經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式探究

徐達(dá)奇

(安徽工程大學(xué) 建筑工程學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，依靠勞動(dòng)力、資源等要素驅(qū)動(dòng)的外延式高速增長(zhǎng)已難以為繼，必須實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，加快工業(yè)化和信息化深度融合，推進(jìn)新興技術(shù)的跨界創(chuàng)新，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)?？萍嫉目焖侔l(fā)展與融合，使得產(chǎn)品、技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜，產(chǎn)品生命周期越發(fā)短暫，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨慘烈，創(chuàng)新主體僅依靠自身內(nèi)部資源進(jìn)行封閉式創(chuàng)新，已無(wú)法適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，如IBM、華為等，都越來(lái)越重視合作創(chuàng)新。實(shí)踐證明，合作創(chuàng)新不僅可以彌補(bǔ)創(chuàng)新資源不足、獲取外部技術(shù)，同時(shí)還能降低研發(fā)成本、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、減輕過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、節(jié)約交易成本等。因而，國(guó)家將建設(shè)各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)和創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)、高效配置的生態(tài)系統(tǒng)納入創(chuàng)新戰(zhàn)略，正是為了解決合作創(chuàng)新中模式不靈、機(jī)制不暢等問(wèn)題，進(jìn)一步拓展合作創(chuàng)新的深度和廣度，以提升國(guó)家整體自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

一、新常態(tài)下合作創(chuàng)新面臨的新環(huán)境

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些資源瓶頸亟需解決；人們美好生活的向往對(duì)生活環(huán)境等有了更高的期待；社會(huì)文化進(jìn)步需要更多的技術(shù)支撐；西方貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加大；第四次工業(yè)革命迅猛發(fā)展，許多尖端技術(shù)需要突破等等。迫使市場(chǎng)主體必須適應(yīng)新環(huán)境、主動(dòng)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化創(chuàng)新的意識(shí)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力切實(shí)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新[1]，這就給合作創(chuàng)新提出了新的課題。

(一)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著特征是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了令世界刮目相看的成就，同時(shí)也付出了昂貴的代價(jià)。高投入、高能耗、高污染的粗放式發(fā)展方式，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、部分產(chǎn)能過(guò)剩、環(huán)境污染嚴(yán)重、資源利用率不高等諸多問(wèn)題，嚴(yán)重制約了我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定的發(fā)展。高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須依靠科技進(jìn)步，發(fā)達(dá)國(guó)家科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)80%左右[2]。進(jìn)入新常態(tài)后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須轉(zhuǎn)向依靠人力資本質(zhì)量和科技進(jìn)步，形成以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新格局。合作創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，可以促使合作創(chuàng)新主體學(xué)習(xí)、積累、提升創(chuàng)新能力。海爾集團(tuán)就是針對(duì)自身發(fā)展需要，與一些著名大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期、深入的合作創(chuàng)新關(guān)系，最終形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力[3]。

(二)現(xiàn)階段國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)驅(qū)使技術(shù)創(chuàng)新

當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程緩慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也極不平衡，各國(guó)均希望通過(guò)擴(kuò)大國(guó)際需求拉動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，國(guó)際市場(chǎng)爭(zhēng)奪變得異常激烈，貿(mào)易保護(hù)主義升溫。另一方面，第四次工業(yè)革命浪潮正襲卷而來(lái)，歐美各國(guó)紛紛提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，如：德國(guó)推出工業(yè)4.0戰(zhàn)略、美國(guó)推行“制造業(yè)回歸”計(jì)劃、歐盟啟動(dòng)實(shí)施“地平線2020計(jì)劃”等等[4]。另外，還利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議以及高新技術(shù)出口管制等策略來(lái)構(gòu)筑技術(shù)壁壘，采用先進(jìn)技術(shù)對(duì)制造業(yè)進(jìn)行全新改造，制造業(yè)對(duì)廉價(jià)勞動(dòng)力的依賴大為降低，生產(chǎn)方式呈現(xiàn)出智能化、服務(wù)化、定制化，這種趨勢(shì)正影響著新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式[5]。在這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)背景下，要想取得競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)，就必須大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)展不同層次、不同類型的合作創(chuàng)新，力爭(zhēng)在更多的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得比較優(yōu)勢(shì)。

(三)新時(shí)代國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略支持合作創(chuàng)新

為獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力，各國(guó)都將創(chuàng)新提升到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心層面，作為提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益的主要引擎。針對(duì)我國(guó)不少產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈的中低端，一些關(guān)鍵核心技術(shù)還受制于人的現(xiàn)實(shí)，黨的十八大提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)而黨中央又提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的理念。黨的十九大報(bào)告明確提出，要“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”?！秶?guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，要明確企業(yè)、高校、科研院所、社會(huì)組織等各類創(chuàng)新主體的功能定位。國(guó)家還出臺(tái)一系列政策法規(guī)，營(yíng)造有利于產(chǎn)學(xué)研合作的環(huán)境，完善合作創(chuàng)新運(yùn)作機(jī)制，規(guī)范合作創(chuàng)新過(guò)程，同時(shí)不斷加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以克服我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育程度不高，可能在合作創(chuàng)新中出現(xiàn)的“市場(chǎng)失靈”，有力促進(jìn)合作創(chuàng)新的健康發(fā)展[6]。

(四)科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展促使合作創(chuàng)新

隨著大數(shù)據(jù)、智能制造、虛擬現(xiàn)實(shí)，以及新能源、新材料、生物技術(shù)等為代表的科技發(fā)展，將世界科技帶入嶄新的“大科學(xué)”時(shí)代，創(chuàng)新過(guò)程越來(lái)越充滿復(fù)雜性和不確定性，產(chǎn)品生命周期越來(lái)越短，依靠單一創(chuàng)新主體單打獨(dú)斗的創(chuàng)新方式正在成為過(guò)去?，F(xiàn)代科技的發(fā)展趨勢(shì)客觀上要求各創(chuàng)新主體之間聯(lián)合起來(lái)，充分整合組織內(nèi)外的創(chuàng)新資源，尤其是人力資源和技術(shù)資源，開(kāi)展開(kāi)放式、多主體、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的合作創(chuàng)新，從而分擔(dān)創(chuàng)新成本和降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新效率和成功率，同時(shí)也提升各合作創(chuàng)新參與者自主創(chuàng)新能力[7]。

二、新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的發(fā)展

20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者分別從交易費(fèi)用理論、合作主體的關(guān)系、參與主體的地位以及作用、合作的主導(dǎo)者、市場(chǎng)與政府相互關(guān)系、合作的緊密程度等方面，對(duì)合作創(chuàng)新模式進(jìn)行了大量研究，取得了豐碩的成果。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文從合作創(chuàng)新的動(dòng)力和目的的角度，按有明確的創(chuàng)新目標(biāo)、有清晰的創(chuàng)新方向、立足戰(zhàn)略領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展等三個(gè)層次，對(duì)新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的發(fā)展進(jìn)行探究。

(一)有明確的創(chuàng)新目標(biāo)

1.科研成果轉(zhuǎn)化。市場(chǎng)主體想通過(guò)應(yīng)用某種較為成熟的技術(shù)成果來(lái)提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益，鑒于自身技術(shù)能力較弱，又缺乏相應(yīng)的技術(shù)吸收能力，而高校、科研機(jī)構(gòu)等有效技術(shù)供給較充足，又欲增加科研經(jīng)費(fèi)，雙方均有開(kāi)展合作的意愿?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是合作創(chuàng)新的低級(jí)階段，高科技含量較低，常見(jiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、科技特派員等合作形式。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是以契約的方式將某種技術(shù)成果的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給對(duì)方的一種經(jīng)濟(jì)法律行為，多為短期、一次性合作，缺乏對(duì)創(chuàng)新持續(xù)的支撐；技術(shù)服務(wù)是指高校和科研機(jī)構(gòu)利用科研平臺(tái)和儀器設(shè)備等優(yōu)勢(shì)，為市場(chǎng)主體改進(jìn)工藝、節(jié)約資源、降低成本、提高效率等提供的服務(wù)性合作；技術(shù)咨詢則是由高校和科研機(jī)構(gòu)為市場(chǎng)主體特定的工程或項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)調(diào)查、研判和知識(shí)傳授等咨詢性合作；科技特派員主要是為切實(shí)解決企業(yè)技術(shù)問(wèn)題，從高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)用型學(xué)科中選拔優(yōu)秀人才到企業(yè)掛職鍛煉與對(duì)口服務(wù)，了解企業(yè)技術(shù)需求，開(kāi)展科研活動(dòng)，并發(fā)揮橋梁紐帶作用。

2.創(chuàng)新項(xiàng)目攻關(guān)。一些全新的、重大的或是尖端的創(chuàng)新項(xiàng)目，需要大量的技術(shù)、人才、資金、設(shè)備等方面的投入，在單個(gè)創(chuàng)新主體具有的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源不足，難以獨(dú)立完成技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的情況下，為了追求經(jīng)濟(jì)利益、提升創(chuàng)新能力，創(chuàng)新主體必然會(huì)尋求合適的合作伙伴開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)參與程度的不同，有委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)外包等幾種形式。

委托研發(fā)是指創(chuàng)新主體根據(jù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，委托高校、科研機(jī)構(gòu)等研究開(kāi)發(fā)與其技術(shù)基本要求、關(guān)鍵指標(biāo)等相符的新產(chǎn)品新技術(shù)，以達(dá)到獲取所需技術(shù)，進(jìn)軍市場(chǎng)并獲利的目的；聯(lián)合研發(fā)多以創(chuàng)新項(xiàng)目為載體，由參與合作創(chuàng)新各方派出科研人員組成臨時(shí)性研發(fā)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，共同尋求所需技術(shù)的解決辦法，共享創(chuàng)新生產(chǎn)資源，并將研究成果產(chǎn)業(yè)化；技術(shù)外包是創(chuàng)新主體將創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)分，并將內(nèi)部資源集中于具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)上，把一些非核心的創(chuàng)新和生產(chǎn)環(huán)節(jié)交給外部組織去完成，最后將細(xì)分項(xiàng)目研究成果進(jìn)行整合。

(二)有清晰的創(chuàng)新方向

1.共建創(chuàng)新平臺(tái)。相關(guān)創(chuàng)新主體為了共同的利益，以資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，共同投入資源組建共享平臺(tái)，并以此作為創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。通過(guò)參與主體之間、主體與外部環(huán)境之間創(chuàng)新資源的互動(dòng)，以及頻繁、密切的溝通，使創(chuàng)新信息的收集、交流與擴(kuò)散加快，創(chuàng)新效率和績(jī)效大為提高。共建創(chuàng)新平臺(tái)是合作創(chuàng)新中合作層次較高、合作關(guān)系比較緊密的一種模式，有共建科研基地、共建研發(fā)實(shí)體和大學(xué)科技園等合作形式。

共建科研基地是利用大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)、技術(shù)、人才、設(shè)備等和企業(yè)資金、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，共同建立以研發(fā)、研習(xí)、培訓(xùn)、交流為目標(biāo)的工程研究中心、研究院、聯(lián)合培養(yǎng)基地、中試基地、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等，共同參與并進(jìn)行長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新合作[8]；共建研發(fā)實(shí)體是以資金或技術(shù)為紐帶，共同出資建立具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，有效地解決風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和權(quán)益分配等問(wèn)題，表現(xiàn)為股份制公司、有限責(zé)任公司、科研或生產(chǎn)聯(lián)合體等形式；大學(xué)科技園是在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)周邊興建產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，將大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)充足的智力、信息、技術(shù)資源與社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源結(jié)合起來(lái)，為合作創(chuàng)新提供重要的支撐平臺(tái)。地方政府是主要推動(dòng)者和組織者，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)源源不斷為其輸送新思想、新技術(shù)和人才。

2.搭建虛擬組織。當(dāng)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，最早意識(shí)到這一市場(chǎng)機(jī)會(huì)或者掌握某一關(guān)鍵技術(shù)的市場(chǎng)主體，就會(huì)利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和現(xiàn)代通訊技術(shù)，牽頭將兩個(gè)或兩個(gè)以上相互獨(dú)立、具有互補(bǔ)的資源和核心能力且有合作愿望的創(chuàng)新主體，圍繞既定的研究目標(biāo)和內(nèi)容，迅速地柔性連接起來(lái)，共同完成新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)和新市場(chǎng)的開(kāi)拓。

虛擬組織是一些獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體基于某種共同的目標(biāo)而組織起來(lái)的一種靈活的臨時(shí)性聯(lián)盟，憑借其對(duì)市場(chǎng)機(jī)遇的預(yù)見(jiàn)、捕捉及反應(yīng)速度，精準(zhǔn)識(shí)別客戶的核心需求及潛在需求，為需求轉(zhuǎn)換及項(xiàng)目創(chuàng)新贏得先機(jī)[9]。現(xiàn)代信息技術(shù)打破了時(shí)空界限，促進(jìn)了快速溝通，降低了合作成本，催生了高度靈活的虛擬組織合作創(chuàng)新模式。

(三)立足戰(zhàn)略領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展

創(chuàng)新經(jīng)歷了從最初強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化，到增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，再到建立國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的變化過(guò)程。在新常態(tài)背景下，創(chuàng)新主體要集中資源優(yōu)勢(shì)，協(xié)同攻關(guān)，持久發(fā)力，加快突破重大核心技術(shù)，開(kāi)發(fā)重大戰(zhàn)略性技術(shù)、產(chǎn)品，堅(jiān)持以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

1.建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力或區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，政府推動(dòng)、引導(dǎo)、支持，企業(yè)為主體，高校和科研機(jī)構(gòu)為主要技術(shù)依托，形成的共同投入、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的一種松散型關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織[10]。創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是合作創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)所在，也是合作創(chuàng)新中較高的合作層次。按照適用范圍不同，主要有產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和區(qū)域戰(zhàn)略聯(lián)盟兩種形式。

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求出發(fā)，圍繞支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，以解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題、推進(jìn)重大創(chuàng)新為目標(biāo)，通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、甚至制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；區(qū)域戰(zhàn)略聯(lián)盟是圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色，高校、科研機(jī)構(gòu)與地方政府簽訂全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，加強(qiáng)相互之間的緊密聯(lián)系，發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)源、成果源、人才源的優(yōu)勢(shì)，以解決本區(qū)域的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題，增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新，更好地實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)或區(qū)域間創(chuàng)新資源的共享，圍繞創(chuàng)新的目標(biāo)，多主體、多因素共同協(xié)作、相互補(bǔ)充、大跨度整合的協(xié)同創(chuàng)新模式也是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種形式。

2.組建離岸創(chuàng)新中心。離岸創(chuàng)新中心，是由中方機(jī)構(gòu)與國(guó)際知名高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合成立離岸研發(fā)中心，與國(guó)內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新體系進(jìn)行有機(jī)整合與對(duì)接，以戰(zhàn)略性、國(guó)際性、前沿性為目標(biāo)，集聚具有行業(yè)科技前沿能力、國(guó)際先進(jìn)水平的領(lǐng)軍人才，追蹤世界產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)，通過(guò)技術(shù)引入實(shí)現(xiàn)人才引入的戰(zhàn)略舉措；是秉承“以我為主”原則，整合國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，共同開(kāi)展世界科學(xué)前沿領(lǐng)域的多層次、多角度國(guó)際科研合作，推動(dòng)國(guó)際研發(fā)中心與國(guó)內(nèi)創(chuàng)新基地相互協(xié)調(diào)、相互激勵(lì)的國(guó)際合作創(chuàng)新模式；是堅(jiān)持戰(zhàn)略需求導(dǎo)向，面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展的戰(zhàn)略性問(wèn)題和突出難題，突出重點(diǎn)領(lǐng)域，聚集國(guó)家戰(zhàn)略需求，有的放矢地推進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)家重大戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域的精準(zhǔn)突破的合作創(chuàng)新模式[11]。

為了持續(xù)提升戰(zhàn)略領(lǐng)域的創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，需要不斷擴(kuò)大搜尋合作伙伴的范圍和增加合作伙伴的數(shù)量，大力開(kāi)展國(guó)際合作創(chuàng)新，彌補(bǔ)我國(guó)科技創(chuàng)新的“短板”。如中關(guān)村就在歐洲、美國(guó)硅谷、加拿大、澳大利亞等均建立了離岸創(chuàng)新中心[12]。

三、新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的選擇

合作創(chuàng)新模式?jīng)]有高下之分，只有是否適合，“適合”的標(biāo)準(zhǔn)不僅是符合社會(huì)發(fā)展需求，而且合作各方都能充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)、滿足各方創(chuàng)新發(fā)展的需要。不同類型和發(fā)展階段的創(chuàng)新主體由于所屬的行業(yè)、規(guī)模、組織形式、外向度不同，資源、能力、文化和經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，以及對(duì)合作利益的不同期待，會(huì)選擇不同類型的合作創(chuàng)新模式。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，創(chuàng)新主體應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)能力和創(chuàng)新技術(shù)特征等來(lái)選擇合作創(chuàng)新模式。

(一)不同技術(shù)能力創(chuàng)新主體對(duì)合作創(chuàng)新模式的選擇[13]

1.技術(shù)獲取能力階段。在技術(shù)獲取能力階段，由于缺少前期技術(shù)積累，創(chuàng)新主體的資金、技術(shù)、人才和設(shè)備等創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏，R&D的投入明顯不足，其技術(shù)能力素質(zhì)與同行率先者相比差距較大，在競(jìng)爭(zhēng)中明顯處于弱勢(shì)。處于本階段的創(chuàng)新主體，可以利用區(qū)域優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)許可、成熟技術(shù)，或雇用技術(shù)專家等來(lái)獲取高校、科研機(jī)構(gòu)以及同行率先者的現(xiàn)有技術(shù)。該階段創(chuàng)新主體會(huì)選擇互動(dòng)程度較低的合作方式來(lái)吸收同質(zhì)性資源，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)與咨詢、委托研發(fā)等。

2.技術(shù)吸收能力階段。經(jīng)歷了技術(shù)獲取能力階段后，創(chuàng)新主體已為R&D儲(chǔ)備了一定的人才、技術(shù)、資金和設(shè)備等，技術(shù)能力有了明顯的提升。隨著技術(shù)復(fù)雜性、融合性的提高，創(chuàng)新主體對(duì)于整合組織內(nèi)外創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新的愿望更加強(qiáng)烈，但限于創(chuàng)新能力和資源的有限性，處于本階段的創(chuàng)新主體，仍主要依靠現(xiàn)有資源和知識(shí)進(jìn)行整合研發(fā)，合作創(chuàng)新的R&D工作參與度不高。委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、共建實(shí)體等，是本階段較為匹配的合作創(chuàng)新模式。

3.技術(shù)創(chuàng)新能力階段。經(jīng)歷一系列合作創(chuàng)新后，逐漸積累了一些經(jīng)驗(yàn)，并使其R&D能力在適應(yīng)性和創(chuàng)造性學(xué)習(xí)中得到了升華，創(chuàng)新主體此時(shí)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)越來(lái)越多，并在現(xiàn)有技術(shù)積累和技術(shù)范式的基礎(chǔ)上不斷研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新體系日臻完善，從而有能力“替代”合作創(chuàng)新中應(yīng)用性較強(qiáng)的創(chuàng)新。此階段的合作創(chuàng)新重點(diǎn)開(kāi)始轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性、前沿性的產(chǎn)品和技術(shù)。在該階段創(chuàng)新主體最佳匹配合作創(chuàng)新模式由聯(lián)合研發(fā)、共建實(shí)體、虛擬組織等向戰(zhàn)略聯(lián)盟、離岸創(chuàng)新中心過(guò)渡。

(二)技術(shù)特征對(duì)合作創(chuàng)新模式選擇的影響

溝通順暢、彼此信任、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的合作創(chuàng)新關(guān)系，建立在重復(fù)交易和信任基礎(chǔ)上，而這種技術(shù)交易成本較低的方式是由技術(shù)特征決定的[14]。

1.技術(shù)成熟度的影響。創(chuàng)新主體采用成熟技術(shù)時(shí)，通過(guò)外部方式就可獲取，只需以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等形式開(kāi)展合作創(chuàng)新，就足以滿足創(chuàng)新主體的技術(shù)需求，但由于技術(shù)獲得的便利性，提高產(chǎn)品的附加值有難度；一些處于研發(fā)階段但市場(chǎng)潛力大的技術(shù)，由于其探索性強(qiáng)、不可控因素多、研發(fā)投入大，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高，但一旦研發(fā)成功，可為創(chuàng)新主體獲得超額壟斷利潤(rùn)。尋求與其他創(chuàng)新主體合作就成為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高創(chuàng)新成功率的有效途徑。具體形式包括委托研究、聯(lián)合研發(fā)、共建科研基地、研發(fā)實(shí)體和大學(xué)科技園等[15]。

2.技術(shù)復(fù)雜性的影響。技術(shù)的復(fù)雜性較低時(shí)，需要的創(chuàng)新資源相對(duì)集中，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性較小，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的獨(dú)占，創(chuàng)新主體一般利用自身的技術(shù)積累和內(nèi)部R&D來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，傾向于選擇自主創(chuàng)新或聯(lián)合研發(fā)模式；隨著技術(shù)復(fù)雜性的提高，創(chuàng)新主體內(nèi)部研發(fā)能力和資源已經(jīng)難以滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，創(chuàng)新成功的幾率變小，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增大，創(chuàng)新主體就會(huì)產(chǎn)生整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進(jìn)行合作創(chuàng)新的需求，傾向于選擇聯(lián)合研發(fā)、創(chuàng)新平臺(tái)、虛擬組織，乃至戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作創(chuàng)新模式[16]。

3.技術(shù)外部性的影響。基礎(chǔ)性技術(shù)、共性技術(shù)具有外部性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高，創(chuàng)新投入大等特點(diǎn)，一般創(chuàng)新主體獨(dú)自或牽頭進(jìn)行創(chuàng)新的積極性較低，這時(shí)政府就要發(fā)揮主導(dǎo)、引導(dǎo)、誘導(dǎo)等作用，發(fā)起由多個(gè)創(chuàng)新主體共同參與開(kāi)展基礎(chǔ)性研究，解決共性技術(shù)難題，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，擬采取創(chuàng)新平臺(tái)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和離岸創(chuàng)新中心等模式。而對(duì)于一些前沿性的關(guān)鍵應(yīng)用技術(shù)，由于其外部性小、預(yù)期收益大，自主研發(fā)、委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、虛擬組織等則成為創(chuàng)新主體提高技術(shù)能力、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效方式[17]。

(三)政府在合作創(chuàng)新模式選擇中的作用

創(chuàng)新主體對(duì)合作創(chuàng)新模式的選擇不完全取決于市場(chǎng)，往往受前期合作創(chuàng)新程度和政策環(huán)境支持程度的影響。政府在改善基礎(chǔ)設(shè)施、搭建服務(wù)平臺(tái)、優(yōu)化合作創(chuàng)新政策、營(yíng)造外部環(huán)境等方面發(fā)揮著不可替代的作用，合作創(chuàng)新離不開(kāi)政府的引導(dǎo)、政策和協(xié)調(diào)。即使是市場(chǎng)化程度最高的硅谷，它的形成也與美國(guó)政府意向有關(guān)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不夠完善的我國(guó)，更要靠政府這只“看得見(jiàn)的手”來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和失靈，促進(jìn)創(chuàng)新要素的有效組合，釋放創(chuàng)新主體的潛力，調(diào)動(dòng)合作創(chuàng)新各方的積極性，以創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展[18]。

新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，通過(guò)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)粗放式增長(zhǎng)方式的擺脫，更多體現(xiàn)對(duì)質(zhì)量、效益、創(chuàng)新、生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展的追求，逐步轉(zhuǎn)向以質(zhì)量型、差異化為主的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。政府在有效發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用基礎(chǔ)上，通過(guò)制定科學(xué)合理的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制、實(shí)施各種政策制度來(lái)激勵(lì)、引導(dǎo)創(chuàng)新主體參與合作創(chuàng)新活動(dòng)。這些都會(huì)影響創(chuàng)新主體對(duì)合作創(chuàng)新模式的選擇。