治理視域下檔案工作的融合與創(chuàng)新

文·樊樹娟

黨的十八屆三中全會以來，“治理”一詞成為社會各界熱議的話題。從國家治理、政府治理、社會治理到高校治理、公司治理、社區(qū)治理，不同層次的治理理念對我國各領(lǐng)域傳統(tǒng)的自上而下的管理模式都帶來了巨大的影響。治理理念在服務(wù)型、開放型政府建設(shè)的過程中逐漸興起，其宗旨在于轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的“一元制”的社會管理格局，政府角色由傳統(tǒng)的“劃槳者”變成“掌舵人”，主要在政策、法規(guī)、制度規(guī)范等方面起主導(dǎo)與引導(dǎo)作用，倡導(dǎo)社會力量參與公共事務(wù)管理，并與其建立協(xié)調(diào)、合作的互動關(guān)系。檔案事業(yè)是關(guān)系著廣大人民群眾共同利益的公共事業(yè)，治理理念所倡導(dǎo)的主體多元、信息開放、決策民主與過程透明等要求，為新時期檔案工作改革與檔案事業(yè)發(fā)展提供了新的契機。

一、治理理念對檔案工作的影響

治理理念的發(fā)展對信息化社會中檔案工作理念的轉(zhuǎn)變和工作實踐的創(chuàng)新具有積極的推動作用。2008年第16屆國際檔案大會的主題設(shè)定為“檔案，治理與發(fā)展：映射未來社會”，使檔案界同行開始關(guān)注社會治理對檔案工作的深刻影響[1]。學(xué)界對治理視域下檔案事業(yè)的發(fā)展趨勢十分關(guān)注，對檔案治理概念以及檔案治理體系的討論逐漸興起。唐一芝探討了社會治理視域下各類檔案管理權(quán)力主體的功能定位及相互關(guān)系[2]；陸陽對社會治理視角下的檔案制度創(chuàng)新進(jìn)行了研究，提出檔案制度創(chuàng)新應(yīng)轉(zhuǎn)向檔案權(quán)利生產(chǎn)、篩選乃至末端分配的過程性關(guān)注，實現(xiàn)以公共利益最大化為目標(biāo)的檔案權(quán)利的公平配置[3]；陳忠海提出了檔案治理的理論根基、現(xiàn)實依據(jù)與研究難點，認(rèn)為國家與社會治理實踐推動了檔案治理的發(fā)展，而不同治理主體間的權(quán)責(zé)定位與治理制度建設(shè)有待深入研究[4]；常大偉結(jié)合治理理論內(nèi)涵與檔案工作特點，將檔案治理定義為“在黨政機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)支持下，由檔案行政機關(guān)主導(dǎo)，各級各類檔案機構(gòu)、社會組織和個人參與，通過一定的制度安排進(jìn)行互動合作，共同促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展和提升檔案工作服務(wù)社會能力的過程”，并從五個方面構(gòu)建了檔案治理的理論研究框架，為檔案治理體系的系統(tǒng)研究提供了參考[5]。

在治理理念的影響下，檔案工作逐漸突破了傳統(tǒng)的“封閉”狀態(tài)，融入到了社會各個領(lǐng)域，一方面利于滿足社會公眾日益多樣化的信息與文化需求，維護(hù)其合法權(quán)益，促進(jìn)社會公平正義，另一方面有利于在更廣的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)檔案的價值，推動檔案工作不斷改革，實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化與治理能力的提升。

二、檔案工作融入治理，推進(jìn)和諧共治共享

當(dāng)前我國的社會管理模式正在從傳統(tǒng)的黨和政府作為單一主體進(jìn)行社會管理轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣黧w共同參與社會事務(wù)管理的社會治理模式。檔案作為一種重要的信息資源，貫穿于人們工作與生活的方方面面，是國家治理與社會治理的重要組成部分。治理實踐的發(fā)展促使檔案工作融入治理過程，這既是新時期檔案事業(yè)對外部發(fā)展環(huán)境作出的積極回應(yīng)，也是檔案事業(yè)突破發(fā)展瓶頸，實現(xiàn)改革創(chuàng)新發(fā)展的必然選擇。

（一）融入治理的目標(biāo)——共建共治共享

治理理念致力于推動多主體參與公共事務(wù)管理，增強與釋放社會活力，維護(hù)最廣大人民的共同利益。檔案工作融入治理并在不同層次的治理工作中發(fā)揮作用，激發(fā)與調(diào)動各領(lǐng)域社會群體參與檔案工作與社會公共事務(wù)的積極性，促進(jìn)國家與社會和諧共治共享，是新時期檔案工作的責(zé)任與使命。

檔案作為社會實踐活動的原始記錄，在記錄真相、還原真相，維護(hù)社會公平正義與構(gòu)建社會共同記憶等方面具有其獨特功能。在治理理念影響下，檔案工作的社會化發(fā)展趨勢更加凸顯，在服務(wù)于政府決策、社會管理的同時，開始更多的關(guān)注社會公眾多樣化的檔案信息訴求，并為滿足公眾訴求不斷轉(zhuǎn)變工作理念和方式。社會組織和公眾個人開始在不同領(lǐng)域參與到檔案工作中，為檔案事業(yè)發(fā)展添磚加瓦。社群檔案、社區(qū)檔案、農(nóng)民工檔案等針對特殊群體形成的檔案資源極大地體現(xiàn)了檔案的人文關(guān)懷價值，亦體現(xiàn)了檔案工作日漸貼近公眾生活的發(fā)展態(tài)勢。檔案工作正在以實際行動融入治理，為促進(jìn)檔案資源共建共治共享做出努力。

（二）融入治理的基礎(chǔ)——檔案開放

治理理念強調(diào)開放透明、合作共享，檔案開放是檔案工作融入治理的基礎(chǔ)，也是檔案治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的必然要求。治理視域下的檔案開放不僅僅是檔案信息資源的開放共享，更是檔案工作本身的開放[6]。

我國的檔案信息資源開放工作經(jīng)歷了一個長期的發(fā)展過程，從歷史檔案開放發(fā)展到政府信息公開，再發(fā)展到利用大數(shù)據(jù)技術(shù)方法實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的開放共享，檔案信息開放內(nèi)容日漸豐富，開放渠道不斷拓寬，社會公眾的文化信息權(quán)利及權(quán)益得到了更好的滿足。檔案信息資源開放共享是公眾參與治理的前提，而檔案工作本身的開放即檔案工作透明度、社會性、開放性的提高能夠為公眾參與治理提供暢通的渠道，調(diào)動起多方社會主體的積極性。美國檔案工作者協(xié)會2018年年會主題聚焦于“提高檔案工作自身的透明度”，使社會更多的了解檔案管理方式與流程，提高對檔案工作的認(rèn)識以及對檔案職業(yè)的信任，對檔案工作融入治理具有積極的推動作用。檔案工作不再僅僅是由檔案行政機構(gòu)主導(dǎo)的公共檔案工作，而是發(fā)展為覆蓋全社會，由廣大社會力量共同參與合作治理的公共事業(yè)體系。

（三）融入治理的形式——多主體參與

多主體參與是治理理念的核心特征，也是檔案工作融入治理的主要形式。檔案工作不再僅僅是由檔案行政機構(gòu)獨自管理的工作，而是由政府和檔案行政機構(gòu)主導(dǎo)，社會組織與公民個人廣泛參與，覆蓋全社會的檔案事業(yè)。檔案行政機構(gòu)主動放權(quán)并給予不同的參與主體充分的參與空間、行動空間與發(fā)展空間[7]。多元主體基于自身職責(zé)權(quán)限范圍，共同參與檔案工作與社會公共事務(wù)，并建立起協(xié)調(diào)互動的合作關(guān)系，互相尊重各自在治理系統(tǒng)中的主體地位，合力推進(jìn)檔案治理，豐富社會記憶。

治理主體的多元化意味著檔案工作需要以更加積極、開放的姿態(tài)推進(jìn)跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的多元合作，如推進(jìn)檔案工作與創(chuàng)新技術(shù)、新媒體平臺等的融合應(yīng)用以及實現(xiàn)檔案資源的全民共建共享。在合作治理過程中，多元主體之間要建立起合理的協(xié)同合作機制，在制度與規(guī)范引導(dǎo)下適時適當(dāng)?shù)匕l(fā)揮治理權(quán)利。檔案行政機構(gòu)要“有所為有所不為”，通過放權(quán)積極推動檔案工作由“管制”向“治理”轉(zhuǎn)變，鼓勵并引導(dǎo)社會組織與公民個人參與檔案治理。社會組織與公眾也要主動培養(yǎng)治理思維，充分認(rèn)識與發(fā)揮自身治理權(quán)利，對檔案行政機構(gòu)的職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督并反饋，在互動合作中共同推進(jìn)檔案治理水平的提升。

三、治理需求推進(jìn)檔案工作改革與創(chuàng)新

我國檔案事業(yè)正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵時期，融入治理理念與實踐是檔案工作實現(xiàn)自我革新并突破創(chuàng)新的一次重要契機?；跐M足國家、社會以及檔案事業(yè)等不同層次治理的需求，檔案工作在思維、制度、技術(shù)以及人員等方面都需要不斷完善與革新，以促進(jìn)治理現(xiàn)代化建設(shè)與治理水平的提高。

（一）思維更新

治理理念是一種新的思維與管理模式，檔案工作要充分融入治理過程，推進(jìn)檔案治理與社會治理，首先要及時轉(zhuǎn)變思維方式，樹立治理思維與全民共治共享的服務(wù)意識。思維方式?jīng)Q定著工作方式與工作效果，政府與檔案行政機構(gòu)要積極進(jìn)行角色轉(zhuǎn)變，從自上而下的管制者轉(zhuǎn)變成上下互動的引導(dǎo)者與服務(wù)者，在一定范圍內(nèi)積極放權(quán)給社會力量，調(diào)動社會組織與公眾的參與積極性，在公共事務(wù)管理上構(gòu)建多元主體協(xié)同合作機制，激發(fā)社會活力。

檔案工作思維方式隨著社會發(fā)展進(jìn)程不斷更新，并受到環(huán)境、技術(shù)、資金、人員等各種因素的影響。在我國檔案事業(yè)發(fā)展過程中，檔案工作被賦予了“為黨管檔，為國守史，為民服務(wù)”的神圣職責(zé)，在傳統(tǒng)的思維方式下，檔案工作職責(zé)的實現(xiàn)主要依靠政府與檔案行政機構(gòu)開展的各項工作，具有很強的管制性與封閉性。信息化社會的快速發(fā)展使社會公眾的民主權(quán)力與信息權(quán)力意識不斷提高，創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展拓寬了社會力量參與社會公共事務(wù)的途徑，大量來自社會組織的資金進(jìn)入檔案工作領(lǐng)域，公眾對檔案信息資源的需求增加且更加多樣化。在眾多因素影響下，檔案工作的社會化發(fā)展程度不斷深入，檔案工作思維與工作方式從封閉走向開放、從專制走向民主、從保密走向透明。社會組織與公眾在參與檔案治理過程中自覺地樹立主人翁意識與責(zé)任意識，主動承擔(dān)起檔案工作的神圣職責(zé)，共同致力于守護(hù)國家與民族歷史，維護(hù)社會記憶資源。

（二）制度創(chuàng)新

治理視域下檔案工作改革的關(guān)鍵在于檔案制度的完善與創(chuàng)新，現(xiàn)有的檔案工作法規(guī)與制度已經(jīng)不能完全適應(yīng)治理背景下檔案工作發(fā)展提出的新要求。制度創(chuàng)新既是新時期檔案工作改革發(fā)展的內(nèi)在要求，也是檔案工作持續(xù)發(fā)展的重要保障。如何實現(xiàn)多元主體有效參與治理過程并明晰各主體的權(quán)益與權(quán)責(zé)關(guān)系，如何通過治理實踐提升檔案工作效率、效益以及檔案服務(wù)能力，充分滿足國家與社會各領(lǐng)域群體多樣化信息需求，都需要通過一系列創(chuàng)新的制度、規(guī)則做出合理安排。

檔案工作法規(guī)制度一直以來相對落后于檔案工作實踐的發(fā)展。無論是滿足國家與社會治理對檔案信息資源的需求或是對檔案工作服務(wù)社會發(fā)展的訴求，還是通過檔案治理實踐來提高檔案工作效率與活力，都需要對現(xiàn)有的檔案工作法規(guī)與制度進(jìn)行相應(yīng)的完善與一定的創(chuàng)新，從而適應(yīng)治理實踐對檔案工作提出的新要求[8]。檔案事業(yè)主管部門要基于國家治理與社會治理現(xiàn)代化發(fā)展需求，結(jié)合檔案工作實踐發(fā)展?fàn)顩r，從宏觀上整體把握檔案制度設(shè)計方向，充分考慮社會力量因素，注重發(fā)揮各類檔案協(xié)會組織以及業(yè)余從事檔案工作人士的能力，協(xié)同構(gòu)建并完善與檔案治理相適應(yīng)的相關(guān)制度框架與標(biāo)準(zhǔn)體系，推進(jìn)檔案制度化與法制化，使檔案工作有法可依、有章可循。在微觀層面要通過規(guī)章制度的有效實施來規(guī)范與協(xié)調(diào)各層面治理主體的行為，檔案行政機構(gòu)下放權(quán)力加強引導(dǎo)，社會組織與公民發(fā)揮權(quán)利積極參與，在協(xié)同合作中共同提升社會檔案資源建設(shè)能力與檔案信息傳播與服務(wù)能力。

（三）技術(shù)革新

治理視域下的檔案工作將呈現(xiàn)出“全民建檔、全民管檔、全民用檔”的社會化模式，檔案資源開放共享與暢通的信息利用渠道是構(gòu)建檔案工作全民參與模式的重要前提，這都需要一系列創(chuàng)新科技的應(yīng)用來實現(xiàn)。數(shù)字化、云計算與大數(shù)據(jù)等技術(shù)在檔案工作中已經(jīng)得到了廣泛應(yīng)用，極大地簡化了檔案歸檔、整理、傳輸與利用服務(wù)的流程，為用戶提供了開放獲取檔案信息資源的渠道。社會發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了數(shù)據(jù)時代，信息化與數(shù)據(jù)化是檔案工作提升治理能力的關(guān)鍵，政府在推進(jìn)政務(wù)信息公開的過程中開始不斷強化數(shù)據(jù)就是檔案的思想理念，檔案部門將檔案工作與大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)融合，為檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展開拓了新思路。

檔案工作中信息技術(shù)的革新與應(yīng)用使用戶開放獲取檔案信息的過程更加簡單、渠道更加透明，用戶可以通過移動互聯(lián)網(wǎng)終端、VPN技術(shù)、云計算甚至人工智能等各種創(chuàng)新應(yīng)用隨時隨地獲取所需信息資源。如在圖書館信息服務(wù)領(lǐng)域廣泛探討的IIPP智能信息推拉技術(shù)融合了人工智能（AI）、機器學(xué)習(xí)（ML）方法、知識工程（KE）的知識推理搜索方法、知識發(fā)現(xiàn)（KDD）方法等技術(shù)，一方面可以提高“信源”對用戶興趣的推測水平，實現(xiàn)主動、個性化的信息推送服務(wù)，另一方面可以幫助用戶在海量信息中高效、及時地獲取所需信息，提高信息利用的滿意度。IIPP技術(shù)與檔案工作的融合將為傳統(tǒng)的檔案利用方式帶來顛覆性的變化，對提升檔案治理與社會治理能力有非常積極的推動作用。

（三）人員求新

求新求變，不斷創(chuàng)新是治理需求對檔案人員提出的新挑戰(zhàn)。治理背景下全民參與檔案工作的發(fā)展趨勢使得檔案工作人員范疇得到了極大擴展，檔案人員隊伍不再僅僅局限于專職人員，參與檔案事務(wù)的志愿者、興趣群體等越來越多，檔案職業(yè)群體將逐漸向全民檔案員轉(zhuǎn)變。各省市檔案部門早在多年前便開始鼓勵個人建立私人檔案館，從中國第一家私人檔案館——屈干臣檔案館的建立到90后創(chuàng)辦中國首家注冊登記的省級民辦檔案館——嶺海檔案館，都極大的體現(xiàn)了民間群體參與檔案工作的積極性與影響力。

隨著治理實踐的發(fā)展，每個人都有機會參與檔案工作，來自不同學(xué)科專業(yè)以及不同行業(yè)領(lǐng)域的群體將使檔案工作者的人員結(jié)構(gòu)與素質(zhì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多樣化趨勢，甚至于有更多的年輕人對檔案與檔案工作產(chǎn)生興趣。檔案部門要充分重視民間群體的力量，鼓勵與引導(dǎo)更多的人關(guān)注檔案并參與到檔案治理實踐中去，更要不斷加強對檔案工作者的培訓(xùn)，提高其自身素質(zhì)與技能，使其在新的社會環(huán)境中能夠求新求變，為檔案事業(yè)的發(fā)展注入新的活力。