馬克思主義對生態(tài)資本主義及碳交易的分析與批判

張佳園

北方工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100144

長期以來，生態(tài)環(huán)境的反殖民和反帝國主義運動明確指出了資本主義對環(huán)境的負面影響，這表明全球經(jīng)濟發(fā)展模式需要從根本上改變。主要的商業(yè)評論員也發(fā)出了類似的呼吁，為了應(yīng)對社會對氣候變化日益增長的關(guān)注，重新組織資本主義的初步嘗試實際上已經(jīng)開始了，紐維爾和帕特森等學(xué)者指出，碳交易等新的治理機制正在形成，人類正在見證“生態(tài)資本主義”的新范式的出現(xiàn)，這種范式是為了讓全球經(jīng)濟政治脫碳的同時保持經(jīng)濟的增長。但關(guān)于“可持續(xù)發(fā)展”和“綠色經(jīng)濟”的新論述，以及為了解決包括氣候變化在內(nèi)的各種環(huán)境問題而開發(fā)的新的政治經(jīng)濟工具，是否真的能夠帶領(lǐng)資本主義改革？

巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議，《布倫特蘭報告》的發(fā)表使“可持續(xù)發(fā)展”的呼聲第一次高漲起來，而《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》則闡明了自由主義規(guī)范的復(fù)雜性，并在該會議中主導(dǎo)了環(huán)境治理方法的制度化進程，該宣言立足于兩個基本假設(shè)：1）自由貿(mào)易制度和高經(jīng)濟增長率不僅應(yīng)該與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展相兼容，更應(yīng)該是視環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為先決條件；2）以市場為基礎(chǔ)的制度是實現(xiàn)該目標最合適的工具。根據(jù)這些原則，1997年的《京都議定書》引入的碳交易概念在過去的幾十年中一直被視為應(yīng)對氣候變化的首選政治經(jīng)濟工具。盡管紐維爾和帕特森等學(xué)者以及聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議的各國代表都對談判表示樂觀，但是由于碳交易的復(fù)雜性及其應(yīng)用所帶來的廣泛社會影響，一些學(xué)者認為，碳交易是應(yīng)對氣候變化的可行工具。但也有持反對意見的人將這些問題視作碳交易作為政治經(jīng)濟工具無效的論點，更有學(xué)者將碳交易放在“新殖民”的維度上討論，因為作為綠色經(jīng)濟的一部分，它正對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與其他環(huán)境商品進行定價和累積，以促進資本主義的擴張。

在上述這些分析當中，雖然對已有的環(huán)境保護政治經(jīng)濟工具進行了批判，卻沒有將其放置在更廣泛的全球資本主義發(fā)展及其與自然關(guān)系的歷史中來討論，本文將會建立馬克思主義為分析框架，以探討以下問題：1）旨在幫助在全球范圍內(nèi)實施“可持續(xù)發(fā)展”議程的碳交易工具是否能為資本主義的轉(zhuǎn)型提供動力？2）還是將其放置在資本主義本身的發(fā)展軌跡中，以人類最熟悉的方式構(gòu)建人與自然的關(guān)系？

正如馬克思和恩格斯指出的那樣，資本主義的動力不斷地傾向于推動經(jīng)濟進程超越可控增長的極限，因此如全球金融危機等重大危機同樣標志著資本主義積累的歷史進步，環(huán)境危機同樣，是由于資本主義持續(xù)消耗自然資源所導(dǎo)致的。國外相關(guān)領(lǐng)域研究較為完備，本文將回顧多位國外學(xué)者的觀點，借助四種馬克思主義分析方法，以分析1）碳交易在多大程度上構(gòu)成了資本主義歷史發(fā)展趨勢的一部分；2）碳交易如何在當代資本主義積累制度下發(fā)揮作用；3）如何對世界各地的生態(tài)轉(zhuǎn)換產(chǎn)生影響；以及4）發(fā)展中國家及其精英在“生態(tài)資本主義”中其中扮演了什么樣的角色。

一、研究背景

全球大部分不同立場的政治精英、商業(yè)領(lǐng)袖、活動家以及科學(xué)家似乎都達成了減輕氣候變化的共識，這種共識也被成為“生態(tài)資本主義”，是一種新的資本主義組織形式，其任務(wù)是在保持國家經(jīng)濟增長和全球經(jīng)濟擴張的同時，脫碳和進行可持續(xù)的發(fā)展，其核心的政治經(jīng)濟工具就是碳交易。

排放交易機制的構(gòu)思并不新鮮，但正是1997年的《京都議定書》首次為碳交易建立了一個全球框架。作為國際氣候政治中最重要的里程碑，《京都議定書》為工業(yè)化程度高的國家設(shè)定了具有法律約束力的排放目標，他們認為只有市場機制才能以一種有效和經(jīng)濟的方式實現(xiàn)減排。例如目前世界上最大的歐盟排放交易體系，其目標是在2008年至2012年的首個《京都議定書》履約期間，將歐盟的碳排放量在1990年的基礎(chǔ)上減少8%。除此之外，《京都議定書》還為引進清潔發(fā)展機制提供了框架，清潔發(fā)展機制是一個碳補償市場，使發(fā)達國家能夠從發(fā)展中國家的所謂“清潔發(fā)展”項目中購買碳排放額度。

清潔發(fā)展機制已經(jīng)成為了一項迅速發(fā)展的業(yè)務(wù)，在2012年，市場產(chǎn)生了超過20億個認證減排單位，數(shù)據(jù)預(yù)測到了2020年，這種補償市場的產(chǎn)業(yè)價值將會增加兩倍，一些研究人員指出，清潔發(fā)展機制所獲得的資金經(jīng)常補貼污染企業(yè)，并使其合法化，而不是鼓勵發(fā)展中國家的“綠色”發(fā)展，而一些發(fā)展中國家本應(yīng)作為清潔發(fā)展機制的組織的行為更像商業(yè)發(fā)展機構(gòu)，并不著眼于長久的公共利益。雖然一些樂觀的分析表明一部分技術(shù)確實實現(xiàn)了轉(zhuǎn)移，但批評者指出，這些技術(shù)往往是相對簡單的，并且以一種極度低效的方式進行轉(zhuǎn)移。例如在泰國當?shù)厥褂玫練ぷ鳛樵牧系那鍧嵃l(fā)展生物質(zhì)發(fā)電項目的做法。類似的項目還有很多，它們都對農(nóng)村減貧沒有任何顯著的貢獻，甚至有學(xué)者指出目前沒有一個注冊的清潔發(fā)展機制項目能夠?qū)崿F(xiàn)《京東議定書》的雙重目標。

二、資本主義及其與自然的關(guān)系

回顧當代馬克思主義方法論，對碳交易進行批判性理解，通過代謝裂縫、資本主義世界生態(tài)、剝削式累積與發(fā)展不均和亞帝國主義四種方法，試圖將自然與環(huán)境保護方面的內(nèi)容納入對資本主義危機的討論當中，并對國際分工的新格局進行辯證發(fā)展的理解。筆者認為，結(jié)合馬克思主義理論框架，可以有效地了解碳交易在當代資本主義發(fā)展中的位置，尤其是在發(fā)展中國家權(quán)力重構(gòu)的作用。

（一）代謝裂縫與生態(tài)危機的辯證法

當代自由主義環(huán)境問題管理方法認為，可以通過評估“自然極限”并建立市場機制來合理分配對環(huán)境商品的使用權(quán)、污染權(quán)以及對環(huán)境的使用權(quán)等問題來解決溫室氣體過量生產(chǎn)和排放等問題。人類生產(chǎn)活動影響非人類自然環(huán)境的方式，以及自然系統(tǒng)如何以不可預(yù)見的方式塑造人類生產(chǎn)系統(tǒng)，具有不可預(yù)測性和辯證性，在資本主義擴張和商品化加速的條件下，以及由于原材料、糧食資源和污染物在資本主義經(jīng)濟組織不斷擴張的路徑中傳播得越來越遠，嚴重破壞自然生態(tài)系統(tǒng)系統(tǒng)和生物地球化學(xué)循環(huán)。

馬克思通過采用“新陳代謝”的概念，認識到人類生產(chǎn)方式和自然系統(tǒng)之間交換的連續(xù)性，馬克思在其著作《資本論》中借用了李比希的概念，以描述資本主義生產(chǎn)和城鄉(xiāng)組織條件下“社會新陳代謝相互依賴過程中不可彌補的裂痕”的出現(xiàn)，利用這一概念，馬克思指出了城市化以及農(nóng)業(yè)和貿(mào)易活動帶來的裂痕?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”與“綠色經(jīng)濟”之間的平衡十分岌岌可危，因為財富的累積和自然的保護并不能完全對等，以市場為基礎(chǔ)的應(yīng)對氣候變化的方法的主要目的是將越來越多的氣候變化成本“內(nèi)在化”，以“調(diào)整價格”。但是，由于其稀缺性增加了市場上的交換價值，環(huán)境的破壞和新的自然“商品”（如碳排放額度）的商品化將不可避免地以犧牲另一些人為代價而得到獲利機會，雖然支持者認為“可持續(xù)發(fā)展”與“綠色經(jīng)濟”戰(zhàn)略性保持盈利本身不應(yīng)被視為一個問題，但它的盈利總是依賴于外部，即將工業(yè)成本“傾銷”到自然界和較弱的社會成員當中，但對于被傾銷者如發(fā)展中國家，盡管生態(tài)危機可能使他們陷入困境和苦難，但將為擁有戰(zhàn)略資源和有遠見的人提供獲利的機會。

總而言之，代謝裂縫的方法讓我們認識到資本主義和環(huán)境可持續(xù)性之間的根本沖突。資本主義是一個必須不斷擴張的體系，不斷尋找新的原材料來源、更廉價的勞動力和新的市場，就其必須增長和擴張的本質(zhì)而言，最終將與有限的自然資源相沖突，并且不可避免地，這種擴張主義戰(zhàn)略會出現(xiàn)贏家和輸家，對全球社會和環(huán)境產(chǎn)生明顯的影響。

（二）資本主義世界生態(tài)

資本主義世界生態(tài)將生產(chǎn)和累積的生態(tài)意義放到中心位置，認為現(xiàn)在世界體系是在過去幾個世紀中通過一系列危機、新模式積累、擴展和“全球生態(tài)定位”而發(fā)展起來的。學(xué)者認為，資本主義與其說是在自然中發(fā)展，不如說是通過人類與自然其余部分之間混亂而偶然的關(guān)系發(fā)展起來的，因此，資本主義世界體系被概念化為構(gòu)成一個不斷變化的全球“世界生態(tài)”或一系列“生態(tài)制度”，并用以解釋金融化、工業(yè)化、帝國主義、商品化等社會生態(tài)項目。

遵循馬克思主義價值理論，社會生態(tài)的破壞和資本主義的緣起一直是相輔相成的，社會生態(tài)的破壞和創(chuàng)新從一開始就具有了資本主義的特征，推動資本主義在漫長的歷史長河中經(jīng)歷了連續(xù)不斷的制度變遷，其間不時出現(xiàn)工業(yè)和農(nóng)業(yè)危機以及“世界生態(tài)革命”，這些不同的生產(chǎn)變革是通過一波又一波的急劇擴大占有人和自然的資源而實現(xiàn)的。然而，它一直無法增強其物質(zhì)基礎(chǔ)，導(dǎo)致生活必需品如食物、能源等原材料成本持續(xù)上漲，因此，當代的自由主義資本主義迫切需要為剩余價值的利用創(chuàng)造新的機會，而新的自然商品化形式正是由這一必要性所塑造的，碳交易恰恰發(fā)揮了這種功能。然而資本主義世界生態(tài)缺乏對當前“地理重組”的處理，無法對當代資本累積、社會斗爭和環(huán)境轉(zhuǎn)型提供關(guān)鍵的洞見。

（三）發(fā)展不平衡及剝削式累積

考慮到資本積累的運作方式及其對社會生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的影響和資本積累重塑生態(tài)系統(tǒng)的過程，學(xué)者闡述了不平衡發(fā)展過程中的三個方面：空間和時間上的資本積累，在各種地理尺度上展開的相關(guān)的政治、社會和階級斗爭，以及過程中“積累與處置”的關(guān)鍵作用。

剝削式累積促進了包括人口以及發(fā)達國家向發(fā)展中國家的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移以及財富和收入的重新分配，這也構(gòu)成了馬克思在他對資本主義興起的分析中所描述的原始累積，而當代的剝削主要體現(xiàn)在土地的商品化和私有化以及強行驅(qū)逐人口；各種形式的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換；壓制公地的權(quán)利；勞動力的商品化和制止生產(chǎn)和消費的（本土）替代形式；包括自然資源在內(nèi)的資產(chǎn)的殖民；交換和稅收，特別是土地的貨幣化；金融化，包括國債和信用體系擴張的使用和濫用。這種包括爭奪土地、水、生物質(zhì)等資源的剝削式累積為資本滲透提供的新的機會，使其能夠克服制度危機，而其背后往往有著強大的政治、軍事、經(jīng)濟的國家系統(tǒng)支持，對較為弱勢的發(fā)展中國家造成了不同程度上的負面影響。雖然能夠幫助闡明全球范圍內(nèi)的資本主義進程，但此種分析方法同樣存在弱點，它沒有充分描述這樣的擴張過程是如何在特定國家內(nèi)部，或者在國與國之間進行的。

（四）亞帝國主義與馬克思依附理論

亞帝國主義的概念是在1970年代作為馬克思依附理論的一部分發(fā)展起來的，可以用以幫助解釋特定國家和地區(qū)對接受碳交易背后的理由，更具體地確定新興經(jīng)濟體在推動碳交易這種政治經(jīng)濟工具在全球擴張方面的核心作用。一個獨立國家從屬于另一個核心工業(yè)化的發(fā)達國家集團，通過從屬關(guān)系讓自身的生產(chǎn)鏈條可以存活，繼而延續(xù)這種依懶性，這導(dǎo)致了從屬國家的勞動力過度開發(fā)，對原始商品出口的過度依賴，繼而產(chǎn)生嚴重的環(huán)境問題，在這個過程中，具有一定工業(yè)化水平和金融資本的依賴型經(jīng)濟體實施相對擴張的政策，以獲得進入其他邊緣國家市場和原材料的機會，并向其他邊緣國家輸出資本，他們的地位使這些國家得以利用其他外圍市場，以試圖克服其自身依賴經(jīng)濟的矛盾，但事實上，由于依賴型經(jīng)濟所帶來的豐厚利潤，這些國家的資本更加傾向于投入在該方面，因而壓榨了其他新興領(lǐng)域的發(fā)展。

（五）以馬克思主義框架理解碳交易

聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議重申了碳交易和其他市場機制在資本主義當前自我完善的作用，碳交易不僅創(chuàng)造了一種可促進環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的做法，而且為企業(yè)和金融行業(yè)創(chuàng)造了新的經(jīng)濟機會，因而受到了強大的經(jīng)濟體的歡迎，這也激發(fā)了人們對資本主義的自我完善，以及工業(yè)社會可能因此成功地“脫碳”的可能性進行了相對樂觀的分析。

但是我們回顧上述馬克思主義理論家的見解，這樣的機制表明了為了支持持續(xù)的經(jīng)濟增長，自然可以作為一種無限的資源得到可持續(xù)的管理，即使碳交易可以最終達到讓經(jīng)濟增長脫碳的目的，但其本身就對環(huán)境與社會造成了大量的負面影響。從這個角度看，碳交易可以說是一個正在進行的商品化和資本主義擴張過程的最新體現(xiàn)，只是全球資本主義在歷史上不斷進行的危機管理、轉(zhuǎn)移和徹底改革，以及不斷追求資本積累過程中的其中一部分。從馬克思主義的觀點來看，碳交易可以被理解為創(chuàng)造一種新的環(huán)境商品，它引入了一種資本主義合法化的新機制，并在創(chuàng)造積累機會方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，同時，因為碳排放的權(quán)利變得商品化，在國際組織的監(jiān)管下變得合理化，使得發(fā)達國家對發(fā)展中國家的不平等交易更加冠冕堂皇，這些過程反過來又促進了對發(fā)展中的剝奪、不平衡發(fā)展和次帝國主義進程，同時在許多清潔發(fā)展項目所在的地區(qū)加劇了生態(tài)退化和不可持續(xù)的、容易發(fā)生危機的發(fā)展道路。

三、結(jié)論

（一）批判看待碳交易

本文旨在論證馬克思主義對碳交易的批判的價值，該批判將政治經(jīng)濟工具置于全球資本主義發(fā)展及其與自然的關(guān)系的更廣泛歷史背景中，盡管有些學(xué)者將碳交易視為綠色和可持續(xù)發(fā)展的資本主義新階段的體現(xiàn)，但筆者仍將這些新興的政治經(jīng)濟工具僅應(yīng)該被視為歷史的一部分連續(xù)的過程，理解為資本主義動力軌跡的一部分，這種動力以特定的方式構(gòu)造人與自然環(huán)境的關(guān)系，和生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程，加劇了國家內(nèi)部和國家之間的不平等。

筆者認為，在資本主義的歷史發(fā)展過程中，碳交易符合并體現(xiàn)了資本主義的邏輯，其驅(qū)動因素是資本積累機會的不斷擴大，既表明了資本主義發(fā)展的創(chuàng)造性，又表明其連續(xù)性。其具有創(chuàng)造性，實因為創(chuàng)造了新的商品，可以在這些政策的新市場上進行交易，例如，清潔發(fā)展機制使碳排放在全球的貿(mào)易得以商品化。但是，碳市場在某種意義上還延續(xù)了以前的商品化和資本主義擴張形式：1）通過新商品的不平等分配加劇了先前存在的不平等，某些集團相對于其他集團而言，擁有更多資本積累的機會；2）補貼會破壞環(huán)境生態(tài)的活動；3）通過剝奪和不平衡的發(fā)展過程，不均衡地分配生產(chǎn)活動對生態(tài)的負面影響。因此，盡管那些設(shè)計并從碳市場中受益的人可能認為它們是成功的生態(tài)“解決方案”，但遭受負面外部影響（包括氣候變化）的人口卻在物質(zhì)上和政治上被剝奪了權(quán)力，并發(fā)現(xiàn)作出回應(yīng)變得越來越困難。

馬克思主義者幾十年來一直在爭論，資本主義作為一種社會生態(tài)系統(tǒng)，涉及到不平等的全球發(fā)展形式，這些不平等的發(fā)展形式常常構(gòu)成“新殖民主義”，剝奪了發(fā)展中國家人民的權(quán)利，而精英階層，尤其是發(fā)達國家的精英階層則通過這樣的剝削富裕起來，盡管這種機制的目的是轉(zhuǎn)向更綠色、更公平的資本主義，但是在其實際操作上卻帶來大量負面影響，運用馬克思主義理論，我們可以更好地理解為什么發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向型經(jīng)濟，并且在生態(tài)環(huán)境上被剝削，在全球政治經(jīng)濟的舞臺上缺乏話語權(quán)，即使最后資本主義經(jīng)濟真正能夠達到脫碳的目的，其過程也是充滿矛盾，并且要以社會、經(jīng)濟作為代價。筆者認為，碳交易并沒有改變資本主義，反而在使精英階層受益，重新制造發(fā)達國家和發(fā)展中國家的不平等關(guān)系，在不斷地不平等發(fā)展之中，剝削非精英階層的權(quán)利。

（二）對我國的啟示

人類來源于自然又依存于自然，人類的行為方式反過來又影響自然，因此，對于現(xiàn)代社會發(fā)展中人類對自然的整體性的影響，還需要做整體性的反思，才能夠更好地實現(xiàn)人與自然和諧共生。對于現(xiàn)代社會發(fā)展中的生態(tài)問題，馬克思主義能夠提供重要理論資源和實踐之道。黨的十九大報告指出，“人與自然是生命共同體，人類必須尊重自然、順應(yīng)自然、保護自然。人類只有遵循自然規(guī)律才能有效防止在開發(fā)利用自然上走彎路，人類對大自然的傷害最終會傷及人類自身，這是無法抗拒的規(guī)律”，在發(fā)展的道路上，我國還需推進綠色發(fā)展，著力解決突出環(huán)境問題，加大生態(tài)系統(tǒng)保護力度，改革生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制，堅決不能為了經(jīng)濟利益犧牲生態(tài)環(huán)境。