過(guò)程管理視角下專利轉(zhuǎn)移問(wèn)題與對(duì)策探究

鄒彤雯

(黑龍江省科學(xué)院高技術(shù)研究院，哈爾濱 150001)

科研院所專利轉(zhuǎn)移過(guò)程既具有對(duì)外服務(wù)特性，又涉及內(nèi)部管理，要想有效分析和研究過(guò)程化管理，準(zhǔn)確地將改革“放管服”策略的重點(diǎn)找出來(lái)，避免管理流于表面，就要構(gòu)建戰(zhàn)略性的指導(dǎo)目標(biāo)，從而提高科研院所專利轉(zhuǎn)移能力，使科研院所與企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙贏。

1 專利轉(zhuǎn)移管理改革存在的問(wèn)題

1.1 科研管理部門分工過(guò)細(xì)，改革“放管服”環(huán)節(jié)較多

針對(duì)專利成果轉(zhuǎn)移的職能部門，從松綁審批制度到傾向性政策，如果想要全方位地進(jìn)行改革，不但要在項(xiàng)目資金使用方面放權(quán)，同時(shí)應(yīng)簡(jiǎn)化儀器設(shè)備采購(gòu)及共享管理，完善實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地管理措施，明確職稱評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及修訂科研績(jī)效指標(biāo)等，這一系列科研管理手段從各方面來(lái)說(shuō)對(duì)于科研人員的科研積極性都有很大影響。由于行政管理部門將自身業(yè)務(wù)政策設(shè)定得較為復(fù)雜，致使科研工作人員無(wú)法盡快研究和消化政策。出臺(tái)的政策較多，導(dǎo)致概念出現(xiàn)混亂，各職能部門之間政策性存在沖突，致使工作銜接過(guò)程產(chǎn)生斷層情況。例如：許多科研院所已經(jīng)實(shí)施了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，尤其是在運(yùn)用科研經(jīng)費(fèi)上，出臺(tái)了配套經(jīng)費(fèi)管理細(xì)則，大力度開(kāi)展財(cái)務(wù)簡(jiǎn)政放權(quán)。但在執(zhí)行過(guò)程中，采購(gòu)招標(biāo)及審計(jì)部門的相關(guān)要求對(duì)資金使用有一定的限制，管理部門很難統(tǒng)一協(xié)調(diào)，難以徹底貫徹落實(shí)。

1.2 科研人員工作要點(diǎn)與頂層設(shè)計(jì)側(cè)重點(diǎn)不同

過(guò)程管理視角下，專利轉(zhuǎn)移有科研開(kāi)發(fā)、管理專利、轉(zhuǎn)化專利、售后服務(wù)及持續(xù)改進(jìn)等五個(gè)過(guò)程，科研管理人員和科研人員有不同的關(guān)注點(diǎn)[1-2]。例如，專利研究的初期階段，管理部門側(cè)重于使用資金、采購(gòu)程序及實(shí)驗(yàn)室安全等相關(guān)科研環(huán)境因素，而科研人員則對(duì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)更加重視。產(chǎn)生專利成果以后，科研人員對(duì)于科研考核和評(píng)定職稱的條件考慮較多，沒(méi)有積極的意愿和充足的精力考慮對(duì)接企業(yè)，致使實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化存在一定的阻礙。而對(duì)于科研管理層而言，應(yīng)用價(jià)值、推廣及前景等相關(guān)專利成果的戰(zhàn)略性問(wèn)題必須要考慮更多。因此，科研院所成果轉(zhuǎn)化部門的主觀意愿是將成果轉(zhuǎn)化積極地向前推動(dòng)，而科研人員通常處于被動(dòng)。在錯(cuò)位的狀態(tài)下，頂層設(shè)計(jì)怎樣“放”，都無(wú)法真正調(diào)動(dòng)科研人員在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的積極性。

1.3 科研人員在科研管理政策中的參與度不高

“放管服”政策的核心是將科研人員的積極性有效提高，科研政策通常由領(lǐng)導(dǎo)層決定，再被科研人員接受[3-4]。但是，因?yàn)槎哂胁煌年P(guān)注點(diǎn)，就容易出現(xiàn)偏差，致使落實(shí)政策的難度加大?？蒲腥藛T認(rèn)知水平必須提高到科研院所的戰(zhàn)略目標(biāo)上，并且與其統(tǒng)一。這樣能使更多的科研人員積極參與制定政策，對(duì)于科研院所內(nèi)部民主正當(dāng)性的提高也有很大幫助。

2 基于過(guò)程管理角度，改革科研院所專利轉(zhuǎn)移管理的對(duì)策

2.1 一體化轉(zhuǎn)變專利成果轉(zhuǎn)移政策

專利成果轉(zhuǎn)移過(guò)程中會(huì)涉及人、財(cái)、物、法等各方面專業(yè)化細(xì)節(jié)，這就要求管理準(zhǔn)確度必須提高，但是管理過(guò)程很容易出現(xiàn)碎片化管理。職能管理部門應(yīng)避免出現(xiàn)分割模式，盡快解決重要問(wèn)題?？蒲性核鶓?yīng)將專利培養(yǎng)、管理及轉(zhuǎn)化的專門機(jī)制建立起來(lái)，組成成員應(yīng)是專業(yè)人員，在數(shù)據(jù)庫(kù)中完整納入專利培育、申請(qǐng)、管理及轉(zhuǎn)化等過(guò)程，使整個(gè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程井井有條，環(huán)環(huán)相扣，從而形成一條龍管理模式，實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)性政策的一體化轉(zhuǎn)變，使科研人員將更多的精力投入到科研開(kāi)發(fā)中去，產(chǎn)出高價(jià)值成果。

2.2 轉(zhuǎn)變績(jī)效考核政策思維

科研院所傳統(tǒng)的科研管理模式為目標(biāo)式管理模式，主要形式是年底績(jī)效，結(jié)果式地考核項(xiàng)目預(yù)期成果，通常評(píng)價(jià)依據(jù)的是著作、論文、評(píng)獎(jiǎng)、項(xiàng)目進(jìn)款及專利等相關(guān)指標(biāo)?？蒲性核鶓?yīng)革新評(píng)價(jià)模式，加強(qiáng)成果認(rèn)定互通。但在開(kāi)發(fā)科研過(guò)程中，沒(méi)有重視培養(yǎng)具有轉(zhuǎn)化前景的專利這一環(huán)節(jié)，甚至有一些科研院所評(píng)價(jià)科研成果應(yīng)用價(jià)值的指標(biāo)還存在空白。許多科研院所的考核不科學(xué)，以專利形式產(chǎn)生的科研成果與論文發(fā)表等其他形式相比較，具有確定性差和歷時(shí)長(zhǎng)等問(wèn)題，因此科研人員很難深入科研開(kāi)發(fā)，急于運(yùn)用實(shí)用新型專利和論文等形式展現(xiàn)階段性成果。對(duì)科研院所而言，培育應(yīng)用價(jià)值高的科研成果，能夠帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型?！胺殴芊闭呒纫獙W(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正確區(qū)分，又要在業(yè)務(wù)上簡(jiǎn)政放權(quán)，減弱對(duì)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)的控制，為科研人員提供研究空間，解決績(jī)效考核不科學(xué)的問(wèn)題，營(yíng)造良好的科研環(huán)境。

2.3 控制技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

專利技術(shù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)，但專利的可靠性和成熟度并不是實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的前提[5-6]。許多技術(shù)成果處在試驗(yàn)階段，需要提高、完善、促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化成型，因此轉(zhuǎn)化過(guò)程中容易出現(xiàn)不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是技術(shù)入股和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，還是銷售分成等各種轉(zhuǎn)移形式，都需要簽訂相關(guān)技術(shù)合同?！胺殴芊闭呦拢S多科研院所的管理模式是企業(yè)與科研人員簽訂合同，科研管理部門蓋章，內(nèi)部公示以后，專利轉(zhuǎn)移才能夠?qū)崿F(xiàn)。以最大范圍尊重科研人員自主權(quán)為基礎(chǔ)，科研院所相關(guān)的機(jī)制建設(shè)必須不斷加強(qiáng)，打造一支專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，科研管理部門必須解決技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問(wèn)題，專業(yè)審查合同并識(shí)別、規(guī)避可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)侵權(quán)糾紛等情況。

2.4 分級(jí)管理專利，優(yōu)化配置資源

目前，授權(quán)專利的質(zhì)量參差不齊，技術(shù)成熟度不同[7-8]。有的專利技術(shù)主要依靠企業(yè)橫向項(xiàng)目，具有明顯的產(chǎn)業(yè)化傾向，還有一些專利技術(shù)是以實(shí)驗(yàn)室調(diào)試結(jié)果為主要來(lái)源，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化還需要進(jìn)一步考量。許多科研院所構(gòu)建了成果轉(zhuǎn)化中心，但是沒(méi)有與相關(guān)成果管理部門業(yè)務(wù)掛鉤，致使管理部門對(duì)專利成果的實(shí)質(zhì)內(nèi)容及價(jià)值沒(méi)有詳細(xì)了解和掌握，主要處理公示和開(kāi)發(fā)票等比較簡(jiǎn)單的業(yè)務(wù)內(nèi)容。如果能夠?qū)⒐芾聿块T的機(jī)構(gòu)職能范疇擴(kuò)寬，從專利編撰初期開(kāi)始對(duì)專利的主要內(nèi)容方向進(jìn)行精準(zhǔn)了解，不但有利于有效實(shí)現(xiàn)專利分類管理，還可以及時(shí)跟隨和大力推廣具有轉(zhuǎn)移前景及與企業(yè)匹配度高的項(xiàng)目，重點(diǎn)培育成熟度較低、需要完善的專利技術(shù)。管理部門的方式方法必須精確，既要分等級(jí)和分層次，又要分周期。管理專利成果不但要精準(zhǔn)實(shí)施相關(guān)策略，還要開(kāi)展大量的推廣工作。

2.5 滿足企業(yè)需求，擴(kuò)寬溝通途徑

科研院所在專利轉(zhuǎn)移方面實(shí)施“放管服”政策，既要完善科研人員內(nèi)部管理，又要調(diào)研、跟蹤及服務(wù)企業(yè)的技術(shù)需求[9-10]。專利技術(shù)能否轉(zhuǎn)移為專利產(chǎn)品，不只要依靠專利技術(shù)本身，更要側(cè)重于專利轉(zhuǎn)移孵化過(guò)程，不斷完善核心技術(shù)，提供配套的技術(shù)服務(wù)?？蒲腥藛T在平衡中需要完成科研、開(kāi)發(fā)及社會(huì)服務(wù)，完成項(xiàng)目結(jié)題、科研成果產(chǎn)出及績(jī)效和職稱評(píng)定，沒(méi)有精力長(zhǎng)時(shí)間地跟蹤企業(yè)技術(shù)受讓工作，即便項(xiàng)目起點(diǎn)是與企業(yè)的橫向合作，也是被動(dòng)型服務(wù)。對(duì)企業(yè)的技術(shù)服務(wù)是專利產(chǎn)品捆綁服務(wù)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)認(rèn)真溝通和分析企業(yè)需求，定期走訪和調(diào)查專利受讓企業(yè)，對(duì)專利轉(zhuǎn)化進(jìn)度和難點(diǎn)進(jìn)行了解和掌握，提高和完善專利技術(shù)性能。

3 結(jié)語(yǔ)

優(yōu)化科研院所“放管服”政策，目的是有效提高專利轉(zhuǎn)移能力，以管理專利轉(zhuǎn)移過(guò)程為切入點(diǎn)，分析和研究政策導(dǎo)向性。根據(jù)科研院所專利轉(zhuǎn)移的復(fù)雜性，將專利轉(zhuǎn)移劃分為五個(gè)階段，即科研開(kāi)發(fā)、管理專利、轉(zhuǎn)化專利、售后服務(wù)及持續(xù)改進(jìn)。將改革政策落實(shí)到專利轉(zhuǎn)移各個(gè)階段中，找到存在的問(wèn)題，基于過(guò)程管理視角探索政策著力點(diǎn)，使科研院所專利轉(zhuǎn)移能力得到大幅度提升。