國企改革與市場經(jīng)濟體制下微觀主體建立

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摘 要：我國的經(jīng)濟體制改革是以國有企業(yè)改革為中心環(huán)節(jié)。通過國有企業(yè)制度變遷與整個經(jīng)濟體制制度變遷的互動來推動市場體制的建立；通過塑造微觀市場主體來推進(jìn)市場機制的形成。研究市場化改革進(jìn)程中通過國企改革來塑造微觀利益主體的原因、特征和效果，對于深刻理解國企改革的歷史過程、改革目的、當(dāng)前存在的問題和未來改革方向具有重要意義。

關(guān)鍵詞：國企改革；市場機制；微觀主體；經(jīng)濟體制

一、國企改革的背景

我國國企改革乃至整個國家經(jīng)濟體制的改革是同步于中國改革開放，從1978年擴大國有企業(yè)自主試點開始的。1978年十一屆三中全會開啟了全國改革開放的新時代。1984年十二屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》則開啟了國企改革時代，《決定》提出：“商品經(jīng)濟的充分發(fā)展是社會經(jīng)濟發(fā)展不可逾越的階段”；“增強企業(yè)的活力，特別是增強全民所有制的大中型企業(yè)的活力，是以城市為重點的整個經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)”。對經(jīng)濟發(fā)展的正確認(rèn)識和對增強國企活力作為改革“中心環(huán)節(jié)”的明確把握是國企改革的重要背景。

二、國企改革的歷程：經(jīng)濟體制改革與國企改革的有機互動

（一）從改革的措施和任務(wù)來看。首先，計劃經(jīng)濟體制下的改革（1978～1991）從國企內(nèi)部放權(quán)讓利開始，重點調(diào)整政府與國企間的生產(chǎn)管理權(quán)限和利益分配關(guān)系。主要包括擴大企業(yè)自主權(quán)、利改稅、企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制和轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營機制。其次，經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌時期的改革（1992～2002）以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為改革的目標(biāo)模式，根本目的是將國企由計劃經(jīng)濟的細(xì)胞轉(zhuǎn)變成市場經(jīng)濟的微觀主體，其中心是國有企業(yè)的股份制改革。最后，市場經(jīng)濟體制下的改革（2003～2008）旨在已建立的社會主義市場經(jīng)濟體制基本框架下，國企進(jìn)行深化改革、完善制度。

（二）從改革的內(nèi)涵和實質(zhì)來看。第一階段“定性質(zhì)”，即明確國企是獨立自主的商品生產(chǎn)經(jīng)營者。政府通過“放權(quán)讓利”放松對企業(yè)的管制從而搞活企業(yè)。企業(yè)在獲得自主權(quán)后積極從事商品生產(chǎn)和交換，并進(jìn)一步要求政府放權(quán)讓利。蔣一葦（1979）認(rèn)為：由于社會分工和商品經(jīng)濟的客觀存在，社會主義經(jīng)濟必然還要以現(xiàn)代企業(yè)作為基本經(jīng)濟單位的組成；在社會主義制度下的企業(yè)應(yīng)當(dāng)是一個能動的有機的經(jīng)濟單位；社會主義國家與企業(yè)之間是一種經(jīng)濟關(guān)系，國家主要應(yīng)用經(jīng)濟手段來管理和領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)。第二階段“定形式”、“定產(chǎn)權(quán)”，即明確國企的資產(chǎn)屬性和財產(chǎn)屬性。體現(xiàn)為：對公有制的多種實現(xiàn)形式進(jìn)行探索并調(diào)整與之相適應(yīng)的所有制關(guān)系；對以構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)模式的企業(yè)（公司化改革）的核心企業(yè)組織形式進(jìn)行探索，即國企股份制改革。前者催生了一系列與市場機制相適應(yīng)的組織和制度：形成多種所有制并存的基本經(jīng)濟制度；推行以股份制為主多種公有制的實現(xiàn)形式；重新確立國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略定位并進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整；確立國有資產(chǎn)出資人地位及其監(jiān)管運營組織形式。后者加速和擴展了證券市場、產(chǎn)權(quán)市場、勞動力市場和要素市場的市場化改革，在法律建設(shè)，政府職能轉(zhuǎn)變等方面也有促進(jìn)作用。第三階段“謀完善”“謀發(fā)展”，即通過完善國企自身能力，尋求市場化、全球化、信息化大背景下的發(fā)展機會和競爭優(yōu)勢。概括要求：（1）理清權(quán)責(zé)利關(guān)系，實現(xiàn)契約化。具體包括國企內(nèi)部的權(quán)責(zé)利關(guān)系，國有資產(chǎn)運營、監(jiān)管、收益分配等方面的權(quán)責(zé)利益關(guān)系，國企對市場、社會、公眾的權(quán)責(zé)利關(guān)系。（2）深化國企內(nèi)部改革，實現(xiàn)法人化。（3）細(xì)化改革，強調(diào)分類改革、個案改革。三大領(lǐng)域1進(jìn)行分類深化，結(jié)合我國的國情及各領(lǐng)域不同的運行特點和職能定位分類改革，而對國民經(jīng)濟的命脈行業(yè)或者關(guān)鍵行業(yè)采取“量身定做”個案改革模式。（4）調(diào)整改革目的，即從適應(yīng)體制轉(zhuǎn)軌為主到把國企做大做強，不斷提高其在國際市場上的競爭力、影響力、控制力。在所有制改革和適應(yīng)體制轉(zhuǎn)軌的改革完成后，國有企業(yè)的改革中心將是提高生產(chǎn)效率和提升市場競爭力。

三、中國的市場化進(jìn)程：經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌與微觀主體建立

通常經(jīng)濟體制改革有兩條主線：一是價格改革，二是所有制改革?？紤]到當(dāng)時我國經(jīng)濟的非均衡狀態(tài)，即市場不完善、信息不暢通、資源短缺、價格不能起到充分調(diào)節(jié)的作用。以厲以寧（1988）為代表的學(xué)者傾向于后者。區(qū)別于國外市場化體制建立普遍以價格機制構(gòu)建為基礎(chǔ)，我國市場化立足于構(gòu)建多元的、豐富的、有活力的經(jīng)濟活動微觀主體，并在此基礎(chǔ)上不斷完善市場機制本身以達(dá)到持續(xù)發(fā)展的目的。

（一）伴隨著聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制形成的農(nóng)村經(jīng)濟主體：廣大農(nóng)戶。在中國形成市場機制前，農(nóng)戶就擁有了一定的生產(chǎn)自主權(quán)及收益分配權(quán)，尤其是對土地的控制權(quán)、支配權(quán)、剩余索取權(quán)，并逐步成為農(nóng)村的經(jīng)濟主體。這一微觀主體的形成，帶動了農(nóng)村商品經(jīng)濟的發(fā)展，推動了農(nóng)村經(jīng)濟市場化的趨勢，其突出表現(xiàn)就是農(nóng)村大量涌現(xiàn)的“專業(yè)戶”和“重點戶”。以商品生產(chǎn)為主的農(nóng)戶的出現(xiàn)以及之后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起，對計劃經(jīng)濟體制形成了強烈的沖擊，迫使國有企業(yè)也向商品生產(chǎn)經(jīng)營者的角色轉(zhuǎn)變。最終導(dǎo)致理論上確認(rèn)中國是有計劃的商品經(jīng)濟，政策上逐步放開了城鄉(xiāng)之間的商品生產(chǎn)和交換，繼而推動了城市經(jīng)濟管理體制的改革。

（二）其他經(jīng)濟成分的主體也相繼出現(xiàn)并迅猛發(fā)展。之后，出現(xiàn)了聯(lián)產(chǎn)承包的農(nóng)戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體戶及私營企業(yè)、外資及合資企業(yè)、改制的國有企業(yè)和集體企業(yè)這五類微觀經(jīng)濟主體。在塑造微觀利益主體、搞活企業(yè)來推動市場化的過程中，各主體爭取資源權(quán)利與政府逐步削減資源控制權(quán)利雙向互動即逐步改革，表現(xiàn)為一系列“雙軌制”現(xiàn)象：價格雙軌制、資源或商品配給雙軌制、企業(yè)雙軌制（如：股權(quán)分置）、人事政策雙軌制（如：老人老政策，新人新政策）等。一方面向各新興微觀利益主體釋放資源和權(quán)力，另一方面不斷收縮計劃經(jīng)濟的控制范圍，使得市場機制逐步發(fā)展并逐步代替計劃體制。從制度變遷的過程來看，中國的市場化改革就是走過了主體培育、企業(yè)改革、產(chǎn)權(quán)改革到市場機制逐步形成的一個過程。

（三）多元化的微觀主體對市場機制形成的推動作用。從社會經(jīng)濟組織形態(tài)來看，我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會以家庭為代表，建國后的計劃經(jīng)濟體制階段則主要由政府代替經(jīng)濟組織從事社會生產(chǎn)活動。此時，作為微觀主體的社會經(jīng)濟組織存在巨大的空缺。到了市場經(jīng)濟體制階段，我國為培育多元的、多層次、有活力的社會經(jīng)濟組織采取了一系列措施：（1）對計劃體制下的經(jīng)

濟組織進(jìn)行改造讓其成為符合市場經(jīng)濟運行要求的新型經(jīng)濟組織。如：國企的公司化改造，政企分開、政資分開，構(gòu)建國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，改革“老三會”構(gòu)建“新三會”。其目的是分清企業(yè)和政府不同的組織形態(tài)和組織功能，強調(diào)企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟組織性質(zhì)，強調(diào)資產(chǎn)運營的專業(yè)組織性質(zhì)，強調(diào)政府社會管理公共服務(wù)的行政組織性質(zhì)。改造適應(yīng)了市場化改革的需要，促進(jìn)了各種經(jīng)濟組織的培育，深化了各種社會組織之間的性質(zhì)差異和職能分工。（2）不斷培育新型經(jīng)濟組織。

如：各種市場和社會中介組織的培育及規(guī)范化。以證券交易所、期貨交易所、產(chǎn)權(quán)交易組織為典型代表的各種市場交易組織的培育和運轉(zhuǎn)。新型經(jīng)濟組織的出現(xiàn)，極大彌補了我國經(jīng)濟社會發(fā)展中存在的組織空白，豐富了我國經(jīng)濟組織的形態(tài)。不僅成為國企改革的重要配套手段，也成為后來的市場經(jīng)濟體制運行的有效組織支持。不同微觀主體對資源和利益的爭奪實際就是權(quán)力再分配過程。因此，企業(yè)改革必然導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)改革，進(jìn)而是以法律為中心的整個制度框架的改革。微觀主體的形成代表著以產(chǎn)權(quán)為核心的制度框架、資源市場化競爭的范圍和領(lǐng)域的逐步擴展，市場定價權(quán)的逐步擴大，市場定價權(quán)機制形成和發(fā)揮作用的要素和條件都在逐漸具備，最終市場機制將取代計劃體制成為資源配置者。

四、國企改革的重要意義：經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)

國企改革的意義不僅在于搞活企業(yè)，實現(xiàn)國企由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌，它還有更深層次的意義：作為經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)，國企改革平穩(wěn)推進(jìn)與否直接制約著我國整個經(jīng)濟體制的改革進(jìn)程，甚至直接影響到改革的成敗得失。圍繞國企改革的推進(jìn)，引發(fā)了包括市場經(jīng)濟體系、政府職能、法律框架、理論認(rèn)識、組織建設(shè)、文化觀念、社會利益等各方面的重大改革和歷史演變。

（一）在實踐上，國企改革促成了企業(yè)制度變遷與整個市場經(jīng)濟體制制度變遷的有機互動。一方面互相競爭形成市場，另一方面市場機制在企業(yè)競爭中可能發(fā)揮其調(diào)節(jié)作用。因此，競爭性微觀市場主體是市場機制的形成和發(fā)揮作用的充分條件。計劃經(jīng)濟體制下的國企既沒有獨立的主體性，也沒有競爭性。在市場化改革背景下，國有企業(yè)面臨兩種選擇：（1）不改革，拒絕市場化。其結(jié)果不是市場化消滅國企，就是遷就舊體制而放棄推進(jìn)市場化。（2）把國有企業(yè)與市場經(jīng)濟體制區(qū)別開來，改革企業(yè)制度。目的是實現(xiàn)國有企業(yè)、國有經(jīng)濟與市場經(jīng)濟的結(jié)合，這便是我國的選擇。

（二）國企改革，不僅有效推動了我國的經(jīng)濟體制改革目標(biāo)模式的形成，也有效推動了我國經(jīng)濟體制改革操作模式的形成。一般認(rèn)為，市場化改革就是塑造市場調(diào)節(jié)機制，而價格調(diào)節(jié)機制是市場調(diào)節(jié)機制的重要組成部分。故大多數(shù)國家的市場化改革都是從價格機制開始，并以此為中心，如：蘇聯(lián)和東歐。我國也曾按照這一思路進(jìn)行市場化改革，但是每次價格改革都引起了物價的迅猛上漲，社會反應(yīng)激烈。后來，我國調(diào)整思路改為所有制改革。中國市場化改革區(qū)別于其他國家或地區(qū)的一大特點是：先建立微觀利益主體，再完善市場機制或放開市場。隨著改革進(jìn)行，新的利益主體會積極要求和推動商品生產(chǎn)和交換，進(jìn)而在商品經(jīng)濟的發(fā)展、擴張中，要求形成市場機制，追求市場競爭，如：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè)對國有企業(yè)的“壓迫”等都是具體表現(xiàn)，這推動了市場機制的形成。在此過程中，一方面國有企業(yè)不斷深化改革以適應(yīng)整個經(jīng)濟體制市場化程度。另一方面國有企業(yè)改革所要求的、所配套的環(huán)境進(jìn)行了市場化改革，如：投融資體系、價格體制改革、政府計劃物質(zhì)分配體制改革，產(chǎn)權(quán)市場和股票市場培育等。上述二者的相互互動，推動著當(dāng)代中國的制度變遷。

五、國企改革的認(rèn)識和思考

（一）發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力關(guān)鍵在于塑造和解放生產(chǎn)力的主體。鄧小平在南方談話中曾指出，改革的根本目的在于“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力”。而企業(yè)是社會生產(chǎn)的主體，所以改革就要落到解放企業(yè)，發(fā)展企業(yè)上來。我國在改革開放中一直強調(diào)“改革、發(fā)展、穩(wěn)定”三者有機統(tǒng)一。進(jìn)一步可以理解成把企業(yè)搞活搞好，就業(yè)就有了保證，人民生活、經(jīng)濟發(fā)展、財政收入就有了保障，市場就有了活力，繼而安定社會就有了物質(zhì)基礎(chǔ)。

（二）制度變遷的成敗取決于有無強有力的利益主體和利

益主體的利益導(dǎo)向。諾斯（1981）在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中分析制度變遷時強調(diào)了利益主體對改革方向的和改革成敗的決定性作用。如果改革中沒有明確的利益主體，即人們在改革中得不到利益或者得不到自己想得到得利益，那么改革將面臨失去動力的困境。反之，如果改革形成了有力的利益指向，那么這種利益指向及其利益獲得者就會影響乃至決定改革的方向或結(jié)果。我國的改革進(jìn)程以國企改革為核心，建立了多元的微觀利益主體；不同的利益主體在尋求自身的利益最大化過程中要求機會均等和利益均沾，自然形成了市場競爭；微觀利益主體與市場機制的良性互動和相互推動，推進(jìn)了中國的市場化進(jìn)程。

（三）離開活躍自主的市場微觀利益主體，市場機制無法有效形成和充分發(fā)揮作用。從根本上來說，價格只是一個信號、一種工具或者一個杠桿，我們要進(jìn)一步看到?jīng)Q定均衡價格背后的供求雙方和他們所代表的利益主體。在市場機制下，以企業(yè)為代表的利益主體，通過價格機制去競爭資源、調(diào)整生產(chǎn)、尋求機會和利潤，并以自身的發(fā)展來發(fā)展國民經(jīng)濟?？扑梗?937）在《企業(yè)的性質(zhì)》中討論解決市場失靈、完善市場機制時曾提出：解決市場失靈、完善市場機制的方法并不是進(jìn)一步完善市場均衡價格的形成機制，而是要強調(diào)完善企業(yè)的行為，要通過對微觀主體產(chǎn)權(quán)配置的完善去完善市場的資源配置。這一切都說明，市場機制的形成、發(fā)展和完善都離不開微觀利益主體的活躍。

國企作為市場機制中重要的微觀主體，進(jìn)一步改革卻面臨著巨大的壓力：優(yōu)勝劣汰、效率和退出機制。從內(nèi)在看，國企是否能夠憑借改革擁有林毅夫（2001）提出的“自身能力”，即國企能否通過對于要素稟賦進(jìn)行合理“硬約束”增強其在市場競爭中的“比較優(yōu)勢”。進(jìn)一步而言，國企是否能通過“兩個分開”，建立相互關(guān)聯(lián)的兩個層面的產(chǎn)權(quán)委托代理關(guān)系，即政府把國有產(chǎn)權(quán)委托給國家所有權(quán)行使機構(gòu)經(jīng)營，政府公共管理職能與國家所有權(quán)職能分開；國家所有權(quán)行使機構(gòu)對投資和擁有股份的公司依《公司法》行使股東權(quán)利，實行所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分開，完善由于“治理結(jié)構(gòu)”和“資本結(jié)構(gòu)”不完善所致的公司治理中嚴(yán)重的代理問題?；蛘吒M(jìn)一步而言，改革是否要實現(xiàn)國有企業(yè)非關(guān)鍵行業(yè)的私有化。國企這一微觀主體是否能持續(xù)保持活力必須解決以上三個問題。從外在看，經(jīng)濟和法律體制的健全與否也和微觀主體的活躍性息息相關(guān)。

（四）深化市場化改革，仍需“以企業(yè)為本”。無論是從生產(chǎn)力的發(fā)展要求，還是市場機制完善的要求來看，企業(yè)作為我國生產(chǎn)力的主體和市場機制的微觀主體，仍是我國制度變遷的重點和中心。企業(yè)的發(fā)展是經(jīng)濟發(fā)展的根本，企業(yè)的活躍是市場機制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)。深化市場化改革，仍然需要我們在制度設(shè)計制度供給方面重點考慮企業(yè)成長發(fā)展、做大做強的制度需求和制度環(huán)境。市場機制是為企業(yè)設(shè)計的機制，而不是為政府設(shè)計的，但它卻對政府提出了很高要求。改革過程中必然牽涉到的利益既得者和要求改革的利益主體間激烈的利益沖突集中表現(xiàn)在總理“改革進(jìn)入深水區(qū)，必然要觸動利益”之中。保證絕大多數(shù)人的利益和未來發(fā)展的持續(xù)動力，政府需要的不是理論支持，而是政策決心和執(zhí)行力度。以企業(yè)為本，進(jìn)一步完善市場機制，并以此進(jìn)一步有目的、有針對地定位政府性質(zhì)，改革政府的管理體制、管理方法、機構(gòu)設(shè)置等。這才是我們進(jìn)一步推進(jìn)改革的可選路徑。

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