新能源汽車(chē)項(xiàng)目突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型及防控研究＊

肖靖，朱靜，饒若冰

新能源汽車(chē)項(xiàng)目突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型及防控研究＊

肖靖，朱靜，饒若冰

（湖北汽車(chē)工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 十堰 442002）

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理構(gòu)建了新能源汽車(chē)項(xiàng)目突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵承擔(dān)主體的因果循環(huán)圖，并基于研究結(jié)論分別從政府和企業(yè)角度提出風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策建議。

新能源汽車(chē)；突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；風(fēng)險(xiǎn)防控

1 新能源汽車(chē)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)從引起損失的角度可以被定義為突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致創(chuàng)新結(jié)果的失敗。新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新，創(chuàng)新活動(dòng)必然伴隨風(fēng)險(xiǎn)，感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)系統(tǒng)、連續(xù)的過(guò)程。本文依照具體的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)識(shí)別可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

1.1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

新能源汽車(chē)項(xiàng)目面臨的宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于政府政策風(fēng)險(xiǎn)、宏觀政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施條件及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)自身特性和競(jìng)爭(zhēng)者兩個(gè)方面。市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于市場(chǎng)規(guī)模和消費(fèi)者需求風(fēng)險(xiǎn)。在后疫情時(shí)代下，中國(guó)政府為推進(jìn)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)已出臺(tái)多個(gè)扶持政策，如降低新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻，延長(zhǎng)財(cái)政補(bǔ)貼期限至2022年底，純電動(dòng)汽車(chē)、插電式混合動(dòng)力（含增程式）汽車(chē)、燃料電池汽車(chē)免征車(chē)輛購(gòu)置稅等。相較于此，產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)主要面臨的挑戰(zhàn)。

1.2 戰(zhàn)略能力風(fēng)險(xiǎn)

新能源汽車(chē)企業(yè)的戰(zhàn)略能力風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)不清晰或市場(chǎng)定位不準(zhǔn)確，給企業(yè)帶來(lái)整體性風(fēng)險(xiǎn)損失。

1.3 運(yùn)營(yíng)能力風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營(yíng)能力風(fēng)險(xiǎn)的因素較為復(fù)雜。在新能源汽車(chē)生產(chǎn)過(guò)程中，采購(gòu)管理能力的主要風(fēng)險(xiǎn)事件有采購(gòu)成本控制不足、與供應(yīng)商協(xié)調(diào)能力不足以及無(wú)法獲得生產(chǎn)所需的原材料等。新能源汽車(chē)項(xiàng)目進(jìn)行突破性創(chuàng)新耗資巨大，項(xiàng)目本身的不確定性會(huì)導(dǎo)致研發(fā)周期和研發(fā)費(fèi)用的不確定性，給財(cái)務(wù)管理工作帶來(lái)較大難度。其主要風(fēng)險(xiǎn)事件有財(cái)務(wù)配置能力不足、預(yù)警能力不足以及資金鏈的不可持續(xù)性。新能源汽車(chē)項(xiàng)目核心技術(shù)復(fù)雜、難度高，研發(fā)周期和技術(shù)更新速度不確定。產(chǎn)業(yè)鏈中游的核心是整車(chē)及關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)，企業(yè)的生產(chǎn)能力直接決定了是否能完成生產(chǎn)目標(biāo)。其主要風(fēng)險(xiǎn)事件包括新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化能力不足、生產(chǎn)過(guò)程中質(zhì)量控制和成本控制能力不足、生產(chǎn)運(yùn)作管理不當(dāng)以及柔性生產(chǎn)能力不足。在產(chǎn)業(yè)鏈下游主要是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)管理。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)事件包括市場(chǎng)調(diào)研不足、市場(chǎng)銷(xiāo)售模式不適應(yīng)等?？蛻?hù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是售后服務(wù)不到位、與客戶(hù)溝通不足等。

1.4 戰(zhàn)略資源風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略資源風(fēng)險(xiǎn)事件主要包括新能源汽車(chē)企業(yè)關(guān)鍵人才缺乏，企業(yè)家戰(zhàn)略失誤；企業(yè)信息系統(tǒng)不完善；核心技術(shù)缺乏；組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)文化同戰(zhàn)略不匹配；市場(chǎng)和公共關(guān)系資源不足。

2 新能源汽車(chē)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真研究

在新能源汽車(chē)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，外部環(huán)境、企業(yè)和突破性創(chuàng)新這三者是相互聯(lián)系、相互影響的一個(gè)有機(jī)整體，因此在建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型時(shí)要從整體上把握。在此將三個(gè)子系統(tǒng)分成宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力、企業(yè)戰(zhàn)略能力、企業(yè)管理能力和技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力七個(gè)模塊。由系統(tǒng)范圍的界定可看出，企業(yè)的突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于外部環(huán)境的不確定性、企業(yè)本身的不確定性和突破性創(chuàng)新項(xiàng)目本身的不確定性，因此將突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)主體分為市場(chǎng)、研發(fā)、財(cái)務(wù)和管理四個(gè)部門(mén)，其各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成新能源汽車(chē)企業(yè)的突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 市場(chǎng)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于外部環(huán)境。市場(chǎng)部門(mén)根據(jù)外部環(huán)境的不確定性預(yù)測(cè)其將給企業(yè)突破性創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，再通過(guò)對(duì)企業(yè)自身實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的判斷來(lái)確定企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力和應(yīng)對(duì)能力，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和規(guī)避，即確定風(fēng)險(xiǎn)的閾值，當(dāng)市場(chǎng)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)閾值時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)將在市場(chǎng)部門(mén)中開(kāi)始發(fā)酵，并逐漸影響整個(gè)企業(yè)，成為企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)的一部分。市場(chǎng)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)如圖1所示。

圖1 市場(chǎng)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)圖

2.2 研發(fā)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于技術(shù)的難度、技術(shù)人才的能力、研發(fā)周期不確定以及技術(shù)更新速度不確定等。研發(fā)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)因素同企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和應(yīng)對(duì)能力共同構(gòu)成了研發(fā)部門(mén)的最終風(fēng)險(xiǎn)因素，從而影響企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)如圖2所示。

圖2 研發(fā)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)圖

2.3 財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)

財(cái)務(wù)部門(mén)的活動(dòng)貫穿新能源汽車(chē)企業(yè)的突破性創(chuàng)新過(guò)程的始終，沒(méi)有企業(yè)資金的支持，突破性創(chuàng)新項(xiàng)目就無(wú)法繼續(xù)。同時(shí)由于突破性創(chuàng)新項(xiàng)目的巨大不確定性決定了企業(yè)需要巨額的資金來(lái)支持項(xiàng)目的運(yùn)行。財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于財(cái)務(wù)配置能力不足、財(cái)務(wù)預(yù)警能力不足以及無(wú)法獲得足夠的貸款支持來(lái)支持企業(yè)的發(fā)展。財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)的最終確定仍需要根據(jù)企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)感知，財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)涉及到企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)方面，需要重點(diǎn)分析和防范。財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)如圖3所示。

圖3 財(cái)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)圖

2.4 管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)

管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)主要分為對(duì)人力資源的管理生產(chǎn)過(guò)程的管理。在人力資源方面，主要風(fēng)險(xiǎn)有人力資源自身的風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)主要有新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化能力、生產(chǎn)運(yùn)作管理等。管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)如圖4所示。

圖4 管理部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)圖

3 新能源企業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)分析

本文所構(gòu)建的新能源汽車(chē)項(xiàng)目突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的因果回路圖如圖5所示，主要包括兩條反饋回路，具體為各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)的正影響和企業(yè)應(yīng)對(duì)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)影響。

圖5 企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)因果循環(huán)圖

隨著時(shí)間的推移，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力會(huì)逐漸變強(qiáng)，主要體現(xiàn)在企業(yè)會(huì)加強(qiáng)各個(gè)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，因此企業(yè)應(yīng)對(duì)能力可以理解為時(shí)間和企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)的變量。

4 實(shí)施突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防控措施的對(duì)策建議

4.1 政府層面

4.1.1 注重政策支持力度和長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)

新冠肺炎在全球大規(guī)模流行無(wú)疑嚴(yán)重干擾了2020年的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程，危機(jī)與機(jī)遇并存，新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)將獲得更多政策支持。中國(guó)政府已在新能源汽車(chē)購(gòu)置補(bǔ)貼、充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、安全標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)、促進(jìn)二手車(chē)跨地區(qū)流通、加大政府采購(gòu)力度等方面積極出臺(tái)支持政策。上述政策旨在支持新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，做好新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用工作，促進(jìn)新能源汽車(chē)消費(fèi)，結(jié)合實(shí)際且注重當(dāng)下。政策導(dǎo)向更應(yīng)注重長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，更多支持中小型車(chē)的發(fā)展，鼓勵(lì)推廣中國(guó)本土品牌產(chǎn)品，并在支持“車(chē)電分離”等新型商業(yè)模式發(fā)展方面出臺(tái)具體扶持政策。

4.1.2 加快推進(jìn)新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用體系建設(shè)

雖然新能源汽車(chē)的使用成本較低，充電難的問(wèn)題也逐步得到解決，但對(duì)于消費(fèi)者而言，首次投入成本過(guò)高、二手車(chē)殘值偏低，仍是大部分私人消費(fèi)者望而卻步的主要原因。以京津冀地區(qū)、山西省、上海市、江蘇省、湖北省等18個(gè)試點(diǎn)地區(qū)和企業(yè)為代表的新能源汽車(chē)動(dòng)力蓄電池回收利用試點(diǎn)自2018年運(yùn)行以來(lái)情況較好。但是尚未形成完善的動(dòng)力蓄電池回收利用體系，可以在蓄電池回收利用管理政策、技術(shù)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)、儲(chǔ)能投資及技術(shù)進(jìn)展等方面進(jìn)行探索。

4.1.3 積極引導(dǎo)新能源產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)結(jié)合

由于缺乏相輔相成的金融工具，中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)走出去時(shí)往往遇到困難。要解決這一難題，應(yīng)充分利用金融工具鏈和數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)鏈，加強(qiáng)汽車(chē)企業(yè)與商業(yè)銀行的合作，相輔相成，共同發(fā)展。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 市場(chǎng)部門(mén)

市場(chǎng)部門(mén)在企業(yè)突破性創(chuàng)新的初期需要進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，分析新能源汽車(chē)市場(chǎng)的狀況，了解消費(fèi)者的需求，并對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行準(zhǔn)確的定位。同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)新能源汽車(chē)的宣傳，幫助消費(fèi)者詳細(xì)了解產(chǎn)品、深入挖掘市場(chǎng)潛力、及時(shí)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。在新能源汽車(chē)項(xiàng)目突破性創(chuàng)新的中后期，產(chǎn)品逐漸成熟，此時(shí)需要結(jié)合自身發(fā)展情況創(chuàng)新銷(xiāo)售渠道，比如采取產(chǎn)品本地化、發(fā)展汽車(chē)金融等措施。最后還需要建立起完善的售后服務(wù)體系。

4.2.2 研發(fā)部門(mén)

人才是第一資源。研發(fā)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制主要是建立起完善的人才保障機(jī)制，要想辦法吸引人才留住人才。提高技術(shù)人員待遇，并制定與研究貢獻(xiàn)相匹配的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)員工創(chuàng)新。同時(shí)企業(yè)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)更應(yīng)注重技術(shù)的自我創(chuàng)新和自我突破，也可加強(qiáng)同其他企業(yè)、高校合作，聚合各方資源，有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，以此縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)難度。華為的人才戰(zhàn)略部署值得中國(guó)新能源汽車(chē)巨頭企業(yè)深思，畢竟人才是支撐企業(yè)未來(lái)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4.2.3 財(cái)務(wù)部門(mén)

財(cái)務(wù)部門(mén)主要做好財(cái)務(wù)融資、財(cái)務(wù)配置以及財(cái)務(wù)預(yù)警工作，應(yīng)與銀行建立良好的客戶(hù)關(guān)系，及時(shí)整理公司財(cái)務(wù)報(bào)表，利用財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)控，同時(shí)企業(yè)在進(jìn)行財(cái)務(wù)活動(dòng)前也應(yīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)急預(yù)案以備不時(shí)之需。財(cái)務(wù)部門(mén)在突破性創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行的過(guò)程中要保證項(xiàng)目研究資金充裕，同時(shí)企業(yè)其他各部門(mén)也能保持運(yùn)作。

4.2.4 管理部門(mén)

管理部門(mén)要注意建立柔性的生產(chǎn)機(jī)制，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況做出有效調(diào)節(jié)，做到彈性生產(chǎn)。生產(chǎn)時(shí)要控制產(chǎn)品成本，保證產(chǎn)品質(zhì)量，制定合理的生產(chǎn)流程，提高公司產(chǎn)能。同時(shí)企業(yè)應(yīng)該注重人力資源的培養(yǎng)，提高員工歸屬感，完善企業(yè)內(nèi)部升遷加薪機(jī)制，為員工提供福利保障。最后企業(yè)家在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)要多方面聽(tīng)取意見(jiàn)，了解足夠的信息，謹(jǐn)慎做出決斷。

5 結(jié)束語(yǔ)

企業(yè)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度決定企業(yè)的規(guī)劃運(yùn)營(yíng)。正確對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。新能源車(chē)企需要建立科學(xué)的信息管理系統(tǒng)，處理好企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息并進(jìn)行識(shí)別。設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)控部門(mén)協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的關(guān)系，共同抵御風(fēng)險(xiǎn)。建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制，可以通過(guò)加強(qiáng)合作，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行再創(chuàng)新等方法分散企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

［1］蔡林.系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在可持續(xù)發(fā)展研究中的應(yīng)用［M］.北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2010.

［2］李正衛(wèi)，池仁勇.突破性創(chuàng)新的機(jī)會(huì)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理研究［J］.自然辯證法通訊，2009，31（3）：53-58，111.

2095－6835（2020）24－0082－03

F426.471

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.24.027

肖靖（1978—），女，湖北十堰人，副教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。

湖北省教育廳科技項(xiàng)目“新能源汽車(chē)項(xiàng)目突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型及防控研究”（編號(hào)：Q20161801）

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕