中國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版平臺(tái)發(fā)展研究

翟曉玲

（石家莊鐵道大學(xué) 科技處，河北 石家莊 050043）

近年來，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的迅猛發(fā)展顯著改變了世界范圍內(nèi)出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式以及人們的閱讀方式。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊而言，傳統(tǒng)的主要依托紙質(zhì)出版的方式已不能滿足時(shí)代發(fā)展的要求，必須在內(nèi)容生產(chǎn)、產(chǎn)品形態(tài)、管理發(fā)行、信息傳播等各個(gè)方面實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型［1-2］，才能拓展學(xué)術(shù)期刊的生存空間，提升其競(jìng)爭(zhēng)力、影響力和傳播力。2016年中國科技論文統(tǒng)計(jì)與分析［3］數(shù)據(jù)顯示，2016年SCI數(shù)據(jù)庫收錄世界科技論文共189.67萬篇，其中收錄中國科技論文32.42萬篇，僅次于美國，居世界第二；2007—2017年（截至2017年10月），中國論文總被引頻次為1 935.00萬次，平均每篇論文被引用9.40次?？萍颊撐臄?shù)量和被引頻次急劇增長(zhǎng)，中國已成為科技大國。然而，中國的學(xué)術(shù)期刊中具有國際影響力的知名期刊數(shù)量較少，學(xué)術(shù)期刊集群出版平臺(tái)的功能和學(xué)術(shù)傳播力與國外相比也存在一定的差距，這與中國目前的科研實(shí)力無法匹配。因此，建立功能集成化、多元化，更加符合數(shù)字化時(shí)代用戶需求的出版平臺(tái)系統(tǒng)，不僅是提升中國學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力的重要內(nèi)容，也是推動(dòng)中國學(xué)術(shù)強(qiáng)國建設(shè)的重要發(fā)展戰(zhàn)略方向。

厲衍飛［4］等通過波特五力方法對(duì)中國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺(tái)的戰(zhàn)略進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上，提出了我國學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)發(fā)展的三種模式，以及相關(guān)建議：強(qiáng)調(diào)個(gè)性化服務(wù)，增強(qiáng)知識(shí)搜索功能，加強(qiáng)與平臺(tái)外部的鏈接和合作等。陳輝［5］分析了我國期刊網(wǎng)站建設(shè)情況，提出了中國學(xué)術(shù)期刊門戶網(wǎng)站建設(shè)方案和未來網(wǎng)絡(luò)化學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展模式。很多學(xué)者對(duì)國內(nèi)外數(shù)字化出版平臺(tái)的發(fā)展做了分析總結(jié)。通過調(diào)研結(jié)合具體案例分析，提取出國外數(shù)字化出版平臺(tái)發(fā)展的主要特征作為參比，探討了中國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版平臺(tái)的發(fā)展現(xiàn)狀，以及未來的發(fā)展方向，為我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化出版平臺(tái)建設(shè)提供參考。

一、國外學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版平臺(tái)特征分析

（一）國外期刊數(shù)字化出版平臺(tái)現(xiàn)狀

歐美等國在19世紀(jì)初就已意識(shí)到了集合學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容的數(shù)字化平臺(tái)的前景及其對(duì)科研和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。至今，國外已形成多個(gè)較為成熟的期刊出版平臺(tái)，其中最具代表性的包括：

（1）Elsevier提供的在線產(chǎn)品數(shù)字化出版平臺(tái)ScienceDirect。1997年Elsevier創(chuàng)建的ScienceDirect出版平臺(tái)正式上線，平臺(tái)整合了Elsevier的期刊、圖書、工具書及其他信息資源。

（2）Springer推出的Springer Link學(xué)術(shù)出版平臺(tái)。1996年Springer的電子出版平臺(tái)Springer Link上線。2015年5月Springer與Nature合并，進(jìn)一步鞏固了其在國際學(xué)術(shù)出版行業(yè)的地位。

（3）John Wiley&Sons的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)Wiley Online Library。平臺(tái)涵蓋學(xué)科廣，擁有影響因子高達(dá)187.04的醫(yī)學(xué)期刊CA Cancer J Clin，令Wiley Online Library平臺(tái)在學(xué)術(shù)期刊出版領(lǐng)域的地位難以撼動(dòng)。

（4）Taylor&Francis的最新出版平臺(tái)Taylor&Francis Online。

（5）國際知名的科技社團(tuán)如美國電氣電子工程師聯(lián)合會(huì)（IEEE）的IEEE Xplore數(shù)字化平臺(tái)；美國化學(xué)會(huì)（ACS）的網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)ACS Publications；英國皇家化學(xué)會(huì)（RSC）的RSC Publishing等。

（二）國外大型數(shù)字化出版平臺(tái)的主要特征

1.一站式出版平臺(tái)

大型數(shù)字化出版平臺(tái)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)論文從投稿、審稿、編輯、加工、上線發(fā)行等流程全部網(wǎng)絡(luò)化操作，提高了審稿速度，打破了地域限制，擴(kuò)大了審稿專家和優(yōu)質(zhì)作者資源庫，同時(shí)顯著提升了用戶體驗(yàn)。例如，作者在ScienceDirect平臺(tái)注冊(cè)了賬戶，即可在EES采編系統(tǒng)的平臺(tái)期刊主頁上直接投稿，用戶只需注冊(cè)一次，即可在平臺(tái)上進(jìn)行多個(gè)期刊的投稿、查詢、訂閱、瀏覽、檢索等，方便快捷。ScienceDirect平臺(tái)還提供了論文的html版本，可在不同終端進(jìn)行方便靈活流暢的閱讀（自適應(yīng)模式）全文，不論在PC端還是手機(jī)端，數(shù)據(jù)和圖表都可以單獨(dú)下載。此外，國外期刊出版平臺(tái)還提供了豐富的研究和行業(yè)資訊，如Science平臺(tái)的Latest News和Career News，將平臺(tái)打造為多元化的知識(shí)平臺(tái)，使用戶及時(shí)了解各學(xué)科領(lǐng)域的研究前沿和研究熱點(diǎn)。

2.強(qiáng)大的檢索和鏈接功能

大型數(shù)字化出版平臺(tái)儲(chǔ)存了數(shù)百萬篇文獻(xiàn)，必須具備專業(yè)的檢索功能才能方便快捷地從海量數(shù)據(jù)中查找出所需文獻(xiàn)；用戶在檢索時(shí)還可以直接查看鏈接的文獻(xiàn)或信息，通過這種關(guān)聯(lián)可以追溯某個(gè)課題的研究歷程，方便科研人員全面了解某一領(lǐng)域的發(fā)展。

3.優(yōu)先出版

期刊的優(yōu)先出版是指將已經(jīng)錄用并定稿的論文在印刷見刊前優(yōu)先進(jìn)行數(shù)字化出版。Springer于1998年正式推出Online First TM在線優(yōu)先出版，目前國外各大出版商已擁有較為成熟的優(yōu)先數(shù)字出版平臺(tái)，如Science的Express，Nature的Advance Online Publication，Elsevier的In Press和Springer的Online First等［6］。優(yōu)先出版文獻(xiàn)通過分配的doi號(hào)作為標(biāo)識(shí)符，即可正常引用。并且通過可解析的doi可累積論文的閱讀量、下載量和引用量。國外優(yōu)先出版的經(jīng)驗(yàn)也證實(shí)了優(yōu)先出版在縮短文獻(xiàn)發(fā)表周期、加快科技成果的傳播速度、增加論文的Web下載量、提高期刊影響因子，提升期刊的影響力方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。

4.開放獲取

科技論文的開放獲?。∣pen Access，OA）出版消除了用戶獲取信息的障礙，有助于論文的快速傳播，提升其影響力和成果轉(zhuǎn)化速度，OA出版已成為數(shù)字化出版發(fā)展的主流趨勢(shì)。自2002年，國外先后出現(xiàn)了如DOAJ，Pub MedCentral，PLoS，Hindawi等知名OA平臺(tái)，目前Elsevier（Elsevier有完全OA期刊600多種），Springer（Springer Open平臺(tái)中完全OA期刊有約200種），Taylor&Francis，Wiley，Science，OXFORD等國際知名學(xué)術(shù)出版商也積極推進(jìn)期刊OA出版。近年來巨型期刊（Mega journal）這種大型、涵蓋范圍廣、采用僅“科學(xué)合理性”同行評(píng)審的開放獲取期刊［7］的涌現(xiàn)和快速發(fā)展，已迅速進(jìn)入學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域，并可能從根本上改變學(xué)術(shù)研究的傳播方式。但對(duì)于Mega期刊的發(fā)展尚存爭(zhēng)議，Mega期刊巨大的出版量和被稱為“輕質(zhì)同行評(píng)審”［8］的模式，使得有人認(rèn)為它們是“低質(zhì)量產(chǎn)出的傾倒地”或“內(nèi)容低劣的垃圾場(chǎng)”［9］。因此，學(xué)術(shù)期刊的OA出版雖然為信息的獲取和傳播提供了極大的便利，但同行評(píng)議是其重要環(huán)節(jié)，OA出版必須以保證論文質(zhì)量為前提。

5.個(gè)性化服務(wù)

用戶可自主定制信息，建立個(gè)人圖書館，獲取所需信息推送，以及一些特殊的推薦功能。如Springer的The Transfer Desk平臺(tái)，可根據(jù)投稿內(nèi)容自動(dòng)為作者推薦匹配的目標(biāo)期刊。國外數(shù)字化出版平臺(tái)與社交媒體的合作程度較高，幾乎所有平臺(tái)都支持大型社交媒體如Facebook、Twitter、Linkedin等的分享和傳播，對(duì)于提高論文的閱讀和引用、期刊的顯示度、期刊影響力有著很大作用。此外，數(shù)字化平臺(tái)使得學(xué)術(shù)交流開放性有了較大突破，研究人員可在線對(duì)所關(guān)注的研究成果進(jìn)行評(píng)論或與同領(lǐng)域研究者進(jìn)行學(xué)術(shù)探討，促進(jìn)本學(xué)科科研進(jìn)展。如RSC Publishing于2013年上線的博客模塊（RSC Publishing Blog），用戶可以就關(guān)注領(lǐng)域發(fā)表博客文章，與世界各地同領(lǐng)域研究者進(jìn)行線上交流互動(dòng)。

二、國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化平臺(tái)發(fā)展現(xiàn)狀

中國的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版平臺(tái)建設(shè)起步較晚，但近年來發(fā)展十分迅速。尤其是中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)和維普網(wǎng)三大平臺(tái)，還有中國科技論文在線的首發(fā)論文平臺(tái)、超星域出版平臺(tái)，以及中華醫(yī)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)期刊群、中國光學(xué)期刊網(wǎng)、中國地學(xué)期刊門戶網(wǎng)、資源環(huán)境學(xué)術(shù)期刊集群、中國水產(chǎn)期刊網(wǎng)等專業(yè)化集群出版平臺(tái)［10］的建立和發(fā)展，極大地推動(dòng)了中國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化進(jìn)程。目前國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版平臺(tái)發(fā)展的現(xiàn)狀如下。

（一）國內(nèi)數(shù)字化出版平臺(tái)發(fā)展速度快、規(guī)模大

目前，中國知網(wǎng)收錄國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊約8 000種，全文文獻(xiàn)總量5 100萬篇。萬方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)包括中文期刊和外文期刊，其中中文期刊共8 000余種，核心期刊約3 200種，還收錄了1995年以來世界各國出版的20 900種重要的外文學(xué)術(shù)期刊。維普網(wǎng)共收錄期刊14 373種，核心期刊1 700多種，全文文獻(xiàn)總量6 375萬余篇。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊已由傳統(tǒng)的出版模式向數(shù)字化、集成化、多元化、個(gè)性化的出版模式轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（二）專業(yè)集群化出版平臺(tái)的發(fā)展成為特色

專業(yè)集群網(wǎng)站將一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的期刊組織在一起，集組稿、收稿、審稿、編輯加工、發(fā)布等功能于一體，內(nèi)容更專業(yè)，界面更友好，信息更細(xì)化［11-12］。如中華醫(yī)學(xué)會(huì)網(wǎng)站是目前國內(nèi)最大且最具影響力的醫(yī)學(xué)專業(yè)網(wǎng)站，實(shí)行統(tǒng)一辦刊，統(tǒng)一模式，統(tǒng)一編排標(biāo)準(zhǔn)，逐步形成了集團(tuán)化優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效應(yīng)。又如資源環(huán)境學(xué)術(shù)期刊集群平臺(tái)提供了圖表檢索功能，可使用戶快速獲取所需專業(yè)數(shù)據(jù)。但國內(nèi)專業(yè)化平臺(tái)還存在諸多問題，平臺(tái)規(guī)模普遍較小，匯集資源不夠；平臺(tái)功能不完善，例如，除了中華醫(yī)學(xué)會(huì)和中國地學(xué)期刊網(wǎng)可以實(shí)現(xiàn)一次注冊(cè)、多刊投稿，其余十幾個(gè)專業(yè)集群化平臺(tái)只能在各刊獨(dú)立投稿。

（三）數(shù)字化出版平臺(tái)海量信息的整合

維普網(wǎng)不但提供文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)引證追蹤、科學(xué)指標(biāo)分析、搜索引擎服務(wù)，還建立了智庫，用戶檢索關(guān)鍵詞時(shí)，可以獲得相關(guān)領(lǐng)域代表性的研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者的信息。中國知網(wǎng)提供的“知網(wǎng)節(jié)”服務(wù)，可以使用戶查閱檢索到的文獻(xiàn)時(shí)獲得更多的擴(kuò)展信息，如引文、關(guān)聯(lián)作者、相似文獻(xiàn)、基金文獻(xiàn)等相關(guān)信息。國內(nèi)期刊數(shù)字化平臺(tái)在數(shù)據(jù)整合與鏈接方面進(jìn)展迅速。

（四）優(yōu)先出版發(fā)展整體滯后，出版周期較長(zhǎng)

國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的優(yōu)先出版目前仍處于起步階段，主要有中國知網(wǎng)的優(yōu)先出版系統(tǒng)，萬方網(wǎng)為國內(nèi)部分核心學(xué)術(shù)期刊提供的優(yōu)先出版服務(wù)，一些學(xué)術(shù)期刊自建平臺(tái)的優(yōu)先出版模塊，以及教育部科技發(fā)展中心的中國科技論文在線平臺(tái)?？傮w來說，國內(nèi)期刊優(yōu)先出版的文獻(xiàn)比例較低。中國知網(wǎng)優(yōu)先出版平臺(tái)合作期刊中選擇優(yōu)先出版的期刊有單篇出版，如建筑材料學(xué)報(bào)；整期出版，如復(fù)旦學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）。而復(fù)旦學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）的優(yōu)先出版時(shí)滯為7～10個(gè)月。建筑材料學(xué)報(bào)優(yōu)先出版頻率較高，單篇優(yōu)先出版比印刷版提前了近7個(gè)月，但其優(yōu)先出版時(shí)滯仍在8個(gè)月左右。國際上許多著名期刊的出版時(shí)滯已幾乎消滅，如Science Advance，Energy&Environmental Science等頂級(jí)期刊都是錄用當(dāng)天即上線。可見，國內(nèi)優(yōu)先出版發(fā)展現(xiàn)狀距離主流優(yōu)先出版還有一定的差距。

（五）交互性不夠，出版模式單一

數(shù)字化出版的理念已不再局限于發(fā)布論文，越來越傾向于為用戶提供更多、更便捷的服務(wù)。例如，開發(fā)針對(duì)用戶的有效的文獻(xiàn)、咨詢、研究熱點(diǎn)、數(shù)據(jù)等推送；針對(duì)作者的投稿導(dǎo)航（如Springer提供期刊的影響因子、退稿率、審稿周期、出版周期等信息，供作者參考）；建立大型學(xué)術(shù)交流“社區(qū)平臺(tái)”。此外，平臺(tái)出版模式仍然主要是文字+圖表的傳統(tǒng)論文內(nèi)容出版，沒有將“互聯(lián)網(wǎng)+”多元化的優(yōu)勢(shì)融入數(shù)字化出版中，提升平臺(tái)傳播力和影響力。

三、中國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版平臺(tái)發(fā)展方向

隨著開放學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，單純提供期刊學(xué)術(shù)論文的模式已經(jīng)無法滿足學(xué)術(shù)交流和研究的需求。在新的學(xué)術(shù)交流環(huán)境下，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化出版平臺(tái)需要對(duì)其功能進(jìn)行更適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代特色和用戶需求的功能設(shè)計(jì)和發(fā)展定位。本文歸納了中國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化平臺(tái)的發(fā)展方向。

（一）深度開發(fā)專業(yè)集群化知識(shí)平臺(tái)

隨著學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化進(jìn)程的推進(jìn)，專業(yè)化、集群化、國際化平臺(tái)成為發(fā)展趨勢(shì)。目前國內(nèi)的專業(yè)化集群網(wǎng)站，如光學(xué)期刊網(wǎng)、中華醫(yī)學(xué)會(huì)、資源環(huán)境學(xué)術(shù)期刊集群等網(wǎng)站，已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)具有了一定的影響力。專業(yè)集群化平臺(tái)還需進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，融合資源，打造成為一站式知識(shí)平臺(tái)。此外，與國際第三方平臺(tái)的鏈接不可或缺。通過超鏈接技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)檢索和鏈接，可以方便地獲取引用和被引用文獻(xiàn)相關(guān)資源以及數(shù)據(jù)庫的海量信息，形成知識(shí)元，使用戶快速掌握本學(xué)科發(fā)展進(jìn)展和趨勢(shì)，達(dá)到深度的數(shù)據(jù)共享。

（二）高質(zhì)量?jī)?nèi)容為核心，豐富出版形式

學(xué)術(shù)期刊的出版不論是紙質(zhì)出版或數(shù)字化出版，其核心都是高質(zhì)量的內(nèi)容［13-14］。通過論文評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立嚴(yán)格的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，保證論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。在保障論文質(zhì)量的前提下，以各種新型出版形式對(duì)內(nèi)容進(jìn)行包裝，如語義出版，優(yōu)點(diǎn)包括內(nèi)容結(jié)構(gòu)化、數(shù)據(jù)融合化、信息可視化、對(duì)象關(guān)聯(lián)化、閱讀個(gè)性化［15］；富媒體出版，如國際著名的四大醫(yī)學(xué)期刊NEJM、JAMA、BML、The Lancet網(wǎng)站上均有多媒體板塊。NEJM可將論文作者的采訪視頻作為論文附件上傳［16］，Lancet網(wǎng)站上有The Lancet TV、Audio、Video板塊，可實(shí)現(xiàn)多種形式多媒體技術(shù)展示論文信息。知識(shí)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化、移動(dòng)化、即時(shí)化、個(gè)性化、多樣化、立體化將成為今后學(xué)術(shù)期刊出版的主要方向。

（三）加快優(yōu)先出版，擴(kuò)展開放存取

國外大型出版平臺(tái)的優(yōu)先出版證實(shí)了優(yōu)先出版對(duì)于提高期刊影響力、加快科技成果交流和傳播意義重大。近幾年中國知網(wǎng)不但開發(fā)了優(yōu)先出版平臺(tái)，還研發(fā)了騰云出版系統(tǒng)，支持單篇定稿簽發(fā)功能，論文被錄用后即可單篇優(yōu)先上線。然而國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先出版過程中仍存在問題，如優(yōu)先版本差錯(cuò)率高，內(nèi)容與正式版差距較大，都會(huì)影響論文的科學(xué)性和學(xué)術(shù)性。因此加快優(yōu)先出版必須以質(zhì)量?jī)?yōu)先，兼顧質(zhì)量與效率。

積極探索OA出版模式，對(duì)于提高中國學(xué)術(shù)期刊的傳播速度與影響力具有積極作用。但一些“掠奪性”期刊的出現(xiàn)使國內(nèi)學(xué)者對(duì)于OA期刊產(chǎn)生了質(zhì)疑?！白髡吒顿M(fèi)、讀者免費(fèi)”的模式在國內(nèi)還未得到普遍認(rèn)可。OA出版模式的發(fā)展也缺乏相關(guān)支持。英國從2013年開始，對(duì)由公共資金資助的研究論文實(shí)施強(qiáng)制性O(shè)A政策；德國馬普學(xué)會(huì)提供資金以資助作者在BMC、PLoS、Frontiers等OA期刊平臺(tái)發(fā)表文章［17］。國家層面和出版商方面可考慮為OA模式的推進(jìn)提供政策和基金支持。

（四）一體化出版，多終端發(fā)布

近年來，XML結(jié)構(gòu)化已成為國外學(xué)術(shù)期刊界數(shù)字化發(fā)展的主流方式［18］，借助XML結(jié)構(gòu)化排版技術(shù)，可將期刊內(nèi)容與樣式分離進(jìn)行實(shí)時(shí)的結(jié)構(gòu)化生產(chǎn)和編輯，適應(yīng)不同媒介發(fā)布［19-20］。利用XML現(xiàn)代出版生產(chǎn)體系實(shí)現(xiàn)投審稿、編校排版、發(fā)布出版一體化是期刊出版的發(fā)展方向。國外Elsevier出版商的EES在線采編系統(tǒng)即采用編輯、作者線上校對(duì)方式，校對(duì)完成后即時(shí)優(yōu)先出版。另外，通過各種終端方便地獲取有效信息，支持用戶充分利用碎片化時(shí)間，也是數(shù)字化時(shí)代的用戶需求。學(xué)術(shù)期刊的微博出版、微信公眾號(hào)出版以及APP出版的發(fā)展方興未艾，得到了越來越多的用戶關(guān)注，對(duì)于科研成果的傳播和期刊影響力提升大有助益。