李普塞特政治新保守主義思想淺析

何陳蛟

（燕山大學(xué)文法學(xué)院 河北秦皇島 066004）

20世紀(jì)70年代，因西方資本主義國家在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金期結(jié)束、凱恩斯主義失效后，以及社會(huì)福利政策和國家的干預(yù)等因素引起的重大社會(huì)問題，各學(xué)派學(xué)者積極尋求緩解和解決辦法。這時(shí)新保守主義思想在承襲了傳統(tǒng)保守主義根本原則的基礎(chǔ)上，借鑒了自由主義思想中經(jīng)濟(jì)放任理論及社會(huì)主義的一些原則和主張等，逐漸發(fā)展為主流思想。李普塞特的政治新保守主義思想也是在社會(huì)環(huán)境的變化中逐漸形成的，在經(jīng)歷早期活躍在左翼社會(huì)團(tuán)體中，中期轉(zhuǎn)變?yōu)橹虚g立場，后期在“新社會(huì)運(yùn)動(dòng)”思潮和美國的社會(huì)價(jià)值觀的影響，最終被認(rèn)定為一名新保守主義者。

李普塞特的政治理論

民主與經(jīng)濟(jì)

民主是李普塞特職業(yè)生涯中持續(xù)追求的一個(gè)研究主題。他認(rèn)為，民主是一種理想的制度，在這種制度中，弱者可以組織起來保護(hù)自己的利益。一個(gè)特定的民主制度的穩(wěn)定性與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展長期形成正相關(guān)的趨勢。李普塞特指出了"民主程度較高的國家，其財(cái)富、工業(yè)化、城市化以及教育水平的平均指數(shù)要高于民主程度低的國家"。在之后其代表著作《政治人：政治社會(huì)基礎(chǔ)》中又對(duì)這一關(guān)系進(jìn)一步明確，提出擴(kuò)大民主的社會(huì)基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從中我們可以看出李普塞特的研究更加側(cè)重于建立經(jīng)濟(jì)與民主政治制度之間關(guān)系上。他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主政治發(fā)展以不同經(jīng)濟(jì)條件下理性政治人產(chǎn)生不同的理性行為從而影響政治制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)的方式將兩者相聯(lián)系。在這種認(rèn)識(shí)的前提下，李普塞特在前期與后期分別提出了兩個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主關(guān)系的相關(guān)性模式:前期的線性相關(guān)模式和后期的N曲線模式。

李普塞特在初期的研究中認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)民主的穩(wěn)定需要三個(gè)前提條件，首先是社會(huì)資源得到公平的分配，使中產(chǎn)階級(jí)的得到擴(kuò)大；普遍提高教育程度，從而使民眾不易受極端思想的影響，控制政治集權(quán)的產(chǎn)生，這些為民主思想的傳播提供了條件。其次是培養(yǎng)公民的公共精神，對(duì)此就要建立有效的官僚政治和民間組織，這是民主政治生活的必要前提條件。最后是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定，李普塞特通過對(duì)歐洲一些國家的工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行了對(duì)比，得出過快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展易發(fā)生極端主義政治，扭曲民主政治的過渡進(jìn)程，導(dǎo)致極權(quán)組織或政治運(yùn)動(dòng)，因此穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是民主政治的基礎(chǔ)。

李普塞特主要借鑒并改進(jìn)了庫爾斯的工業(yè)化與政治形式之間所得出的N曲線關(guān)系，得出了后期的N曲線相關(guān)模式。補(bǔ)充研究了其他可能影響政體的因素，如國際中發(fā)生的大事件、國內(nèi)政治中的領(lǐng)袖人物的行為、文化潮流以及歷史因素等等，這些都會(huì)推進(jìn)或妨礙民主化進(jìn)程。也就是說，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程之中，經(jīng)濟(jì)與民主之間可能存在負(fù)相關(guān)，也可能存在正相關(guān)和負(fù)相關(guān)交叉重疊。然而，當(dāng)經(jīng)過這段時(shí)期后，民主政治將繼續(xù)向前推進(jìn)。他認(rèn)為，民主化的進(jìn)行不僅是依靠經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是也不能否認(rèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展改善了人民的生活，從而也為民主制提供了前提。也就不能否定經(jīng)濟(jì)帶來的發(fā)展與民主之間的關(guān)系大體上是正相關(guān)的。

政治與合法性

李普塞特是從政治社會(huì)學(xué)的視角分析了合法性與有效性之間的關(guān)系，這也是他在現(xiàn)代民主政體中對(duì)政治合法性分析的獨(dú)特之處。不僅如此，根據(jù)民主與合法性的關(guān)系進(jìn)一步對(duì)政治合法性的建構(gòu)做出闡釋。在其后期對(duì)民主與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究中得出，一個(gè)民主國家的政治穩(wěn)定依賴于經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，同時(shí)合法性也是一個(gè)重要因素。在現(xiàn)實(shí)政治中，無論其方式如何，只要這種政治存在并長期保持穩(wěn)定，這種統(tǒng)治一定是合法的，因而不合法的統(tǒng)治是沒有必要存在的。李普塞特通過對(duì)民主的定義，強(qiáng)調(diào)了政治系統(tǒng)中對(duì)民主穩(wěn)定具有影響的因素：有效性和合理性。有效性指實(shí)際的影響和政績，如果政治系統(tǒng)能夠發(fā)揮很好的作用，保障公共權(quán)力基本功能的穩(wěn)定運(yùn)行，滿足了多數(shù)民眾和權(quán)力集團(tuán)的基本需要，就可能產(chǎn)生有效性進(jìn)而對(duì)政治系統(tǒng)合法性方面產(chǎn)生影響，引導(dǎo)民眾在價(jià)值領(lǐng)域?qū)y(tǒng)治集團(tuán)甚至是整個(gè)政治制度的合法認(rèn)同。一般而言，當(dāng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)，合法性也就受到了挑戰(zhàn)。所以一個(gè)政治制度要維護(hù)其合法性就要對(duì)現(xiàn)行的政治制度進(jìn)行改革，從而滿足公眾的期望，此外，李普塞特認(rèn)為在改革階段要維護(hù)社會(huì)的統(tǒng)一和穩(wěn)定就不能使用激進(jìn)的方法，保持舊制度的持續(xù)性是必要的，保守的進(jìn)行變革。

李普塞特從兩個(gè)方面論述了政治合法性的建構(gòu)，一是形成一致與沖突平衡的價(jià)值觀。政治體系在發(fā)展過程中必然要接納新的政治階層以及他們所需要的政治利益和訴求，當(dāng)這些新的利益和訴求被現(xiàn)行的政治體系接納時(shí)，使人們產(chǎn)生一致的在政治價(jià)值觀，便會(huì)減少社會(huì)沖突。反之則會(huì)不易形成統(tǒng)一的價(jià)值觀，使社會(huì)處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。而這種與政治秩序相關(guān)的價(jià)值觀就是一致與沖突平衡的價(jià)值觀。二是在西方政治思想史上，經(jīng)過眾多思想家的研究與總結(jié)，認(rèn)為混合政體是最值得推崇的，李普塞特也繼承了這一思想，在這基礎(chǔ)上他又吸收了韋伯對(duì)合法性的分類，指出在強(qiáng)調(diào)建立現(xiàn)代民主政治的合法性時(shí)必須包括不同類型合法性中的合理因素。雖然李普塞特認(rèn)為在民主政體建構(gòu)中不同類型的合法性要素都是借鑒意義的，但其認(rèn)為合法型的合法性因素應(yīng)當(dāng)是最為有效的。因此，在法治的基礎(chǔ)上推動(dòng)民主政體的運(yùn)行具有重要意義。

民主與政治文化

李普塞特對(duì)于政治文化的研究是從他的核心理論展開的，認(rèn)為現(xiàn)代民主政治發(fā)展與穩(wěn)定需要政治文化基礎(chǔ)。在民主政治的發(fā)展過程中，李普塞特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是穩(wěn)定民主政治的前提，建立合法性是民主的保障，而文化則是為民主政治有效運(yùn)作提供了支持。在復(fù)雜的社會(huì)當(dāng)中，緊張和沖突是以內(nèi)部的主要特征，所以制度和價(jià)值觀一致對(duì)這些社會(huì)的生存來說是必要的條件。政治文化的形成是需要民主政體長期穩(wěn)定，溫和的變革有助于培養(yǎng)共同和長期的政治文化，這不僅是維護(hù)民主制度合法性和穩(wěn)定性的重要條件，也是檢驗(yàn)制度合法性的重要依據(jù)，所以在民主政治發(fā)展中文化也是一個(gè)必不可少的因素。在研究中李普塞特對(duì)比了美國與歐洲的政治文化，美國文化中有著很強(qiáng)的平等、反國家干預(yù)、個(gè)人主義等思想，這些思想在美國獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期便開始產(chǎn)生了。相比之下歐洲政治文化則是具有傳統(tǒng)的特性，展現(xiàn)出一種歸屬性的、社群主義的、家長制的文化。在各個(gè)國家工人運(yùn)動(dòng)時(shí)，這些國家的工人是為了爭取自己的各種福利措施而運(yùn)動(dòng)，而在美國工人運(yùn)動(dòng)中，無論是代表上層工人階級(jí)的勞聯(lián)還是代表下層工人階級(jí)的世界產(chǎn)業(yè)工人同盟，他們所提出的不是爭取福利，而是反對(duì)國家的干預(yù)，李普塞特認(rèn)為這便是文化的作用。

李普塞特的政治價(jià)值觀

美國例外論

美國例外論又稱美國社會(huì)主義例外論，指“在眾多工業(yè)國家中，美國為什么沒有產(chǎn)生重大的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)或是工黨？”。李普塞特著有一系列關(guān)于美國例外論的文章及書籍，在其《這里沒有發(fā)生：為什么社會(huì)主義在美國失敗了》一書中認(rèn)為美國沒有社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的關(guān)鍵原因是美國的政治制度不利于第三黨的發(fā)展。美國國會(huì)選舉采取有多數(shù)制選舉維護(hù)了兩黨制，不論是工黨還是社會(huì)黨或是其他政黨，都難以形成一個(gè)強(qiáng)大的政黨。在總統(tǒng)的選舉上，由于美國兩個(gè)強(qiáng)大政黨的關(guān)系，競選人通常出自這兩大政黨中，所以選民一般會(huì)把自己的選票投給本黨的總統(tǒng)候選人。而在兩黨競爭中，由于美國兩大政黨意識(shí)形態(tài)所具有的靈活性，會(huì)使它們會(huì)通過提名支持勞工的候選人來吸引工人，還會(huì)吸收第三黨的部分綱領(lǐng)主張來爭奪無產(chǎn)階級(jí)和社會(huì)的底層階級(jí)人民的選票，這也分散了工人對(duì)第三黨的支持。另外在美國的歷史發(fā)展上，美國沒有傳統(tǒng)的封建制度，自然也不會(huì)發(fā)動(dòng)工人階級(jí)、無產(chǎn)階級(jí)去抵抗封建社會(huì)制度。同時(shí)在社會(huì)主義政黨興起時(shí)，美國已有了完整的政黨體系，這在一定程度上阻止了無產(chǎn)階級(jí)政治結(jié)構(gòu)的形成。

美國作為一個(gè)移民國家，他的工人階級(jí)內(nèi)部也呈現(xiàn)出復(fù)雜的多樣化的特征。工人階級(jí)中也分上層與下層，這也使美國存在長期的雙工會(huì)現(xiàn)象。受到種族和宗教文化的影響，白人與黑人產(chǎn)生工人階級(jí)內(nèi)部分化，白人內(nèi)部又因清教與天主教產(chǎn)生分化。美國工人階級(jí)這種復(fù)雜的分化現(xiàn)象，多數(shù)情況下是民族、種族、宗教因素相互交疊所影響的。李普塞特認(rèn)為美國沒有社會(huì)主義的另一個(gè)原因就是社會(huì)主義政黨與工會(huì)的分離。也就是表工人階級(jí)的政黨和工人組織代之間存在著長期的分裂。最終無法建立一人受到支持并且獨(dú)立的工人階級(jí)政黨。李普塞特的《美國例外論》一書中強(qiáng)調(diào)，美國例外論的核心在于美國的價(jià)值觀，將美國價(jià)值觀和新教道德觀結(jié)合在一起，構(gòu)成了美國獨(dú)特的民主社會(huì)和資本主義社會(huì)制度。在李普塞特看來，美國價(jià)值觀是美國例外論的重要原因。

意識(shí)形態(tài)終結(jié)

李普塞特在其著作《政治人：政治的社會(huì)基礎(chǔ)》中也對(duì)意識(shí)形態(tài)終結(jié)論做出了闡述，并在最后一章對(duì)“意識(shí)形態(tài)的終結(jié)”這個(gè)命題做出了肯定的回答，從而成為了意識(shí)形態(tài)終結(jié)論的又一代表。李普塞特是以實(shí)證主義的方法處理社會(huì)問題，推崇于社會(huì)的改良，社會(huì)革命方式將以社會(huì)改良取代階級(jí)斗爭。政治中的有關(guān)社會(huì)發(fā)展方向和社會(huì)制度等基本問題不會(huì)再引起意識(shí)形態(tài)的爭論，因而意識(shí)形態(tài)的沖突消逝，意識(shí)形態(tài)正在走向終結(jié)。西方工業(yè)社會(huì)的不斷發(fā)展讓社會(huì)中的階級(jí)界限逐漸模糊，原先緊張的政治局面在不斷緩和。李普塞特是十分推崇美國的工業(yè)化與民主制的，認(rèn)為二戰(zhàn)后西方社會(huì)這種新的變化，使左翼、右翼；左派、右派之間不在有明顯的界線，意識(shí)形態(tài)問題已經(jīng)淡化，左派與右派的主張開始相互之間認(rèn)同。西方政治生活中的這種變化是對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種反映，人們不再以政治的斗爭的中心而轉(zhuǎn)向了對(duì)公共政策的關(guān)注，例如人們和生活條件、工資的水平，物價(jià)的浮動(dòng)等等。這種現(xiàn)實(shí)的問題通過一步步的改良是能夠解決的。在穩(wěn)定、富裕的西方民主社會(huì)中意識(shí)形態(tài)已經(jīng)沒有存在的必要，但在其他正在建立和發(fā)展自由民主制度的國家和地區(qū)中，意識(shí)形態(tài)的存在仍是必要的，并且他認(rèn)為所持續(xù)的時(shí)間無法估量。李普塞特在追求價(jià)值中立的社會(huì)科學(xué)知識(shí)，但無法做到完全的價(jià)值中立，他的理論始終具有著資本階級(jí)價(jià)值觀的立場，強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的終結(jié)卻自身帶有這種意識(shí)形態(tài)的色彩。

新保守主義最大的特點(diǎn)是它產(chǎn)僅在于理論的建立，它更是關(guān)注于實(shí)用的治國政策與發(fā)展戰(zhàn)略上。很多人認(rèn)為李普塞特的研究“塑造了美國新的保守主義思想”，他的學(xué)術(shù)上的定位是社會(huì)學(xué)者或是政治學(xué)者又或是社會(huì)政治學(xué)者，但無論其定位如何從其著作和思想中我們可以肯定的是，他是一位堅(jiān)定的美國主義者。對(duì)于李普塞特的政治新保守主義思想我們要客觀地去看待，在避免他思想中存在的價(jià)值偏好的同時(shí)，對(duì)其在社會(huì)政治中的敏銳洞察力給予肯定。他為我們提供了一個(gè)全面而深入了解西方社會(huì)政治的視角，也為我國政治社會(huì)的建設(shè)提供了思考方向。