貿(mào)易采購型供應鏈中產(chǎn)品合規(guī)風險控制探討

張金升

（青島科技大學，山東 青島 266061）

一、供應鏈中產(chǎn)品合規(guī)風險管理的重要意義

當今的激烈市場競爭中，企業(yè)與企業(yè)間的競爭已經(jīng)升級為供應鏈與供應鏈間的競爭。供應鏈管理已經(jīng)成為企業(yè)提升自身競爭力的重要方式和手段。追求高效率和高效益的結(jié)合是供應鏈管理的本質(zhì)。伴隨著經(jīng)濟利益和公眾利益的沖突，供應鏈管理的有效性問題成為經(jīng)濟社會關注的焦點。

在跨國貿(mào)易采購型供應鏈中，供應鏈核心企業(yè)承擔著最主要的產(chǎn)品合規(guī)風險，是被監(jiān)管的對象。企業(yè)的產(chǎn)品合規(guī)，除了最終產(chǎn)品要被證實符合相應的法規(guī)和標準，產(chǎn)品所采用的零部件和原材料也必須證實以及持續(xù)符合法規(guī)標準。所以核心企業(yè)不僅要保證最終產(chǎn)品的合規(guī)性，對于來自供應鏈的對產(chǎn)品合規(guī)有影響的風險因素也應加強控制。

二、供應鏈產(chǎn)品合規(guī)風險的生成

現(xiàn)今，產(chǎn)品合規(guī)問題已經(jīng)企業(yè)管理中的一個普遍存在的痛點。通過網(wǎng)絡以及個權威媒體報道的產(chǎn)品合規(guī)事件從出不窮。對這些事件加以剖析，結(jié)合專家訪談和案情調(diào)研，我們可以得出到，來自供應鏈的產(chǎn)品合規(guī)風險的誘因主要有以下三個方面：

（一）供應鏈上節(jié)點企業(yè)的主體合規(guī)意愿和能力不高

產(chǎn)品合規(guī)風險通常由主觀無意識和主觀故意產(chǎn)生，另外就是供應鏈中各主體是否具備確保產(chǎn)品合規(guī)的能力。很多時候，供應鏈上各節(jié)點企業(yè)在技術和能力上是不足的，在國際貿(mào)易中我國企業(yè)的法規(guī)解讀能力和工藝控制水平也相對較低。加強產(chǎn)品合規(guī)控制水平往往需要企業(yè)加大資本投入從而增加企業(yè)運營成本，從而影響企業(yè)加大產(chǎn)品合規(guī)控制的力度的決策。海森對英國牛奶加工企業(yè)的調(diào)查研究顯示，企業(yè)的內(nèi)部效率、商業(yè)壓力、市場需求與實踐經(jīng)驗等都是激勵企業(yè)實行質(zhì)量安全控制的主要因素。

（二）供應鏈中產(chǎn)品合規(guī)信息存在不對稱

信息不對稱問題在經(jīng)濟領域普遍存在，不僅在生產(chǎn)者和銷售者之間，也存在于銷售者和消費者之間。在傳統(tǒng)的供應鏈中，信息在供應鏈主體間的傳遞大多是單向的，處在信息上游的企業(yè)擁有信息傳遞的主導權。信息不對稱是供應鏈產(chǎn)品合規(guī)問題的一個前提條件。在供應鏈中存在這嚴重的信息不對稱。這種信息不對稱是造成產(chǎn)品合規(guī)風險的主要原因。在完全信息條件下，產(chǎn)品合規(guī)問題在自由市場上是無法存在的。

（三）供應鏈各節(jié)點企業(yè)之間合作關系不緊密

貿(mào)易采購型供應鏈中節(jié)點企業(yè)都聯(lián)結(jié)在供應鏈之中，但彼此之間的關系在很大程度上是一種松散的、利益驅(qū)動的暫時結(jié)盟。這種松散的結(jié)盟關系表現(xiàn)在這樣兩個方面：一是供應鏈主體在產(chǎn)品價格和產(chǎn)品合規(guī)性上存在博弈；二是供應鏈利益分配中的不公平、不合理，供應鏈中的核心企業(yè)掌握了利益分配規(guī)則，其他供應鏈主體則根據(jù)實際收入來確定針對產(chǎn)品合規(guī)的最優(yōu)努力程度。

以上三種因素是跨國貿(mào)易采購型供應鏈的三種產(chǎn)品合規(guī)風險，即信息風險、合作風險以及主體風險。信息風險是供應鏈中上下游企業(yè)間信息不對稱，產(chǎn)品合規(guī)信息無法正確傳遞給核心企業(yè)，而造成的產(chǎn)品合規(guī)風險。合作風險是供應鏈節(jié)點企業(yè)之間缺乏長期互信的合作關系，進而難以互相監(jiān)督，部分主體為了短期利益而采取危害產(chǎn)品合規(guī)性的行為。主體風險是供應鏈節(jié)點企業(yè)確保產(chǎn)品合規(guī)性的意愿和能力不足。信息風險來自供應鏈的宏觀環(huán)境是宏觀風險；合作風險發(fā)生在節(jié)點企業(yè)之間是中觀風險，主體風險來自具體的供應鏈節(jié)點企業(yè)是微觀風險。

三、供應鏈產(chǎn)品合規(guī)風險的控制措施

基于對供應鏈的三種風險來源的識別，我們從信息風險、合作風險和主體風險控制來設計供應鏈的合規(guī)風險控制措施。從信息風險的控制來看，主要是消除信息不對稱，避免采購商逆向選擇，即建立覆蓋供應鏈的可溯源性信息傳遞機制；從合作風險控制措施來看，主要是促進供應鏈節(jié)點企業(yè)建立并保持緊密、長期合作關系，減少機會主義，即促進供應鏈合作共生；從供應鏈主體風險控制來看，主要是提高企業(yè)主體保障產(chǎn)品合規(guī)的意愿和能力，即優(yōu)化供應鏈主體意愿與能力的優(yōu)化。

（一）增強供應鏈上主體企業(yè)的產(chǎn)品合規(guī)控制意愿和能力

針對我國企業(yè)多處于采購貿(mào)易型供應鏈的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，企業(yè)規(guī)模小、數(shù)量多、分布零散的現(xiàn)狀，一是扶持和發(fā)展部分優(yōu)質(zhì)企業(yè)，形成這些企業(yè)在資金、技術、設備、管理上的優(yōu)勢，從而提高它們保障產(chǎn)品合規(guī)的能力。隨著上游制造業(yè)控制產(chǎn)品合規(guī)能力的提高，他們對控制產(chǎn)品合規(guī)性的意愿會正向提高。企業(yè)因此，重點扶持和發(fā)展部門有潛力的企業(yè)，對于提高供應鏈的產(chǎn)品合規(guī)風險控制能力有重要意義。另外，通過確定統(tǒng)一的產(chǎn)品合規(guī)控制能力評價準則作為選擇上游企業(yè)的依據(jù)，對供應鏈上游的生產(chǎn)者形成一股提升產(chǎn)品合規(guī)的倒閉壓力。

（二）供應鏈上的追溯性信息傳遞

很多研究者一直認為，產(chǎn)品合規(guī)問題在很大程度上是信息不對稱造成的。建立信息追溯機制不僅可以提高產(chǎn)品合規(guī)程度，還可以增加終端消費者對品牌的信賴。在這一機制下，供應鏈核心企業(yè)和上游各層級供應商擁有關于產(chǎn)品的等量信息。核心企業(yè)可以將產(chǎn)品合規(guī)信息傳遞給市場監(jiān)管部門，市場則可以獲得有關于產(chǎn)品優(yōu)劣的信息，從而實現(xiàn)對優(yōu)劣產(chǎn)品、優(yōu)劣產(chǎn)品經(jīng)營者的辨識。

（三）供應鏈各節(jié)點企業(yè)合作共贏

產(chǎn)品合規(guī)需要供應鏈各節(jié)點企業(yè)良好、信任、穩(wěn)定的合作共贏。這種共生不僅局限在品牌商和生產(chǎn)企業(yè)，而應擴展到整個供應鏈。供應鏈上的各個經(jīng)濟主體相對獨立，在這種條件下各經(jīng)濟主體的相互關系通常僅限于短期的由利益驅(qū)動的貿(mào)易關系，使提供不合規(guī)產(chǎn)品成了供應鏈上各節(jié)點企業(yè)普遍存在的僥幸心理。因此，建立一種貫穿于供應鏈全過程的合作共生機制，在危害產(chǎn)品合規(guī)行為進行約束和懲戒，促進供應鏈上各企業(yè)共同實現(xiàn)最大收益。