協(xié)同發(fā)展背景下京津冀科技資源分布與共享現(xiàn)狀分析

楊雨寒，閆亞飛，張立佳，姚作芳，賈 蘋(píng)

(1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.河北省科學(xué)院，河北石家莊 050081；3.中國(guó)科學(xué)院北京分院，北京 100190)

1 研究背景

科技資源為科技活動(dòng)提供了基本的物質(zhì)和人才保障，包括科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果等?？萍假Y源是能夠直接或間接推動(dòng)科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一切資源?？萍假Y源是跨區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的能量基礎(chǔ)，各種資源合理有序流動(dòng)、共同發(fā)揮作用，才能支撐整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，推進(jìn)跨區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的有效開(kāi)展［1-4］。

京津冀地區(qū)作為國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要載體，其目標(biāo)是要成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的示范區(qū)、引領(lǐng)和支撐全國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新引擎、建設(shè)具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的世界級(jí)城市群。國(guó)家和各部委在多層面進(jìn)行了戰(zhàn)略部署、政策規(guī)劃，政府相關(guān)部門(mén)已簽署相應(yīng)的合作框架與合作協(xié)議，積極推進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展。近年來(lái)，京津冀在政府、園區(qū)、企業(yè)、院校等不同層面的互聯(lián)互通、區(qū)域合作持續(xù)加深，產(chǎn)業(yè)合作模式更加多樣化［5-6］。

自2015 年通過(guò)《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》對(duì)京津冀協(xié)同發(fā)展作出了戰(zhàn)略定位與規(guī)劃，并對(duì)京津冀三省市（以下簡(jiǎn)稱“三地”）的功能進(jìn)行了定位以來(lái)，國(guó)家部委、三地政府和三地有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了多項(xiàng)政策舉措支持京津冀協(xié)同發(fā)展。其中，政策層面出臺(tái)了《“十三五”時(shí)期京津冀國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃》《京津冀系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)方案》《京津冀協(xié)同發(fā)展生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》《京津冀協(xié)同發(fā)展交通一體化規(guī)劃》《京津冀人才一體化發(fā)展規(guī)劃（2017—2030 年）》等文件，對(duì)三地社會(huì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、全面創(chuàng)新改革等作出統(tǒng)籌性的規(guī)劃與導(dǎo)向，并在生態(tài)環(huán)境保護(hù)、交通一體化等產(chǎn)業(yè)方向和人才、空間等領(lǐng)域進(jìn)行了規(guī)劃；行動(dòng)舉措層面主要以框架協(xié)議和工作方案為主，由三地相關(guān)部門(mén)簽署的框架協(xié)議多達(dá)10 余項(xiàng)，涉及了環(huán)保、稅收、質(zhì)量監(jiān)督、民政事業(yè)、安全生產(chǎn)、廣告、食品檢測(cè)、醫(yī)藥耗材、文化旅游等方面。多層面、多角度的政策為京津冀協(xié)同發(fā)展提供了政策保障，營(yíng)造了較好的政策環(huán)境。

目前，京津冀三地各具特點(diǎn)。北京擁有全國(guó)完備的科技力量和創(chuàng)新體系，科技資源優(yōu)勢(shì)非常明顯，科研機(jī)構(gòu)和高校的數(shù)量位居全國(guó)第一，但是城市的承載能力有限，迫切需要將大量?jī)?yōu)秀的科技成果轉(zhuǎn)化到地方，大量的科技資源需要向周邊進(jìn)行疏解。天津擁有高水平的現(xiàn)代制造業(yè)和較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化能力，一方面需要來(lái)自北京的優(yōu)秀成果落地和轉(zhuǎn)化，另一方面，其成熟的工業(yè)成果也迫切需要在周邊地區(qū)進(jìn)行落地發(fā)展。河北在科技資源方面相對(duì)比較薄弱，但是擁有良好的科技成果轉(zhuǎn)化基地和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間，在鋼鐵、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域都有一定的基礎(chǔ)，并且迫切需要引進(jìn)優(yōu)秀的科技成果和人才來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，對(duì)京津冀三地的科技資源分布、科研產(chǎn)出現(xiàn)狀等進(jìn)行調(diào)研，對(duì)三地進(jìn)一步的科技合作、帶動(dòng)科技資源流動(dòng)，提高三地科技實(shí)力，促進(jìn)北京非首都功能疏解、天津產(chǎn)業(yè)發(fā)展、河北產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等具有重要意義。

本研究將對(duì)京津冀地區(qū)的科研投入、產(chǎn)出和合作現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，揭示京津冀科技資源分布和協(xié)同共享現(xiàn)狀，為深入開(kāi)展京津冀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新及相關(guān)研究提供數(shù)據(jù)支撐；梳理三地合作現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的對(duì)策措施。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究梳理了京津冀三地科技資源分布現(xiàn)狀，包括經(jīng)費(fèi)投入、項(xiàng)目支持、人力投入方面的科研投入，科技論文和專利產(chǎn)出，合作發(fā)文和專利合作現(xiàn)狀（具體指標(biāo)見(jiàn)表1），并通過(guò)實(shí)地調(diào)研對(duì)三地科技協(xié)同與資源共享現(xiàn)狀進(jìn)行分析與討論。

數(shù)據(jù)來(lái)源與分析工具包括：（1）經(jīng)費(fèi)投入、項(xiàng)目支持、人力投入等數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家和地方統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、地方科學(xué)技術(shù)廳（局）、地方科學(xué)技術(shù)委員會(huì)等。（2）科技論文產(chǎn)出、合作發(fā)文數(shù)據(jù)來(lái)源于Web of Science 核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索京津冀三地2008—2018 年發(fā)表的SCI 論文，檢索日期為2019 年9 月，使用 DDA（Derwent Data Analyzer）對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行清洗、合并、去重、分析，使用 MS-Excel 對(duì)結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)、匯總、計(jì)算，使用VOSviewer 對(duì)結(jié)果進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類(lèi)分析。（3）專利申請(qǐng)、合作與轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)來(lái)源于incoPat 數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索京津冀三地2008—2018 年申請(qǐng)的專利，檢索日期為2019 年11 月，并采用數(shù)據(jù)庫(kù)的分析功能對(duì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析。

表1 京津冀科技資源分布與共享的分析指標(biāo)及其含義

3 京津冀科技資源分布現(xiàn)狀

3.1 科研投入現(xiàn)狀

（1）科研經(jīng)費(fèi)投入情況。科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源通常包括政府、企業(yè)、民間組織和基金會(huì)等。地方財(cái)政科技支出占一般預(yù)算支出的比例可以在一定程度上反映出地方政府對(duì)科技發(fā)展的重視程度［7］。2011—2018 年期間，京津冀三地科研經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源比例和科研投入強(qiáng)度如圖1～圖3 所示［8-9］?？梢钥闯?，三地區(qū)的地方財(cái)政科技支出差距較大，近10年來(lái)，北京市每年的科研支出超過(guò)天津市的2 倍、河北省的3 倍；三地科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源差異較大，河北省約70%、天津市約50%、北京市僅15%左右的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，河北和天津的科研經(jīng)費(fèi)幾乎全部來(lái)自企業(yè)和地方財(cái)政科技支出，而北京來(lái)自企業(yè)和地方財(cái)政的科技支出僅占當(dāng)?shù)乜蒲薪?jīng)費(fèi)的不到一半。

圖1 北京市科研投入經(jīng)費(fèi)與結(jié)構(gòu)

圖2 天津市科研投入經(jīng)費(fèi)與結(jié)構(gòu)

圖3 河北省科研投入經(jīng)費(fèi)與結(jié)構(gòu)

（2）基金支持情況。2018 年京津冀三地獲得自然科學(xué)基金資助的立項(xiàng)數(shù)和立項(xiàng)金額如表2所示?？梢钥闯?，北京市各類(lèi)項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)均居全國(guó)首位，承擔(dān)項(xiàng)目的主要機(jī)構(gòu)為北京大學(xué)、清華大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)和中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院；天津市獲得立項(xiàng)數(shù)排名全國(guó)第13 位，承擔(dān)項(xiàng)目的主要機(jī)構(gòu)為天津大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、天津醫(yī)科大學(xué)和河北工業(yè)大學(xué)；河北獲得立項(xiàng)數(shù)排名全國(guó)第23 位，承擔(dān)項(xiàng)目的主要機(jī)構(gòu)為燕山大學(xué)、河北師范大學(xué)、河北大學(xué)和河北農(nóng)業(yè)大學(xué)。其中，3 類(lèi)一般項(xiàng)目包括面上項(xiàng)目、青年基金和地區(qū)基金，是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目中資助項(xiàng)目數(shù)最多的項(xiàng)目類(lèi)型，支持的主要是從事基礎(chǔ)研究且有一定科研基礎(chǔ)的科研工作者，因此3 類(lèi)項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)據(jù)在一定程度上可以反映出三地區(qū)從事基礎(chǔ)研究中堅(jiān)力量的規(guī)模；4 類(lèi)重要項(xiàng)目包括創(chuàng)新研究群體（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新群體”）、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家杰青”）、國(guó)家優(yōu)秀青年科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家優(yōu)青”）和重點(diǎn)項(xiàng)目，是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目中競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的項(xiàng)目類(lèi)型，也是關(guān)注度最高的項(xiàng)目。重點(diǎn)項(xiàng)目盡管不是資助人才類(lèi)項(xiàng)目，但競(jìng)爭(zhēng)也非常激烈，能入選者基本也是院士、長(zhǎng)江學(xué)者、國(guó)家杰青等高級(jí)別科學(xué)家［10］。北京市獲得各類(lèi)項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)均居全國(guó)第1 位，而且獲得4 類(lèi)項(xiàng)目立項(xiàng)總數(shù)高達(dá)418項(xiàng)，占比達(dá)到31.2%，處于絕對(duì)領(lǐng)先位置，基本可以看出全國(guó)最頂尖的科學(xué)家主要還是集中在北京。天津市和河北省獲得少量的面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目立項(xiàng)，而獲得4 類(lèi)重要項(xiàng)目立項(xiàng)的數(shù)量則非常少，這在一定程度上可以看出三地的科研實(shí)力，同樣也可以看出三地在高端科研人才上的巨大差距。

表2 2018 年京津冀自然科學(xué)基金立項(xiàng)情況

對(duì)2019 年京津冀三地區(qū)的地方科研項(xiàng)目進(jìn)行梳理，包括自然科學(xué)基金項(xiàng)目、自然科學(xué)基金重點(diǎn)研究專題、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃科技支撐重點(diǎn)項(xiàng)目、重大專項(xiàng)、重大科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技服務(wù)業(yè)促進(jìn)專項(xiàng)、對(duì)外合作交流活動(dòng)基金、軟科學(xué)、京津冀基礎(chǔ)研究合作專項(xiàng)等，可以看出，三地資助項(xiàng)目的研究領(lǐng)域趨同，幾乎都涵蓋了電子信息、高端裝備、人工智能、生物醫(yī)藥等方面，對(duì)當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的傾向性資助并不顯著，

（3）科研人員投入情況。表3 對(duì)比了2010 年和2016 年京津冀三地科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員的情況［11］。可以看出，北京市的R&D 人員數(shù)量最多，但近年來(lái)河北省R&D 人員的增長(zhǎng)率最高，2010—2016 年天津市和河北省的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量幾乎成倍增長(zhǎng)；但從研發(fā)人員占地區(qū)總?cè)丝跀?shù)量的比例來(lái)看，河北省的R&D 人員比例較低。

表3 京津冀科研人員數(shù)量

3.2 科研產(chǎn)出現(xiàn)狀

（1）SCI 論文發(fā)表情況。對(duì)京津冀三地2008—2018 年期間發(fā)表的SCI 論文進(jìn)行檢索與統(tǒng)計(jì)，論文發(fā)表數(shù)量對(duì)比及變化趨勢(shì)如圖4 所示。2008—2018年期間，北京市發(fā)表SCI 論文645 956 篇，占三地發(fā)文總量的82%；天津市發(fā)文量占北京市發(fā)文量的15%，河北省發(fā)文量?jī)H占北京市的6%。從三地的發(fā)文趨勢(shì)來(lái)看，每年發(fā)表的SCI 論文數(shù)量不斷增加，年發(fā)表量由高到低依次為北京、天津和河北，北京市的年發(fā)表量遠(yuǎn)高于天津和河北。然而，近10 年來(lái)，三地SCI 發(fā)文增長(zhǎng)率呈波動(dòng)趨勢(shì)，河北省平均增長(zhǎng)率最高，約17.7%；天津市次之，約為15.7%；北京市最低，約為12.8%。

圖4 京津冀SCI 論文數(shù)量變化趨勢(shì)

基于Web of Science 劃分的研究方向分類(lèi)，京津冀三地區(qū)的發(fā)文領(lǐng)域分布見(jiàn)圖5～圖7。可見(jiàn)三地排名前十（以下簡(jiǎn)稱“TOP10”）的發(fā)文領(lǐng)域趨同，主要在化學(xué)、工程、材料、物理、生物化學(xué)與分子生物等方向；不同的是天津市和河北省在腫瘤學(xué)領(lǐng)域發(fā)文量均較高，北京市則側(cè)重于環(huán)境科學(xué)與生態(tài)、計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，河北省在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域發(fā)文比例較高。相似的研究領(lǐng)域是三地間順利地開(kāi)展科技合作的重要基礎(chǔ)。

圖5 2008—2018 年北京市TOP10 發(fā)文領(lǐng)域

圖6 2008—2018 年天津市TOP10 發(fā)文領(lǐng)域

圖7 2008—2018 年河北省TOP10 發(fā)文領(lǐng)域

（2）專利申請(qǐng)情況。采用incoPat 數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)京津冀三地的專利產(chǎn)出進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析（由于專利的審查與公開(kāi)存在一定的時(shí)滯性，近兩年的專利數(shù)量比實(shí)際值低），分別檢索申請(qǐng)人地址為北京市、天津市和河北省的專利，得到三地的專利申請(qǐng)數(shù)量分別為1 508 215 件、499 103 件和353 065 件。2008—2018 年三地專利申請(qǐng)量隨時(shí)間的變化趨勢(shì)如圖8 所示?？梢钥闯?，北京市在專利申請(qǐng)量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但增速有所放緩；天津市和河北省每年的專利申請(qǐng)?bào)w量相當(dāng)，但河北省專利申請(qǐng)量漲勢(shì)迅猛，近兩年來(lái)有趕超天津市的趨勢(shì)。從專利的法律狀態(tài)來(lái)看，京津冀三地已獲授權(quán)專利的比例分別為58.5%、44.6%和57.0%。

圖8 京津冀專利申請(qǐng)數(shù)量變化趨勢(shì)

根據(jù)京津冀三地專利所屬國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)，對(duì)三地專利申請(qǐng)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分析（見(jiàn)圖9～圖11），可以看出三地專利技術(shù)布局的TOP10 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域趨同，主要領(lǐng)域均為制造業(yè)，相同的布局領(lǐng)域包括化學(xué)品、金屬、設(shè)備、電氣機(jī)械、儀器儀表制造業(yè)。其中，北京市和天津市專利布局的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域更為相似，TOP10 領(lǐng)域中有九成領(lǐng)域一致；此外，北京市側(cè)重于汽車(chē)制造，天津市側(cè)重于運(yùn)輸設(shè)備制造，河北省側(cè)重于金屬冶煉與加工和文教用品制造等方向?？梢?jiàn)，京津冀三地的專利申請(qǐng)主要以當(dāng)?shù)氐奶厣a(chǎn)業(yè)為依托來(lái)進(jìn)行研發(fā)和布局。

圖9 2008—2018 年北京市專利申請(qǐng)TOP10 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

圖10 2008—2018 年天津市專利申請(qǐng)TOP10 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

圖11 2008—2018 年河北省專利申請(qǐng)TOP10 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

4 京津冀科技協(xié)同與資源共享現(xiàn)狀

4.1 合作發(fā)表論文情況

2008—2018 年期間，京津冀三地合作發(fā)文數(shù)量的變化趨勢(shì)如圖12 所示。可以看出，2008 年以來(lái)，三地合作發(fā)文、任意兩地區(qū)的合作發(fā)文數(shù)量都呈上升趨勢(shì)。其中，北京市和天津市合作發(fā)文的數(shù)量最多，其次為北京市與河北省合作、河北省與天津合作，總的來(lái)說(shuō)三地間河北市與天津市都更傾向于與北京市合作開(kāi)展研發(fā)；然而，三地合作發(fā)文數(shù)量比例相對(duì)較低，共1 068 篇，主要的發(fā)文領(lǐng)域?yàn)槲锢?、材料科學(xué)、化學(xué)、工程、腫瘤學(xué)、冶金和冶金工程等方向。從2008—2018 年期間三地的兩兩合作論文發(fā)表情況來(lái)看，北京市是三地間科技合作的主導(dǎo)力量：北京市與天津市合作發(fā)文15 504 篇，約占天津市發(fā)文總量的15%，主要發(fā)文領(lǐng)域?yàn)榛瘜W(xué)、工程、物理、材料科學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)、生物化學(xué)與分子生物；北京市與河北省合作發(fā)文9 238 篇，約占河北省發(fā)文總量的24%，主要發(fā)文領(lǐng)域?yàn)榛瘜W(xué)、物理、工程、材料科學(xué)、生物化學(xué)與分子生物、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)；天津市與河北省合作發(fā)文6 047 篇，合作強(qiáng)度相對(duì)較低，主要發(fā)文領(lǐng)域?yàn)椴牧峡茖W(xué)、化學(xué)、物理、工程、冶金和冶金工程、數(shù)學(xué)。

圖12 京津冀SCI 論文合作發(fā)表趨勢(shì)

2014 年以來(lái)，三地合作發(fā)文的數(shù)量呈小幅上升的趨勢(shì)。由于科研與產(chǎn)出具有周期性，故在2017 年，即京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出3 年后，三地合作發(fā)文的數(shù)量開(kāi)始顯著增加，這在一定程度上表明該戰(zhàn)略的提出促進(jìn)了三地間的科技合作；但三地間合作發(fā)文的數(shù)量占三地各自發(fā)文量的比例仍然較低，三地間的科技合作尚不充分。結(jié)合三地分別發(fā)文的領(lǐng)域來(lái)看，三地的研究領(lǐng)域具有較高的相似度，因此三地間應(yīng)具有較高的合作潛力?？偟膩?lái)說(shuō)，自2017 年開(kāi)始，三地的合作發(fā)文量有了較大幅度的增長(zhǎng)，因此本研究對(duì)2008—2016 年與2017—2018 年2 個(gè)時(shí)間段的合作發(fā)文熱點(diǎn)主題進(jìn)行聚類(lèi)，分析自京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出以來(lái)三地合作研究的熱點(diǎn)變化。通過(guò)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)關(guān)系與詞頻分析可以得出，2 個(gè)時(shí)間段內(nèi)的熱點(diǎn)主題變化不大，主要圍繞赫斯勒合金來(lái)開(kāi)展，包括合金的制備、磁性能、微觀結(jié)構(gòu)、性能表征等。

4.2 專利合作與技術(shù)流動(dòng)

相比于三地合作發(fā)文的數(shù)量，三地合作開(kāi)展的專利申請(qǐng)數(shù)量非常低；然而，與合作發(fā)表論文相似的是，北京市是合作的首選對(duì)象。三地兩兩合作的專利申請(qǐng)主要在制造業(yè)領(lǐng)域，開(kāi)展合作的機(jī)構(gòu)主要為國(guó)家電網(wǎng)公司、國(guó)網(wǎng)河北省電力有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、京東方（河北）移動(dòng)顯示技術(shù)有限公司、東旭集團(tuán)有限公司等。

專利轉(zhuǎn)讓是擁有專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)人把專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)讓給他人的一種法律行為，轉(zhuǎn)讓人喪失所有專利權(quán)，受讓人獲得所有的專利權(quán)，受讓人成為新的專利權(quán)人，有資格完全支配該項(xiàng)專利［12-13］。表4 為2008—2018 年期間京津冀三地申請(qǐng)的專利中，專利受讓數(shù)量排名前15 位的機(jī)構(gòu)。專利轉(zhuǎn)讓較多的行為主要發(fā)生在大型國(guó)企、央企及其子公司、科研機(jī)構(gòu)之間，部分轉(zhuǎn)讓的專利，轉(zhuǎn)讓人同時(shí)也是受讓人，確保了轉(zhuǎn)讓人對(duì)專利的支配權(quán)。

表4 2008—2018 年京津冀專利轉(zhuǎn)讓情況

2008—2018 年期間，北京市向國(guó)內(nèi)其他省份轉(zhuǎn)讓的專利共38542 件，主要轉(zhuǎn)讓人為清華大學(xué)、國(guó)家電網(wǎng)公司、樂(lè)視汽車(chē)（北京）有限公司、北京中星微電子有限公司、中科院微電子所等。其中，對(duì)廣東省轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量最多，為6 669 件，占其轉(zhuǎn)讓專利總量的17.3%；江蘇省排名第二，受讓專利共6 567 件；河北省排名第四，受讓專利3 091 件，占其轉(zhuǎn)讓專利總量的8%；天津市受讓專利共2 708 件，排名第六。天津市向國(guó)內(nèi)其他省份轉(zhuǎn)讓專利共6 113件，主要轉(zhuǎn)讓人為樂(lè)金電子（天津）電器有限公司、天津市電力公司、樂(lè)視致新電子科技（天津）有限公司、天津大學(xué)等。其中，對(duì)北京市轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量最多，為1 510 件，占其轉(zhuǎn)讓專利總量的19%；江蘇省排名第二，受讓得到專利1 168 件；河北省排名第五，受讓專利533 件。河北省向國(guó)內(nèi)其他省份轉(zhuǎn)讓專利共7 011 件，主要轉(zhuǎn)讓人為河北省首鋼遷安鋼鐵有限責(zé)任公司、首鋼總公司、秦皇島首秦金屬材料有限公司、首鋼集團(tuán)有限公司、石家莊供電公司。其中，對(duì)北京市轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量最多，為2 710 件，占其轉(zhuǎn)讓專利總量的33%；其次為江蘇省，受讓得到專利904 件；天津市排名第七，受讓得到專利261 件。

2008—2018 年期間，北京市得到的受讓專利共113 784 件，其中67.24%來(lái)自本市內(nèi)部、3.5%來(lái)自廣東?。ㄖ饕D(zhuǎn)讓人為新郵通信設(shè)備有限公司、騰訊科技深圳有限公司、鴻富錦精密工業(yè)深圳有限公司等）、3.5%來(lái)自江蘇?。ㄖ饕D(zhuǎn)讓人為江蘇物聯(lián)網(wǎng)研究發(fā)展中心、蘇州有色金屬研究院有限公司、南京南瑞集團(tuán)公司等）、3.3%來(lái)自浙江省、2.6%來(lái)自山東省。天津市受讓專利共23 877 件，其中55.8%的受讓專利來(lái)自市內(nèi)機(jī)構(gòu)，10.11%來(lái)自北京市（主要轉(zhuǎn)讓人為中國(guó)海洋石油總公司、中海油能源發(fā)展股份有限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司等）、8.0%來(lái)自浙江?。ㄖ饕D(zhuǎn)讓人為寧波大學(xué)、浙江博雷重型機(jī)床制造有限公司、浙江歐德申自動(dòng)化設(shè)備有限公司）、5.8%來(lái)自廣東省、4.7%來(lái)自江蘇省。河北省得到的受讓專利共31 015 件，其中52.0%的受讓專利來(lái)自本省內(nèi)部的機(jī)構(gòu)，8.9%來(lái)自北京市（主要轉(zhuǎn)讓人為北京燕化永樂(lè)生物科技股份有限公司、北京維信諾科技有限公司、國(guó)家電網(wǎng)公司等）、8.6%來(lái)自浙江?。ㄖ饕D(zhuǎn)讓人為寧波鄞州風(fēng)名工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)有限公司、寧波大學(xué)等）、6.2%來(lái)自廣東省、4.9%來(lái)自江蘇省。

4.3 科技資源共享現(xiàn)狀

為深入分析京津冀三地科技協(xié)同的現(xiàn)狀，本研究的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)地調(diào)研了河北省科學(xué)院激光研究所、河北省科學(xué)院能源研究所、河北省科學(xué)院生物研究所、河北省農(nóng)林科學(xué)院、河北先河環(huán)?？萍脊煞萦邢薰镜鹊湫偷目蒲袡C(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)，梳理了這些機(jī)構(gòu)的科技協(xié)同現(xiàn)狀與問(wèn)題。

合作形式主要包括：（1）共同開(kāi)展項(xiàng)目研發(fā)，通常由北京市的機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)，天津市、河北省的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行中試、產(chǎn)品生產(chǎn)；項(xiàng)目成熟后，合作雙方共同成立公司，公司納入雙方研發(fā)人員，并進(jìn)行分紅。（2）共建實(shí)踐基地，三地職工、學(xué)生可前往基地進(jìn)修。（3）共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，依托實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展學(xué)術(shù)交流、人員交流、學(xué)生學(xué)習(xí)、人員培訓(xùn)等。（4）三地成立聯(lián)盟，在聯(lián)盟的組織架構(gòu)下，在細(xì)分領(lǐng)域成立分會(huì)，通過(guò)分會(huì)來(lái)開(kāi)展具體工作。（5）學(xué)生聯(lián)合培養(yǎng)，一般以松散的合作形式為主，不簽署協(xié)議。（6）以專家咨詢、聯(lián)合申請(qǐng)項(xiàng)目、項(xiàng)目委托等形式開(kāi)展合作，面向三地人才組建專家顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)。（7）通過(guò)個(gè)人關(guān)系，“軟引進(jìn)”相關(guān)人才，進(jìn)行不定期的輔導(dǎo)、實(shí)時(shí)溝通問(wèn)題等。

目前面臨的主要問(wèn)題：（1）合作穩(wěn)定性不足、合作范圍較小，主要以“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的合作形式為主。（2）經(jīng)費(fèi)、人力支持不足；石家莊始終面臨人才短缺的問(wèn)題。（3）合作深度不足，部分合作對(duì)接方面由于細(xì)分領(lǐng)域不一致，造成合作無(wú)法深入進(jìn)行；人才的培養(yǎng)僅在于皮毛。（4）在京津冀項(xiàng)目合作方面申請(qǐng)限制條件過(guò)多，不利于廣泛尋找可深入合作的對(duì)象；部分項(xiàng)目申請(qǐng)流程復(fù)雜、耗時(shí)長(zhǎng)，導(dǎo)致失去市場(chǎng)先機(jī)。（5）企業(yè)與高校合作間的矛盾：高校以項(xiàng)目申請(qǐng)、論文和專利等學(xué)術(shù)成果進(jìn)行考核，企業(yè)則依靠市場(chǎng)來(lái)生存，過(guò)多的學(xué)術(shù)發(fā)表可能會(huì)泄露企業(yè)秘密。（6）科研項(xiàng)目與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題，部分科研項(xiàng)目過(guò)于前沿，或企業(yè)實(shí)力不足，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)的成果無(wú)法順利轉(zhuǎn)化；合作雙方的利益分配機(jī)制尚需明確。（7）京津冀協(xié)同發(fā)展的相關(guān)政策或行動(dòng)舉措在細(xì)分領(lǐng)域上尚未覆蓋；三地的政策穩(wěn)定性、一致性尚有待提高；河北省營(yíng)商環(huán)境尚不夠友好，部分創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在園區(qū)入駐、廠房建設(shè)等仍面臨諸多不便和問(wèn)題；政府的引導(dǎo)和鼓勵(lì)方式尚需優(yōu)化。

5 結(jié)論與建議

京津冀地區(qū)作為國(guó)家自主創(chuàng)新的重要載體，其戰(zhàn)略地位、區(qū)位優(yōu)勢(shì)是京津冀協(xié)同發(fā)展的重要背景。科技資源作為區(qū)域創(chuàng)新的能量基礎(chǔ)，各種資源合理有序流動(dòng)是推動(dòng)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，然而，目前京津冀地區(qū)創(chuàng)新資源要素不均衡、三地科技實(shí)力差距過(guò)大、有效對(duì)接不充分，這些都制約了京津冀協(xié)同發(fā)展與創(chuàng)新。本研究調(diào)研了京津冀三地科技研發(fā)投入、科研產(chǎn)出情況等現(xiàn)狀，分析了京津冀三地科技合作現(xiàn)狀，得出以下結(jié)論：

（1）京津冀科技投入差距大，河北省科技投入以企業(yè)為主。三地科研經(jīng)費(fèi)投入數(shù)額、經(jīng)費(fèi)來(lái)源差異較大，北京市的科研經(jīng)費(fèi)是天津市和河北省的3倍多，然而，河北省和天津市的科研經(jīng)費(fèi)幾乎全部來(lái)自企業(yè)和地方財(cái)政科技支出，其中河北省70%的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自企業(yè)，北京市僅有15%來(lái)自企業(yè)。由于三地科研實(shí)力、高端人才差距大，國(guó)家科技項(xiàng)目對(duì)三地的支持力度有較大差距，2018 年北京市獲得國(guó)家自然科學(xué)基金的立項(xiàng)金額為天津市的近8 倍、河北省的20 余倍，三地區(qū)科技實(shí)力的馬太效應(yīng)顯著。

（2）京津冀科研產(chǎn)出差距大，研發(fā)領(lǐng)域相似但各具特色。從三地科技論文發(fā)表、專利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)看，雖然三地的科研產(chǎn)出均呈逐年遞增的趨勢(shì)，但三地的科研產(chǎn)出仍然差距巨大。三地的研發(fā)領(lǐng)域大致相同，但由于三地的特色產(chǎn)業(yè)、資源稟賦等的差異，部分研發(fā)領(lǐng)域又各具特色。相似的研究領(lǐng)域?yàn)槿亻g順利開(kāi)展合作奠定了基礎(chǔ)，各具特色的研究領(lǐng)域則為三地的科技資源流動(dòng)提出了不同需求。

（3）京津冀科技合作比例偏低，專利轉(zhuǎn)讓相對(duì)活躍。相對(duì)于三地的論文和專利總量來(lái)看，三地的合作發(fā)文、合作專利申請(qǐng)的數(shù)量很低，其中，北京市與天津市、北京市與河北省兩兩合作發(fā)文量相對(duì)較高。京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出后，三地合作發(fā)文的數(shù)量有一定的增加，但占發(fā)文總量的比例仍較低，科技合作尚不充分；主要發(fā)文領(lǐng)域?yàn)椴牧峡茖W(xué)、化學(xué)、物理、工程、冶金和冶金工程、數(shù)學(xué)等。三地的專利轉(zhuǎn)讓多發(fā)生在大型國(guó)企、央企及其子公司、科研機(jī)構(gòu)之間，天津市承接了北京市對(duì)外專利轉(zhuǎn)讓的7%，河北省承接了北京市對(duì)外專利轉(zhuǎn)讓的8%。其中，天津市承接的專利主要涉及能源、制造等領(lǐng)域；河北省承接的專利主要涉及生物醫(yī)藥和能源領(lǐng)域。河北省對(duì)外進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓的主要以鋼鐵公司為主；天津市對(duì)外進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓的以電子公司為主。

（4）京津冀科技合作以“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”形式為主，合作深度有待加深。三地間已經(jīng)開(kāi)展了多種形式的合作、設(shè)立合作專項(xiàng)、共建產(chǎn)業(yè)集群等，現(xiàn)有的合作形式包括：共同開(kāi)展項(xiàng)目研發(fā)、共建實(shí)踐基地、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、組建聯(lián)盟、學(xué)生聯(lián)合培養(yǎng)、共建專家咨詢團(tuán)隊(duì)等。

目前，京津冀三地的科技協(xié)同主要是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的形式，尚存在合作穩(wěn)定性不足、深度不夠、項(xiàng)目配置不合理、科研與產(chǎn)業(yè)對(duì)接不充分、政策支持力度不夠等問(wèn)題。京津冀三地間長(zhǎng)期、穩(wěn)定的科技協(xié)同，第一，需要政府引導(dǎo)、上層的推進(jìn)，科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)在合作框架下開(kāi)展合作，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，走銷(xiāo)、產(chǎn)、政、研的道路。第二，合作應(yīng)聚焦在相對(duì)細(xì)分的領(lǐng)域，若需在產(chǎn)業(yè)上有所凸顯，則合作領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)有一定的市場(chǎng)份額、銷(xiāo)售額相對(duì)較高，但技術(shù)含量高、準(zhǔn)入門(mén)檻高。第三，發(fā)揮京津冀各地的比較優(yōu)勢(shì)，例如河北省是原料主導(dǎo)型地區(qū)，具有一定的優(yōu)勢(shì)資源，北京市可對(duì)其給予相應(yīng)的科技成果、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與推廣等方面的支持。第四，加大經(jīng)費(fèi)、人員支持力度，穩(wěn)定雙方合作人員，設(shè)立專門(mén)的人才培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)、京津冀合作專項(xiàng)等；簡(jiǎn)化項(xiàng)目申請(qǐng)流程、優(yōu)化項(xiàng)目管理過(guò)程。第五，在成果轉(zhuǎn)化方面，建立企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)接渠道，企業(yè)明確、細(xì)化需求，結(jié)合戰(zhàn)略評(píng)估、市場(chǎng)需求等尋找合作對(duì)象，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行全程把控、嚴(yán)格審核。