新形勢下再視邁克爾·波特鉆石模型

【摘 要】美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特（Michael E. Porter）所提出的國家競爭優(yōu)勢理論，為國際貿(mào)易理論的研究提供了新的研究視角及分析工具。其中，鉆石體系是國家競爭優(yōu)勢理論的核心概念，目前已在產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的研究中產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。新形勢下各國國際貿(mào)易政策的變化以及新冠疫情的大流行使得鉆石體系的適用性大大受限。本文將對鉆石體系的核心四要素加以評述，探討其理論價值與貢獻(xiàn)，并為鉆石模型在新形勢下的應(yīng)用提供改進(jìn)建議。

【關(guān)鍵詞】國家競爭優(yōu)勢；鉆石模型；模型改進(jìn)

一、鉆石體系的核心四要素

波特指出國家競爭優(yōu)勢的分析前提是競爭的形態(tài)會隨不同的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)而改變、跨國企業(yè)的價值鏈不一定全放在母國、國際競爭中企業(yè)的競爭優(yōu)勢來自改善、創(chuàng)新和升級。這為鉆石模型的應(yīng)用限制了前提條件，即鉆石模型可作為對單個產(chǎn)業(yè)的分析工具，國家對企業(yè)競爭力的影響不適用于囊括所有廣義的產(chǎn)業(yè)，理論的重點(diǎn)在于企業(yè)為何將母國作為競爭基地。由此，波特給出了鉆石模型的核心四要素——生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手。此外，波特將機(jī)遇和政府兩個變量視為鉆石模型的重要補(bǔ)充。

（一）生產(chǎn)要素條件——互通有無的根本

與赫克歇爾-俄林模型相一致的是，波特同樣認(rèn)為要素稟賦優(yōu)勢是一個國家進(jìn)行貿(mào)易的重要條件，在此基礎(chǔ)上將生產(chǎn)要素條件細(xì)分為基本要素和高級要素。基本要素是一國先天擁有的稟賦優(yōu)勢，如自然資源、地理位置、氣候等，事實(shí)證明，四大文明古國正是起源于基本要素條件優(yōu)厚的地區(qū)。高級要素包括現(xiàn)代化通信的基礎(chǔ)設(shè)施、大學(xué)研究所、高等教育人力等。波特認(rèn)為高級要素比基本要素重要得多，在企業(yè)參與競爭中發(fā)揮著重要作用，例如丹麥各大學(xué)培養(yǎng)出來的家具設(shè)計(jì)師成為該國工業(yè)的骨干，美國在電腦軟硬件方面的人才和技術(shù)使其在電腦業(yè)上稱雄。

（二）需求條件——產(chǎn)業(yè)沖刺的動力

波特認(rèn)為國內(nèi)需求市場是產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的第二個關(guān)鍵要素，并從三個方面指出國內(nèi)市場對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力。

其一是細(xì)分市場的需求結(jié)構(gòu)。當(dāng)一個國家的內(nèi)需市場和國際市場的主要需求相同，而其他國家卻沒有這樣的條件時，這個國家的廠商就比較容易獲得競爭優(yōu)勢。以空客的崛起為例，空客的航程短、運(yùn)載量大，它的設(shè)計(jì)滿足了傳統(tǒng)民航企業(yè)所忽略的市場環(huán)節(jié)。

其二是內(nèi)行而挑剔的客戶。挑剔的消費(fèi)者往往會對本國公司產(chǎn)生一種促進(jìn)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的壓力。日本消費(fèi)者對音響器材的選購十分講究，常常需要最新最好的款式，廠商為了滿足需求不得不密集地推出新產(chǎn)品。

其三是預(yù)期性需求。如果本土客戶的需求領(lǐng)先于其他國家，那么為它服務(wù)的本國廠商相應(yīng)地也就需要走在世界其他廠商的前面。預(yù)期性需求刺激廠商的產(chǎn)品不斷升級，增強(qiáng)面對新形態(tài)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的競爭力。同樣以日本為例，由于日本消費(fèi)者重視節(jié)約能源的問題，廠商被迫面對這一趨勢進(jìn)而改善產(chǎn)品的能源效率。

（三）相關(guān)支持性產(chǎn)業(yè)——休戚與共的優(yōu)勢網(wǎng)絡(luò)

一個國家產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的建立，還受益于供應(yīng)商和相關(guān)企業(yè)的支持。相關(guān)性產(chǎn)業(yè)之間能夠形成強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)集群，降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，形成良性的產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)間的相互關(guān)聯(lián)可以發(fā)揮“提攜效應(yīng)”，有競爭力的本國產(chǎn)業(yè)可以帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因?yàn)樗鼈冎g產(chǎn)業(yè)價值相近，可以合作、共享信息。日本的人造纖維工業(yè)獨(dú)占鰲頭受益于大量出口紡絲合成制品的產(chǎn)業(yè)歷史，而碳纖維產(chǎn)品能迅速表現(xiàn)競爭力，又是因?yàn)樘祭w維技術(shù)與人造纖維技術(shù)很接近。

（四）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭——最后的三角

波特認(rèn)為企業(yè)結(jié)構(gòu)和管理模式之于產(chǎn)業(yè)成功并非通則，不同國家的公司在目標(biāo)、戰(zhàn)略和組織方式上大都不相同。企業(yè)必須善用本身的條件、管理模式和組織形態(tài)才能獲得產(chǎn)業(yè)成功。德國企業(yè)喜歡發(fā)展系統(tǒng)化的產(chǎn)品，改善流程，并避免嘗試高風(fēng)險的競爭，這種特征使德國在光學(xué)、化工、綜合加工機(jī)等需要高度技術(shù)和重視工程的產(chǎn)業(yè)上非常成功。此外，國內(nèi)競爭對手的存在，可以使國內(nèi)一些企業(yè)更具憂患意識，努力提高競爭力。

（五）小結(jié)

除了鉆石體系的核心四要素之外，波特還強(qiáng)調(diào)了機(jī)遇、政府的重要性，由此構(gòu)成一個完整的鉆石體系。鉆石體系是各要素之間的有機(jī)互動，應(yīng)用時應(yīng)當(dāng)將鉆石體系的要素組合作為一個整體分析，不應(yīng)當(dāng)將單個要素孤立開來。國家競爭優(yōu)勢旨在尋找一個最優(yōu)的要素組合，這與理性經(jīng)濟(jì)人的目標(biāo)是尋找效用最大化的商品組合、理性廠商的目標(biāo)是在預(yù)算約束下尋找產(chǎn)量最大化的生產(chǎn)要素配置的組合邏輯相一致。波特的國家競爭優(yōu)勢理論并不是強(qiáng)調(diào)單個要素條件的占優(yōu)，而意在突出要素組合對產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的影響。

二、理論貢獻(xiàn)與價值

（一）對國際貿(mào)易理論的重要突破，提供了新的分析工具

亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖（David R icardo）的比較優(yōu)勢理論核心思想在于勞動生產(chǎn)率差異導(dǎo)致國際貿(mào)易，赫俄模型（Heckscher–Ohlin mode）指出要素生產(chǎn)率相同也可以有國際貿(mào)易，原因在于各國不同的要素稟賦差異。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，要素條件作為鉆石模型的要素之一，其中的基本要素條件可近似地視為一國的要素稟賦優(yōu)勢。波特的學(xué)說與比較優(yōu)勢理論并非是脫節(jié)的，而是對已有理論的進(jìn)一步發(fā)展。需求條件作為鉆石模型的關(guān)鍵要素，是國家競爭優(yōu)勢的重要一環(huán)。相較于傳統(tǒng)的競爭優(yōu)勢學(xué)說和資源稟賦理論，波特從需求的角度更進(jìn)一步地指出競爭優(yōu)勢的取得條件。鉆石模型為一國產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的分析提供了新的依據(jù)，有助于更好地判斷特定產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢源泉，這是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論所不及的。

（二）突破傳統(tǒng)的靜態(tài)分析，強(qiáng)調(diào)動態(tài)的競爭優(yōu)勢

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論重視各國的要素稟賦差異，即自然資源等基本要素條件，然而這些條件可以被認(rèn)為是一個國家所固有、不可改變的、靜態(tài)的。此外，要素稟賦優(yōu)勢反而有可能會造成一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)生“貧困化增長”等難題，一些亞非拉地區(qū)以出口初級產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家的要素增長惡化了本國消費(fèi)者福利，本國要素增長的紅利被國外消費(fèi)者獲得。這表明一個國家密集型要素的增長反而可能造成國民福利的下降，這是傳統(tǒng)要素稟賦理論所難以解決的難題。然而，波特的國家競爭優(yōu)勢理論則從動態(tài)的視角指出產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢并不是既定的，而是動態(tài)的、競爭的、可變的，鉆石模型中的某一特定要素也可能在特定的時期發(fā)揮著比以往更為重要的作用。波特的國家競爭優(yōu)勢理論能夠更好地解釋世界歷史上的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象以及20世紀(jì)70—80年代亞洲四小龍的迅速崛起。

三、改進(jìn)與展望

（一）尋找產(chǎn)業(yè)共性，凝結(jié)更深層次的國家競爭優(yōu)勢

波特在《國家競爭優(yōu)勢》（Compe titive Advantage of Nations，1990年）一書中即指出了鉆石模型的局限性，即鉆石模型適用于作為對單個產(chǎn)業(yè)的分析工具，國家對企業(yè)競爭力的影響不適用于囊括所有廣義的產(chǎn)業(yè)。對國家競爭優(yōu)勢理論的進(jìn)一步抽象化以提取普適的概念則有利于鉆石模型更大范圍的應(yīng)用與推廣。世界上的所有生產(chǎn)活動都需要各式各樣的勞動類型，如細(xì)分為腦力勞動、體力勞動。此亦勞動，彼亦勞動，馬克思的勞動價值論則從各式各樣的勞動類型中提煉出無差別的人類勞動這一概念，使得勞動的概念普適化，有利于在后續(xù)的研究中利用普適的勞動價值標(biāo)準(zhǔn)深化理論的推演與演繹。同樣，波特的鉆石模型從國家競爭優(yōu)勢中提煉了四個普遍存在的要素，即生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手，但僅限于單個行業(yè)的競爭優(yōu)勢分析而不適用母國廣義上的其他產(chǎn)業(yè)。倘若將單一產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的研究視角推廣至將一國作為一個整體，由此凝結(jié)出國家要素對于國內(nèi)所有行業(yè)普適的規(guī)律將有助于提高理論的適用性。由于各行各業(yè)都需要人力資源的投入，如果將人力資本視為母國一個個活生生的個人，個體必定會具有其獨(dú)特的民族特性、民族性格、民族共性，作為被雇傭者流向母國各行各業(yè)或許會導(dǎo)致其所在的產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出獨(dú)特的民族特征。與此類似的文化慣性力量是影響母國各個產(chǎn)業(yè)的潛在因子，進(jìn)而影響母國產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。德國人給人帶來的印象是嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、注重生產(chǎn)工藝的，這一文化慣性可能會使消費(fèi)者認(rèn)為該國提供的所有產(chǎn)品或服務(wù)都帶有相應(yīng)的色彩，由此便產(chǎn)生民族特性為代表的文化慣性力量對國家競爭優(yōu)勢的影響，這一影響所帶來的是母國所有產(chǎn)業(yè)普適的文化競爭力，而不僅限于單個產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。因此，包括民族特性在內(nèi)的文化軟實(shí)力因素亦是培育國家競爭優(yōu)勢的要件之一。

（二）吸納外部環(huán)境要素，拓展鉆石模型應(yīng)用前景

鉆石體系的核心四要素主要涵蓋的是國內(nèi)層面的要素條件，對于母國企業(yè)所面臨的外部環(huán)境考慮較少，而外部環(huán)境的變化對國家競爭優(yōu)勢的影響卻是舉足輕重的。母國產(chǎn)業(yè)在開展經(jīng)濟(jì)活動時，勢必受世界經(jīng)濟(jì)形勢、其他周邊地區(qū)區(qū)域政策措施的影響。因而，在分析國家競爭優(yōu)勢時也應(yīng)當(dāng)將外部政策視為外在的影響因素。在當(dāng)前新冠疫情大流行的背景下，倘若貿(mào)易伙伴國面臨嚴(yán)峻的疫情形勢將不利于國家間的貿(mào)易活動和貿(mào)易往來。受各國社交距離管制政策、出入境政策及隔離措施的影響，國際服務(wù)貿(mào)易中的接觸服務(wù)受影響最大，與旅游業(yè)相關(guān)的GAT模式2（國外消費(fèi)）以及GAT模式4（自然人流動）遭到了嚴(yán)重限制。政府出于公共衛(wèi)生考慮而采取的與出行有關(guān)的措施和邊境限制，沉重地打擊了運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易，進(jìn)而影響了國際商品貿(mào)易。在這一背景下，外部政策的刺激和消費(fèi)市場萎靡的疊加作用將會對母國產(chǎn)業(yè)造成重創(chuàng)，這一情況的發(fā)生將導(dǎo)致鉆石理論在一定程度上的失靈。因此，對鉆石體系進(jìn)行內(nèi)外部條件的劃分在當(dāng)前環(huán)境下顯得尤為重要，鉆石體系在外部政策上的延擴(kuò)將有利于進(jìn)一步提煉母國產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。

（三）新形勢下鉆石體系中的政府作用應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步凸顯

鉆石模型的核心四要素在于生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手，政府的力量僅被視為鉆石模型的重要補(bǔ)充。然而，政府的力量不可被邊緣化，在經(jīng)濟(jì)的衰退期政府干預(yù)則可能發(fā)揮著更為重要的作用，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時期鉆石體系的特定要件將對國家競爭優(yōu)勢發(fā)揮著不同影響。19世紀(jì)40年代，李斯特（Friedrich List）對漢密爾頓（Alexander·Hamilton）的幼稚工業(yè)論進(jìn)行了系統(tǒng)化的歸納和總結(jié)，為貿(mào)易保護(hù)主義提供了理論依據(jù)。通過對本國幼稚工業(yè)的保護(hù)使其未來在國際市場上更具競爭力，同樣達(dá)到了培育國家競爭優(yōu)勢的效果。20世紀(jì)80年代由布蘭德（J.A. Brander）、斯潘塞（B.J. Spencer）、克魯格曼（P.R . Krugman）等人發(fā)展起來的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提倡對面臨高風(fēng)險、存在正外部性、對本國其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有拉動作用、需要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)更具競爭優(yōu)勢。在當(dāng)前背景下，面對新冠疫情的大流行和全球貿(mào)易的下滑，美國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，除了常規(guī)的反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查之外，還發(fā)起了包括“301調(diào)查”、“232調(diào)查”在內(nèi)的多項(xiàng)貿(mào)易調(diào)查。美國重回貿(mào)易保護(hù)主義的道路對國際經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生了廣泛的影響，受美國對華貿(mào)易保護(hù)主義的沖擊，中美之間的貿(mào)易摩擦亦錯綜復(fù)雜。此外，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的縱深發(fā)展，貿(mào)易自由化的程度正在提高，貿(mào)易保護(hù)手段發(fā)生了由傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘到非關(guān)稅壁壘的轉(zhuǎn)移，一些發(fā)達(dá)國家的技術(shù)型貿(mào)易措施（TBT）與動植物檢疫程序（SPS）因其嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)將不少發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品拒之門外。TBT和SPS因其廣泛性、隱蔽性、易變性成為了潛在的貿(mào)易壁壘。因此，在當(dāng)前進(jìn)一步發(fā)揮政府的作用，通過組織商業(yè)情報(bào)網(wǎng)、組織貿(mào)易中心和展覽會、協(xié)助企業(yè)了解TBT和SPS規(guī)則等手段以削減非關(guān)稅壁壘的影響，幫助母國產(chǎn)業(yè)在國際競爭取得優(yōu)勢地位，是鉆石體系在新形勢下的拓展性運(yùn)用和培育國家競爭優(yōu)勢的重要舉措。

（華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東廣州 510000）

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作者簡介：溫鴻焱（2000—），男，江西寧都人，本科，現(xiàn)就讀于華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。