邢變變
摘要:與舊《檔案法》相比,新《檔案法》做了較大修訂,檔案館在相關(guān)司法案件中也將面臨很多新的問(wèn)題。舊《檔案法》規(guī)制下檔案館在相關(guān)司法案件的審判中處于絕對(duì)的上風(fēng)位置,而在新《檔案法》規(guī)制下相關(guān)案件的數(shù)量將會(huì)增加、檔案館勝訴的難度將會(huì)增加。檔案館應(yīng)嚴(yán)格依照新《檔案法》開(kāi)放利用檔案,依法積極履行政府信息公開(kāi)答復(fù)義務(wù),以應(yīng)對(duì)變化和挑戰(zhàn)。
關(guān)鍵詞:檔案法 檔案開(kāi)放利用 司法案件 中國(guó)裁判文書網(wǎng)
Abstract: Compared with the old Archives Law, the new Archives Law has been greatly re? vised, and the archives will also face many new problems in related judicial cases. Under the regula? tion of the old Archives Law, the archives are in the absolute upper hand position in the trial of the rele? vant judicial cases, and the number of related cas? es under the regulation of the new Archives Law will increase, while the difficulty of winning increas? ing. Archives should be open to use archives strict? ly in accordance with the new Archives Law , and actively fulfill the obligation of public reply to gov? ernment information according to law to deal with changes and challenges.
Keywords: Archives Law; Open access to ar? chives; Justiciary case; China Referee Instrument Network
檔案開(kāi)放利用不僅是檔案工作實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的重要途徑,也是檔案館與社會(huì)公眾聯(lián)系、溝通的橋梁。但是面對(duì)多樣化的檔案利用需求,檔案館在檔案開(kāi)放利用過(guò)程中難免會(huì)與利用者發(fā)生矛盾乃至產(chǎn)生糾紛。當(dāng)前,社會(huì)公眾的法律意識(shí)越來(lái)越強(qiáng),面對(duì)糾紛,很多人都會(huì)拿起法律武器捍衛(wèi)自己的利益和權(quán)益。
作為我國(guó)檔案行業(yè)唯一的一部專門性法律,《中華人民共和國(guó)檔案法》(以下簡(jiǎn)稱《檔案法》)是規(guī)制國(guó)家機(jī)關(guān)、集體單位和公民在檔案方面關(guān)系的法律準(zhǔn)繩,其在相關(guān)司法案件的審判中也被作為重要的法律依據(jù)。根據(jù)國(guó)家主席習(xí)近平簽署的第四十七號(hào)主席令,《中華人民共和國(guó)檔案法》已由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議于2020年6月20日修訂通過(guò),并自2021年1月1日起施行。新《檔案法》正式實(shí)施之日就是舊《檔案法》(2016年修正)完成歷史使命之時(shí)。與舊《檔案法》相比,新《檔案法》做了較大修訂,特別是增加了很多新內(nèi)容。如在與本文主題直接相關(guān)的“檔案的利用和公布”章節(jié),新《檔案法》在國(guó)家鼓勵(lì)檔案及其信息合理利用的宗旨下,不僅條款數(shù)由原來(lái)的5條增加到8條,相關(guān)內(nèi)容也本著這一宗旨做了較大改變。面對(duì)這一變化,檔案館在相關(guān)司法案件中也將面臨很多新的問(wèn)題。
作為全球最大的裁判文書網(wǎng),中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布的裁判文書不但對(duì)司法案件的審判具有重要的借鑒和參考價(jià)值,而且也成為很多學(xué)者的研究對(duì)象。
2020年5月5日,筆者在中國(guó)裁判文書網(wǎng)上使用其自帶的檢索系統(tǒng),以“案件名稱”為檢索項(xiàng),以“檔案館”為檢索詞進(jìn)行檢索并經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選之后,共獲得有效文書39篇,在其所涉及的裁判案例中,檔案館均作為被告身份出現(xiàn)。
從文書類型看,有效文書中包括裁定書25篇,判決書13篇,通知書1篇;從案件所涉檔案館的類型看,涉及綜合性檔案館的案件有29個(gè),涉及專業(yè)檔案館的有10個(gè);按照原告申請(qǐng)公開(kāi)或查閱的檔案信息種類劃分,涉及文書檔案的案件有18個(gè),涉及專門檔案的案件有21個(gè)。
從法律依據(jù)來(lái)看,在審判過(guò)程中明確指出以《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》《婚姻登記檔案管理辦法》等檔案法律法規(guī)為主要依據(jù)的案件有31個(gè),占總數(shù)的79.49%,從中可以看出,檔案法律法規(guī)在相關(guān)案件的審判中發(fā)揮了巨大作用。從審判結(jié)果來(lái)看,駁回原告上訴請(qǐng)求的有36個(gè)案件,占總數(shù)的92.31%;原告勝訴的僅有3個(gè)案件。不難看出,檔案館在相關(guān)司法案件的審判中處于絕對(duì)的上風(fēng)位置。仔細(xì)研究案件的審判過(guò)程可發(fā)現(xiàn),這主要得益于兩個(gè)方面的原因。一是檔案館的性質(zhì)和職能。在39個(gè)案件中,屬于行政案由的案件占97.44%。然而,由于國(guó)家檔案館屬于事業(yè)單位性質(zhì),其主要職能是提供公共服務(wù),在履行職能的過(guò)程中不具有國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的特性。此外,檔案館在檔案行政管理中要接受檔案局的監(jiān)督管理,即處于被管理者的地位,檔案館的提供利用行為不具有行政權(quán)的特征。二是法律適用原則的要求。在相關(guān)案件中,原告上訴的主要法律依據(jù)是《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》,但是,當(dāng)政府信息移交到各級(jí)各類國(guó)家檔案館歸檔之后,如果相關(guān)信息的公開(kāi)在適用法律上出現(xiàn)競(jìng)合,則需要根據(jù)特別法優(yōu)于普通法的法律適用原則進(jìn)行處理,即公民、法人或者其他組織在檔案的查詢利用中應(yīng)當(dāng)依照檔案管理的法律、法規(guī)進(jìn)行,而檔案館則應(yīng)根據(jù)國(guó)家檔案法律法規(guī)關(guān)于檔案利用和公布的明文規(guī)定履行職能。
在2016年修正版的《檔案法》中,關(guān)于檔案利用和公布方面的規(guī)定在司法審判中對(duì)檔案館相對(duì)有利,結(jié)合相關(guān)案件的審判情況其主要表現(xiàn)在如下三個(gè)方面:其一,“國(guó)家檔案館保管的檔案,一般應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿三十年向社會(huì)開(kāi)放”[1],由此大部分原告申請(qǐng)公開(kāi)和查閱的檔案信息不屬于開(kāi)放檔案的范疇。其二,“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及公民根據(jù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)防建設(shè)、教學(xué)科研和其他各項(xiàng)工作的需要,可以按照有關(guān)規(guī)定,利用檔案館未開(kāi)放的檔案以及有關(guān)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織保存的檔案”[2]。部分原告即因處理個(gè)人事項(xiàng)的需要申請(qǐng)檔案信息公開(kāi)和查閱的訴求被法院駁回。其三,“屬于國(guó)家所有的檔案,由國(guó)家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)公布;未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)同意,任何組織和個(gè)人無(wú)權(quán)公布”[3]。大部分案件中原告訴訟請(qǐng)求被駁回的主要法律依據(jù)即是這一條。
與舊《檔案法》相比,新《檔案法》更加強(qiáng)調(diào)檔案的開(kāi)放和利用,尤其是在“檔案的利用與公布”章節(jié)做了較大修訂。在此背景下,未來(lái)在新《檔案法》規(guī)制下,檔案開(kāi)放利用在司法案件中將由此產(chǎn)生很多變化,檔案館將會(huì)受到很多新的挑戰(zhàn)。
(一)相關(guān)案件的數(shù)量將會(huì)增加
一方面,與舊《檔案法》相比,新《檔案法》規(guī)制下的檔案封閉期由30年縮短為25年,這意味著公民可以利用檔案的范圍擴(kuò)大了,其利用行為的數(shù)量也有可能增加。尤其需要注意的是,新《檔案法》實(shí)施后,很多原本屬于不開(kāi)放的檔案在較短時(shí)間內(nèi)就會(huì)轉(zhuǎn)為開(kāi)放檔案,部分社會(huì)公眾有可能據(jù)此提出二審訴訟或新的訴訟。同時(shí),第四十條規(guī)定“檔案館負(fù)責(zé)檔案數(shù)字資源的收集、保存和提供利用”[4],這也會(huì)在很大程度上增加社會(huì)公眾可利用檔案的范圍。另一方面,與舊《檔案法》相比,新《檔案法》中增加了一些“刺激”利用的內(nèi)容,如第七條:“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展。對(duì)在檔案收集、整理、保護(hù)、利用等方面做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)?!盵5]第四十一條:“國(guó)家推進(jìn)檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè),推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。”[6]這些規(guī)定將對(duì)社會(huì)公眾的檔案利用行為產(chǎn)生一定的刺激作用,并進(jìn)而導(dǎo)致其利用行為數(shù)量的增加。社會(huì)公眾利用檔案行為數(shù)量的增加,使得其與檔案館產(chǎn)生矛盾的潛在風(fēng)險(xiǎn)不斷增大,如此一來(lái)產(chǎn)生新糾紛的概率也會(huì)增加。
(二)檔案館勝訴的難度將會(huì)增加
由于檔案館的性質(zhì)和職能以及在司法案件審判中的法律適用原則沒(méi)有改變,因此,預(yù)計(jì)在今后的相關(guān)案件中,從審判結(jié)果看檔案館依然會(huì)處于上風(fēng)。但是,隨著社會(huì)公眾法律意識(shí)的不斷增強(qiáng),以及新《檔案法》部分條款內(nèi)容的變化和新內(nèi)容的增加,檔案館在司法案件審判過(guò)程中勝訴的難度將會(huì)有所增加。
一方面,2019年新修訂的《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》與舊《條例》相比也有很大變化,與檔案開(kāi)放利用相關(guān)案件聯(lián)系最為緊密也最為關(guān)鍵的一點(diǎn)即政府信息內(nèi)涵的調(diào)整。舊《條例》中所稱的政府信息“是指行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過(guò)程中制作或者獲取的,以一定形式記錄、保存的信息”[7]。而新《條例》則將“職責(zé)”修改為“行政管理職能”,如此一來(lái),政府信息的外延就會(huì)縮小。如上文所述,原告在訴訟申請(qǐng)中主要的法律武器即《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》,而在其修訂的情況下,很多原告和律師將會(huì)更多地轉(zhuǎn)向《檔案法》尋找突破口。
另一方面,與舊《檔案法》相比,新《檔案法》中增加的部分規(guī)定非常容易為原告和律師所用,從而使檔案館在司法案件的審判中處于不利地位。較為明顯的有:一是新《檔案法》第一條即開(kāi)宗明義地指出制定本法的目的之一即為“有效保護(hù)和利用檔案”[8],即從立法宗旨的角度鼓勵(lì)社會(huì)公眾的檔案利用行為。二是第五條中增加了一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都“享有依法利用檔案的權(quán)利”[9]的規(guī)定,明確了檔案利用的主體。三是第二十八條:“檔案館應(yīng)當(dāng)通過(guò)其網(wǎng)站或者其他方式定期公布開(kāi)放檔案的目錄,不斷完善利用規(guī)則,創(chuàng)新服務(wù)形式,強(qiáng)化服務(wù)功能,提高服務(wù)水平,積極為檔案的利用創(chuàng)造條件,簡(jiǎn)化手續(xù),提供便利。單位和個(gè)人持有合法證明,可以利用已經(jīng)開(kāi)放的檔案。檔案館不按規(guī)定開(kāi)放利用的,單位和個(gè)人可以向檔案主管部門投訴,接到投訴的檔案主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理并將處理結(jié)果告知投訴人。利用檔案涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息的,應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定?!盵10]這一條規(guī)定了檔案館在檔案利用中的責(zé)任和義務(wù),更為重要的是明確指出單位和個(gè)人可以向檔案主管部門投訴檔案館不按規(guī)定履行開(kāi)放利用的職責(zé),以及對(duì)投訴的處理事宜等。但是也不難發(fā)現(xiàn),對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人信息檔案的利用只說(shuō)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,卻未明確指明是什么法律和行政法規(guī),可能會(huì)為相關(guān)糾紛的發(fā)生和處理埋下隱患。我們也可以看到,在39個(gè)案件中,涉及個(gè)人信息的案件占30.77%。這方面國(guó)外部分國(guó)家做得較好,如法國(guó)的《檔案館法》規(guī)定:“個(gè)人健康有關(guān)的信息的保管,按照《公共健康法典》第1111-8條的規(guī)定進(jìn)行?!盵11]四是第四十六條:“任何單位和個(gè)人對(duì)檔案違法行為,有權(quán)向檔案主管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)舉報(bào)。接到舉報(bào)的檔案主管部門或者有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理?!盵12]第四十八條的處分條款中新增了第七款“不按規(guī)定向社會(huì)開(kāi)放、提供利用檔案的”[13],這兩條新增內(nèi)容都將為社會(huì)公眾的投訴和上訴行為提供法律依據(jù)。
(一)嚴(yán)格依照新《檔案法》開(kāi)放利用檔案
對(duì)中國(guó)裁判文書網(wǎng)39篇文書所涉案件仔細(xì)分析可知,在相關(guān)案件的審判過(guò)程中,檔案館是否是適格被告是首先需要解答的問(wèn)題。在檔案機(jī)構(gòu)改革之前“局館合一”的體制背景下,所涉案件中絕大部分審判長(zhǎng)和審判員綜合依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》《事業(yè)單位登記管理暫行條例》等法律法規(guī)的相關(guān)條款可以做出準(zhǔn)確而明確的判定,即雖然檔案行政管理部門與檔案館實(shí)行“一套人馬、兩塊牌子”的做法,但不影響各自職能的行使。檔案館作為事業(yè)單位,接受檔案行政管理部門的管理,不具有最終決定權(quán),檔案管理工作對(duì)外不形成最終的行政法律后果。也有例外情況的存在,如在孫漢庭與港閘區(qū)檔案館政府信息公開(kāi)一審案件中,審判長(zhǎng)和審判員依據(jù)《南通市港閘區(qū)檔案局(檔案館)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》得出了港閘區(qū)檔案局與港閘區(qū)檔案館實(shí)際為同一單位的錯(cuò)誤結(jié)論,即檔案館在該案中被認(rèn)為是適格被告。當(dāng)然,即便是這種例外情況在后機(jī)構(gòu)改革時(shí)代“局館分開(kāi)”的體制之下也將不復(fù)存在。
首要問(wèn)題得到徹底解決之后,接下來(lái)的主要問(wèn)題就是檔案館相應(yīng)法定職責(zé)的履行了。在39個(gè)案例中,原告的主要訴求是申請(qǐng)相關(guān)檔案信息的公開(kāi)和利用,而且在案件審判過(guò)程中,審判長(zhǎng)和審判員均是根據(jù)特別法優(yōu)于普通法的法律適用原則做出最后判定的,因此這一層面問(wèn)題解決的根本途徑自然落到檔案館須嚴(yán)格依照新《檔案法》開(kāi)放利用檔案上來(lái)。
第一,檔案館應(yīng)組織所有工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)新《檔案法》,尤其是應(yīng)重視新《檔案法》中相較于舊《檔案法》有所變化和增加的內(nèi)容。同時(shí),在學(xué)習(xí)過(guò)程中應(yīng)將線下學(xué)習(xí)和線上學(xué)習(xí)結(jié)合起來(lái)。線下學(xué)習(xí)層面包括《檔案法》文本的自主學(xué)習(xí)和專家講座學(xué)習(xí)等;線上學(xué)習(xí)層面包括相關(guān)檔案微信公眾號(hào)有關(guān)信息的學(xué)習(xí)、利用在線會(huì)議平臺(tái)展開(kāi)的討論學(xué)習(xí)、在線相關(guān)課程和講座視頻的學(xué)習(xí)等,在疫情期間和后疫情時(shí)代,線上學(xué)習(xí)的比重應(yīng)有所提升。
第二,檔案館應(yīng)根據(jù)新《檔案法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)工作。其一,應(yīng)按照第二十七條的規(guī)定,通過(guò)開(kāi)放鑒定工作及時(shí)將相關(guān)檔案的封閉期調(diào)整過(guò)來(lái),并嚴(yán)格按照調(diào)整后的封閉期開(kāi)放利用。對(duì)于特殊檔案,如新《檔案法》規(guī)定的涉及國(guó)家安全或者重大利益以及其他到期不宜開(kāi)放的檔案,其封閉期的規(guī)定應(yīng)形成專門的文件以供社會(huì)公眾查閱。其二,應(yīng)根據(jù)第二十八條的規(guī)定,通過(guò)檔案館網(wǎng)站、微信公眾號(hào)或者其他方式定期公布開(kāi)放檔案的目錄,修改和完善檔案開(kāi)放利用制度,同時(shí)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息的檔案應(yīng)制定專門的利用辦法。此外,檔案館應(yīng)充分利用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和手段,如應(yīng)用人工智能技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)等高效管理檔案,并通過(guò)線上檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)、數(shù)字檔案館系統(tǒng)、微信平臺(tái)等開(kāi)展提供利用工作。接到檔案主管部門關(guān)于單位和個(gè)人投訴的調(diào)查通知時(shí),檔案館應(yīng)積極配合調(diào)查并提供相應(yīng)證據(jù),不能有隱瞞和包庇行為,以免產(chǎn)生更嚴(yán)重的后果。其三,根據(jù)第三十二條的規(guī)定,檔案館在公布檔案時(shí)除了應(yīng)當(dāng)遵守《檔案法》的規(guī)定外,相關(guān)信息的公開(kāi)在適用法律上沒(méi)有出現(xiàn)競(jìng)合情況時(shí)還需遵守《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》《最高人民法院關(guān)于審理政府信息公開(kāi)行政案件若干問(wèn)題的規(guī)定》《不動(dòng)產(chǎn)登記資料查詢暫行辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得損害國(guó)家安全和利益,不得侵犯他人的合法權(quán)益。其四,根據(jù)第四十條和第四十一條的規(guī)定,各級(jí)各類國(guó)家檔案館應(yīng)重視檔案數(shù)字資源的收集、保存和提供利用,推進(jìn)數(shù)字檔案館的建設(shè)步伐,積極融入檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。
(二)依法積極履行政府信息公開(kāi)答復(fù)義務(wù)
從39個(gè)司法案件的審判過(guò)程可以看出,絕大部分檔案館在依法履行檔案開(kāi)放利用職責(zé)的過(guò)程中無(wú)可指摘,但是在答復(fù)行為中部分檔案館卻顯得有失風(fēng)度。在部分案件中,由于原告是以申請(qǐng)政府信息公開(kāi)的形式要求公開(kāi)和查閱相關(guān)檔案信息的,所以他們均采用了郵寄申請(qǐng)資料的形式,但是有些檔案館在收到這些申請(qǐng)之后卻沒(méi)有及時(shí)予以答復(fù),導(dǎo)致其被告上法庭。如在孫漢庭與港閘區(qū)檔案館政府信息公開(kāi)一案中,被告港閘區(qū)檔案館未在法定期限內(nèi)對(duì)原告孫漢庭提出的政府信息公開(kāi)申請(qǐng)做出答復(fù)和處理,違反了《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》規(guī)定的答復(fù)處置義務(wù),而被江蘇省如東縣人民法院責(zé)令其對(duì)原告的申請(qǐng)做出書面答復(fù)。部分檔案館甚至在一審敗訴之后拒不履行生效法律文書確定的義務(wù),從而處于更加被動(dòng)的地位。如在達(dá)州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案館與唐海履行公開(kāi)信息的法定職責(zé)糾紛案件中,被告達(dá)州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案館在四川省渠縣人民法院于2014年做出一審判決之后,仍不向原告唐海提供達(dá)州市金蘭小區(qū)臨街商業(yè)用房29號(hào)的設(shè)計(jì)、竣工圖紙?jiān)葯n案,被原告于2016年4月26日向四川省渠縣人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
檔案館在應(yīng)對(duì)社會(huì)公眾的檔案公開(kāi)利用申請(qǐng)和相關(guān)司法案件的訴訟時(shí)應(yīng)采取積極的行動(dòng),依法積極履行政府信息公開(kāi)答復(fù)義務(wù)。第一,在接到社會(huì)公眾的公開(kāi)利用申請(qǐng)時(shí),無(wú)論其申請(qǐng)事項(xiàng)合法與否,無(wú)論其采用的是什么形式,檔案館均應(yīng)予以重視并及時(shí)回復(fù)。尤其是在申請(qǐng)事項(xiàng)不符合新《檔案法》的規(guī)定時(shí),檔案館工作人員不能一看了之,反而應(yīng)加強(qiáng)注意。除了應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)充分說(shuō)明不能公開(kāi)的理由外,還應(yīng)將答復(fù)的文件留存歸檔,已備在發(fā)生訴訟案件時(shí)用作證據(jù),如此可避免許多糾紛案件的發(fā)生。第二,在有糾紛發(fā)生時(shí),檔案館應(yīng)積極配合檔案主管部門的調(diào)查,主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)。如確系檔案館履行職責(zé)不利,也不應(yīng)推脫和逃避,而應(yīng)主動(dòng)配合檔案主管部門與當(dāng)事人溝通解決。第三,根據(jù)新《檔案法》的規(guī)定,檔案館除了積極配合檔案主管部門之外,還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)與檔案主管部門的聯(lián)系。
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作者單位:鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院