河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及提升對(duì)策

張安忠

摘要：文章運(yùn)用因子分析法對(duì)河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)河南企業(yè)自主創(chuàng)新綜合能力較弱，追根溯源，是由于R&D人員投入不足、專利產(chǎn)出水平低、創(chuàng)新開(kāi)展能力及技術(shù)獲取能力弱等問(wèn)題拖累所致，是影響河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的薄弱環(huán)節(jié)。因此，應(yīng)從完善企業(yè)自主創(chuàng)新人才政策、構(gòu)建多元化的投融資體系、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)、完善自主創(chuàng)新服務(wù)政策等幾個(gè)方面采取切實(shí)有效的措施，打通薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力有效提升。

關(guān)鍵詞：企業(yè);自主創(chuàng)新;能力;評(píng)價(jià);提升

一、引言

企業(yè)是科技自主創(chuàng)新的主力軍，河南省要實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型必須堅(jiān)定不移的依靠企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提升。近年來(lái)，河南省雖然已經(jīng)意識(shí)到了企業(yè)自主創(chuàng)新的重要作用，政府也出臺(tái)了一些相關(guān)的財(cái)稅、金融、人才等創(chuàng)新政策來(lái)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，并取得了一定的成效，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力給人的感覺(jué)仍是整體不強(qiáng)。那么，河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力到底如何？與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)相比，河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力居于何種位置？有何差距？差距體現(xiàn)在哪些層面？企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在哪些薄弱環(huán)節(jié)？是哪些因素制約了河南企業(yè)自創(chuàng)新能力的提升？針對(duì)自主創(chuàng)新中的薄弱環(huán)節(jié)，該采取哪些措施來(lái)提升河南企業(yè)自主創(chuàng)新的綜合能力？這些問(wèn)題需要通過(guò)深入的研究方能一一解答。本文就從河南企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出發(fā)，運(yùn)用定量分析方法對(duì)河南企業(yè)自創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，找出企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在的薄弱環(huán)節(jié)，并有針對(duì)性地提出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的概念及構(gòu)成

（一）企業(yè)自主創(chuàng)新能力的概念

自主創(chuàng)新的概念是國(guó)內(nèi)學(xué)者在現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的特定背景下提出來(lái)的，意在扭轉(zhuǎn)過(guò)去的發(fā)展和創(chuàng)新思路，要把自主創(chuàng)新作為新時(shí)期我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想。那么何謂“自主創(chuàng)新”呢？由于它是相對(duì)于過(guò)去的模仿創(chuàng)新而提出的，是模仿創(chuàng)新的對(duì)立面，顯然這里“自主”就包含有“自我”、“自覺(jué)”、“自愿”、“主動(dòng)”的意思，區(qū)別于模仿創(chuàng)新的“被動(dòng)”、“依賴”等特性，從微觀的角度來(lái)講，可以將其定義為企業(yè)依靠自己的力量，突破科技難關(guān)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，掌握重要、核心技術(shù)，并實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局長(zhǎng)田力普的解釋，自主創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)包含三個(gè)方面的要素，一是技術(shù)是創(chuàng)造出來(lái)的;二是新東西;三是屬于自己的。這是區(qū)分自主創(chuàng)新與其他形式的創(chuàng)新的根本所在。因此，無(wú)論是原始創(chuàng)新，還是引進(jìn)技術(shù)消化吸收后再創(chuàng)新，亦或是集成創(chuàng)新，只要滿足這三個(gè)條件，都屬于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。

自主創(chuàng)新能否達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，這主要取決于自主創(chuàng)新的能力，那么何謂自主創(chuàng)新能力呢？要界定自主創(chuàng)新能力的概念，首先來(lái)看什么是能力？根據(jù)百度百科漢語(yǔ)詞條的解釋，能力是完成一項(xiàng)目標(biāo)或者任務(wù)所體現(xiàn)出來(lái)的綜合素質(zhì)。據(jù)此可以將企業(yè)自主創(chuàng)新能力界定為企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新目標(biāo)所體現(xiàn)出來(lái)的綜合素質(zhì)。那么這個(gè)綜合素質(zhì)包含哪些方面呢？或者說(shuō)企業(yè)自主創(chuàng)新能力具體又由哪些方面的能力構(gòu)成的呢？企業(yè)自主創(chuàng)新能力是由企業(yè)對(duì)影響自主創(chuàng)新能力的要素進(jìn)行有效組織、整合，并將之轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新成果的能力，企業(yè)對(duì)要素的組織、整合不同，形成的能力也就不同。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成

根據(jù)以上對(duì)自主創(chuàng)新能力的界定，可以將企業(yè)自主創(chuàng)新能力分為以下三種類(lèi)型。

1. 基于要素創(chuàng)新生成能力視角的企業(yè)自主創(chuàng)新能力及構(gòu)成

企業(yè)自主創(chuàng)新能力可以分為研發(fā)能力、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化能力、管理能力和營(yíng)銷(xiāo)能力，每一種能力又根據(jù)該環(huán)節(jié)對(duì)四種要素的要求分別由與之相匹配的人才、資金、技術(shù)和信息四種能力綜合而成，這里的人才、資金、技術(shù)和信息并非簡(jiǎn)單的創(chuàng)新的構(gòu)成要素，而是基于創(chuàng)新而形成的要素的能力，其中，人才力指企業(yè)培養(yǎng)、吸引、激勵(lì)具有創(chuàng)造能力和創(chuàng)新精神人才的能力，資金力指企業(yè)資金運(yùn)作的能力，包括自主創(chuàng)新資金積累能力、資金籌措能力和資金運(yùn)營(yíng)能力，技術(shù)力指企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中解決實(shí)際技術(shù)問(wèn)題的能力，包含知識(shí)儲(chǔ)備和創(chuàng)新設(shè)施條件等軟硬件實(shí)力，信息力指企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中相關(guān)信息的獲取、創(chuàng)造、處理和利用能力。

2. 基于內(nèi)外部要素分類(lèi)視角的企業(yè)自主創(chuàng)新能力及構(gòu)成

企業(yè)將內(nèi)外部要素分別進(jìn)行組織、整合，形成了相應(yīng)的能力，對(duì)內(nèi)部要素的組織、整合形成了企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部決定能力，又包括技術(shù)能力和管理能力;對(duì)外部要素的組織、整合形成了企業(yè)自主創(chuàng)新的外部支持能力，又包括政治支持能力、經(jīng)濟(jì)支持能力、法律支持能力和文化支持能力。二者相互融合、共同作用，形成了企業(yè)自主創(chuàng)新的綜合能力。

3. 基于創(chuàng)新過(guò)程的企業(yè)自主創(chuàng)新能力及構(gòu)成

此種形式是指將企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程分解為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新開(kāi)展、創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)獲取四個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都需要對(duì)該環(huán)節(jié)所需要的要素進(jìn)行組織、整合，形成了相應(yīng)的創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新開(kāi)展能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新技術(shù)獲取能力。

三、河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀評(píng)價(jià)分析

在企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面，本文將依據(jù)前述有關(guān)企業(yè)自主創(chuàng)新能力及構(gòu)成的第三種分類(lèi)形式，即從企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程著手，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分解，將自主創(chuàng)新能力分解為企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力、企業(yè)自主創(chuàng)新開(kāi)展能力、企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力和企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)獲取能力，并據(jù)此設(shè)計(jì)度量四種能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)四種能力進(jìn)行分別評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用因子分析法對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及數(shù)據(jù)來(lái)源

與大多數(shù)研究不同的是，本文選取的指標(biāo)主要采用反映企業(yè)自主創(chuàng)新水平的指標(biāo)，盡量不選衡量規(guī)模方面的指標(biāo)，因?yàn)橐?guī)模方面的指標(biāo)屬于絕對(duì)量指標(biāo)，難以起到比較的效果。因此，本文主要選取水平類(lèi)的指標(biāo)，具體指標(biāo)如表1所示。