大連創(chuàng)新能力評(píng)估與提升研究

尚曉峰

[摘 要]大連創(chuàng)新能力發(fā)展不能適應(yīng)大連經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的需求，不能更好地推動(dòng)大連經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為了構(gòu)建大連創(chuàng)新能力發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系，本文運(yùn)用數(shù)學(xué)方法計(jì)算權(quán)重值，篩選出影響大連創(chuàng)新能力發(fā)展的要素，采用關(guān)聯(lián)分析法，從實(shí)證檢驗(yàn)角度，分析大連近年來創(chuàng)新能力發(fā)展與相關(guān)要素的關(guān)系，以提升大連創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞]評(píng)價(jià)體系;創(chuàng)新能力;實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.20.081

[中圖分類號(hào)]F127;F290[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0194（2020）20-0-02

1? ? ?大連創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

創(chuàng)新能力是自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體在確定的創(chuàng)新條件下，基于特定載體的創(chuàng)新成果的優(yōu)、劣環(huán)境和投資條件。近年來，隨著大連創(chuàng)新能力的不斷發(fā)展，創(chuàng)新體系初具規(guī)模，大連市頒布的《大連國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)三年行動(dòng)計(jì)劃》明確了2017-2019年的工作任務(wù)和重點(diǎn)及階段工作目標(biāo)和工作分工，有力地推動(dòng)大連提質(zhì)增效，創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。2016年，大連市知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力大幅提升，發(fā)明專利申請(qǐng)7 129件，同比增長(zhǎng)39%;萬人發(fā)明專利14.2件;2017年，大連市每萬人發(fā)明專利16.2件，同比增長(zhǎng)17.6%;2018年，大連市發(fā)明專利申請(qǐng)9 924件，同比增長(zhǎng)62.6%;有效發(fā)明專利累計(jì)達(dá)到13 009

件，實(shí)現(xiàn)每萬人18.58件。

大連市實(shí)施了研發(fā)費(fèi)稅費(fèi)補(bǔ)貼政策后，2016-2019年補(bǔ)貼了900多家創(chuàng)新型企業(yè)，合計(jì)超2億元，引導(dǎo)企業(yè)繼續(xù)加大研發(fā)投入的經(jīng)費(fèi)支出。大連高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量逐年增長(zhǎng)，截至2018年，全市高新技術(shù)企業(yè)新增超過1 000家。同時(shí)，大連市認(rèn)真落實(shí)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除的優(yōu)惠政策。2016年以來，申請(qǐng)的稅前加、減、免稅額由2.13億元、6.42億元、1.26億元分別增加到5.37億元、8.15億元、2.18億元，有效拉動(dòng)大連市高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。2018年，技術(shù)合同的交易額突破5 000筆，交易額達(dá)到82億元。技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)并支撐大連經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力顯著提高。三大產(chǎn)業(yè)比重調(diào)整為1.87∶43.1∶55.03，實(shí)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)比重超過第二次產(chǎn)業(yè)比重、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重超過傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)比重兩個(gè)歷史性突破，且2018年大連市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值同比增長(zhǎng)36.4%和41.6%，創(chuàng)新能力進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到57%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率逐年提高。

2? ? ?大連創(chuàng)新能力評(píng)估的實(shí)證分析

2.1? ?創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與方法選擇

2.1.1? ?創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

大連創(chuàng)新能力是創(chuàng)新主體（如政府、企業(yè)、高校等）相互作用形成的要素優(yōu)化配置。根據(jù)投資收益模型，再結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、企業(yè)運(yùn)營(yíng)環(huán)境等創(chuàng)新環(huán)境要素，關(guān)注政府、企業(yè)等主要?jiǎng)?chuàng)新主體的投入傾向，關(guān)聯(lián)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的企業(yè)創(chuàng)新成就，構(gòu)建一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)：該模型中的各項(xiàng)要素相互作用與循環(huán)，共同反映大連經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)。

2.1.2? ?數(shù)據(jù)來源與評(píng)價(jià)方法選擇

投資收益模型評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來自國(guó)家、省、市政府公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中，主要采用2011-2018年大連市統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)。利用專業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)軟件，采用非負(fù)標(biāo)準(zhǔn)值法對(duì)大連市企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，然后在專業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)軟件中導(dǎo)入無量綱化樣本觀測(cè)值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理。綜合評(píng)價(jià)值越大，代表產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的評(píng)價(jià)效果越好。

2.2? ?大連創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)上述評(píng)價(jià)體系指標(biāo)中數(shù)據(jù)采集、處理和權(quán)重確定，采用非線性加權(quán)綜合評(píng)價(jià)法，計(jì)算大連市2011-2018年企業(yè)創(chuàng)新能力各評(píng)價(jià)因子的得分和綜合得分，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析。

2.2.1? ?評(píng)價(jià)要素與創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)分析

①大連創(chuàng)新環(huán)境逐年改善，但增長(zhǎng)速度并不大。2011-2018年增長(zhǎng)率均在20%以內(nèi)。創(chuàng)新能力增速明顯高于企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境增速，起伏較大，2013年高至23.56%，2014年又低至5.32%。通過比較和分析這些評(píng)價(jià)結(jié)果可知，大連創(chuàng)新環(huán)境變化對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，創(chuàng)新環(huán)境增長(zhǎng)率下降導(dǎo)致創(chuàng)新能力下降。②大連創(chuàng)新投入增長(zhǎng)非常緩慢，除2018年外，2011-2017年的增速均低于1.3%。結(jié)合各因素分析，政府創(chuàng)新投入評(píng)價(jià)在1.12分以下的，會(huì)下降，速度緩慢;企業(yè)創(chuàng)新投入評(píng)價(jià)在1.3分以上的，則會(huì)上升，且速度較快。但是，企業(yè)創(chuàng)新投入容易受到經(jīng)濟(jì)效益變化和企業(yè)所處經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投入增長(zhǎng)速度受到限制，進(jìn)而阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力提升。③大連創(chuàng)新成就與創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)方向一致。后者總體增速逐年下降，2016年、2017年、2018年分別降至3.8%、6.3%和8.4%。綜上所述，創(chuàng)新成就提高對(duì)提高整體創(chuàng)新能力具有至關(guān)重要的作用，目前仍有上升空間。

2.2.2? ?評(píng)價(jià)要素與技術(shù)創(chuàng)新能力的可循環(huán)性分析

創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成就3個(gè)系統(tǒng)相輔相成，共同推動(dòng)大連創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)非線性上升。評(píng)價(jià)體系各要素得分及綜合得分顯示：2011-2018年創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)得分呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì);創(chuàng)新成就評(píng)價(jià)得分低于創(chuàng)新環(huán)境的增長(zhǎng)幅度，呈現(xiàn)緩慢、穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì);創(chuàng)新投入評(píng)價(jià)得分在三要素中最低，2011-2015年基本呈現(xiàn)水平直線?？傊?，2011-2018年，大連市企業(yè)創(chuàng)新投入不足，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新成就是影響大連創(chuàng)新能力高低的主要因素。2016-2018年，大連創(chuàng)新綜合能力快速增長(zhǎng)，波動(dòng)較大。同時(shí)，系統(tǒng)三要素的增長(zhǎng)速度之和總是小于創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)速度之和，二者之間的差距很小。在人才、創(chuàng)新環(huán)境、投資與成就的相互作用下，創(chuàng)新能力是動(dòng)態(tài)的、非線性的、可持續(xù)增長(zhǎng)的。

3? ? ?提高大連創(chuàng)新綜合能力的措施

3.1? ?優(yōu)化大連創(chuàng)新環(huán)境

從大連創(chuàng)新綜合能力評(píng)價(jià)結(jié)果看，大連創(chuàng)新環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和運(yùn)營(yíng)環(huán)境上升最快，其次是數(shù)據(jù)環(huán)境，促進(jìn)大連創(chuàng)新能力提高，而教育培訓(xùn)環(huán)境基本沒有增長(zhǎng)，政策環(huán)境波動(dòng)較大。大連市可以把本地的科研院所和高等院校相結(jié)合，加大研發(fā)投入，引導(dǎo)科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)聯(lián)合研發(fā)。大連市還可以繼續(xù)加大高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、金普新區(qū)、保稅區(qū)的建設(shè)力度，充分發(fā)揮創(chuàng)新資源共享、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移、培育新型創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)等方面的重要作用。與全國(guó)其他省份相比，大連市的高等教育發(fā)展具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，大連應(yīng)充分發(fā)揮高等教育優(yōu)勢(shì)，提供高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)服務(wù)。2011-2018年，教育投資占地方GDP的比重嚴(yán)重下降。人均公共圖書1.15冊(cè)，人均新書年增長(zhǎng)0.08冊(cè)。因此，大連市政府應(yīng)繼續(xù)重點(diǎn)建設(shè)高水平本、?？圃盒?，并擴(kuò)大應(yīng)用型研究生教育規(guī)模，為發(fā)展碩士研究生教育創(chuàng)造條件，積極與有創(chuàng)新實(shí)力和先進(jìn)生產(chǎn)能力的企業(yè)合作定向培養(yǎng)研究生。

3.2? ?保障創(chuàng)新，投入穩(wěn)步持續(xù)增長(zhǎng)

為確保2011-2018年大連市創(chuàng)新投入穩(wěn)定增長(zhǎng)，大連市政府的創(chuàng)新投入持續(xù)增長(zhǎng)，但在GDP中的比重增長(zhǎng)緩慢，從2018年的2.4%增長(zhǎng)到2020年的3.2%。與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)創(chuàng)新型城市的投入相比，政府對(duì)創(chuàng)新的投入不足。因此，大連市應(yīng)構(gòu)建以政府財(cái)政創(chuàng)新投資為主導(dǎo)、企業(yè)創(chuàng)新投資為主體、社會(huì)投資為補(bǔ)充的創(chuàng)新投資體系，從而多層次、多渠道、高效率地解決大連創(chuàng)新投入不足、資金支持不足等問題。同時(shí)，大連市政府可以利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和財(cái)稅政策的杠桿作用，重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)科技型企業(yè)和大中型企業(yè)，小微企業(yè)從總收入中提取一定數(shù)額或者比例的研發(fā)費(fèi)用，集中精力研究開發(fā)前沿重大創(chuàng)新問題，支持企業(yè)科技研發(fā)和國(guó)家財(cái)稅政策范圍內(nèi)企業(yè)研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓、使用和引進(jìn)。

3.3? ?提高企業(yè)產(chǎn)出促進(jìn)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

從大連創(chuàng)新成就得分結(jié)果看，大連市經(jīng)濟(jì)成就顯著提高，特別是新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入顯著提高，2018年達(dá)到2011年的6.2倍;大連創(chuàng)新成就緩慢提升，最重要的是增加每萬人獲得的發(fā)明專利數(shù)量，大連市可以制定科學(xué)合理的創(chuàng)新規(guī)劃和激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合，加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的政策，努力提高創(chuàng)新水平。

3.4? ?多層次培養(yǎng)創(chuàng)新人才

人才是推動(dòng)大連創(chuàng)新能力提升的核心動(dòng)力。繼續(xù)深化教育改革，加大教育經(jīng)費(fèi)投入和政策扶持力度，加強(qiáng)教育和職業(yè)技能培訓(xùn)，提高人才綜合質(zhì)量，為大連創(chuàng)新能力提升提供各類復(fù)合型創(chuàng)新人才，解決創(chuàng)新人才供需總量與結(jié)構(gòu)失衡問題。壯大創(chuàng)新人才隊(duì)伍，加快新知識(shí)、新技術(shù)創(chuàng)新節(jié)奏，解決大連創(chuàng)新能力發(fā)展相對(duì)滯后等問題，以進(jìn)一步提高大連創(chuàng)新能力。

3.5? ?加強(qiáng)創(chuàng)新研發(fā)建設(shè)

高校、科研院所、企業(yè)既是創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)的載體，又可以發(fā)揮產(chǎn)、學(xué)、研融合創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，互利互惠。創(chuàng)新研發(fā)聯(lián)盟的構(gòu)建，有利于各種創(chuàng)新要素向創(chuàng)新活動(dòng)聚合，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，不斷涌現(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品，形成新的產(chǎn)業(yè)模式，不斷釋放新成果。

3.6? ?創(chuàng)新制度，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境

第一，消除不適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的體制和政策措施，強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在創(chuàng)新資源配置中的主導(dǎo)作用，提高創(chuàng)新效率。第二，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合理使用制度，大力懲治侵犯自主創(chuàng)新行為，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。第三，制定促進(jìn)大連創(chuàng)新的政策，連續(xù)優(yōu)化大連創(chuàng)新氛圍，保障大連制定完善的創(chuàng)新活動(dòng)

制度。

主要參考文獻(xiàn)

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[收稿日期]2020-09-09

[基金項(xiàng)目]大連市社科聯(lián)2018-2019年度課題一般項(xiàng)目（2018dls

kyb254）。