優(yōu)勢而定位金融、科技研發(fā)和商務等服務業(yè)發(fā)展的區(qū)域外，大多數(shù)區(qū)域如果沒有制造業(yè)的發(fā)展就沒有高生產力和高帶動作用的產業(yè)基礎，僅第一產業(yè)和第三產業(yè)是難以形成創(chuàng)新生態(tài)的。

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系對區(qū)域經濟增長的獨特作用表現(xiàn)在以下3 個方面。第一，創(chuàng)新驅動生產力增長。提升全要素生產率是與資本和勞動投入并列的重要經濟增長因素，這一點已經為增長經濟學的理論和實證研究所公認。全要素生產率的提升意味著以知識和技術驅動的生產力增長。第二，從經濟發(fā)展的歷史看，工業(yè)化帶來的巨大經濟增長飛躍和生產力提升無不依賴于技術創(chuàng)新的推動。技術創(chuàng)新浪潮還是導致資本主義經濟周期性波動的主要原因[6]。第三，市場規(guī)模是經濟增長的重要支撐，而創(chuàng)新是形成差異化的競爭優(yōu)勢、開拓新市場空間的必然要求。中國經濟增長已走過了短缺時代，市場消費浪潮已從前期的“排浪式消費”轉向更加注重綠色化、個性化、智能化的品質消費階段，創(chuàng)新則成為區(qū)域經濟尋求差異化競爭優(yōu)勢的重要手段，既可以開拓本地市場，更因為創(chuàng)新的產品和服務開辟更廣闊的市場空間，形成對經濟增長的可持續(xù)支撐。

2 構建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系的基礎影響因素分析

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，“創(chuàng)新成功三角”構建的創(chuàng)新生態(tài)體系框架最終都是為企業(yè)服務的，是促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的支撐條件。作為創(chuàng)新主體的企業(yè)是豐富多樣的，不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同資本結構、不同股權控制情況甚至區(qū)域經濟的稟賦特色或規(guī)劃方向都影響著創(chuàng)新的績效。這也是“創(chuàng)新成功三角”的著力點。

1） 行業(yè)屬性。企業(yè)的行業(yè)屬性有多種劃分，這里主要從行業(yè)新興或傳統(tǒng)兩個維度進行描述。傳統(tǒng)行業(yè)一般在經濟體系中已經存在很長時間，并且是與現(xiàn)在人們日常使用的最終產品相聯(lián)系的。而新興行業(yè)是原來不存在的、最近時期才產生的行業(yè)，具有行業(yè)模糊的屬性，是一個動態(tài)的、不斷變化的概念。從創(chuàng)新角度來說，無論是傳統(tǒng)行業(yè)還是新興行業(yè)，都面臨著不斷創(chuàng)新以適應變化的市場和客戶需求的問題，不能說傳統(tǒng)行業(yè)就不需要創(chuàng)新了，反而是傳統(tǒng)行業(yè)更需要在產品設計、功能拓展、質量改進上創(chuàng)新?！皠?chuàng)新成功三角”對傳統(tǒng)行業(yè)和新興行業(yè)的意義在于它們都需要政府的政策支持，都需要與有關科研教育機構、行業(yè)協(xié)會協(xié)作。在變化的市場中站穩(wěn)腳跟、尋求商機，外部的環(huán)境友好和支持政策是保持一個行業(yè)不斷前行的動力。而新興行業(yè)本身就是創(chuàng)新的產物，在引進、培育和發(fā)展階段需要一個包容、合作共贏的環(huán)境。

2） 企業(yè)規(guī)模。大企業(yè)和中小企業(yè)在創(chuàng)新中的行為模式是不同的。創(chuàng)新理論認為，大企業(yè)的創(chuàng)新通常是在已有技術路線上的持續(xù)深化創(chuàng)新，一般不可能是導致行業(yè)顛覆性變革的創(chuàng)新，創(chuàng)新可能加強大企業(yè)在市場上的領導地位，形成“市場勢力”[7]。同時，大企業(yè)經濟實力雄厚，能投入更多的資源推進連續(xù)性創(chuàng)新，適合需要大量資金攻關的科研項目，一些大企業(yè)還有力量支持基礎科研。中小企業(yè)的創(chuàng)新則更多的是集中于某一個點上的商業(yè)化突破，一般不會是基礎研究的進展，而是專注于某一細分市場的應用創(chuàng)新。但由于中小企業(yè)的創(chuàng)新受到較少的“框框”限制，所以一些突破性的創(chuàng)意與應用往往先被中小企業(yè)開發(fā)出來，最后為大企業(yè)所收購推廣。在經濟復雜性日益增強的現(xiàn)實世界，創(chuàng)新往往具有累積性的特征，即今天的創(chuàng)新是以前眾多成果累積推進的結果，是站在“前人的肩膀上”，而且創(chuàng)新越來越需要眾多經濟個體的合力，政府往往承擔著基礎研究和應用研究最初階段的風險，特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)意更是受惠于政府支持的科研活動的成果積累。

3） 融資結構。資本結構對創(chuàng)新的影響主要集中在創(chuàng)新績效上。企業(yè)發(fā)展的不同階段資本結構是不同的，不同資本在創(chuàng)新中的風險收益特征是有差異的。初創(chuàng)企業(yè)由于不確定性大，一般以自籌資金為主，只有在其創(chuàng)意創(chuàng)造展示出一定的前景條件下風險資本投資者才有可能去嘗試介入。為了支持所在區(qū)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，地方政府常常采取設立“孵化園”、種子基金等相關支持手段為初創(chuàng)企業(yè)提供起步資金和工作場所與設施。而在企業(yè)發(fā)展到成長、成熟階段，企業(yè)的前景已經顯現(xiàn)，并已經具有了一定的資產和銷售業(yè)績，未來現(xiàn)金流具有可預測性，企業(yè)的融資手段將逐漸豐富，有各種債務或股權性質的工具可供選擇。在我國資本市場，現(xiàn)在除滬深主板上市渠道外，還設立了創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及新三板等多層次的交易機制，也設置了一些地方性的交易場所，為各類企業(yè)的融資手段多元化提供了條件。

4） 產業(yè)聚集。產業(yè)的創(chuàng)新僅靠單一的企業(yè)是難以成功的，一個產業(yè)的繁榮往往是多個企業(yè)聚集帶動的結果。生產相似的產品或提供上下游配套協(xié)作的企業(yè)的聚集，往往帶來重要的創(chuàng)意迸發(fā)和市場機會。創(chuàng)新具有聚集性，如世界上幾個著名的“大灣區(qū)”的創(chuàng)新奇跡。產業(yè)聚集帶來人才、技術、創(chuàng)意等創(chuàng)新要素的形成和發(fā)展，不斷培植著創(chuàng)新的“沃土”，并為接續(xù)創(chuàng)新提供基礎條件。因此創(chuàng)新政策支持相關產業(yè)特別是制造業(yè)的集聚，新興制造業(yè)更是推動相關新產品、新模式、新知識創(chuàng)生和發(fā)展的最重要的產業(yè)資源。區(qū)域經濟的發(fā)展需要制造業(yè)的集聚，并帶動各種新興服務業(yè)的發(fā)展與繁榮。

3 創(chuàng)新驅動區(qū)域經濟增長的政策建議

3.1 強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的活躍取決于企業(yè)主體，這里的主體包括大中小型各類企業(yè)，其中各類主體中的企業(yè)家精神是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動成功的重要影響因素。企業(yè)家精神的發(fā)揮需要合適的環(huán)境，主要是營商環(huán)境，即當?shù)啬転槠髽I(yè)家開展經營活動提供的便利。在政府管理與服務方面，各地都采用了多種優(yōu)惠的招商方式，這些優(yōu)惠的方式是否能落實到所在地的所有企業(yè)，企業(yè)所關心的產權、辦證、享有的優(yōu)惠政策是否對各種類型、本地或新招來的企業(yè)一視同仁等，都決定著營商環(huán)境的好壞。此外，各地方也要針對區(qū)域的傳統(tǒng)文化氛圍、人情關系生態(tài)及行為特征制定出有針對性的服務措施，確保各類企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性和對未來的可預期，形成多樣化的企業(yè)生態(tài)群落。

3.2 增強制造業(yè)的基礎地位

不同地區(qū)有不同的產業(yè)特色，有的地方以服務業(yè)為主，一些發(fā)達的地區(qū)和城市定位于新產業(yè)、新業(yè)態(tài)，并以此帶動經濟增長。但對大部分地區(qū)來說，制造業(yè)的基礎地位還是最需要強調并重視的。在信息網絡發(fā)達的背景下，盡管制造業(yè)的布局并不一定需要選擇發(fā)達區(qū)域，但是對次發(fā)達地區(qū)經濟來說，如果沒有制造業(yè)的基礎，其在吸引人力、資本、金融等要素上將處于弱勢，對依賴于基礎制造業(yè)地位的創(chuàng)新活動則更是形成較大的制約。制造業(yè)的發(fā)展要特別注重基礎制造能力的培養(yǎng)，培養(yǎng)工匠精神，做人所不能，形成制造優(yōu)勢，自然能吸引更多的創(chuàng)新資源。

3.3 注重產業(yè)生態(tài)的打造

數(shù)字化經濟最突出的一個特征是產業(yè)布局所受到的時空限制大為壓縮，這使得許多地區(qū)的傳統(tǒng)資源稟賦要素的比較優(yōu)勢不是很明顯，后發(fā)地區(qū)通過相關政策的實施和追趕也能形成適應數(shù)字經濟時代的新的比較優(yōu)勢，而這個比較優(yōu)勢主要體現(xiàn)在產業(yè)生態(tài)的打造上。產業(yè)生態(tài)是由各種經濟主體聚集而形成的生態(tài)群落體系，包括前后端的服務和中間環(huán)節(jié)的制造，各種科研院所的聚集或資源流動等。對于人才、科研院所的引進，可以采取諸如與科研院所合建地方研究院、為各類所需人才提供靈活服務等激勵措施，尋求“但求所用，不求所有”的方式來吸引創(chuàng)新要素資源。在產業(yè)生態(tài)的打造中，最核心的是產業(yè)鏈的融入問題，只有一個區(qū)域的主導產業(yè)融入到某個具有相當大市場空間的產業(yè)體系中，才能形成對當?shù)鼐哂袔优c輻射作用的產業(yè)集群或特色產業(yè)體系。數(shù)字經濟的優(yōu)勢這時候充分體現(xiàn)，區(qū)域主導產業(yè)一旦形成特色聚集，則相關的創(chuàng)新要素和服務資源可能來自于全國甚至全球，從而推動形成區(qū)域經濟增長極或增長帶。

3.4 推動金融與科技結合

建設區(qū)域現(xiàn)代產業(yè)體系，科技和金融是產業(yè)發(fā)展的兩大支撐。金融的作用不僅表現(xiàn)在為正常生產經營的企業(yè)融資，還表現(xiàn)在可以為各類經濟主體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動提供融資支持，這主要是通過風險投資來推進的。金融活動本質上是資金的流動，資金向著有盈利能力的企業(yè)流動，在這一過程中，資金的所有者需要承擔的風險有高有低。風險和收益是匹配的，市場上總有一些資金所有者偏好于承擔高風險而博取更大的收益。同時，“創(chuàng)新成功三角”相關政策的結合也減少了相關主體承擔的風險，為金融發(fā)揮作用創(chuàng)造了良好的環(huán)境。因此，推動區(qū)域經濟增長，要在引進與培育各類工商企業(yè)經濟主體的同時推動建立一個與實體經濟發(fā)展要求相適應的金融體系，形成銀行、保險、投資基金、擔保機構等各類金融主體協(xié)作配合的良好格局。