科技型中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)措施研究

胡治軍

摘 要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)的中小微企業(yè)有了很大進(jìn)展?？萍夹椭行∥⑵髽I(yè)在發(fā)展過(guò)程中，一個(gè)重要戰(zhàn)略發(fā)展措施就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能夠盤活企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。目前，不少科技型中小微企業(yè)開(kāi)始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)工作，逐漸調(diào)整運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略。然而，依然需要加大該領(lǐng)域的研究力度，完善運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略。文章主要分析了科技型中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，提出相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)措施，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：中小微企業(yè);科技型企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán);運(yùn)營(yíng)

科技型中小企業(yè)富有極強(qiáng)的創(chuàng)新力和發(fā)展?jié)摿?，是科技?chuàng)新的重要力量，在新產(chǎn)品研發(fā)、新技術(shù)創(chuàng)新和新工藝應(yīng)用等方面都起著重要的引領(lǐng)作用。近年來(lái)，河南省科技型中小企業(yè)也得到了較快發(fā)展，已經(jīng)成為河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的涵義及其要素構(gòu)成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是使用專利，注冊(cè)商標(biāo)壟斷和版權(quán)等知識(shí)財(cái)產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者，按計(jì)劃償還資金本金和利息的金融活動(dòng)，一般地認(rèn)為，它具有以下構(gòu)成要素。一是質(zhì)押主體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的主體主要是指指質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人，出質(zhì)人擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其以標(biāo)的的形式出質(zhì)，質(zhì)權(quán)人提供貸款給出質(zhì)人，質(zhì)權(quán)人多為銀行或其他融資機(jī)構(gòu)。為了確保債權(quán)人的合法利益，出質(zhì)在使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)對(duì)其保存義務(wù)負(fù)責(zé)。質(zhì)押在融資期內(nèi)，質(zhì)押具有基本權(quán)利，例如質(zhì)押轉(zhuǎn)移權(quán)，優(yōu)先補(bǔ)償權(quán)和執(zhí)行權(quán)，但禁止使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。以技術(shù)為基礎(chǔ)的中小企業(yè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保證，特定的自營(yíng)條款和條件以及公司的聲譽(yù)與它們能否成功進(jìn)入金融業(yè)務(wù)密切相關(guān)。作為資金提供者，商業(yè)銀行為技術(shù)型中小企業(yè)提供資金同時(shí)，要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。除了質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人量大主體以外，擔(dān)保機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和保險(xiǎn)公司也在知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。二是質(zhì)押客體。客體指的是質(zhì)權(quán)的標(biāo)的物。根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法律，質(zhì)押的對(duì)象具有可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)，但不包括個(gè)人權(quán)利。在當(dāng)前簽訂的合同問(wèn)題上，中國(guó)的法律制度僅對(duì)版權(quán)，專利和商標(biāo)使用權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，但包括鄰接權(quán)，商業(yè)秘密，地理標(biāo)志和商業(yè)權(quán)方面仍有爭(zhēng)議。三是擔(dān)保范圍。擔(dān)保范圍。根據(jù)我國(guó)法律要求，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押金融業(yè)務(wù)中，交易方簽署確定交易的合同通常需要接受擔(dān)保范圍。如果不同意擔(dān)保的范圍，則必須按照法律慣例實(shí)施擔(dān)保，通常包括質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的存儲(chǔ)成本，清算損失和履行質(zhì)押的成本。

二、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范存在的問(wèn)題

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問(wèn)題

中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有舉足輕重的地位。但是，中國(guó)目前的中小企業(yè)面在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重視意識(shí)不足，保護(hù)程度不夠，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。許多中小企業(yè)雖然對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定保護(hù)，但由于管理不全面、應(yīng)用不當(dāng)?shù)仍?，仍然?huì)給中小企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失，包括財(cái)務(wù)和信譽(yù)等多方面的，甚至直接導(dǎo)致一個(gè)企業(yè)的破產(chǎn)。企業(yè)在整個(gè)過(guò)程的經(jīng)營(yíng)都可能面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范不嚴(yán)，任何小失誤都會(huì)嚴(yán)重影響中小企業(yè)的發(fā)展和生存。因此，中小型企業(yè)要努力加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，避免公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的危機(jī)，促進(jìn)中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和保護(hù)力度，以便在競(jìng)爭(zhēng)中取得更大的成功。

（二）創(chuàng)新能力薄弱

在改革開(kāi)放過(guò)程中，加工貿(mào)易蓬勃發(fā)展，中國(guó)逐步變成了世界工廠，在發(fā)展的初期和中期，大部分的產(chǎn)品和技術(shù)都是拿來(lái)主義，簡(jiǎn)單復(fù)制就加工生產(chǎn)，導(dǎo)致絕大多數(shù)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，普遍重生產(chǎn)輕研發(fā)，重引進(jìn)輕消化，重模仿輕創(chuàng)新，即使有創(chuàng)新也是低層次創(chuàng)新，對(duì)外技術(shù)依存度高，創(chuàng)新沒(méi)有成為大多數(shù)中小企業(yè)的內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力。沒(méi)有自主創(chuàng)新意識(shí)，創(chuàng)新能力薄弱，我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展就會(huì)持續(xù)被國(guó)外不斷高筑的“技術(shù)堡壘”圍堵，被索取專利許可費(fèi)、版權(quán)使用費(fèi)等，成為外資企業(yè)的“加工廠”、“提款機(jī)”，利潤(rùn)微薄，對(duì)創(chuàng)新研發(fā)的投入就捉襟見(jiàn)肘，知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展更無(wú)從談起。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系和標(biāo)準(zhǔn)不健全

銀行等金融機(jī)構(gòu)是否授信及授信額度的關(guān)鍵在于抵押或質(zhì)押資產(chǎn)的價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資必然要涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有實(shí)物形態(tài)等自身屬性的制約，難以形成統(tǒng)一的評(píng)估體系和評(píng)估方法，從而導(dǎo)致價(jià)值評(píng)估的結(jié)果具有明顯的不確定性，可信度受到較大的影響，難以得到銀行等金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。目前，僅上海極少數(shù)發(fā)達(dá)省份建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)估的管理體系。

三、科技型中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)對(duì)策

（一）政府精準(zhǔn)扶持，加大資金投入

許多地方方案的實(shí)施很大程度上取決于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)力促進(jìn)中心和當(dāng)?shù)乜萍季?。?dāng)前，有許多基于技術(shù)的小型公司，每個(gè)公司都會(huì)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生資金需求。選擇市政生產(chǎn)力促進(jìn)中心時(shí)，要特別注意以下準(zhǔn)則。首先，在成長(zhǎng)階段，小型和微型科技公司應(yīng)該是首要目標(biāo)。當(dāng)開(kāi)始向小企業(yè)和財(cái)務(wù)需求非常高的小企業(yè)提供非歧視性貸款時(shí)，當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)力中心將面臨巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第二，要求申請(qǐng)人的總資產(chǎn)達(dá)到一定數(shù)額。第三，審查申請(qǐng)人在質(zhì)押中使用的專利權(quán)。專利權(quán)應(yīng)為申請(qǐng)人的核心專利，并已進(jìn)入特定的實(shí)施階段。

（二）企業(yè)應(yīng)該建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制與保護(hù)機(jī)制

我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，各行業(yè)各崗位人員流動(dòng)較大，企業(yè)需要加強(qiáng)專利的保護(hù)機(jī)制，避免因人員流動(dòng)而泄露商業(yè)機(jī)密、專利技術(shù)。首先，要在企業(yè)中加強(qiáng)監(jiān)管和控制體系，相關(guān)的工作人員簽署保密協(xié)議，管理層之間需要對(duì)專利保護(hù)中出現(xiàn)的問(wèn)題加以探討、解決，在發(fā)展過(guò)程中加大對(duì)人員的引進(jìn)和培養(yǎng)工作，不斷提高管理水平，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。制定合理的職責(zé)框架圖，劃分好每個(gè)崗位的職責(zé)，也要配備好相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)待專利保護(hù)必須做到嚴(yán)格、安全、有效。如果有知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更的問(wèn)題，要及時(shí)找相關(guān)部門登記，這是對(duì)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)提升，也使知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作朝高效率發(fā)展，其次，企業(yè)要包容員工的個(gè)性發(fā)展，激發(fā)員工想象力及創(chuàng)造力，運(yùn)用科技創(chuàng)新的機(jī)制，使每個(gè)員工在各自崗位形成相互競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，營(yíng)造一個(gè)和諧又富有活力的環(huán)境。

（三）必須把知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理融合在一起，設(shè)立專職部門或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中小企業(yè)規(guī)模小，除了研發(fā)、市場(chǎng)等核心部門外，其他職能部門人數(shù)不會(huì)太多。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在企業(yè)組織架構(gòu)中，對(duì)上要了解企業(yè)最高決策層的意圖，對(duì)下又能與企業(yè)研發(fā)部門與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員緊密聯(lián)系和配合，形成貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的綜合管理體系。在發(fā)展初期，專門設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的企業(yè)不多，大多是在研發(fā)部門或者法務(wù)部門下面設(shè)立兼職或?qū)Ｂ毜闹R(shí)產(chǎn)權(quán)人員來(lái)負(fù)責(zé)。在考慮組織架構(gòu)時(shí)，首先要考慮所管理的核心IP類型，若是以專利為主，則設(shè)在研發(fā)部門比較適宜，便于IPR及時(shí)獲得研發(fā)成果信息，開(kāi)展專利挖掘和布局，與研發(fā)的合作也更加密切，最好由具有技術(shù)背景、通曉專利法、有專利代理經(jīng)驗(yàn)、組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的人士擔(dān)任。若是以商標(biāo)為主，則可設(shè)在法務(wù)，由具有法律背景、通曉商標(biāo)法、熟悉市場(chǎng)運(yùn)作、組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的IPR擔(dān)任。待企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)于企業(yè)的重要性日益凸顯，為更好地與企業(yè)運(yùn)營(yíng)協(xié)同，則可考慮成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，如此可更便利獲悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息，更高效地與企業(yè)各職能部門協(xié)同配合。

（四）統(tǒng)一專利評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)評(píng)估環(huán)節(jié)監(jiān)管

因?yàn)閷＠谫Y的風(fēng)險(xiǎn)集中在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)上，所以建議統(tǒng)一評(píng)估專利評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以避免由于各種評(píng)估機(jī)構(gòu)采用不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致出現(xiàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。必須對(duì)專利交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，并發(fā)布監(jiān)管法規(guī)或政策以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。具體而言建立專利價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、法律地位、資格獲取標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、法律責(zé)任和評(píng)估機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)限制度，完善專利監(jiān)督機(jī)制，有必要系統(tǒng)規(guī)范和指導(dǎo)各種交易機(jī)構(gòu)的法律地位，市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，交易標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于我國(guó)科技型中小企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式讓企業(yè)的融資有了新的可能，但此種融資方式的推進(jìn)卻不是那么一帆風(fēng)順的。由于我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究和發(fā)展尚不充分，不管是從企業(yè)自身、金融機(jī)構(gòu)還是法律法規(guī)，尚不能滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的要求。一方面，企業(yè)要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部建設(shè)，增強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自身信用的意識(shí);另一方面，要通過(guò)法律法規(guī)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范管理和保護(hù)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)管理，金融機(jī)構(gòu)要完善對(duì)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的評(píng)估和貸款，共同促進(jìn)中小企業(yè)的健康發(fā)展。

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