基于序貫博弈的設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

丁夏淑

(湖南省交通運(yùn)輸廳 交通建設(shè)造價(jià)管理站， 湖南 長(zhǎng)沙 410117)

1 設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

公路建設(shè)中越來越普遍應(yīng)用設(shè)計(jì)施工總承包模式。交通運(yùn)輸部在2015年發(fā)布《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》，鼓勵(lì)具備條件的公路工程項(xiàng)目實(shí)行總承包?？偝邪蓪?shí)行項(xiàng)目整體總承包，也可分路段實(shí)行總承包，或者對(duì)交通機(jī)電、房建及綠化工程等實(shí)行專業(yè)總承包。設(shè)計(jì)施工總承包一般采用總價(jià)合同，除應(yīng)由建設(shè)業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)外，合同總價(jià)一般不予調(diào)整。相比一般項(xiàng)目，總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)明顯加大，不僅承擔(dān)了大部分政治風(fēng)險(xiǎn)，還承擔(dān)了幾乎所有經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。目前針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究大部分聚焦于總承包商如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，如楊寶臣等應(yīng)用集成化管理思想構(gòu)建了EPC項(xiàng)目綜合集成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了EPC項(xiàng)目時(shí)間階段與風(fēng)險(xiǎn)管理過程的集成，確?？偝邪淘陧?xiàng)目全過程中持續(xù)性、多角度、動(dòng)態(tài)化地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；趙政等基于模糊ISM方法構(gòu)建EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系強(qiáng)度進(jìn)行刻畫和分類，構(gòu)建了EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，特別強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理；向鵬成等通過對(duì)波蘭A2高速公路項(xiàng)目失敗的原因分析，指出要確保項(xiàng)目成功，承包商必須建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并隨著市場(chǎng)的變化及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策；紀(jì)新偉等通過對(duì)老撾賽德2水電站項(xiàng)目建設(shè)全過程風(fēng)險(xiǎn)管理的分析，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提、風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理的保障。

總承包商為保證建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，除要科學(xué)高效地管理自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，還要與建設(shè)業(yè)主談判風(fēng)險(xiǎn)的合理分配，如果總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與合同價(jià)格不匹配或超出自身管理能力，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)必然外溢，進(jìn)而影響整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)。張水波等探討了工程風(fēng)險(xiǎn)在合同雙方之間分擔(dān)的基本原則，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)劃分必須依賴合同的具體特點(diǎn)及合同雙方對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。尹貽林等梳理了影響風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的因素，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的遞階結(jié)構(gòu)模型，揭示了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素之間的作用機(jī)理。杜亞林等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)工程項(xiàng)目績(jī)效有顯著影響，且風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是一項(xiàng)具有繼承性的動(dòng)態(tài)過程?？潞榈葟某邪桃暯茄芯苛孙L(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分擔(dān)，由于合同雙方中業(yè)主具有天然優(yōu)勢(shì)，往往會(huì)通過合同談判以專用條款的形式將大量風(fēng)險(xiǎn)分配給承包人，一旦分配給承包人的風(fēng)險(xiǎn)超出其承擔(dān)能力，就會(huì)造成大量合同爭(zhēng)端，影響項(xiàng)目的順利實(shí)施。

綜上，總承包商承擔(dān)了設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目中的大部分風(fēng)險(xiǎn)，如果業(yè)主再通過優(yōu)勢(shì)地位向其轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，必然會(huì)影響項(xiàng)目的順利實(shí)施。該文通過建立基于序貫談判的討價(jià)還價(jià)模型，研究公路項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目建設(shè)業(yè)主與總承包商合同談判對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響，對(duì)影響風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的主要因素進(jìn)行分析，提出合同雙方公平分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的建議。

2 設(shè)計(jì)施工總承包的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

根據(jù)目前的法律法規(guī)，公路建設(shè)項(xiàng)目采用設(shè)計(jì)施工總承包模式的前提是初步設(shè)計(jì)文件獲得批準(zhǔn)和建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)。由此可知，公路設(shè)計(jì)施工總承包最多只包括施工圖設(shè)計(jì)，總承包人只應(yīng)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。由于總承包商在設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目中處于弱勢(shì)地位，各級(jí)政府通過列舉業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)限制業(yè)主分擔(dān)給總承包商的風(fēng)險(xiǎn)總量。交通運(yùn)輸部、湖南省交通運(yùn)輸廳、廣東省中山市交通運(yùn)輸局的相關(guān)文件對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包建設(shè)業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納分析(見表1)。

表1 建設(shè)業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

由表1可知：建設(shè)業(yè)主承擔(dān)了部分政策風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和全部的不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、自身提出的設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)；未列入建設(shè)業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，由總承包商承擔(dān)。與傳統(tǒng)模式相比，建設(shè)業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)明顯減少，而承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯著增加。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)業(yè)主出于對(duì)損失的厭惡態(tài)度和習(xí)慣性的防御行為，傾向于通過合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商，如建設(shè)單位的招標(biāo)文件僅達(dá)到初步設(shè)計(jì)的程度，承包商難以明確工作范圍和核實(shí)所有影響報(bào)價(jià)的因素，只能根據(jù)自己的理解對(duì)招標(biāo)文件作出判斷，并對(duì)錯(cuò)誤理解的后果承擔(dān)責(zé)任。波蘭A2高速公路項(xiàng)目中，中海外聯(lián)合體就遭遇了這樣的問題，在急于獲得項(xiàng)目的緊迫心理下，沒有準(zhǔn)確理解招標(biāo)文件，在之后的合同談判中也沒有嚴(yán)謹(jǐn)對(duì)待，簽訂總承包合同后不僅承擔(dān)了建設(shè)過程中的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)，還承擔(dān)了業(yè)主過失風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主不承擔(dān)合同文件中存在錯(cuò)誤、遺漏或不一致的風(fēng)險(xiǎn)，合同價(jià)格并不因?yàn)椴豢深A(yù)見的困難和費(fèi)用而調(diào)整。在這種情況下，承包人除加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理外，全面理解招標(biāo)文件，準(zhǔn)確判斷風(fēng)險(xiǎn)，并在合同談判時(shí)爭(zhēng)取合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施非常重要。

建設(shè)業(yè)主與總承包商簽訂合同后，雙方就建設(shè)項(xiàng)目的根本利益是一致的，都是爭(zhēng)取建設(shè)項(xiàng)目在合同框架內(nèi)順利完工，項(xiàng)目失敗對(duì)建設(shè)業(yè)主和總承包商都會(huì)造成損失。合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理，利益受損的一方總會(huì)通過變更、索賠等爭(zhēng)取補(bǔ)償，甚至?xí)ㄟ^仲裁、訴訟等方式維護(hù)利益，極端情況下，承擔(dān)不合理風(fēng)險(xiǎn)的一方終止項(xiàng)目比繼續(xù)項(xiàng)目的損失更小。目前針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，普遍認(rèn)為應(yīng)遵循如下原則：1) 公平原則。最重要的就是風(fēng)險(xiǎn)與收益必須對(duì)等，合同主體應(yīng)享受均衡的權(quán)利和義務(wù)，合同主體承擔(dān)的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)合理定價(jià)。2) 有效控制原則。合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給最有能力控制風(fēng)險(xiǎn)的一方，其能最有效降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。3) 風(fēng)險(xiǎn)上限原則。合同方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都不能超出其控制能力，否則將影響風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者履約的積極性。4) 動(dòng)態(tài)管理原則。由于工程建設(shè)合同的不完備性和建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性，部分風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)計(jì)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行調(diào)整。

公路總承包項(xiàng)目一般采用總價(jià)合同，除應(yīng)由項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用外，總承包合同價(jià)一般不予調(diào)整，如果合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理，將會(huì)嚴(yán)重影響合同履行。建設(shè)單位基于動(dòng)機(jī)公平的合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案可提高對(duì)承包人的激勵(lì)效用，有利于承發(fā)包雙方合作效率提升，激勵(lì)承包人采取角色內(nèi)行為，履行其應(yīng)盡的合同義務(wù)。如何制訂合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，僅通過建設(shè)單位處于公平的動(dòng)機(jī)仍然不夠，必須通過合同雙方深入談判后達(dá)成均衡的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，在合同履行過程中才能被有效執(zhí)行，并且合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案應(yīng)建立在遵循規(guī)范的合同條款設(shè)計(jì)原則，執(zhí)行承、發(fā)包雙方普遍認(rèn)同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的基礎(chǔ)上。

3 序貫談判討價(jià)還價(jià)博弈

合同談判是典型的討價(jià)還價(jià)過程。討價(jià)還價(jià)理論是博弈論中最具現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義的理論，最初由著名博弈論專家魯賓斯坦在1982年提出，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，該理論被廣泛用于描述和解釋社會(huì)中行為主體之間的合作與沖突。

構(gòu)造一個(gè)兩回合不完全信息序貫談判討價(jià)還價(jià)博弈模型。在第一回合，建設(shè)業(yè)主向總承包商提出一項(xiàng)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，即雙方分別承擔(dān)合同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和比例。總承包商可以接受或拒絕，若總承包商接受這個(gè)出價(jià)，則談判結(jié)束，建設(shè)業(yè)主獲得收益πt1，總承包商獲得收益πs1；若總承包商拒絕，則進(jìn)入第二回合。建設(shè)業(yè)主對(duì)第一回合的情況進(jìn)行分析，在第二回合提出另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。如果總承包商接受，則建設(shè)業(yè)主獲得收益δπt2，總承包商獲得收益δπs2；如果總承包商拒絕，則雙方的收益都為零。雙方在談判中達(dá)成的協(xié)議就是討價(jià)還價(jià)博弈的一個(gè)納什均衡，根據(jù)博弈論理論，建設(shè)業(yè)主與總承包商都不愿單獨(dú)背棄協(xié)議。因此，通過公平的談判達(dá)成的協(xié)議可有效提高合同的履行效率。

設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目合同談判中，建設(shè)業(yè)主一般總是出價(jià)者，享有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。此外，談判雙方的折現(xiàn)因子、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、談判實(shí)力及所掌握的信息都會(huì)對(duì)均衡解有重要影響。實(shí)際上，通過公平的合同談判這種互動(dòng)過程也有助于雙方信任關(guān)系的建立，雙方之間的信任互動(dòng)很可能是連接雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與承包人行為之間的關(guān)鍵。

3.1 博弈模型的基本假設(shè)

(1) 假設(shè)博弈的2個(gè)參與人分別為建設(shè)業(yè)主T和總承包商S，雙方就設(shè)計(jì)施工總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容和比例進(jìn)行談判，其中可以一般性地假設(shè)建設(shè)業(yè)主合計(jì)分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和比例占項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)的比例為k(0

(2) 假設(shè)雙方都是理性的博弈參與者，在掌握相關(guān)信息的前提下，可以合理推斷行為，且總承包商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)更敏感，雙方的類型都為風(fēng)險(xiǎn)中性。建設(shè)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理能力為a，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力為b，其中建設(shè)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理能力a為雙方的共同知識(shí)，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力b服從[0,1]的均勻分布。建設(shè)業(yè)主的策略空間為St，總承包商的策略空間為Ss，可以不失一般地假設(shè)建設(shè)業(yè)主的收益函數(shù)為πt(S)=3(a-k)，總承包商的收益函數(shù)為πs(S)=5(b-1+k)，雙方的收益函數(shù)都只與自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例相關(guān)。

(3) 因雙方談判地位并不對(duì)等，建設(shè)業(yè)主具有優(yōu)勢(shì)地位，采用建設(shè)業(yè)主出價(jià)的方式進(jìn)行談判。建設(shè)業(yè)主第一回合出價(jià)后，總承包商可接受也可拒絕，若該階段的出價(jià)被拒絕即進(jìn)入第二回合，建設(shè)業(yè)主再次出價(jià)，若最后未能達(dá)成協(xié)議，則雙方收益為零。

(4) 假設(shè)建設(shè)業(yè)主的貼現(xiàn)系數(shù)為δt，總承包商的貼現(xiàn)系數(shù)為δs,0<δs≤δt<1。貼現(xiàn)系數(shù)δt=1/(1+rt),δs=1/(1+rs),0

3.2 不對(duì)稱信息談判模型

建設(shè)業(yè)主與總承包商在合同談判中一般不會(huì)具有完全信息，建設(shè)業(yè)主僅由投標(biāo)文件所附載的信息還不足以完全了解和判斷總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。假設(shè)總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力b服從[0,1]的均勻分布，建設(shè)業(yè)主在合同談判時(shí)并不知道總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力具體是多少，但知道總承包商的收益函數(shù)為πs(S)=5(b-1+k)。設(shè)建設(shè)業(yè)主第一回合對(duì)總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理能力的推斷為μ1(b)，用μ2(b|k1)表示建設(shè)業(yè)主第一回合提議被拒絕后對(duì)中標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)管理能力的推斷。

3.2.1 單回合不完全信息博弈

合同談判只有一個(gè)回合時(shí)，總承包商或接受建設(shè)業(yè)主提出的方案或拒絕，雙方的收益都為零。建設(shè)業(yè)主不知道總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力具體是多少，但推測(cè)總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力服從[0,b1]的均勻分布，其中01-k時(shí)選擇接受，否則選擇拒絕。建設(shè)業(yè)主的最優(yōu)選擇應(yīng)滿足下式：

maxk3(a-k)×Prob(總承包商接受)-0×Prob(總承包商拒絕)

(1)

式(1)中，Prob(總承包商接受)=(b1-1+k)/b1，Prob(總承包商拒絕)=(1-k)/b1。在k的有效取值范圍即0≤k≤b1時(shí)，式(1)可轉(zhuǎn)化為：

(2)

對(duì)式(2)求導(dǎo)，可求得滿足式(1)的建設(shè)業(yè)主承擔(dān)的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)比例：

(3)

3.2.2 兩回合不完全信息博弈

談判有兩個(gè)回合時(shí)，對(duì)于任意的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例k1和k2，如果建設(shè)業(yè)主第一回合提出的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例為k1，且總承包商希望建設(shè)業(yè)主第二回合提出的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例為k2，其中k2>k1，滿足式(4)中的條件時(shí)，所有風(fēng)險(xiǎn)管理能力足夠強(qiáng)的總承包商會(huì)接受k1，而其他情況會(huì)拒絕k1?？偝邪探邮躪1的可得收益為5(b-1+k1)，拒絕k1接受k2的可得收益為δ5(b-1+k2)，兩個(gè)提議都拒絕的收益為零。在式(5)的條件下，與k2相比，總承包商更偏好于k1，同時(shí)當(dāng)b>1-k1時(shí)，和兩次拒絕建設(shè)業(yè)主的提議相比，總承包商更偏好接受k1。也就是說，對(duì)于任意的k1和k2，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力b>max[1+(δk2-k1)/(1-δ),1-k1]時(shí)，總承包商將接受k1；總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力b

5(b-1+k1)>δ5(b-1+k2)

(4)

(5)

在第一回合博弈結(jié)束后，可推導(dǎo)當(dāng)建設(shè)業(yè)主第一回合的提議被拒絕后，對(duì)總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理能力的推斷為μ2(b|k1)。由于在不完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，參與者的戰(zhàn)略必須滿足序貫理性的要求，即對(duì)于給定的參與者在該信息集中的推斷和其他參與者隨后的戰(zhàn)略，該信息集中應(yīng)該行動(dòng)的參與者的戰(zhàn)略(及參與者隨后的戰(zhàn)略)應(yīng)是最優(yōu)反應(yīng)。對(duì)處于均衡路徑之外的信息集，推斷由貝葉斯法則及參與者的均衡戰(zhàn)略確定，因此建設(shè)業(yè)主在總承包商拒絕k1后，對(duì)總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理能力正確的推斷應(yīng)為服從[0,b(k1)]的均勻分布。這里的b(k1)為總承包商接受k1與拒絕k1但接受建設(shè)業(yè)主第二回合最優(yōu)出價(jià)k*(b1)=(1+a-b1)/2無差異時(shí)的值，b(k1)=max[1+(δk2-k1)/(1-δ),1-k1]。由于1+(δk2-k1)/(1-δ)-1+k1=[δ(k2-k1)]/(1-δ)>0,有：

(6)

將建設(shè)業(yè)主第二回合的最優(yōu)出價(jià)k*(b1)=(1+a-b1)/2代入式(6)，得：

(7)

(8)

此時(shí)已將不完全信息兩階段動(dòng)態(tài)博弈轉(zhuǎn)化為建設(shè)業(yè)主的一個(gè)單期最優(yōu)化問題：給定建設(shè)業(yè)主第一回合的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偙壤齥1，已明確了總承包商第一回合的最優(yōu)反應(yīng)及建設(shè)業(yè)主進(jìn)入第二回合的推斷和最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偙壤?，求總承包商第二回合的最?yōu)反應(yīng)。那么，建設(shè)業(yè)主選擇的第一期風(fēng)險(xiǎn)比例應(yīng)滿足：

maxk3(a-k1)×Prob(總承包商接受k1)+

δ3(a-k2(k1))×Prob(總承包商拒絕并拒絕k2)

k1，接受k2)-0×Prob(總承包商拒絕k1，

(9)

式(9)中，Prob(總承包商接受k1)并非指b>1-k1，而是指b>[2(1-k1)-δ(1-a)]/(2-δ)，由于b服從[0,1]的均勻分布，可得：

(10)

第二回合談判時(shí)，建設(shè)業(yè)主對(duì)總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理能力的推斷為服從[0,b(k1)]的均勻分布，得：

Prob(總承包商拒絕k1，接受k2)=

(11)

將式(10)和式(11)代入式(9)，對(duì)式(9)求導(dǎo)并令其等于零，可求得使式(9)最大值的解為：

(12)

將式(12)分別代入式(7)、式(8)，可求得：

(13)

(14)

在目前的建設(shè)體系中，建設(shè)業(yè)主與總承包商的地位并不對(duì)等，建設(shè)業(yè)主占有優(yōu)勢(shì)地位，通過對(duì)合同談判的序貫博弈過程和博弈均衡解的分析，發(fā)現(xiàn)在不完全信息條件下，建設(shè)業(yè)主利用合同談判進(jìn)一步加強(qiáng)了自身優(yōu)勢(shì)地位。由于存在不完全信息，導(dǎo)致出現(xiàn)以下問題：

(1) 不完全信息的合同談判可能會(huì)導(dǎo)致無效率，部分風(fēng)險(xiǎn)管理能力較強(qiáng)但未足夠強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力處于[1-k1,1+(δk2-k1)/(1-δ)]的總承包商可能會(huì)延期達(dá)成協(xié)議，由于存在貼現(xiàn)，降低了雙方的收益，因而缺乏效率。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理能力弱的總承包商甚至沒有機(jī)會(huì)達(dá)成協(xié)議，盡管達(dá)成協(xié)議可能對(duì)雙方更好。

(2) 在不完全信息條件下，雙方的收益嚴(yán)重依賴于建設(shè)業(yè)主的自身素質(zhì)和對(duì)自身能力的認(rèn)識(shí)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力和貼現(xiàn)系數(shù)，建設(shè)業(yè)主提出的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例不會(huì)考慮總承包商的情況，會(huì)加劇合同雙方地位的不平等。

(3) 總承包商為了獲得合同，有時(shí)不得不冒險(xiǎn)承擔(dān)超出自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力的風(fēng)險(xiǎn)，一旦項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)超出自身控制能力的風(fēng)險(xiǎn)事件，會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目造成損失。

因此，總承包商提高項(xiàng)目收益率的最好方法是提高自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，這也是目前針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目的研究都集中于總承包商如何提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的原因之一。增加雙方的共同信息是提升效率的一種方法，可通過制定規(guī)范的招標(biāo)文件和設(shè)置更詳細(xì)的招標(biāo)文件條款來減少雙方的不完全信息，從而提高談判效率和合同質(zhì)量。

4 結(jié)論

通過對(duì)目前設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況的梳理，對(duì)合同談判過程建立序貫博弈模型進(jìn)行分析，從博弈論均衡解的角度對(duì)目前風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中存在的問題作出解釋。為促進(jìn)合同雙方公平地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目建設(shè)效率和雙方收益，建議從如下方面進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目管理：

(1) 政府主管部門進(jìn)一步主動(dòng)作為，制定相應(yīng)的設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法，明確建設(shè)業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，從制度上確定建設(shè)業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的最低風(fēng)險(xiǎn)。

(2) 通過合法的方式促進(jìn)合同雙方的信息交流，提升共同信息，減少不完全信息。政府行業(yè)主管部門應(yīng)制定規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件，建設(shè)業(yè)主在招標(biāo)時(shí)應(yīng)設(shè)立盡可能詳細(xì)的信息披露項(xiàng)目，全面了解總承包商的能力，從而提高談判效率。

(3) 為避免總承包商承擔(dān)超出自身能力的風(fēng)險(xiǎn)，合同條款中應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整條款，同時(shí)在項(xiàng)目建設(shè)過程中，建設(shè)業(yè)主與總承包商不斷加深了解和進(jìn)一步理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，在建設(shè)過程中動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。

(4) 為提升項(xiàng)目建設(shè)效率，建設(shè)業(yè)主犧牲一小部分利益加強(qiáng)雙方的信賴關(guān)系，建立平等協(xié)商的合同關(guān)系，激勵(lì)總承包商提升生產(chǎn)效率。