國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)研究的文獻(xiàn)計量與可視化分析

楊永忠 ，范亞南 ，胡月明

（1.華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，廣東 廣州 510642；2.廣州市華南自然資源科學(xué)技術(shù)研究院，廣東 廣州 510642）

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為了保證研究數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，筆者于2020-06-23 在中國知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫中選擇“高級檢索”，然后按照“主題”檢索，限定“主題（新型研發(fā)機構(gòu)）or 主題（新型研發(fā)組織）”，“發(fā)表時間=所有年份”進(jìn)行檢索，共檢索出345 條數(shù)據(jù)，導(dǎo)出為Refworks 格式文件。經(jīng)過人工多次查看、手動剔除“科技部關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見”等報紙期刊新聞稿和外國學(xué)者論文，保留國內(nèi)作者的有效論文239 篇。然后，在最新版CiteSpace 中把Refworks 格式文件轉(zhuǎn)化為WoS 格式，并保存于DATA 目錄下，作為研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析，并運用CiteSpace 繪制作者共現(xiàn)、機構(gòu)共現(xiàn)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜以考察國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)研究作者、機構(gòu)及研究熱點情況。根據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)情況和研究需要，用CiteSpace 進(jìn)行共現(xiàn)分析時，以2002—2019 年為時間范圍，選取每一年中出現(xiàn)頻率最高的前50 個要點，以1 年為時間片段，勾選修剪時間切片以及最小生成樹的選項，對DATA 文件夾中的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行相應(yīng)分析。

2 結(jié)果分析

2.1 文獻(xiàn)年度發(fā)文數(shù)量分析

考慮2020 年數(shù)據(jù)的不完整性（只是前5 個多月的數(shù)據(jù)），剔除2020 年的42 篇，剩下197 篇，按2002—2019 年共18年計算，平均每年發(fā)表13 篇，最少為0 篇，最多為75 篇，中位數(shù)為2 篇，眾數(shù)為0 篇、1 篇。從年度文獻(xiàn)發(fā)表趨勢上看（如圖1 所示），國內(nèi)關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)研究的論文最早發(fā)表于2002 年，比已有研究提到的時間早4 年[1]，2002—2011 年10 年間文獻(xiàn)發(fā)表停留在一兩篇，2012 年開始呈現(xiàn)上升趨勢，2019 年達(dá)到峰值75 篇。據(jù)此可把新型研發(fā)機構(gòu)研究分為萌芽階段（2002—2011 年）、穩(wěn)定發(fā)展階段（2012—2018 年，年發(fā)文量10～50 篇）、快速發(fā)展階段（2019 年開始，年發(fā)文量50 篇以上）。

圖1 2002 年以來新型研發(fā)機構(gòu)研究文獻(xiàn)年度分布情況

1990 年左右中國東南部沿海地區(qū)便已率先建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)[2]，而2002 年研究新型研發(fā)機構(gòu)的論文初次出現(xiàn)。在2006 年全國科技大會上，海外華人專家提出的新型研發(fā)機構(gòu)組織模式引起了政府、高校、產(chǎn)業(yè)界等的重視，為處于萌芽階段的新型研發(fā)機構(gòu)研究注入了能量。2012 年、2016年、2017 年國家有關(guān)部委印發(fā)文件，“支持、鼓勵和引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)等發(fā)展”。國家的政策支持，保障和促進(jìn)了新型研發(fā)機構(gòu)研究的穩(wěn)定和快速發(fā)展。

2.2 作者分析

將2002—2020-06 的文獻(xiàn)有效條目中的作者信息導(dǎo)入Excel 中，合并篩選后獲得第一作者207 位，人均發(fā)表文獻(xiàn)1.2 篇。根據(jù)普賴斯定律確定核心作者發(fā)文數(shù)量的方法[3]，核心作者中發(fā)文數(shù)量最少應(yīng)為其中Nmax為最高產(chǎn)作者文章數(shù)量。此處Nmax=8，故即發(fā)文數(shù)量在3 篇以上的為高產(chǎn)作者即核心作者。新型研發(fā)機構(gòu)研究領(lǐng)域的前三位核心作者為任志寬（8 篇）、陳雪（6篇）、張玉磊（5 篇）。

用CiteSpace 進(jìn)行作者共現(xiàn)分析，得到圖2。數(shù)據(jù)表明，前五位的高被引作者為張光宇（被引10 次）、任志寬（7次）、楊詩煒（5 次）、張玉磊（5 次）、羅嘉文（4 次）。而高中心性的前五位作者為張光宇、張玉磊、羅嘉文、歐春堯、陳紅喜，他們是能夠中介新型研發(fā)機構(gòu)研究社會網(wǎng)絡(luò)中兩群人之間的互動與信息，作為橋梁和紐帶的重要學(xué)者[4]。

圖2 新型研發(fā)機構(gòu)研究領(lǐng)域作者共現(xiàn)圖譜

分析說明：新型研發(fā)機構(gòu)研究領(lǐng)域核心作者數(shù)量、高被引作者數(shù)量、高中心性作者數(shù)量都較少，三者之間有重要的聯(lián)系，但非一一對應(yīng)的關(guān)系，例如核心作者并非一定是高被引作者或高中心性作者；研究者較為分散，合作關(guān)系較弱；核心作者群在該領(lǐng)域?qū)W術(shù)影響力和集聚程度尚在形成期。

2.3 核心機構(gòu)分析

將2002—2020-06 的文獻(xiàn)有效條目中的機構(gòu)信息導(dǎo)入Excel 中，把機構(gòu)合并到一級單位后（比如把廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院合并到廣東工業(yè)大學(xué)）獲得機構(gòu)單位132 個，每單位發(fā)表文獻(xiàn)1.9 篇。同理，計算得到發(fā)文量在4 篇以上的為核心機構(gòu)，如表1 所示。

表1 國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)研究核心機構(gòu)

由表1 可見，國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)研究的核心機構(gòu)具有明顯的地域性[5]，均來自于廣東、浙江、江蘇等國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，為新型研發(fā)機構(gòu)研究的龍頭和引領(lǐng)者，展現(xiàn)了東南沿海區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平的優(yōu)勢及其密切相關(guān)性。新型研發(fā)組織在東南沿海等地蓬勃發(fā)展的主要原因為：經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展迫切需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，科教資源供需矛盾催生新型研發(fā)組織發(fā)展，資本、人才和技術(shù)的積累為新型研發(fā)組織發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)，新型研發(fā)組織發(fā)展的外部環(huán)境日臻完善，地方政府的大力推動[6]。

2.4 文獻(xiàn)來源期刊分析

2002 年以來，刊載有關(guān)新型研發(fā)機構(gòu)研究的載文數(shù)量3篇及以上的期刊有16 個，如表2 所示。其中《科技管理研究》《廣東科技》《中國高校科技》《安徽科技》等期刊載文數(shù)量均在10 篇以上，體現(xiàn)了其在新型研發(fā)機構(gòu)研究領(lǐng)域的核心平臺和重要影響作用。

表2 新型研發(fā)機構(gòu)研究載文數(shù)3 篇及以上的期刊

2.5 研究熱點

研究熱點可以用關(guān)鍵詞來表征和研究[7]。按照文中的研究方法進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，得到關(guān)鍵詞可視化分析知識網(wǎng)絡(luò)圖譜，并進(jìn)行聚類，聚類模塊化Q值為0.593 9＞0.3，平均輪廓分?jǐn)?shù)S值為0.623 2，接近0.7，聚類非常合理[8]，利用關(guān)鍵詞和對數(shù)極大似然率算法（LLR）生成聚類標(biāo)簽，如圖3 所示。發(fā)展現(xiàn)狀、對策建議、科技體制改革、科技成果轉(zhuǎn)化、松山湖高新區(qū)為前五大研究熱點，“新型研發(fā)機構(gòu)”為該研究領(lǐng)域最關(guān)鍵的節(jié)點。

圖3 新型研發(fā)機構(gòu)研究熱點

進(jìn)一步分析五大聚類中的各自成員小類。最大的聚類“#0 發(fā)展現(xiàn)狀”中包含了新型研發(fā)機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化、協(xié)同創(chuàng)新等10 個強中心性的核心熱點。聚類“#1 對策建議”包含體制機制障礙、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新績效、政策等熱點。“#2科技體制改革”涵蓋科技創(chuàng)新、成果產(chǎn)業(yè)化、深圳清華大學(xué)研究院等熱點?！?3 科技成果轉(zhuǎn)化”以國家創(chuàng)新型城市、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等為熱點?！?4松山湖高新區(qū)”以東莞市松山湖高新區(qū)為案例重點探討創(chuàng)新平臺、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、高校院所之間的合作。

3 討論與展望

與傳統(tǒng)科研機構(gòu)相比，新型研發(fā)機構(gòu)具有較多優(yōu)勢，日益成為區(qū)域創(chuàng)新體系的重要力量。目前全國各種形態(tài)的新型研發(fā)組織數(shù)以千計，且數(shù)量呈快速增長態(tài)勢，主要分布于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，特別是廣東、江蘇、浙江等東南沿海地區(qū)。新型研發(fā)機構(gòu)帶動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，引領(lǐng)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，激活了存量科技資源，集聚培育了創(chuàng)新人才。

目前新型研發(fā)組織仍處于探索發(fā)展階段，面臨的主要問題有：①目前新型研發(fā)機構(gòu)沒有明確的法律地位，有的為企業(yè)，有的為事業(yè)單位，新型研發(fā)機構(gòu)體制突破還未得到法律的有效保障，影響了新型研發(fā)結(jié)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展；②新型研發(fā)組織缺乏普適性的政府支持和分類指導(dǎo)，這些支持包括稅收優(yōu)惠、職稱評定、國家項目申請、人才引進(jìn)等政策；③科技金融體系發(fā)展滯后，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、科技擔(dān)保、科技保險等方面沒有成熟的做法，風(fēng)險投資整體不足；④科技管理體制和政策體系不完善，不能完全適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)靈活多變的需求和創(chuàng)新型國家建設(shè)的需要[6]。

展望未來，新型研發(fā)機構(gòu)的研究和發(fā)展應(yīng)集中在引導(dǎo)多種形式新型研發(fā)組織的建設(shè)和發(fā)展、加快科技金融體系建設(shè)、優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境、深化應(yīng)用類科研院所改革等方面[6]。